Сведения об иностранных поставщиках платежных услуг
Утверждена: Указание Банка России от 10.04.2023 № 6406-У — О формах, сроках, порядке составления и представления отчетности кредитных организаций (банковских групп) в Центральный банк Российской Федерации, а также о перечне информации о….
Текст формы в утвердившем акте
КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ (ГОЛОВНЫМИ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ БАНКОВСКИХ ГРУПП) В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ#❝
2 1 Суточная Оперативный отчет о движении 1 средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов#❝
Нормативные акты, в соответствии с которыми Срок представления отчетности, другой информации в осуществляются составление и Банк России представление отчетности, другой информации в Банк России 3 4#❝
Уполномоченные банки - не позднее 18 часов 00 минут по местному времени рабочего дня, следующего за отчетным днем#❝
Настоящее Указание в день заключения сделок Отчет с данными по конверсионным операциям на валютных рынках, (код формы по ОКУД 0409701) указанным в пункте 2.1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409701, по заключенным внебиржевым сделкам по состоянию на 15 часов 30 минут по московскому времени не позднее 16 часов 30 минут по московскому времени текущего рабочего дня;#❝
Отчет с данными по операциям на денежных рынках, указанным в пункте 3.1 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409701, не позднее 11 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным днем Сведения об обязательных нормативах Небанковские кредитные организации Настоящее Указание и о выделенном капитале центральные контрагенты - не позднее четвертого центрального контрагента рабочего дня, следующего за отчетным днем#❝
(код формы по ОКУД 0409722) Отчет о составе средств пенсионных резервов, поступлении и выбытии средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов#❝
Кредитные организации - специализированные депозитарии - не позднее третьего рабочего дня, следующего за отчетной датой#❝
Отчет о составе средств пенсионных накоплений, поступлении и выбытии средств пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов#❝
Кредитные организации - специализированные депозитарии - не позднее третьего рабочего дня, следующего за отчетной датой#❝
Указание Банка России от 27 сентября 2021 года № 6270-У «Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления отчетности специализированного депозитария»1 (далее - Указание Банка России № 6270-У) Указание Банка России № 6270-У#❝
(код формы по ОКУД 0420865) Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление переданными ей Фондом пенсионного и социального страхования Российской Федерации средствами пенсионных накоплений, о сделках, совершаемых указанной управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений (код формы по ОКУД 0420867) Справка о стоимости чистых активов, в том числе стоимости активов (имущества), акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного фонда) (код формы по ОКУД 0420872)#❝
Ежедневная (раздел 1): кредитные организации - специализированные депозитарии - не позднее третьего рабочего дня, следующего за отчетной датой.#❝
Месячная (раздел 2): кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 3 рабочих дней после окончания отчетного месяца#❝
Ежедневная (по акционерному инвестиционному фонду, за исключением фондов, акции которых предназначены для квалифицированных инвесторов, а также по паевому инвестиционному фонду, за исключением фондов, паи которых предназначены для квалифицированных инвесторов): кредитные организации - специализированные депозитарии - не позднее третьего рабочего дня, следующего за отчетной датой, начиная со дня, следующего за днем завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда, до дня утверждения кредитной организацией специализированным депозитарием отчета о прекращении фонда.#❝
Месячная (по акционерному инвестиционному фонду, акции которого предназначены для квалифицированных инвесторов, а также по паевому#❝
Сведения о договорах и контрагентах специализированного депозитария, контрагентах и имуществе клиентов специализированного депозитария#❝
Недельная Отчет о прекращении кредитной 10 организацией обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (код формы по ОКУД 0409715)#❝
3 4 инвестиционному фонду, паи которого предназначены для квалифицированных инвесторов): кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 3 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца Кредитные организации - специализированные Указание Банка России № 6270-У депозитарии - вместе с отчетностью по форме 0420860, отчетностью по форме 0420861, отчетностью по форме 0420863, отчетностью по форме 0420864, отчетностью по форме 0420865, отчетностью по форме 0420866, отчетностью по форме 0420867, отчетностью по форме 0420868, отчетностью по форме 0420869, отчетностью по форме 0420873#❝
Кредитные организации, перечень которых устанавливается Банком России, - по состоянию на первое, пятое, десятое, пятнадцатое, двадцатое, двадцать пятое числа месяца - не позднее 15 часов 30 минут по московскому времени рабочего дня, следующего за отчетным днем#❝
Кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, - по состоянию на последний календарный день недели, начиная с недели, следующей за неделей, когда кредитной организацией - профессиональным участником рынка ценных бумаг было получено уведомление об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, в течение 7 календарных дней с указанной даты#❝
Расшифровки счетов бухгалтерского учета второго порядка центральных контрагентов и центрального депозитария в разрезе лицевых счетов (код формы по ОКУД 0409727) Отчет об активах страховщиков (код формы по ОКУД 0420869)#❝
Ведомости банковского контроля (за исключением ведомостей банковского контроля, направленных ранее в соответствии со строкой 141 настоящего Перечня) по контрактам (кредитным договорам), не снятым с учета уполномоченным банком на конец отчетного периода, снятым с учета уполномоченным банком в отчетном периоде, а также ведомости банковского контроля по контрактам (кредитным договорам), снятым с учета в периоды, предшествующие отчетному, в которых уполномоченным банком в отчетном периоде были скорректированы либо дополнены данные о платежах и (или) подтверждающих документах (в виде электронного сообщения, сформированного в соответствии с правилами составления и#❝
Небанковские кредитные организации центральные контрагенты, а также небанковские кредитные организации, которым присвоен статус центрального депозитария, - не позднее третьего рабочего дня, следующего за отчетной неделей#❝
Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 5 рабочих дней после дня окончания отчетной недели (отчетного месяца) Уполномоченные банки (их филиалы) - по состоянию на первое, восьмое, пятнадцатое, двадцать второе числа каждого месяца - не позднее третьего рабочего дня, следующего за отчетным периодом.#❝
Информация реорганизованного уполномоченного банка за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, при завершении реорганизации до наступления срока представления информации представляется правопреемником в виде отдельного электронного сообщения с реквизитами реорганизованного уполномоченного банка в установленные для представления информации сроки.#❝
В случаях изменения внутренней организационной структуры уполномоченного банка, а также закрытия, переподчинения его филиала (подразделения), перевода филиала в статус внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка информация за отчетный период, в течение которого уполномоченный банк (его филиал) осуществлял свою деятельность, представляется не позднее дня завершения указанных изменений#❝
Инструкция Банка России от 16 августа 2017 года № 181-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении, валютных операций, о единых формах учета и отчетности по валютным операциям, порядке и сроках их представления»1 (далее - Инструкция Банка России № 181-И)#❝
1 Зарегистрирована Минюстом России 31 октября 2017 года, регистрационный № 48749, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 29 ноября 2017 года № 4629-У (зарегистрировано Минюстом России 7 декабря 2017 года, регистрационный № 49152), от 5 июля 2018 года № 4855-У (зарегистрировано Минюстом России 17 сентября 2018 года, регистрационный № 52167), от 25 января 2022 года № 6062-У (зарегистрировано Минюстом России 12 апреля 2022 года, регистрационный № 68176).#❝
представления в электронном виде информации, предусмотренной Инструкцией Банка России № 181-И, размещенными на официальном сайте Банка России в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» (далее - сеть «Интернет») Декадная 14 I Отчет о валютных операциях, осуществляемых по счетам клиентов в уполномоченных банках#❝
Информация о ввозе в Российскую Федерацию и вывозе из Российской Федерации уполномоченным банком наличной иностранной валюты#❝
Настоящее Указание уполномоченные банки (за исключением банков с базовой лицензией) - по состоянию на первое, одиннадцатое, двадцать первое числа каждого месяца (нарастающим итогом) - не позднее третьего рабочего дня, следующего за отчетной декадой.#❝
Месячная: уполномоченные банки - не позднее девятнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем По выборочному кругу уполномоченных банков Настоящее Указание по состоянию на первое, одиннадцатое, двадцать первое числа каждого месяца (нарастающим итогом) не позднее третьего рабочего дня, следующего за отчетной декадой.#❝
Информация реорганизованного уполномоченного банка за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, при завершении реорганизации до наступления срока представления информации представляется правопреемником в виде отдельного электронного сообщения с реквизитами реорганизованного уполномоченного банка в установленные для представления информации сроки.#❝
В случаях изменения внутренней организационной структуры уполномоченного банка, а также закрытия, переподчинения его филиала (подразделения),#❝
перевода филиала в статус внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка информация за отчетный период, в течение которого уполномоченный банк (его филиал) осуществлял свою деятельность, представляется не позднее дня завершения указанных изменений#❝
Месячная Оборотная ведомость по счетам 17 бухгалтерского учета кредитной организации (код формы по ОКУД 0409101)#❝
Настоящее Указание Кредитные организации, составляющие и представляющие отчетность по форме 0409701: за периоды с первого числа каждого месяца включительно по четырнадцатое число каждого месяца включительно и с пятнадцатого числа каждого месяца включительно по последний календарный день каждого месяца включительно — не позднее пятого рабочего дня после отчетной даты Настоящее Указание Месячная: кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее четвертого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.#❝
Квартальная: небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских#❝
Информация о расчете величины кредитного риска с использованием подхода на основе внутренних рейтингов#❝
3 счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее четвертого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.#❝
За первое полугодие и год: небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее четвертого рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом Настоящее Указание Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации - центральные контрагенты), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее одиннадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом Настоящее Указание Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением банков с базовой лицензией, - не позднее двадцать пятого рабочего дня после дня окончания отчетного месяца.#❝
С 1 июля 2024 года - не позднее двадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем Настоящее Указание Банки, получившие разрешение на применение подхода на основе внутренних рейтингов в целях расчета нормативов достаточности капитала в соответствии с Указанием Банка России от 6 августа#❝
Информация о результатах применения методик управления рисками и моделей количественной оценки рисков (код формы по ОКУД 0409114)#❝
Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы) (код формы по ОКУД 0409115)#❝
4 3 2015 года № 3752-У «О порядке получения разрешений на применение банковских методик управления кредитными рисками и моделей количественной оценки кредитных рисков в целях расчета нормативов достаточности капитала банка, а также порядке оценки их качества»1 (далее - разрешение на применение ПВР), - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее четырнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем Настоящее Указание Банки, получившие разрешение на применение ПВР, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее четырнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.#❝
Раздел 4 и подраздел 7.2 - банки, получившие разрешение на применение ПВР, - по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября, 1 января - не позднее четырнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом Кредитные организации (включая расчетные Настоящее Указание небанковские кредитные организации и небанковские кредитные организации - центральные контрагенты), за исключением банков с базовой лицензией, головных кредитных организаций банковских групп по банковским группам, крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитнокредитные операции, и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских#❝
года, регистрационный № 38679, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 27 февраля 2020 года № 5404-У (зарегистрировано Минюстом России 31 марта 2020 года, регистрационный № 57915).#❝
счетов и связанных с ними иных банковских операций, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем; банки с базовой лицензией - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее двенадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем; небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом, - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам, а также кредитные организации - участники банковских групп, которые, в свою очередь, являются головными кредитными организациями банковских групп,#❝
входящих в состав вышеуказанных банковских групп, при условии, что головная кредитная организация банковской группы не составляет собственную консолидированную отчетность по банковской группе в силу несущественности отчетных данных ее участников согласно пункту 1.3 Положения Банка России от 15 июля 2020 года № 729-П «О методике определения собственных средств (капитала) и обязательных нормативов, надбавок к нормативам достаточности капитала, числовых значениях обязательных нормативов и размерах (лимитах) открытых валютных позиций банковских групп»1 (далее - Положение Банка России № 729-П) либо не включает в консолидированную отчетность банковской группы отчетные данные участников банковских групп, входящих в состав вышеуказанных банковских групп, в силу их несущественности (далееголовные кредитные организации субгрупп),- по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом; головными кредитными организациями банковских групп, имеющими более 100 дочерних организаций, по банковским группам - по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - не позднее десятого рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом; головные кредитные организации банковских групп, в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам, а также головные кредитные организации субгрупп - по октября 2020 года, регистрационный № 60292, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 20 апреля 2021 года № 5783-У (зарегистрировано Минюстом России 11 июня 2021 года, регистрационный № 63866), от 24 декабря 2021 года № 6040-У (зарегистрировано Минюстом России 26 января 2022 года, регистрационный № 67014), от 17 апреля 2023 года № 6412-У (зарегистрировано Минюстом России 23 мая 2023 года, регистрационный № 73399).#❝
состоянию на 1 января - не позднее 2 месяцев года, следующего за отчетным кварталом; небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - по состоянию на 1 июля, 1 января - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием Настоящее Указание Кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации), за исключением головных кредитных организаций банковских групп по банковским группам, крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, и небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее двенадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;#❝
небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции,- по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом, - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам, а также головные кредитные организации субгрупп - по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом; головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам - по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - не позднее десятого рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом; головные кредитные организации банковских групп, в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам, а также головные кредитные организации субгрупп - по состоянию на 1 января - не позднее 2 месяцев года, следующего за отчетным кварталом Кредитные организации - участники системы страхования вкладов - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее одиннадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем По состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем:#❝
кредитные организации (кроме небанковских кредитных организаций), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее двенадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем Настоящее Указание Месячная (по состоянию на первое число месяца, I Расчет собственных средств (капитала) следующего за отчетным месяцем):#❝
(«Базель III») кредитные организации (включая небанковские (код формы по ОКУД 0409123) кредитные организации), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, банков, получивших разрешение на применение ПВР, и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее четвертого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем; банки, получившие разрешение на применение ПВР, за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее шестого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.#❝
Квартальная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом): небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними#❝
иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.#❝
Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января): небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием Месячная (в сводном виде) и квартальная (в разрезе Настоящее Указание видов валют) (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным периодом): кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации), за исключением банков с базовой лицензией, крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, небанковских кредитных организаций, которым присвоен статус центрального депозитария, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, и небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов, - не позднее#❝
девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом; банки с базовой лицензией - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее одиннадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом.#❝
Квартальная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом): небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.#❝
Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января): небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-#❝
Данные о средневзвешенных процентных ставках по привлеченным кредитной организацией вкладам, депозитам и о текущих счетах физических лиц - резидентов в рублях#❝
3 4 кредитные операции), за исключением расчетных небанковских кредитных организаций и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, небанковских кредитных организаций, которым присвоен статус центрального депозитария, небанковских кредитных организаций центральных контрагентов, - не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем Раздел 1 Настоящее Указание Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитнокредитные операции), - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.#❝
Раздел 2 Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций и банков с базовой лицензией) - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем Разделы 1-5 Настоящее Указание Месячная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем): кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, кроме небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;#❝
крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее двенадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.#❝
Квартальная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом): небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.#❝
Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января): небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием.#❝
Раздел 6 Месячная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем): кредитные организации, за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;#❝
крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее двенадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.#❝
Раздел 7 Квартальная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом): кредитные организации, за исключением головных кредитных организаций банковских групп, составляющих отчетность по форме 0409805, банков с базовой лицензией, небанковских кредитных организаций, крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее двенадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.#❝
Раздел 8 Месячная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем): кредитные организации, за исключением банков с базовой лицензией, небанковских кредитных организаций, которым присвоен статус центрального депозитария, небанковских кредитных организаций центральных контрагентов, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее двенадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.#❝
Раздел 9#❝
Месячная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем): кредитные организации, за исключением небанковских кредитных организаций, которым присвоен статус центрального депозитария, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее двенадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.#❝
Раздел 10 и подраздел «Справочно» раздела 10#❝
Квартальная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом): кредитные организации, за исключением небанковских кредитных организаций, которым присвоен статус центрального депозитария, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее двенадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом Месячная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем): кредитные организации (кроме банков с базовой лицензией и небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций),#❝
включая расчетные небанковские кредитные организации и небанковские кредитные организации центральные контрагенты, за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, - не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - не позднее двенадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.#❝
Квартальная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом): небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции, не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом По состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным месяцем: кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, кроме небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений и банков с базовой лицензией, не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений и банки с базовой лицензией не позднее двенадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем#❝
Месячная: головные офисы кредитных организаций (включая небанковские кредитные организации, за исключением небанковских кредитных организаций, не осуществляющих кассовые операции), за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее третьего рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.#❝
Квартальная: небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее третьего рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, в разрезе месячных отчетов.#❝
Полугодовая: небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее третьего рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием, в разрезе месячных отчетов#❝
2 Сведения о клиентах кредитной организации и переводах денежных средств между банковскими счетами клиентов, являющихся кредитными организациями (их филиалами), государственной корпорацией развития «ВЭБ.РФ», банкаминерезидентами#❝
3 Кредитные организации (включая расчетные небанковские кредитные организации и небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем#❝
Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением небанковских кредитных организаций, которым присвоен статус центрального депозитария, - не позднее четырнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением небанковских кредитных организаций, которым присвоен статус центрального депозитария, по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - в течение 20 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитнокредитные операции): месячная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем): раздел 1 - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;#❝
(код формы по ОКУД 0409345) Отчет о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации#❝
Сведения о расчетах между резидентами и нерезидентами за выполнение работ, оказание услуг, передачу информации, результатов интеллектуальной деятельности, операции неторгового характера и за товары, не пересекающие границу Российской Федерации#❝
3 4 раздел 3 - не позднее восемнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем. квартальная (разделы 2 и 4) (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом) - не позднее восемнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом Настоящее Указание Кредитные организации - участники системы страхования вкладов - не позднее одиннадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем#❝
Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации): по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем; по состоянию на 1 января - не позднее 5 февраля Уполномоченные банки: не позднее восемнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем; по состоянию на 1 января - не позднее второго рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным месяцем Уполномоченные банки: не позднее девятнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем; по состоянию на 1 января - не позднее второго рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным месяцем#❝
2 3 Сведения об инвестициях Раздел 1 уполномоченного банка и его Уполномоченные банки - не позднее клиентов-резидентов (кроме первого рабочего дня второго месяца, следующего за кредитных организаций) в ценные отчетным кварталом. бумаги, выпущенные нерезидентами, и Раздел 2 в уставный капитал (доли) Уполномоченные банки (за исключением нерезидентов уполномоченных банков, являющихся небанковскими кредитными организациями - центральными (код формы по ОКУД 0409404) контрагентами) - не позднее первого рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным месяцем.#❝
По состоянию на 1 января - не позднее пятого рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным периодом Сведения об операциях с ценными Кредитные организации: бумагами, долями, недвижимым не позднее шестнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем; имуществом, паями и вкладами в имущество, совершенных между по состоянию на 1 января - не позднее резидентами и нерезидентами, а также первого рабочего дня второго месяца, следующего об операциях между резидентами с за отчетным месяцем иностранными ценными бумагами, недвижимым имуществом за рубежом, долями, паями и вкладами в имущество иностранных компаний#❝
(код формы по ОКУД 0409405) Сведения о межбанковских кредитах и депозитах (код формы по ОКУД 0409501)#❝
Месячная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем): кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, кроме небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.#❝
Квартальная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом): небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.#❝
Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января): небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием Уполномоченные банки, в том числе являющиеся небанковскими кредитными организациями, имеющие право на осуществление операций с наличной иностранной валютой и (или) чеками в иностранной валюте, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем Месячная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем): кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), за исключением#❝
небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.#❝
Квартальная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом): небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.#❝
Полугодовая (по состоянию на 1 июля и 1 января): небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием Кредитные организации (включая небанковские Настоящее Указание кредитные организации, кроме небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций) - не позднее четырнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем#❝
Месячная с разбивкой за каждый операционный Настоящее Указание день месяца, включая дни месяца, в которые кредитной организацией осуществлялись только операции по переоценке средств, выраженных в иностранной валюте: кредитные организации (за исключением банков, получивших разрешение на применение ПВР), составляющие и представляющие отчетность по форме 0409701, - не позднее четвертого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем; банки, получившие разрешение на применение ПВР, - не позднее шестого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем; кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), не составляющие и не представляющие отчетность по форме 0409701, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее шестого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.#❝
Квартальная на консолидированной основе: по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября: головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам, а также головные кредитные организации субгруппне позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом;#❝
Сведения о деятельности квалифицированного центрального контрагента и сведения о концентрации кредитного риска центрального контрагента#❝
3 4 головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам - не позднее десятого рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом; по состоянию на 1 января: головные кредитные организации банковских групп, в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам, а также головные кредитные организации субгруппне позднее 2 месяцев года, следующего за отчетным кварталом Квалифицированные центральные контрагенты и Настоящее Указание небанковские кредитные организации - центральные контрагенты, не являющиеся квалифицированными центральными контрагентами, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем (отчетным кварталом), - не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем (отчетным кварталом) Месячная (по состоянию на первое число месяца, Настоящее Указание следующего за отчетным месяцем): кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, не определившие ни по одному из показателей деятельности, указанных в графе 2 приложения к Положению Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на#❝
рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»1 (далее соответственно - Положение Банка России № 481-П, показатели деятельности), в качестве годового диапазона значений показателей деятельности для каждого из осуществляемых кредитной организацией - профессиональным участником видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далеегодовой диапазон) диапазон значений показателей деятельности кредитной организации - профессионального участника, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России № 481-П, включая банки с базовой лицензией, - не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.#❝
Квартальная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом): кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами включая банки с базовой лицензией, не определившие ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона диапазон значений показателей деятельности кредитной организации 1 Зарегистрировано Минюстом России 25 августа 2015 года, регистрационный № 38673, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 4 июля 2016 года № 4061-У (зарегистрировано Минюстом России 29 июля 2016 года, регистрационный № 43030), от 20 сентября 2017 года № 4536-У (зарегистрировано Минюстом России 20 октября 2017 года, регистрационный № 48630), от 17 декабря 2018 года № 5013-У (зарегистрировано Минюстом России 22 января 2019 года, регистрационный № 53485), от 16 декабря 2020 года № 5666-У (зарегистрировано Минюстом России 26 января 2021 года, регистрационный № 62231).#❝
3 профессионального участника, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России № 481-П, включая банки с базовой лицензией, - не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом Сведения об осуществлении Кредитные организации - профессиональные депозитарной деятельности и участники рынка ценных бумаг, осуществляющие деятельности по инвестиционному деятельность по инвестиционному консультированию, консультированию имеющие лицензии на осуществление депозитарной - по состоянию на первое число месяца, деятельности, (код формы по ОКУД 0409707) следующего за отчетным месяцем, - не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем Сведения об индивидуальном Кредитные организации, осуществляющие клиринговом обеспечении и ином клиринговую деятельность, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не обеспечении участника клиринга позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за (код формы по ОКУД 0409710) отчетным месяцем Отчет по ценным бумагам и цифровым Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации): правам по состоянию на первое число месяца, следующего (код формы по ОКУД 0409711) за отчетным месяцем, - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем; по состоянию на 1 января - не позднее десятого рабочего дня по окончании предыдущего года Сведения кредитной организации, Кредитные организации, осуществляющие осуществляющей клиринговую клиринговую деятельность, но не имеющие статуса деятельность, об исполненных центрального контрагента, - по состоянию на первое обязательствах, допущенных к число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не клирингу позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем (код формы по ОКУД 0409716)#❝
Настоящее Указание Небанковские кредитные организации центральные контрагенты - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем Настоящее Указание Месячная: по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем: разделы 1-11 - кредитные организации профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензии на осуществление брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, определившие хотя бы по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона диапазон значений показателей деятельности кредитной организации профессионального участника, указанный в графе 5 приложения к Положению Банка России № 481-П, а также кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензии на осуществление брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, определившие хотя бы по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона диапазон значений показателей деятельности кредитной организации — профессионального участника, указанный в графе 4 приложения к Положению Банка России № 481-П, и не определившие ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона диапазон значений показателей деятельности кредитной организации - профессионального участника, указанный в графе 5 приложения к Положению Банка#❝
России № 481-П, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем; по состоянию на 1 февраля, 1 марта, 1 мая, 1 июня, 1 августа, 1 сентября, 1 ноября и 1 декабря: раздел 12 - кредитные организации профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензии на осуществление брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, не определившие ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона диапазон значений показателей деятельности кредитной организации профессионального участника, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России № 481-П,не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.#❝
Квартальная (по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом): разделы 1-11 - кредитные организации профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензии на осуществление брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, не определившие ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона диапазон значений показателей деятельности кредитной организации профессионального участника, указанный в графах 4 и 5 приложения к Положению Банка России № 481-П, не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом Небанковские кредитные организации, осуществляющие клиринговую деятельность, правила клиринга которых предусматривают оказание услуг#❝
(код формы по ОКУД 0409726) Сведения по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании услуг платежной инфраструктуры, и показателям бесперебойности функционирования платежной системы#❝
оператором товарных поставок, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным месяцем, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем#❝
Кредитные организации, являющиеся операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами платежных систем, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем#❝
Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца (за период с календарного месяца, в котором ему предоставлена лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария, по календарный месяц, предшествующий месяцу, в котором аннулирована (прекратила действие)#❝
Федеральный закон от 27 июня 2011 года N° 161-ФЗ «О национальной платежной системе» (далее - Федеральный закон № 161-ФЗ);#❝
Указание Банка России от 1 апреля 2019 года № 5110-У «О форме и сроках предоставления в Банк России отчетности оператора услуг платежной инфраструктуры, оператора платежной системы по инцидентам, возникшим (выявленным) при оказании услуг платежной инфраструктуры, показателям бесперебойности функционирования платежной системы и методике ее составления»1 Указание Банка России № 6270-У#❝
Отчет о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей инвестирование (размещение) средств пенсионных накоплений и (или) пенсионных резервов, о сделках, совершаемых#❝
3 лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария) Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца (за период с календарного месяца, в котором ему предоставлена лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария, по календарный месяц, предшествующий месяцу, в котором аннулирована (прекратила действие) лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария) Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца (за период с календарного месяца, в котором ему предоставлена лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария, по календарный месяц, предшествующий месяцу, в котором аннулирована (прекратила действие) лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария) Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 5 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца#❝
(код формы по ОКУД 0420866) Отчет о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительноипотечной системы военнослужащих, и управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих (код формы по ОКУД 0420868) Информация для расчета размера обязательных резервов#❝
Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 3 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца#❝
Данные о среднемесячных остатках балансовых счетов для расчета размера обязательных резервов: банки с универсальной лицензией, небанковские кредитные организации - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.#❝
Расчет размера обязательных резервов, подлежащих депонированию в Банке России: кредитные организации, которым предоставлена отсрочка (рассрочка) по внесению суммы недовнесенных средств в обязательные резервы,#❝
Положение Банка России от 11 января 2021 года № 753-П «Об обязательных резервах кредитных организаций»1#❝
Зарегистрировано Минюстом России 28 мая 2021 года, регистрационный № 63663, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 21 сентября 2021 года № 5939-У (зарегистрировано Минюстом России 23 сентября 2021 года, регистрационный № 65105), от 6 декабря 2021 года № 6005-У (зарегистрировано Минюстом России 14 марта 2022 года, регистрационный № 67723), от 23 января 2023 года № 6360-У (зарегистрировано Минюстом России 16 марта 2023 года, регистрационный № 72610).#❝
депонируемые в Банке России,- на двенадцатый рабочий день месяца, следующего за отчетным месяцем Квартальная 67 I Сведения о показателях операционной надежности кредитной организации и применяемых ею информационных технологиях при осуществлении банковской деятельности и деятельности в сфере финансовых рынков#❝
Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации): по состоянию на 1 января - не позднее одного календарного месяца, следующего за отчетным кварталом. Разделы 11 и 12 заполняются кредитными организациями - прямыми участниками платежной системы (далее - кредитная организация - прямой участник); по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября не позднее пятнадцатого рабочего дня квартала, следующего за отчетным кварталом, с заполнением граф 2 и 3 раздела 1, граф 2 и 6 раздела 2, а также в случае изменения данных по сравнению с Отчетом на предыдущую отчетную дату - с заполнением иных граф разделов 1 и 2 и иных разделов, по которым изменились данные.#❝
Кредитные организации - прямые участники: на нерегулярной основе: разделы 11 и 12 - по состоянию на дату изменения диапазонов номеров платежных карт, применяемых кредитной организацией в рамках осуществляемой эмиссии, а также перечня банковских идентификационных номеров, применяемых в рамках эквайринга платежных карт, - не позднее 5 рабочих дней со дня изменения (в части данных, в которые были внесены изменения). При этом разделы 1-10 не заполняются#❝
Квартальная: кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца превышает 2 миллиарда рублей) не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.#❝
За первое полугодие и год: небанковские кредитные организации, имеющие право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов и небанковских кредитных организаций, которым присвоен статус центрального депозитария) по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом, - не позднее двадцать второго рабочего дня квартала, следующего за отчетным кварталом Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций) - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным#❝
кварталом, - не позднее пятнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом Расчет системно значимыми По состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября:#❝
Настоящее Указание кредитными организациями норматива системно значимые кредитные организации, структурной ликвидности (норматива в отношении которых Положением Банка России от чистого стабильного фондирования) 26 июля 2017 года № 596-П «О порядке расчета («Базель III») системно значимыми кредитными организациями норматива структурной ликвидности (норматива (код формы по ОКУД 0409121) чистого стабильного фондирования) («Базель III»)»1 (далее - Положение Банка России № 596-П) установлено требование по расчету норматива Н29 (за исключением системно значимых кредитных организаций с широкой сетью подразделений), не позднее шестого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; системно значимые кредитные организации с широкой сетью подразделений, в отношении которых Положением Банка России № 596-П установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н29, не позднее двенадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; системно значимые кредитные организации, в отношении которых Положением Банка России № 596-П установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н28 (за исключением системно значимых кредитных организаций, имеющих более 100 дочерних организаций),- не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом; системно значимые кредитные организации, имеющие более 100 дочерних организаций,#❝
1 Зарегистрировано Минюстом России 18 августа 2017 года, регистрационный № 47857, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 27 февраля 2020 года № 5404-У (зарегистрировано Минюстом России 31 марта 2020 года, регистрационный № 57915), от 3 августа 2020 года № 5520-У (зарегистрировано Минюстом России 3 ноября 2020 года, регистрационный № 60730), от 11 октября 2021 года № 5973-У (зарегистрировано Минюстом России 26 ноября 2021 года, регистрационный № 66000).#❝
| Данные о средневзвешенных значениях полной стоимости потребительских кредитов (займов) в процентах годовых#❝
в отношении которых Положением Банка России № 596-П установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н28, - не позднее десятого рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом; по состоянию на 1 января: системно значимые кредитные организации, в отношении которых Положением Банка России № 596-П установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н29 (за исключением системно значимых кредитных организаций с широкой сетью подразделений) - не позднее шестого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; системно значимые кредитные организации с широкой сетью подразделений, в отношении которых Положением Банка России № 596-П установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н29, не позднее двенадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; системно значимые кредитные организации, в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, в отношении которых Положением Банка России № 596-П установлено требование по расчету и соблюдению норматива Н28, - не позднее 2 месяцев года, следующего за отчетным кварталом Кредитные организации (включая небанковские Настоящее Указание кредитные организации, осуществляющие депозитнокредитные операции, кроме небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, расчетных небанковских кредитных организаций, небанковских кредитных организаций, которым#❝
присвоен статус центрального депозитария, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов) - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом, - не позднее четырнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом По состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом: кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций) - не позднее двенадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам, а также головные кредитные организации субгрупп - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом; головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам - не позднее десятого рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом.#❝
По состоянию на 1 января: головные кредитные организации банковских групп, в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам, а также головные кредитные организации субгрупп - не позднее 2 месяцев года, следующего за отчетным кварталом#❝
2 Сведения о банковских счетах, счетах по депозитам отдельных категорий юридических лиц и об аккредитивах#❝
3 Кредитные организации - не позднее пятнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом#❝
(код формы по ОКУД 0409159) Сведения о точках предоставления платежных услуг кредитных организаций и банковских платежных агентов (субагентов)#❝
Кредитные организации (включая небанковские Настоящее Указание кредитные организации) (за исключением небанковских кредитных организаций, осуществляющих депозитно-кредитные операции, небанковских кредитных организаций - центральных (код формы по ОКУД 0409260) контрагентов), - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом, - не позднее пятнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом Сведения о трансграничных операциях Кредитные организации (включая небанковские Настоящее Указание с использованием электронных кредитные организации, за исключением небанковских средств платежа и операциях, кредитных организаций, осуществляющих депозитносовершенных держателями кредитные операции, небанковских кредитных корпоративных электронных средств организаций - центральных контрагентов) - не позднее платежа - нерезидентами для перевода пятнадцатого рабочего дня месяца, следующего за электронных денежных средств отчетным кварталом#❝
(код формы по ОКУД 0409263) Сведения об электронных средствах платежа и операциях с их использованием#❝
Кредитные организации (включая небанковские Настоящее Указание кредитные организации) - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом, - не позднее двенадцатого рабочего дня месяца, (код формы по ОКУД 0409264) следующего за отчетным кварталом Сведения о счетах клиентов кредитной Кредитные организации (включая небанковские Настоящее Указание организации и переводах денежных кредитные организации) - не позднее четырнадцатого средств, проведенных кредитной рабочего дня месяца, следующего за отчетным организацией, а также о деятельности кварталом банковских платежных агентов (субагентов)#❝
2 (код формы по ОКУД 0409265) Сведения о расчетах резидентов с нерезидентами по операциям с производными финансовыми инструментами и прочим срочным сделкам#❝
Сведения об активах и пассивах кредитной организации по отношению к дебиторам (кредиторам), о конечных контролирующих инвесторах кредитной организации, а также о требованиях и обязательствах банковской группы на консолидированной основе#❝
3 Уполномоченные банки (за исключением уполномоченных банков, являющихся небанковскими кредитными организациями - центральными контрагентами): не позднее семнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом; по состоянию на 1 января - не позднее второго рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом Квартальная: уполномоченные банки - не позднее семнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.#❝
Месячная (раздел 1): уполномоченные банки, являющиеся операторами платежных систем, - не позднее семнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.#❝
По состоянию на 1 января - не позднее второго рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным периодом Кредитные организации: не позднее пятнадцатого рабочего дня второго месяца, следующего за отчетным кварталом; по состоянию на 1 января - не позднее третьего рабочего дня третьего месяца, следующего за отчетным кварталом#❝
Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной деятельности (код формы по ОКУД 0409708) Сведения о результатах оценки точности модели центрального контрагента#❝
3 операции ввоза и вывоза валюты Российской Федерации, уполномоченных банков, являющихся небанковскими кредитными организациями центральными контрагентами) - не позднее четырнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций, которым присвоен статус центрального депозитария, небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов, небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств и связанных с ними иных банковских операций), у которых средняя величина ссудной задолженности по кредитам (займам) физических лиц, рассчитанная за 12 месяцев, предшествующих году представления Отчета, соответствует или превышает 60 миллиардов рублей, по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом, - не позднее двенадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом Кредитные организации, осуществляющие деятельность по инвестиционному консультированию, имеющие лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, клиринговой деятельности, репозитарной деятельности, - по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября, 1 января не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля#❝
Небанковские кредитные организации центральные контрагенты - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом, -#❝
3 не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом Сведения об оценке непрерывности Небанковские кредитные организации деятельности центрального центральные контрагенты - по состоянию на первое контрагента число месяца, следующего за отчетным кварталом, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за (код формы по ОКУД 0409723) отчетным кварталом Сведения о показателях деятельности Небанковские кредитные организации инфраструктурных организаций центральные контрагенты, небанковская кредитная финансового рынка организация, которой присвоен статус центрального депозитария, кредитные организации (код формы по ОКУД 0409728) профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие депозитарную деятельность, являющиеся расчетными депозитариями, кредитные организации, являющиеся либо клиринговыми организациями, либо центральным депозитарием, либо расчетным депозитарием, не имеющим статуса центрального депозитария, совмещающие свою деятельность с репозитарной деятельностью, - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом Сведения о количестве договоров, Небанковские кредитные организации - центральные обязательства из которых допущены контрагенты и небанковские кредитные организации, к клирингу, и объеме обязательств которым присвоен статус центрального депозитария, из указанных договоров, а также о по состоянию на первое число месяца, следующего за количестве участников клиринга и отчетным кварталом, - не позднее десятого рабочего сегрегированных клиентов участников дня месяца, следующего за отчетным кварталом клиринга#❝
По состоянию на 1 апреля, 1 июля и 1 октября: головные кредитные организации банковских групп (за исключением головных кредитных организаций#❝
1. Информация о качестве активов кредитной организации (банковской группы) (код формы по ОКУД 0409115).#❝
2. Данные о крупных ссудах (код формы по ОКУД 0409117).#❝
банковских групп, имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам, а также головные кредитные организации субгрупп - не позднее первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом; головные кредитные организации банковских групп, имеющие более 100 дочерних организаций, по банковским группам - не позднее десятого рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом.#❝
4. Расчет системно значимыми По состоянию на 1 января: кредитными организациями норматива головные кредитные организации банковских групп, структурной ликвидности (норматива в том числе имеющие более 100 дочерних организаций, чистого стабильного фондирования) по банковским группам, а также головные кредитные («Базель III») организации субгрупп - не позднее 2 месяцев года, (код формы по ОКУД 0409121). следующего за отчетным периодом.#❝
5. Сведения о риске процентной Раздел V отчетности по форме 0409805 по состоянию ставки на первое число месяца, следующего за отчетным (код формы по ОКУД 0409127). месяцем:#❝
6. Отчет об открытых валютных головные кредитные организации банковских групп позициях (за исключением головных кредитных организаций, (код формы по ОКУД 0409634). имеющих более 100 дочерних организаций) по банковским группам - не позднее десятого рабочего 7. Консолидированный балансовый дня месяца, следующего за отчетным месяцем; отчет головные кредитные организации банковских групп, (код формы по ОКУД 0409802). имеющие более 100 дочерних организаций, по 8. Консолидированный отчет о банковским группам - не позднее четырнадцатого финансовых результатах рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем (код формы по ОКУД 0409803).#❝
9. Расчет собственных средств (капитала) и значений обязательных нормативов банковской группы (код формы по ОКУД 0409805).#❝
10. Пояснительные примечания к консолидированной отчетности Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность кредитных организаций и аудиторское заключение по ней (в случае проведения аудита) (в электронном виде):#❝
3.1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409808).#❝
3.2. Отчет об изменениях в капитале кредитной организации (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409810).#❝
По состоянию на 1 апреля и 1 октября: кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации - центральные контрагенты, за исключением небанковских кредитных организаций, имеющих право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей) - не позднее 3 рабочих дней после дня раскрытия промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности; по состоянию на 1 июля: кредитные организации (включая небанковские кредитные организации, в том числе небанковские кредитные организации - центральные контрагенты) не позднее 3 рабочих дней после дня раскрытия промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности#❝
Указание Банка России от 7 августа 2019 года № 5227-У «О случаях, сроках, порядке, составе и объеме предоставления кредитной организацией в Банк России информации, которая не раскрывается, а также сообщения кредитной организацией в Банк России о раскрытии кредитной организацией в ограниченных составе и (или) объеме информации, подлежащей раскрытию в соответствии с требованиями Федерального закона «О банках и банковской деятельности»1 (далее - Указание Банка России № 5227-У)#❝
3.3. Сведения об обязательных нормативах, нормативе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма) 1 Зарегистрировано Минюстом России 11 октября 2019 года, регистрационный № 56203.#❝
3.5. Пояснительная информация к промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности.#❝
Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию Промежуточная финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в случае проведения аудита) (в электронном виде).#❝
Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию#❝
По состоянию на 1 июля: кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением банков с базовой лицензией), не являющиеся головными кредитными организациями банковских групп и участниками банковских групп, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия промежуточной финансовой отчетности; по состоянию на 1 апреля, 1 октября: кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением банков с базовой лицензией), не являющиеся головными кредитными организациями банковских групп и участниками банковских групп, учредительными документами которых предусмотрено раскрытие промежуточной финансовой отчетности, - в течение#❝
Указание Банка России от 2 марта 2015 года № 3580-У «О представлении кредитными организациями финансовой отчетности»1 (далее - Указание Банка России № 3580-У);#❝
3 апреля 2015 года, регистрационный № 36725, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 19 декабря 2016 года № 4236-У (зарегистрировано Минюстом России 16 января 2017 года, регистрационный № 45242), от 29 марта 2019 года № 5111-У (зарегистрировано Минюстом России 23 апреля 2019 года, регистрационный № 54488).#❝
1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409808).#❝
2. Сведения об обязательных нормативах, нормативе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409813).#❝
3 рабочих дней после дня раскрытия промежуточной финансовой отчетности Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), в том числе являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия промежуточной консолидированной финансовой отчетности#❝
Кредитные организации, являющиеся головными кредитными организациями банковских групп,- по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - не позднее 3 рабочих дней после дня раскрытия информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом#❝
Указание Банка России от 7 августа 2017 года № 4481-У «О правилах и сроках раскрытия головными кредитными организациями банковских групп информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом и о финансовых инструментах, включаемых в расчет собственных средств (капитала) банковской группы»1 (далее Указание Банка России № 4481-У);#❝
Указание Банка России от 7 августа 2017 года № 4482-У «О форме и порядке раскрытия кредитной организацией#❝
1 Зарегистрировано Минюстом России 1 ноября 2017 года, регистрационный № 48770, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 3 августа 2020 года № 5519-У (зарегистрировано Минюстом России 3 ноября 2020 года, регистрационный № 60732).#❝
Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде).#❝
Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию Информация о счетах и об остатках денежных средств на счетах, открытых Федеральному казначейству и его территориальным органам, финансовым органам субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, органам управления государственными внебюджетными фондами, получателям бюджетных средств,#❝
Кредитные организации (за исключением банков с базовой лицензией и небанковских кредитных организаций) - по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября - не позднее 3 рабочих дней после дня раскрытия информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом Кредитные организации (за исключением небанковских кредитных организаций) - по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным кварталом, - не позднее восьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом#❝
4 (головной кредитной организацией банковской группы) информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом»1 (далее -Указание Банка России № 4482-У);#❝
1 Зарегистрировано Минюстом России 1 ноября 2017 года, регистрационный № 48769, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 5 июня 2018 года № 4813-У#❝
(зарегистрировано Минюстом России 29 июня 2018 года, регистрационный № 51480), от 12 ноября 2018 года № 4967-У (зарегистрировано Минюстом России 21 февраля 2019 года, регистрационный № 53860), от 23 марта 2020 года № 5416-У (зарегистрировано Минюстом России 10 июля 2020 года, регистрационный № 58908), от 19 августа 2021 года№ 5896-У (зарегистрировано Минюстом России 22 сентября 2021 года, регистрационный № 65093), от 16 ноября 2021 года № 5994-У (зарегистрировано Минюстом России 14 марта 2022 года, регистрационный № 67724).#❝
2 государственным (муниципальным) бюджетным, автономным учреждениям, государственным (муниципальным) унитарным предприятиям и государственным корпорациям (компаниям) в кредитных организациях#❝
(код формы по ОКУД 0409909) Сведения по платежным системам операторов платежных систем (код формы по ОКУД 0403201)#❝
Сведения о событиях, связанных с нарушением защиты информации при осуществлении переводов денежных средств#❝
Кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, - не позднее последнего календарного дня первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом#❝
Указание Банка России от 13 мая 2019 года № 5142-У «О форме и сроках предоставления в Банк России отчетности по платежным системам операторов платежных систем и методике ее составления»1 Федеральный закон N° 161-ФЗ;#❝
Указание Банка России от 12 января 2022 года № 6060-У «О формах и методиках составления, порядке и сроках представления операторами услуг платежной инфраструктуры, операторами по переводу денежных средств отчетности по обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств»2#❝
Квартальная: кредитные организации, являющиеся операторами по переводу денежных средств (включая операторов электронных денежных средств), за исключением операторов по переводу денежных средств (включая операторов электронных денежных средств), являющимися небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводам денежных средств без#❝
Минюстом России 15 марта 2022 года, регистрационный № 67755, с изменением, внесенным Указанием Банка России от 29 сентября 2022 года № 6280-У (зарегистрировано Минюстом России 26 декабря 2022 года, регистрационный № 71808).#❝
открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, операторами услуг платежной инфраструктуры, осуществляющими деятельность расчетных центров, - не позднее пятнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.#❝
Полугодовая: кредитные организации - операторы по переводу денежных средств (включая операторов электронных денежных средств), являющиеся небанковскими кредитными организациями, имеющими право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, у которых средний за полгода объем обязательств перед клиентами по переводу денежных средств без открытия банковских счетов в течение месяца не превышает 2 миллиардов рублей, не позднее пятнадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом.#❝
На нерегулярной основе: кредитные организации, являющиеся операторами по переводу денежных средств (включая операторов электронных денежных средств), операторами услуг платежной инфраструктуры, осуществляющими деятельность расчетных центров, по требованию Банка России - не позднее пятнадцатого рабочего дня после дня получения требования Банка России I Сведения по платежным системам Кредитные организации, являющиеся операторами операторов платежных систем, в платежных систем, в рамках которых осуществляется рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным перевод денежных средств по сделкам, на организованных торгах, - начиная с отчетного совершенным на организованных квартала, в котором вступило в силу Указание Банка торгах России от 23 декабря 2021 года№ 6031-У «О форме,#❝
методике составления, порядке и сроках представления в Банк России отчетности по платежным системам операторов платежных систем, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах»1 (далее Указание Банка России № 6031-У), не позднее последнего календарного дня первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом.#❝
Кредитные организации, являющиеся операторами платежных систем, в рамках которых осуществляется перевод денежных средств по сделкам, совершенным на организованных торгах, получившие регистрационное свидетельство в соответствии с частью 12 статьи 15 Федерального закона № 161-ФЗ, начиная с отчетного квартала, в котором они получили регистрационное свидетельство, не позднее последнего календарного дня первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом Сведения о наступлении риск-событий Кредитные организации, являющиеся операторами оператора инвестиционной инвестиционной платформы, операторами платформы, оператора финансовой информационной системы, в которой осуществляется платформы, оператора выпуск цифровых финансовых активов, и операторами информационной системы, в которой обмена цифровых финансовых активов, - по осуществляется выпуск цифровых состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября отчетного финансовых активов, оператора года - не позднее 30 календарных дней после отчетной обмена цифровых финансовых активов даты, по состоянию на 31 декабря отчетного года включительно - не позднее 45 календарных дней, (код формы по ОКУД 0420720) следующих после 31 декабря отчетного года#❝
Указание Банка России от 21 сентября 2022 года № 6243-У «О порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов операторов инвестиционных платформ, отчетности операторов финансовых платформ, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторов обмена цифровых#❝
4 финансовых активов, форме отчетов операторов инвестиционных платформ и составе включаемых в них сведений, составе и формах отчетности операторов финансовых платформ»1 (далее указание Банка России № 6243-У) Сведения об осуществлении Кредитные организации, являющиеся операторами Указание Банка России деятельности оператором информационной системы, - по состоянию на 31 марта, № 6243-У информационной системы, в которой 30 июня, 30 сентября отчетного года - не позднее осуществляется выпуск цифровых 30 календарных дней после отчетной даты, по финансовых активов, и оператором состоянию на 31 декабря отчетного года обмена цифровых финансовых активов включительно - не позднее 45 календарных дней, следующих после 31 декабря отчетного года (код формы по ОКУД 0420723) Отчет о деятельности по ведению Кредитные организации - специализированные Указание Банка России № 6270-У реестра владельцев инвестиционных депозитарии: паев паевого инвестиционного фонда за первый, второй и третий кварталы - в течение 30 календарных дней после дня окончания отчетного (код формы по ОКУД 0420873) квартала; за четвертый квартал - в течение 45 календарных дней после дня окончания отчетного квартала Сведения о распоряжениях прямых Кредитные организации, являющиеся операторами Положение Банка России участников платежной системы, платежных систем, не являющихся национально от 12 июня 2014 года № 423-П представленных в платежный значимыми платежными системами, до внесения «Об обеспечительных взносах клиринговый центр (платежные оператором платежной системы обеспечительного операторов платежных систем, клиринговые центры) платежной взноса в полном объеме - в течение 3 рабочих дней не являющихся национально системы со дня приема к исполнению оператором по переводу денежных средств, в котором открыт банковский счет оператора платежной системы, распоряжения#❝
Полугодовая 103 Информация о фактах необеспечения номинальным держателем получения доходов по ценным бумагам и фактах нераскрытия номинальным держателем данных о своих депонентах#❝
(код формы по ОКУД 0409713) За девять месяцев (Годовая) Сведения для расчета размера участия 104 иностранного капитала в совокупном уставном капитале кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление банковских операций (код формы по ОКУД 0409171) Годовая Сведения о счетно-сортировальных 105 машинах кредитной организации, применяемых при обработке банкнот Банка России, предназначенных для выдачи клиентам#❝
3 оператора платежной системы о переводе денежных средств на счет по учету обеспечительного взноса, но не позднее третьего рабочего дня второго месяца квартала, следующего за отчетным кварталом#❝
Кредитные организации - профессиональные Настоящее Указание участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление депозитарной деятельности,по состоянию на 1 июля и 1 января - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным полугодием#❝
Кредитные организации с иностранными инвестициями - по состоянию на 1 октября и 1 января - не позднее двадцатого рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом#❝
Кредитные организации (за исключением кредитных организаций, не осуществляющих кассовые операции) - по состоянию на первое января года, следующего за отчетным годом, - не позднее 20 февраля года, следующего за отчетным годом#❝
(код формы по ОКУД 0409203) 1 Зарегистрировано Минюстом России 20 июня 2014 года, регистрационный № 32820, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 31#❝
декабря 2014 года № 3527-У (зарегистрировано Минюстом России 4 февраля 2015 года, регистрационный № 35859), от 7 апреля 2015 года № 3618-У (зарегистрировано Минюстом России 17 апреля 2015 года, регистрационный № 36892), от 26 февраля 2018 года № 4727-У (зарегистрировано Минюстом России 21 марта 2018 года, регистрационный № 50437), от 7 октября 2020 года № 5590-У (зарегистрировано Минюстом России 12 ноября 2020 года, регистрационный № 60879), от 26 сентября 2022 года № 6263-У (зарегистрировано Минюстом России 31 октября 2022 года, регистрационный № 70786).#❝
Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики кредитной организации (код формы по ОКУД 0409717)#❝
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность кредитных организаций и аудиторское заключение по ней (в электронном виде):#❝
3 4 Кредитные организации (включая небанковские Настоящее Указание кредитные организации), за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений, - по состоянию на 1 января года, следующего за отчетным годом, - не позднее 25 января года, следующего за отчетным годом; крупные кредитные организации с широкой сетью подразделений - по состоянию на 1 января года, следующего за отчетным годом, - не позднее 5 февраля года, следующего за отчетным годом Кредитные организации - профессиональные Настоящее Указание участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности и являющиеся субъектом отношений по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих и (или) участником отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, - не позднее 45 календарных дней по окончании года, за который представляется Отчет Кредитные организации (включая небанковские Настоящее Указание; кредитные организации, в том числе небанковские Указание Банка России кредитные организации - центральные контрагенты) - № 5227-У не позднее 3 рабочих дней после дня раскрытия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности#❝
3.1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409808).#❝
3.2. Отчет об изменениях в капитале кредитной организации (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409810).#❝
3.3. Сведения об обязательных нормативах, нормативе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409813).#❝
3.5. Пояснительная информация к годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности.#❝
Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию I Информация о счетах и об остатках Кредитные организации, в которых на балансовых денежных средств на счетах, открытых счетах, указанных в отчетности, открыты лицевые организациям, по учету средств счета, - по состоянию на 1 января года, следующего за федерального бюджета, выделенных#❝
1. Отчет об уровне достаточности капитала для покрытия рисков (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409808).#❝
Кредитные организации, являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - по состоянию на 1 января года, следующего за отчетным годом, - не позднее 3 рабочих дней после дня раскрытия информации о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом#❝
2. Сведения об обязательных нормативах, нормативе финансового рычага и нормативе краткосрочной ликвидности (публикуемая форма) (код формы по ОКУД 0409813).#❝
Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию | Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики специализированного депозитария#❝
2 Информация о принимаемых рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом (в электронном виде)#❝
Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию Годовая финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в электронном виде).#❝
Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию Годовая консолидированная финансовая отчетность и аудиторское заключение по ней (в электронном виде).#❝
3 4 Кредитные организации (за исключением банков Настоящее Указание; с базовой лицензией и небанковских кредитных Указание Банка России организаций) - по состоянию на 1 января года, № 4482-У; следующего за отчетным годом, - не позднее 3 рабочих Указание Банка России дней после дня раскрытия информации о принимаемых № 5227-У рисках, процедурах их оценки, управления рисками и капиталом#❝
Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) (за исключением банков с базовой лицензией), не являющиеся головными кредитными организациями банковских групп и участниками банковских групп, - по состоянию на 1 января года, следующего за отчетным годом, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия годовой финансовой отчетности#❝
Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации), в том числе являющиеся головными кредитными организациями банковских групп, - по состоянию на 1 января года, следующего за отчетным годом, - в течение 3 рабочих дней после дня раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности#❝
Информация, которая не раскрывается кредитной организацией в соответствии с принятым ею решением раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию Информация об организации Банки с универсальной лицензией - по состоянию на внутренних процедур оценки 1 января года, следующего за отчетным годом, - не достаточности капитала (ВПОДК) и их позднее 1 апреля года, следующего за отчетным годом результатах#❝
Указание Банка России от 15 апреля 2015 года № 3624-У «О требованиях к системе управления рисками и капиталом#❝
кредитной организации и банковской группы»1 На нерегулярной основе 116 Сведения о заключении договора на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитной организации, банковской группы#❝
Сведения об акционере (акционерах) или участнике (участниках) кредитной организации, голосовавшем (голосовавших) за решение о распределении прибыли (части прибыли), если такое распределение привело к несоблюдению кредитной организацией (банковской группой)#❝
Кредитные организации (включая небанковские Настоящее Указание кредитные организации), в том числе являющиеся головными кредитными организациями банковских групп: не позднее 5 рабочих дней после дня заключения договора (дополнительного соглашения к договору) с аудиторской организацией на проведение на проведение аудита либо иной проверки в соответствии со стандартами аудиторской деятельности, предусмотренными частью 2 статьи 5 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 208-ФЗ «О консолидированной финансовой отчетности»; в случае изменения сведений, содержащихся в графах 2-7, - не позднее 15 календарных дней после дня наступления соответствующих событий или после дня, когда кредитной организации стало известно об их наступлении Кредитные организации (за исключением Настоящее Указание небанковских кредитных организаций и банков с базовой лицензией) - не позднее 3 рабочих дней со дня составления протокола общего собрания акционеров (участников) кредитной организации, на котором принято решение о распределении прибыли, либо не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о#❝
1 Зарегистрировано Минюстом России 26 мая 2015 года, регистрационный № 37388, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 3 декабря 2015 года № 3878-У (зарегистрировано Минюстом России 28 декабря 2015 года, регистрационный № 40325), от 16 ноября 2017 года № 4606-У (зарегистрировано Минюстом России 7 декабря 2017 года, регистрационный № 49156), от 27 июня 2018 года № 4838-У (зарегистрировано Минюстом России 5 сентября 2018 года, регистрационный № 52084), от 8 апреля 2020 года № 5431-У (зарегистрировано Минюстом России 3 июня 2020 года, регистрационный № 58576).#❝
установленной (установленных) Банком России надбавки (надбавок) к нормативам достаточности собственных средств (капитала) 118#❝
(код формы по ОКУД 0409025) I Сведения об акционерах (участниках) кредитной организации, о лицах, осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа указанных лиц, лицах, являющихся номинальными держателями акций кредитной организации, а также об аффилированных лицах кредитной организации#❝
Кредитные организации (включая небанковские кредитные организации) - в соответствии со сроками, установленными Порядком составления и представления отчетности по форме 0409053, предусмотренным настоящим Указанием#❝
(код формы по ОКУД 0409053) I Сведения об использовании кредитной Кредитные организации (включая небанковские организацией интернет-технологий и кредитные организации): информационных систем не позднее 10 рабочих дней со дня ввода в эксплуатацию веб-представительства кредитной (код формы по ОКУД 0409070) организации (далее - веб-сайт) в сети «Интернет», ввода в эксплуатацию системы дистанционного банковского обслуживания (далее - ДБО), использующей сеть «Интернет» в качестве транспортной среды, изменения функционального назначения и (или) функциональных возможностей веб-сайта или систем ДБО, изменения организации, оказывающей услуги по доступу в сеть «Интернет», изменения места нахождения веб-сайта, изменения (добавления или удаления) унифицированного способа определения расположения ресурса (Uniform Resource#❝
Locator), начала (или прекращения) применения информационной системы; прекращения поддержки, обновления и контроля содержания веб-сайта, о чем имеется документированное решение соответствующего органа управления кредитной организации, или прекращения использования систем ДБО; по состоянию на 1 января - не позднее одного календарного месяца года, следующего за отчетным годом Кредитные организации: не реже одного раза в год не позднее 30 рабочих дней со дня завершения проведения оценки выполнения требований к обеспечению защиты информации (далее - оценка соответствия) согласно требованию, установленному подпунктом 1.5.3 пункта 1.5 Положения Банка России от 20 апреля 2021 года № 757-П «Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении деятельности в сфере финансовых рынков в целях противодействия осуществлению незаконных финансовых операций»1 (далее Положение Банка России № 757-П), при совмещении деятельности с деятельностью некредитной финансовой организации, указанной в подпункте 1.4.2 пункта 1.4 Положения Банка России № 757-П; не реже одного раза в два года не позднее 30 рабочих дней со дня завершения проведения оценки соответствия согласно требованиям, установленным пунктом 9 Положения Банка России от 17 апреля#❝
2019 года № 683-П «Об установлении обязательных для кредитных организаций требований к обеспечению защиты информации при осуществлении банковской деятельности в целях противодействия осуществлению переводов денежных средств без согласия клиента»1 (при осуществлении банковской деятельности, связанной с осуществлением перевода денежных средств), пунктами 2.3 и 6.7 Положения Банка России от 4 июня 2020 года № 719-П «О требованиях к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств и о порядке осуществления Банком России контроля за соблюдением требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств»2 (при осуществлении деятельности оператора по переводу денежных средств и (или) оператора услуг платежной инфраструктуры (при осуществлении деятельности операционного центра, платежного клирингового центра и расчетного центра), пунктом 19 Положения Банка России от 25 декабря 2022 года № 802-П «О требованиях к защите информации в платежной системе Банка России»3 (при осуществлении деятельности участника платежной системы Банка России); не реже одного раза в три года не позднее 30 рабочих дней со дня завершения проведения оценки соответствия согласно требованию, установленному подпунктом 1.5.3 пункта 1.5 Положения Банка России № 757-П (при совмещении деятельности с 1 Зарегистрировано Минюстом России 16 мая 2019 года, регистрационный № 54637, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 18 февраля 2022 года № 6071-У#❝
3 деятельностью некредитной финансовой организации, указанной в подпункте 1.4.3 пункта 1.4 Положения Банка России N° 757-П) Отчетность реорганизуемых В составе заключительной бухгалтерской кредитных организаций:#❝
(финансовой) отчетности кредитной организации, прекращающей свою деятельность, - не позднее 1. Оборотная ведомость по счетам десятого рабочего дня после дня получения бухгалтерского учета кредитной уведомления о внесении соответствующих изменений организации в единый государственный реестр юридических лиц.#❝
В составе вступительной бухгалтерской 2. Отчет о финансовых результатах (финансовой) отчетности кредитных организаций, кредитной организации возникших в результате реорганизации,- не позднее (код формы по ОКУД 0409102) десятого рабочего дня после дня получения уведомления о государственной регистрации Сведения об имеющих признаки Кредитные организации (их филиалы) в случае подделки денежных знаках, выявления кредитной организацией (ее филиалом), переданных территориальным органам дополнительным офисом кредитной организации внутренних дел (ее филиала) имеющих признаки подделки банкнот и монет Банка России или банкнот иностранных (код формы по ОКУД 0409207) государств (группы иностранных государств) и их передачи работникам территориальных органов внутренних дел - не позднее 5 рабочих дней после дня выявления денежных знаков, имеющих признаки подделки Сведения о начале (завершении) Кредитные организации - не позднее 12 рабочих эмиссии и (или) эквайринга дней со дня начала (завершения) эмиссии и (или) электронных средств платежа эквайринга электронных средств платежа или изменения сведений в ранее присланных отчетах (код формы по ОКУД 0409255) Отчет о наличии в кредитной Кредитные организации (включая небанковские организации неисполненных кредитные организации и зарубежные филиалы денежных обязательств и (или) кредитных организаций - резидентов) в случае, если обязанности по уплате обязательных они по итогам одного операционного дня или более платежей не исполняют денежные обязательства и (или)#❝
I Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации#❝
обязанность по уплате обязательных платежей, срок исполнения которых наступил, - за каждый день неисполнения обязательств (обязанности) в срок не позднее третьего рабочего дня, следующего за отчетным днем.#❝
В случае неоднократного исполнения требований кредиторов по денежным обязательствам с нарушением срока на протяжении последних 6 месяцев при одновременном отсутствии неудовлетворенных требований кредиторов Отчет составляется по состоянию на первый день декады, следующей за декадой, в которой возникла совокупность указанных обстоятельств, и представляется в Банк России в срок не позднее третьего рабочего дня, следующего за отчетной декадой Кредитные организации, заключившие и (или) Настоящее Указание расторгнувшие договоры, содержащие условия о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиента, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах (далее - обновление информации), с лицами, которым в соответствии со статьей 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» кредитная организация вправе поручать проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации,- в течение 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, содержащего условия о поручении на проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации#❝
| Справка о требованиях и обязательствах кредитной организации, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (код формы по ОКУД 0409714) I Отчет о составе участников банковской группы и вложениях кредитной организации в паи паевых инвестиционных фондов (код формы по ОКУД 0409801)#❝
Кредитные организации - профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, - по состоянию на дату принятия Банком России решения об аннулировании лицензии - в течение 7 рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании соответствующей лицензии#❝
Головные кредитные организации банковских групп, головные кредитные организации субгрупп, кредитные организации, имеющие вложения в паи паевых инвестиционных фондов: не позднее 8 рабочих дней со дня образования (прекращения деятельности) банковской группы, приобретения (продажи) паев паевого инвестиционного фонда; по мере внесения сведений (за исключением сведений, обусловленных изменением балансовой стоимости акций (долей) участников группы нерезидентов, и международных компаний, зарегистрированных в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 3 августа 2018 года № 290-ФЗ «О международных компаниях и международных фондах», связанным с их переоценкой в иностранной валюте) - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений; по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России;#❝
по состоянию на 1 января - не позднее 2 месяцев года, следующего за отчетным годом Кредитные организации, являющиеся операторами по переводу денежных средств: ставшие участниками иностранных платежных систем - не позднее 10 рабочих дней со дня начала участия в иностранной платежной системе; прекратившие участие в иностранных платежных системах - не позднее 10 рабочих дней со дня прекращения участия в иностранной платежной системе#❝
Кредитные организации, являющиеся операторами по переводу денежных средств, по поставщикам платежных приложений - не позднее 10 рабочих дней со дня возникновения оснований для предоставления сведений или со дня поступления запросов Банка России, предусмотренных Указанием Банка России от 6 апреля 2020 года № 5429-У «О порядке ведения Банком России перечня поставщиков платежных приложений, перечня иностранных поставщиков платежных услуг, перечня операторов услуг информационного обмена, перечня банковских платежных агентов, осуществляющих операции платежных агрегаторов, о порядке, формах, составе и сроке предоставления операторами по переводу денежных средств, операторами платежных систем#❝
Указание Банка России от 21 ноября 2019 года № 5323-У «О форме уведомления об участии (прекращении участия) в иностранной платежной системе, порядке его составления, порядке и сроке его направления операторами по переводу денежных средств в Банк России»1 Федеральный закон № 161-ФЗ;#❝
1 Зарегистрировано Минюстом России 12 февраля 2020 года, регистрационный № 57481, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 26 сентября 2022 года#❝
Отчет об обязательствах, связанных с осуществлением деятельности по организации привлечения инвестиций, организации, в отношении которой Банком России принято решение об#❝
3 сведений для ведения указанных перечней»1 (далее Указание Банка России № 5429-У) Кредитные организации, являющиеся операторами по переводу денежных средств (операторами платежных систем), по иностранным поставщикам платежных услуг - не позднее 10 рабочих дней со дня возникновения оснований для предоставления сведений или со дня поступления запросов Банка России, предусмотренных Указанием Банка России № 5429-У Кредитные организации, являющиеся операторами по переводу денежных средств, по операторам услуг информационного обмена - не позднее 10 рабочих дней со дня возникновения оснований для предоставления сведений или со дня поступления запросов Банка России, предусмотренных Указанием Банка России № 5429-У Кредитные организации, являющиеся операторами по переводу денежных средств, по банковским платежным агентам, осуществляющим операции платежных агрегаторов, - не позднее 10 рабочих дней со дня возникновения оснований для предоставления сведений или со дня поступления запросов Банка России, предусмотренных Указанием Банка России № 5429-У Кредитные организации, являющиеся операторами инвестиционной платформы, в отношении которых Банком России было принято решение об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ (далее -#❝
Зарегистрировано Минюстом России 8 мая 2020 года, регистрационный № 58302, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 22 сентября 2021 года № 5940-У (зарегистрировано Минюстом России 27 октября 2021 года, регистрационный № 65601), от 26 сентября 2022 года № 6260-У (зарегистрировано Минюстом России 31 октября 2022 года, регистрационный № 70785).#❝
исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ#❝
| Отчет об исполнении обязанностей по прекращению оказания услуг по содействию в инвестировании, а также по прекращению обязательств, связанных с оказанием данных услуг, в течение срока, предусмотренного решением Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ#❝
решение Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы), предусматривающее в соответствии с частью 7 статьи 17 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее - Федеральный закон № 259-ФЗ) срок для прекращения оказания услуг по привлечению инвестиций и услуг по содействию в инвестировании, а также для прекращения обязательств, связанных с оказанием указанных в настоящем абзаце услуг, по состоянию на дату принятия решения Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы в течение 2 рабочих дней со дня получения уведомления Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ (далее уведомление Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы) Кредитные организации, являющиеся операторами Указание Банка России инвестиционных платформ, в случае получения № 6243-У уведомления Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы в соответствии с решением Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы, начиная с недели, следующей за неделей, когда оператором инвестиционной платформы получено уведомление Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы, до даты окончания срока для прекращения обязательств, установленного в#❝
I Реестр контрагентов оператора инвестиционной платформы, оператора финансовой платформы, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператора обмена цифровых финансовых активов#❝
(код формы по ОКУД 0420724) I Список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, и схема взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (в электронном виде)#❝
решении Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы: еженедельно по состоянию на последний календарный день отчетной недели, начиная с недели, следующей за неделей, когда оператором инвестиционной платформы получено уведомление Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы, - в течение одного рабочего дня со дня окончания отчетной недели; по окончании срока для прекращения обязательств, установленного в решении Банка России об исключении сведений об операторе инвестиционной платформы, по состоянию на последний день указанного срока - в течение одного рабочего дня со дня окончания указанного срока Кредитные организации, являющиеся операторами инвестиционных платформ, - вместе с показателями отчетности по форме 0420710#❝
Кредитные организации - при регистрации (в случае если ходатайство о государственной регистрации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление создаваемой путем учреждения кредитной организации лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц) и по мере возникновения соответствующих оснований#❝
Положение Банка России от 26 декабря 2017 года № 622-П «О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования#❝
4 вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся»1 Настоящее Указание;#❝
Инструкция Банка России от 2 апреля 2010 года № 135-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций»3;#❝
1 Зарегистрировано Минюстом России 20 марта 2018 года, регистрационный № 50423, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 8 апреля 2020 года № 5432-У#❝
2 Ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля#❝
16965, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 3 декабря 2010 года №2531-У (зарегистрировано Минюстом России 17 декабря 2010 года, регистрационный № 19217), от 17 мая 2011 года № 2638-У (зарегистрировано Минюстом России 15 июня 2011 года, регистрационный № 21033), от 15 сентября 2011 года № 2698-У (зарегистрировано Минюстом России 22 сентября 2011 года, регистрационный № 21869), от 22 июля 2013 года № 3029-У (зарегистрировано Минюстом России 5 ноября 2013 года, регистрационный № 30308), от 26 ноября 2013 года № 3124-У (зарегистрировано Минюстом России 25 декабря 2013 года, регистрационный № 30818), от 25 ноября 2014 года № 3452-У (зарегистрировано Минюстом России 11 декабря 2014 года, регистрационный 35134), от 24 мая 2015 года № 3647-У (зарегистрировано Минюстом России 15 июня 2015 года, регистрационный № 37658), от 21 марта 2016 года № 3982-У (зарегистрировано Минюстом России 13 апреля 2016 года, регистрационный № 41783), от 24 апреля 2017 года № 4359-У (зарегистрировано Минюстом России 22 мая 2017 года № 46779), от 11 августа 2017 года № 4487-У (зарегистрировано Минюстом России 31 октября 2017 года, регистрационный № 48750), от 5 октября 2018 года#❝
Положение Банка России от 27 декабря 2017 года № 625-П «О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) № 4925-У (зарегистрировано Минюстом России 11 октября 2018 года, регистрационный № 52404), от 27 февраля 2020 года № 5404-У (зарегистрировано Минюстом России 31 марта 2020 года, регистрационный № 57915), от 24 марта 2020 года № 5421-У (зарегистрировано Минюстом России 24 апреля 2020 года, регистрационный № 58209), от 12 апреля 2021 года № 5776-У (зарегистрировано Минюстом России 11 июня 2021 года, регистрационный № 63865), от 19 августа 2021 года № 5897-У (зарегистрировано Минюстом России 22 сентября 2021 года, регистрационный № 65094).#❝
финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации и направления Банком России ответа о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 767 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», а также о порядке ведения таких баз»1;#❝
Указание Банка России от 25 декабря 2017 года № 4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением Зарегистрировано Минютом России 21 марта 2018 года, регистрационный № 50438, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 25 марта 2020 года № 5422-У (зарегистрировано Минютом России 28 апреля 2020 года, регистрационный № 58230), от 11 июня 2020 года № 5474-У (зарегистрировано Минютом России 2 сентября 2020 года, регистрационный № 59614).#❝
контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации»1 1 Зарегистрировано Минюстом России 14 марта 2018 года, регистрационный № 50341, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 12 апреля 2021 года № 5774-У (зарегистрировано Минюстом России 20 мая 2021 года, регистрационный № 63538).#❝
2. Информация о величине кредитного риска по срочным сделкам#❝
Кредитные организации - специализированные депозитарии - в течение 10 рабочих дней после завершения расчетов при прекращении паевого инвестиционного фонда#❝
Сообщение о принятом кредитной организацией (головной кредитной организацией банковской группы) решении раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию#❝
Кредитные организации, головные кредитные организации банковских групп: в течение 10 календарных дней со дня принятия кредитной организацией (головной кредитной организацией) решения раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию, по состоянию на 1 января - не позднее 5 рабочих дней года, следующего за отчетным годом;#❝
Инструкция Банка России от 29 ноября 2019 года № 199-И «Об обязательных нормативах и надбавках к нормативам достаточности капитала банков с универсальной лицензией»1 Указание Банка России от 31 января 2018 года № 4712-У «О требованиях к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и порядку его представления, а также об объеме, о сроках и форме его представления в Банк России»2 Указание Банка России № 5227-У#❝
декабря 2019 года, регистрационный № 57008, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 26 марта 2020 года № 5423-У (зарегистрировано Минюстом России 31 марта 2020 года, регистрационный № 57913), от 3 августа 2020 года № 5520-У (зарегистрировано Минюстом России 3 ноября 2020 года, регистрационный № 60730), от 3 августа 2020 года № 5521-У (зарегистрировано Минюстом России 11 сентября 2020 года, регистрационный № 59770), от 12 января 2021 года № 5705-У (зарегистрировано Минюстом России 15 апреля 2021 года, регистрационный № 63150), от 20 апреля 2021 года № 5783-У (зарегистрировано Минюстом России И июня 2021 года, регистрационный № 63866), от 18 августа 2021 года № 5886-У (зарегистрировано Минюстом России 21 сентября 2021 года, регистрационный № 65078), от 24 декабря 2021 года № 6040-У (зарегистрировано Минюстом России 26 января 2022 года, регистрационный № 67014), от 3 апреля 2023 года № 6393-У (зарегистрировано Минюстом России 29 мая 2023 года, регистрационный № 73538), от 17 апреля 2023 года № 6412-У (зарегистрировано Минюстом России 23 мая 2023 года, регистрационный № 73399), от 6 июня 2023 года № 6436-У (зарегистрировано Минюстом России 9 июня 2023 года, регистрационный № 73793).#❝
I Ведомости банковского контроля по контрактам (кредитным договорам), снятым с учета уполномоченным банком по основаниям, указанным в подпунктах 6.1.1, 6.1.3 пункта 6.1 Инструкции Банка России № 181-И (в виде электронного сообщения, сформированного в соответствии с правилами составления и представления в электронном виде информации, предусмотренной Инструкцией Банка России № 181-И, размещенными на официальном сайте Банка России в сети «Интернет»)#❝
I Данные по операциям, формируемые уполномоченным банком в соответствии с главой 3 Инструкции Банка России № 181-И#❝
в течение 10 календарных дней со дня изменения кредитной организацией (головной кредитной организацией) решения раскрывать в ограниченных составе и (или) объеме информацию Уполномоченные банки (их филиалы) - не позднее рабочего дня, следующего за днем снятия с учета контракта (кредитного договора).#❝
Информация реорганизованного уполномоченного банка за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, при завершении реорганизации до наступления срока представления информации представляется правопреемником в виде отдельного электронного сообщения с реквизитами реорганизованного уполномоченного банка в установленные для представления информации сроки.#❝
В случае изменения внутренней организационной структуры уполномоченного банка, а также закрытия, переподчинения его филиала (подразделения), перевода филиала в статус внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка информация за отчетный период, в течение которого уполномоченный банк (его филиал) осуществлял свою деятельность, представляется не позднее дня завершения указанных изменений По выборочному кругу уполномоченных банков не позднее трех рабочих дней со дня возникновения оснований для предоставления информации, предусмотренной главой 3 Инструкции Банка России 181-И.#❝
Информация включает в себя данные по головному офису и отдельные данные по каждому филиалу, в том числе по зарубежным филиалам уполномоченного банка.#❝
Выписка из Реестра операций с наличной валютой и чеками по операциям на сумму, равную или превышающую 600 ООО рублей (в иностранной валюте - на сумму, эквивалентную или превышающую 600 ООО рублей), совершенным за отчетный месяц (в электронном виде)#❝
Информация реорганизованного уполномоченного банка за отчетный период, в течение которого он осуществлял свою деятельность, при завершении реорганизации до наступления срока представления информации представляется правопреемником в виде отдельного электронного сообщения с реквизитами реорганизованного уполномоченного банка в установленные для представления информации сроки.#❝
В случае изменения внутренней организационной структуры уполномоченного банка, а также закрытия, переподчинения его филиала (подразделения), перевода филиала в статус внутреннего структурного подразделения уполномоченного банка информация за отчетный период, в течение которого уполномоченный банк (его филиал) осуществлял свою деятельность, представляется не позднее дня завершения указанных изменений Уполномоченные банки (их филиалы)- по запросу Председателя Банка России, председателя Комитета банковского надзора, заместителя Председателя Банка России в соответствии с распределением обязанностей#❝
Инструкция Банка России от 16 сентября 2010 года № 136-И «О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц»#❝
I Зарегистрирована Минюстом России 1 октября 2010 года, регистрационный № 18595, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 13 апреля 2016 года № 3994-У (зарегистрировано Минюстом России 19 мая 2016 года, регистрационный № 42154), от 22 февраля 2019 года № 5076-У (зарегистрировано Минюстом России II апреля 2019 года, регистрационный № 54348), от 28 сентября 2020 года № 5567-У (зарегистрировано Минюстом России 30 октября 2020 года, регистрационный № 60688).#❝
Учетно-операционная и иная информация кредитной организации (ее филиала), включая информацию из автоматизированных банковских и (или) информационных систем, автономных компьютерных систем и отдельных компьютеров кредитной организации (ее филиала) (в электронной форме, в составе и форматах, установленных Банком России)1#❝
Информация о лицах, контролирующих Кредитные организации, созданные путем кредитные организации учреждения или реорганизации: в течение 10 рабочих дней со дня выдачи Банком России лицензии на осуществление банковских операций; не позднее 5 рабочих дней со дня, когда кредитной организации стало известно о наличии обстоятельств, требующих внесения изменений в ранее направленную кредитной организацией в Банк России информацию о контролирующих кредитную организацию лицах; не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения не раскрывать информацию о контролирующем кредитную организацию лице (лицах)#❝
Кредитные организации: по запросу Банка России; в ходе проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) - по запросам уполномоченных представителей (служащих) Банка России (в том числе на основании реестров требований рабочей группы)#❝
Федеральный закон от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»; настоящее Указание;#❝
Указание Банка России от 30 ноября 2014 года № 3462-У «О составе и форматах представления учетнооперационной и иной информации кредитной организации (ее филиала) в электронном виде»2 Указание Банка России от 9 июня 2021 года№ 5814-У «О форме, порядке и сроках направления кредитными организациями, страховыми организациями и негосударственными пенсионными фондами в Банк России информации о контролирующих их лицах и о порядке ведения Банком России перечней лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации и негосударственные пенсионные фонды»3#❝
1 Состав и форматы представления учетно-операционной и иной информации публикуются на официальном сайте Банка России в сети «Интернет».#❝
3 2 Кредитные организации - по запросу Банка России Разъяснения (пояснения) по и структурных подразделений Банка России отчетности и другой информации о деятельности кредитных организаций, полученным в соответствии с настоящим перечнем (включая расшифровки отдельных балансовых счетов и статей форм отчетности) По выборочному кругу кредитных организаций Информация об ожидаемых потоках по запросу структурных подразделений Банка России и запасах ликвидности активных участников денежного рынка.#❝
Бланк и сведения о версиях — из официальных справочников ФНС России (раздел «Представление налоговой и бухгалтерской отчётности») и официальных текстов приказов по данным pravo.gov.ru.