Канал
Форма по ОКУД 0414001

Сведения о респонденте

Действующая форма 🔔 Следить в Telegram

Утверждена: Указание Банка России от 16.02.2023 № 6363-У — О формировании и утверждении статистической методологии, перечня респондентов, форм федерального статистического наблюдения и порядка составления и предоставления респондентами….

Текст формы в утвердившем акте

к Указанию Банка России от 16 февраля 2023 года № 6363-У «О формировании и утверждении статистической методологии, перечня респондентов, форм федерального статистического наблюдения и порядка составления и предоставления респондентами первичных статистических данных по этим формам в Центральный банк Российской Федерации для составления платежного баланса Российской Федерации, международной инвестиционной позиции Российской Федерации, статистики внешней торговли Российской — Федерации услугами, внешнего долга Российской Федерации, прямых инвестиций в Российскую Федерацию и прямых инвестиций из Российской Федерации за рубеж»#

Форма#

Центральный банк Российской Федерации (Банк России)#

ФЕДЕРАЛЬНОЕ СТАТИСТИЧЕСКОЕ НАБЛЮДЕНИЕ#

СВЕДЕНИЯ#

ОБ ОСТАТКАХ И ПОТОКАХ ПРЯМЫХ ИНВЕСТИЦИЙ В РОССИЙСКУЮ ФЕДЕРАЦИЮ ИЗ-ЗА РУБЕЖА И ПРЯМЫХ ИНВЕСТИЦИЙ ИЗ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ЗА РУБЕЖ за __ квартал 20 _ года#

Предоставляют: Сроки#

предоставления#

не позднее 15 числа второго месяца, следующего за#

отчетным кварталом#

юридические лица, включенные в перечень респондентов#

Форма № 1-ПИ утверждена Указанием Банка России от 16 февраля 2023 года №#

6363-У «О формировании и утверждении статистической методологии, перечня респондентов, форм федерального статистического наблюдения и порядка составления и#

предоставления респондентами первичных статистических данных по этим формам в Центральный банк Российской Федерации для составления платежного баланса Российской Федерации, международной инвестиционной позиции Российской Федерации, статистики внешней торговли Российской Федерации услугами, внешнего долга Российской Федерации, прямых инвестиций в Российскую Федерацию и прямых инвестиций из Российской Федерации за рубеж»#

Коды респондента#

Код формы по ОКУД! 0414001#

ОГРН? | ОКПО? | ИНН* | ОКВЭД?2° | ОКФС® | OKTMO’ | ОКОПФ?#

7 8#

Квартальная#

Сведения о респонденте#

Номер раздела#

Периодичность и условия представления отчета#

Вид отчета#

' Общероссийский классификатор управленческой документации.#

? Основной государственный регистрационный номер.#

> Общероссийский классификатор предприятий и организаций.#

* Идентификационный номер налогоплательщика,#

$ Общероссийский классификатор видов экономической деятельности.#

° Общероссийский классификатор форм собственности.#

7 Общероссийский классификатор территорий муниципальных образований. $ Общероссийский классификатор организационно-правовых форм.#

Наименование респондента Данные нулевые | Ежеквартально при наличии прямого Раздел 1 (ненулевые) инвестора Адрес в пределах места нахождения юридического лица Фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) Раздел 2 Данные нулевые | Ежеквартально при наличии исполнителя (ненулевые) предприятия прямого инвестирования Номер телефона исполнителя, добавочный номер к Раздел 3 Данные нулевые | Ежеквартально при наличии номеру телефона исполнителя (при наличии) (ненулевые) связанной стороны Номер факса респондента (при наличии) Ежегодно при ненулевых данных в Раздел 4 Данные нулевые | любом из разделов (1, 2, 3) хотя бы в Адрес электронной почты исполнителя (при (ненулевые) одном отчетном квартале наличии) Официальный сайт респондента в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» (при наличии) Должностное лицо, ответственное за предоставление сведений (лицо, уполномоченное предоставлять сведения от имени респондента) (должность) (фамилия, имя, отчество (подпись) дата (последнее — при наличии) (ДДмМмМ.ГгГгГгГ)#

Раздел 1. Пассивы (обязательства) и активы (требования) респондента по отношению к прямому инвестору#

Подраздел 1.1. Сведения о прямом инвесторе#

Наименование | Идентификационный | Код страны Код вида Доля участия Доля участия респондента в капитале прямого инвестора, в % прямого инвестора номер прямого прямого экономической | прямого инвестора в инвестора в инвестора деятельности капитале иностранном прямого респондента, в % государстве (TIN!, инвестора — VATIN? или другой нерезидента |на начало | на конец | на начало отчетного периода | на конец отчетного периода код) отчетного | отчетного периода | периода 1 2 3 4 5 6 7 8#

Подраздел 1.2. Пассивы (обязательства) респондента по отношению к прямому инвестору (в тысячах рублей)#

Наименование Остаток на начало Изменения пассивов респондента Остаток показателя отчетного на конец периода изменения в проценты и проценты и из них нераспределенная прочие | изменения в | отчетного результате операций доходы по доходы но налоги, прибыль (+) изменения | результате | периода участию в участию в | удержанные (непокрытый переоценки рост снижение капитале, капитале, с доходов, убыток (-) начисленные к | выплаченные | указанных в | отчетного периода, выплате в в отчетном графе 14 соответствующая отчетном периоде (соответствующий) периоде доле участия прямого инвестора в капитале респондента 9 10 12 13 14 15 16 17 18 19 1.2.1. Участие прямого инвестора в капитале респондента#

' Идентификационный номер налогоплательщика в иностранном государстве (Tax Identification Number).#

* Идентификационный номер плательщика НДС в иностранном государстве (Value-added Tax Identification Number).#

1.2.1.1. В форме обыкновенных акций, долей (паев) и прочего участия (кроме привилегированных акций)#

1.2.1.2. В форме привилегированных акций#

1.2.2. Долговые инструменты#

1.2.2.1. Ссуды (займы), полученные от прямого инвестора#

1.2.2.2. Долговые ценные бумаги респондента, приобретенные прямым инвестором#

1.2.2.3. Торговые кредиты, полученные от прямого инвестора#

1.2.2.4. Финансовая аренда (лизинг)#

1.2.2.5. Прочие обязательства#

Подраздел 1.3. Активы (требования) респондента по отношению к прямому инвестору (в тысячах рублей)#

Наименование Остаток на начало Изменения активов респондента Остаток | Код валюты показателя отчетного на конец | инструментов периода отчетного участия в периода капитале, долговых инструментов изменения в проценты и | проценты и из НИХ прочие изменения результате операций доходы по доходы по налоги, изменения B участию в участию в |удержанные результате рост снижение капитале, капитале, | с доходов, переоценки начисленные к | полученные | указанных в получению в | вотчетном | графе 25 отчетном периоде периоде 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 29а 1.3.1. Участие респондента в капитале прямого инвестора 1.3.1.1. В форме обыкновенных акций, долей (паев) и прочего участия Хх x Xx (кроме привилегированных акций) 1.3.1.2. В форме привилегированных xX x xX акций#

1.3.2. Долговые инструменты#

1.3.2.1. Ссуды (займы), предоставленные прямому инвестору#

1.3.2.2. Депозиты размещенные#

1.3.2.3. Долговые ценные бумаги прямого инвестора, приобретенные респондентом#

1.3.2.4. Торговые кредиты, предоставленные прямому инвестору#

1.3.2.5. Финансовая аренда (лизинг)#

1.3.2.6. Прочие требования#

Подраздел 1.4. Сведения о конечном контролирующем инвесторе#

Наименование конечного Код страны конечного контролирующего инвестора контролирующего инвестора#

30 31#

Раздел 2. Активы (требования) и пассивы (обязательства) респондента по отношению к предприятию прямого инвестирования#

Подраздел 2.1. Сведения 0 предприятии прямого инвестирования#

Наименование Идентификационный Код страны Код вида Доля участия Доля участия предприятия прямого инвестирования в капитале предприятия номер предприятия предприятия экономической респондента в респондента, в % прямого прямого прямого деятельности капитале инвестирования инвестирования в инвестирования предприятия | предприятия прямого иностранном прямого инвестирования, в % государстве (TIN, инвестирова- УАТИМ или другой ния — на начало | на конец | на начало отчетного периода на конец отчетного периода код) нерезидента отчетного | отчетного периода | периода 1 2 3 5 6 й 8#

Подраздел 2.2. Активы (требования) респондента по отношению к предприятию прямого инвестирования (в тысячах рублей)#

Наименование Остаток Изменения активов респондента Остаток Код показателя на начало на конец | валюты отчетного | изменения в проценты и | проценты и из них нераспределенная | прочие | изменения в | отчетного | инструпериода результате доходы по доходы по налоги, прибыль (+) измерезультате | периода | ментов операций участию в участию в | удержанные (непокрытый нения | переоценки участия в капитале, капитале, с доходов, убыток (-) капитале, рост | снижение | начисленные | полученные | указанных в | отчетного периода, долговых к получению | в отчетном графе 14 соответствующая инструв отчетном периоде (соответствующий) ментов периоде доле участия респондента в капитале предприятия прямого инвестирования 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 19а 2.2.1. Участие респондента в капитале предприятия прямого инвестирования 14#

2.2.1.1. В форме обыкновенных акций, долей (паев) и прочего участия {кроме привилегированных акций)#

2.2.1.2. В форме привилегированных акций#

2.2.1.3. В форме вложений в недвижимость на территории иностранных государств#

2.2.2. Долговые инструме#

НТЫ#

2.2.2.1. Ссуды (займы), предоставленные предприятию прямого инвестирования#

2.2.2.2. Депозиты размещенные#

2.2.2.3. Долговые ценные бумаги предприятия прямого инвестирования, приобретенные респондентом#

2.2.2.4. Торговые кредиты, предоставленные#

предприятию прямого инвестирования#

2.2.2.5. Финансовая аренда (лизинг)#

2.2.2.6. Прочие требования#

Подраздел 2.3. Пассивы (обязательства) респондента по отношению к предприятию прямого инвестирования (в тысячах рублей)#

Наименование Остаток на начало Изменения пассивов респондента Остаток на показателя отчетного периода конец изменения в проценты и доходы по проценты и из них налоги, прочие изменения в | отчетного результате участию в капитале, доходы HO удержанные с | изменения | результате периода операций начисленные к выплате в участию в доходов, переоценки отчетном периоде капитале, указанных в рост | снижение выплаченные в графе 25 отчетном периоде 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 2.3.1. Участие предприятия прямого инвестирования в капитале респондента 2.3.1.1. В форме обыкновенных акций, долей (паев) и прочего x Хх Хх участия (кроме привилегированных акций) 2.3.1.2. В форме привилегироx x xX#

ванных акций#

2.3.2. Долговые инструменты#

2.3.2.1. Ссуды {займы), полученные от предприятия прямого инвестирования#

2.3.2.2.#

Долговые ценные бумаги респондента, приобретенные предприятием прямого инвестирования#

2.3.2.3.#

Торговые кредиты, полученные от предприятия прямого инвестирования#

2.3.2.4.#

Финансовая аренда (лизинг)#

2.3.2.5. Прочие обязательства#

Раздел 3. Активы (требования) и пассивы (обязательства) респондента по отношению к связанной стороне#

Подраздел 3.1. Сведения о связанной стороне#

Наименование Идентификационный номер связанной Код страны Код вида Доля участия респондента в Доля участия связанной связанной стороны | стороны в иностранном государстве места экономической капитале связанной стороны, в стороны в капитале (TIN, VATIN или другой код) нахождения деятельности % респондента, в % связанной связанной стороны — стороны нерезидента на начало на конец на начало на конец отчетного отчетного отчетного отчетного периода периода периода периода 1 2 3 4 5 6 7 8 Хх Подраздел 3.2. Активы (требования) респондента по отношению к связанной стороне (в тысячах рублей) Наименование Остаток на начало Изменения активов респондента Остаток | Код валюты показателя отчетного периода на конец | инструментов изменения в проценты и доходы | проценты и ИЗ НИХ прочие изменения | отчетного | участия в результате по участию в доходы по налоги, изменения B периода капитале, операций капитале, участию в | удержанные результате долговых начисленные к капитале, с доходов, переоценки инструментов рост | снижение получению в полученные | указанных в отчетном периоде в отчетном графе 14 периоде 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 18а 3.2.1. Участие респондента в капитале связанной стороны 3.2.1.1. В форме обыкновенных акций, долей (паев) и прочего x xX Хх участия (кроме привилегированных акций}#

3.2.1.2. В форме привилегированных акций#

3.2.2. Долговые инструменты#

3.2.2.1. Ссуды (займы), предоставленные связанной стороне#

3.2.2.2.#

Депозиты размещенные#

3.2.2.3.#

Долговые ценные бумаги связанной стороны, приобретенные респондентом#

3.2.2.4.#

Торговые кредиты, предоставленные связанной стороне#

3.2.2.5.#

Финансовая аренда (лизинг)#

3.2.2.6. Прочие требования#

Подраздел 3.3. Пассивы (обязательства) респондента по отношению к связанной стороне (в тысячах рублей)#

Наименование Остаток на Изменения пассивов респондента Остаток на конец показателя начало отчетного периода отчетного изменения в проценты и проценты и из них налоги, прочие изменения периода результате доходы по доходы по удержанные с | изменения В операций участию в участию в доходов, результате капитале, капитале, указанных в переоценки рост | снижение | начисленные к | выплаченные в графе 24 выплате в отчетном отчетном периоде периоде 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28#

3.3.1. Участие связанной стороны в капитале респондента#

3.3.1.1. В форме обыкновенных акций, долей (паев) и прочего участия x x х#

(кроме привилегированных акций)#

3.3.1.2. В форме привилегированных x x Хх акций#

3.3.2. Долговые инструменты#

3.3.2.1. Ссуды (займы), полученные от связанной стороны#

3.3.2.2. Долговые ценные бумаги респондента, приобретенные связанной стороной#

3.3.2.3. Торговые кредиты, полученные от связанной стороны#

3.3.2.4. Финансовая аренда (лизинг)#

3.3.2.5. Прочие обязательства#

Резидентная принадлежность конечного контролирующего инвестора для респондента и связанной стороны (отметить одну из позиций):#

1. Резидент Российской Федерации#

2. Нерезидент Российской Федерации#

3. Конечный контролирующий инвестор неизвестен#

Раздел 4. Отдельные показатели бухгалтерской (финансовой) отчетности респондента#

Показатели раздела 4 федерального статистического наблюдения предоставляются на#

годовой основе.#

Отдельные показатели бухгалтерского баланса (отчета о финансовом положении) на#

31.12.20 _ года:#

Наименование показателя Российские Международные стандарты финансовой стандарты отчетности (МСФО) (американские бухгалтерского стандарты бухгалтерского учета (US учета (РСБУ) GAAP) 1 2 3#

4.1. Уставный капитал#

4.2. Собственные акции (доли), выкупленные у ( ) ( )#

акционеров (учредителей)#

4.3. Добавочный капитал#

4.4. Резервный капитал (включая#

инвестиционные гранты)#

4.5. Нераспределенная прибыль (непокрытый#

убыток)#

4.6. Доля неконтролирующих акционеров Xx#

4.7. Прочее#

4.8. Итого:#

Порядок составления и предоставления первичных статистических данных по форме федерального статистического наблюдения № 1-ПИ «Сведения 06 остатках и потоках прямых инвестиций в Российскую Федерацию из-за рубежа и прямых инвестиций#

из Российской Федерации за рубеж»#

Глава 1. Общие положения#

1.1. Составление и предоставление первичных статистических данных по форме федерального статистического наблюдения № 1-ПИ «Сведения об остатках и потоках прямых инвестиций в Российскую Федерацию из-за рубежа и прямых инвестиций из Российской Федерации за рубеж» (далее — отчет) осуществляются с учетом следующего:#

1.1.1. Отчет представляется в Банк России не позднее 15 числа второго месяца, следующего за отчетным кварталом.#

1.1.2. Значения показателей отчета, представляемого респондентом в Банк России, формируются на основании данных внутреннего учета сделок, бухгалтерского учета, биржевых котировок ценных бумаг, а также иных документов первичного учета.#

В случае если отчетность, составляемая в соответствии с требованиями Международных стандартов финансовой отчетности, введенных в действие на территории Российской Федерации в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 25 февраля 2011 года № 107 «Об утверждении Положения о признании Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности для применения на территории Российской#

Федерации» © (далее — МСФО), или составляемая в соответствии со#

стандартами бухгалтерского учета, введенными приказом Минфина России#

' Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 10, ст. 1385; 2022, № 26, ст. 4493.#

от 2 июля 2010 года № 66H «О формах бухгалтерской отчетности организаций» ' (далее — РСБУ), разрабатывается респондентом за более длительный отчетный период (год или полугодие), а также если данные поступают после установленного настоящим Порядком срока представления отчета, отчет составляется на основе доступных респонденту на дату формирования отчета данных внутреннего учета.#

Сформировав отчетные данные в соответствии с требованиями МСФО или в соответствии с требованиями РСБУ, респондент представляет с очередным отчетом откорректированные отчеты за предыдущие периоды. В случае разницы между предварительными и фактическими данными, не превышающей 15 процентов, респондент может откорректировать данные по таким показателям в отчете в очередном отчетном периоде и не направлять скорректированные отчеты за предыдущие периоды. Аналогичным образом осуществляется корректировка всех отчетных данных.#

1.1.3. В отчете респондента должна быть обеспечена сопоставимость значений показателей отчетного и предыдущего отчетного периодов (данные граф на начало отчетного периода должны полностью совпадать с данными граф на конец отчетного периода (по соответствующим строкам) за предыдущий отчетный период. В случае если эти данные не совпадают по причине того, что в отчет за предыдущий квартал респондентом были внесены поправки, необходимо направить в Банк России исправленный отчет за предыдущий квартал в соответствии с пунктом 7 настоящего Указания.#

1.1.4. В случае отсутствия данных разделы формы отчета не заполняются.#

1.1.5. В случае если подлежащие отражению в отчете показатели имеют только нулевые значения, респондент представляет в Банк России отчет, в#

котором заполнен только титульный лист.#

! Зарегистрирован Минюстом России 2 августа 2010 года, регистрационный № 18023, с изменениями, внесенными приказами Минфина России от 5 октября 2011 года № 124н (зарегистрирован Минюстом России 13 декабря 2011 года, регистрационный № 22599), от 17 августа 2012 года № 113н (зарегистрирован Минюстом России 4 октября 2012 года, регистрационный № 25592), от 4 декабря 2012 года № 154н (зарегистрирован Минюстом России 29 декабря 2012 года, регистрационный № 26501), от 6 апреля 2015 года № 57н (зарегистрирован Минюстом России 30 апреля 2015 года, регистрационный № 37103), от 6 марта 2018 года № 41н (зарегистрирован Минюстом России 15 мая 2018 года, регистрационный № 51103), от 19 апреля 2019 года № 61н (зарегистрирован Минюстом России 20 мая 2019 года, регистрационный № 54667).#

1.1.6. Формирование перечня респондентов в целях составления и представления отчета осуществляется ежеквартально не позднее 5 дней до начала отчетного квартала.#

1.2. Отчет составляется следующим образом:#

1.2.1. Для целей отчета в состав прямых инвестиций включаются трансграничные инвестиции, при которых резидент одной страны контролирует или имеет значительную степень влияния на управление предприятием, являющимся резидентом другой страны. Контроль имеет место в том случае, когда участие резидента одной страны в капитале резидента другой страны обеспечивает ему более 50 процентов от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал, а значительная степень влияния — от 10 до 50 процентов.#

1.2.2. В отчет включаются отношения в рамках прямых инвестиций (далее — ОРПИ), предусматривающие отношения между респондентом и прямым инвестором, респондентом и предприятием прямого инвестирования, а также между респондентом и предприятием-нерезидентом, являющимися связанными сторонами в рамках ОРПИ.#

1.2.3. Для целей отчета в состав прямых инвесторов включаются юридические или физические лица, международные организации или государственные органы, участие которых в капитале респондента обеспечивает не менее 10 процентов от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал респондента.#

1.2.4. Для целей отчета в состав предприятий прямого инвестирования включается иностранное юридическое лицо, участие в капитале которого обеспечивает респонденту не менее 10 процентов от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал предприятия прямого инвестирования.#

1.2.5. Обратные инвестиции включают в себя инвестиции респондента в#

прямого инвестора, к которым относится приобретение респондентом#

долговых инструментов прямого инвестора и (или) долевых инструментов прямого инвестора, обеспечивающих респонденту менее 10 процентов от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал прямого инвестора, или инвестиции предприятия прямого инвестирования в респондента, к которым относится приобретение предприятием прямого инвестирования долговых инструментов респондента, и (или) долевых инструментов респондента, обеспечивающих предприятию прямого инвестирования менее 10 процентов от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал респондента.#

1.2.6. Для целей отчета респондент и иностранное юридическое лицо включаются как связанные стороны при одновременном выполнении следующих условий:#

находятся под непосредственным или косвенным (через третьих лиц) контролем или влиянием одной и той же организации-резидента или организации-нерезидента либо одного и того же физического лица — резидента или физического лица — нерезидента;#

не участвуют в капитале друг друга либо участие обеспечивает им менее 10 процентов голосов в капитале каждой из связанных сторон.#

1.2.7. В показатель торговых кредитов включаются сведения о кредитах, предоставленных напрямую поставщиками товаров и услуг своим клиентам, когда платеж за товары и услуги осуществляется не в то же время, что и переход прав собственности на товар или предоставление услуг.#

1.2.8. В качестве конечного контролирующего инвестора в отчете отражается прямой инвестор, для которого на каждом звене цепочки участия в капитале сохраняется наличие контроля (свыше 50 процентов от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли),#

составляющие уставный капитал).#

Глава 2. Пересчет в рубли позиций и изменений в активах и пассивах, а также начисленных процентов (купонных доходов) и объявленных дивидендов, выраженных в иностранных#

валютах#

2.1. Все числовые данные отчета должны быть указаны в эквиваленте тысяч рублей без десятичных знаков.#

2.2. Все позиции (остатки) в иностранной валюте пересчитываются в рубли по официальным курсам иностранных валют по отношению к рублю, установленным Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»!' (далее — курс Банка России) и действующим на начало и конец отчетного периода.#

В случае если для пересчета позиции (остатка), выраженной в иностранной валюте, соглашением сторон установлен иной курс, пересчет осуществляется по установленному соглашением сторон курсу.#

2.3. Каждое изменение в активах или пассивах в результате операции в иностранной валюте пересчитывается в рубли по курсу Банка России на дату осуществления этой операции или по фактическому, установленному соглашением сторон курсу, который имел место при ее осуществлении.#

2.4. Сумма начисленных процентов и объявленных дивидендов, выраженная в иностранной валюте, пересчитывается в рубли по курсу Банка России на дату начисления.#

2.5. Сумма выплаченных (полученных) процентов и доходов от участия в капитале, выраженная в иностранной валюте, пересчитывается в рубли по курсу Банка России на дату выплаты (получения).#

2.6. Сумма нераспределенной прибыли (непокрытого убытка),#

выраженная В иностранной валюте, пересчитывается по среднему#

' Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790.#

номинальному курсу Банка России соответствующей иностранной валюты к российскому рублю за отчетный период.#

2.7. Каждое прочее изменение в активах или пассивах в иностранной валюте пересчитывается в рубли по курсу Банка России на дату этого изменения или по фактическому курсу, который имел место при его#

осуществлении.#

Глава 3. Составление титульного листа отчета#

3.1. Составление титульного листа отчета осуществляется по реквизитам респондента.#

3.2. В разделе «Коды респондента» указываются сведения в соответствии с данными о государственной регистрации юридического лица:#

в графе 1 — основной государственный регистрационный номер (ОГРН);#

в графе 2 — код по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО);#

в графе 3 — идентификационной номер налогоплательщика (ИНН);#

в графе 4 — код основного вида деятельности по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД?);#

в графе 5 - код по Общероссийскому классификатору форм собственности (ОКФС);#

в графе 6 — код по Общероссийскому классификатору территорий муниципальных образований (ОКТМО);#

в графе 7 — код по Общероссийскому классификатору организационноправовых форм (ОКОПФ).#

3.3. В разделе «Сведения о респонденте» в поле «Наименование респондента» указывается полное наименование респондента в соответствии с зарегистрированными учредительными документами, в скобках —#

сокращенное наименование (при наличии).#

В поле «Адрес в пределах места нахождения юридического лица» указывается адрес юридического лица из ЕГРЮЛ.#

В поле «Фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) исполнителя», в поле «Номер телефона исполнителя, добавочный номер к номеру телефона исполнителя (при наличии)», в поле «Адрес электронной почты исполнителя (при наличии)» указывается соответствующая информация о должностном лице, которое заполнило отчет за отчетный квартал.#

3.4. Дата отчета указывается в формате «ДД.ММ.ГГГГ», где «ДД» — день, «ММ» — месяц, «ГГГГ» — год.#

Глава 4. Составление раздела 1 отчета#

4.1. В разделе | отчета отражаются пассивы (обязательства) и активы (требования) респондента по отношению к прямому инвестору (прямым инвесторам) независимо от их валютного выражения по состоянию на начало и конец отчетного периода, их движение за период, доходы, начисленные к выплате (получению) по ним, выплаченные (полученные) доходы и налоги, нераспределенная прибыль (непокрытый убыток), соответствующая (соответствующий) доле участия прямого инвестора в капитале респондента, и сведения о конечном контролирующем инвесторе.#

Пассивы (обязательства) респондента по отношению к прямому инвестору отражаются при условии владения или приобретения прямым инвестором инструментов участия в капитале и (или) долговых инструментов респондента по состоянию на начало и (или) конец отчетного периода.#

Активы (требования) респондента по отношению к прямому инвестору отражаются при условии владения или приобретения респондентом долговых инструментов прямого инвестора и (или) участия респондента в капитале прямого инвестора, обеспечивающего ему менее 10 процентов от общего#

количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) >#

составляющие уставный капитал прямого инвестора, по состоянию на начало и (или) конец отчетного периода.#

В случае если участие респондента в капитале прямого инвестора обеспечивает 10 или более процентов от общего количества голосов, заполняется раздел 2 отчета.#

4.2. Раздел 1 формируется отдельно по каждому прямому инвестору и состоит из четырех подразделов:#

подраздел 1.1 «Сведения о прямом инвесторе»;#

подраздел 1.2 «Пассивы (обязательства) респондента по отношению к прямому инвестору (в тысячах рублей)»;#

подраздел 1.3 «Активы (требования) респондента по отношению к прямому инвестору (в тысячах рублей)»;#

подраздел 1.4 «Сведения о конечном контролирующем инвесторе».#

4.3. Данные подраздела 1.1 содержат общие сведения о каждом прямом инвесторе.#

В графе 1 для иностранных юридических лиц указывается их наименование в соответствии с легализованными — документами, подтверждающими государственную регистрацию юридического лица по законодательству страны, где это юридическое лицо создано. Для физических лиц — нерезидентов проставляется «ФЛ».#

Понятие «нерезидент» используется в соответствии с пунктом 7 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле».#

В графе 2 указывается идентификационный номер налогоплательщикаиностранной организации в стране ее регистрации (Tax Identification Number (TIN); Value-added Tax Identification Number (VATIN); регистрационный номер). При отсутствии TIN, VATIN или регистрационного номера, а также#

для физических лиц указывается «00000».#

! Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 50, ст. 4859; 2018, № 32, ст. 5086.#

В графе 3 указывается цифровой код страны, резидентом которой является прямой инвестор, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ). Для международных организаций проставляется код «998» Для иностранных юридических лиц, зарегистрированных в соответствии со статьей 5 Федерального закона «О международных компаниях и международных фондах», проставляется код «996».#

В графе 4 указывается один из кодов следующего перечня кодов основных видов экономической деятельности нерезидентов, который используется#

исключительно Для целей составления отчета:#

Код Наименование отрасли#

Раздел А — Сельское хозяйство, лесное хозяйство, охота и рыболовство#

АО1 |Растениеводство и животноводство, охота и связанные с этим услуги#

А02 |Лесоводство и лесозаготовки#

АОЗ |Рыболовство и аквакультура#

АХХ |Раздел А (детализация не представляется возможной)#

Раздел В — Добыча полезных ископаемых#

BOS |Добыча угля и лигнита#

B06 |Добыча сырой нефти и природного газа#

BO7 |Добыча металлических руд#

BO8 |Прочие отрасли горнодобывающей промышленности и разработка карьеров#

BO9 |Вспомогательные виды деятельности для горнодобывающей промышленности#

ВХХ Раздел В (детализация не представляется возможной)#

Раздел С — Обрабатывающие производства#

С10 |Производство пищевых продуктов#

С11 |Производство напитков#

С12 |Производство табачных изделий#

С13 |Производство текстильных изделий#

С14 |Производство одежды#

С15 |Производство изделий из кожи и смежных изделий#

С16 |Производство древесины и деревянных и пробковых изделий, кроме мебели; производство изделий из соломки и плетенки#

С17 |Производство бумаги и изделий из бумаги#

C18 |Полиграфическая деятельность и тиражирование носителей записи#

С19 |Производство кокса и продуктов нефтеперегонки#

С20 |Производство химических веществ и химических продуктов#

С21 |Производство фармацевтических препаратов, медицинских химических веществ и лекарственных растительных продуктов#

C22 | Производство резиновых и пластмассовых изделий#

С23 | Производство прочих неметаллических минеральных продуктов#

С24 |Металлургическая промышленность#

С25 |Металлообрабатывающая промышленность, кроме производства машин и оборудования#

C26 |Производство вычислительной, электронной и оптической техники#

С27 |Производство электрооборудования#

С28 |Производство машин и оборудования, не включенных в другие категории#

С29 |Производство автомобилей, прицепов и полуприцепов#

С30 |Производство прочих транспортных средств и оборудования#

С31 |Производство мебели#

С32 |Производство прочих готовых изделий#

С33 |Ремонт и монтаж машин и оборудования#

СХХ |Раздел С (детализация не представляется возможной)#

Раздел D — Обеспечение электрической энергией, газом и паром, кондиционирование#

воздуха#

035#

Снабжение электричеством, газом и паром, кондиционирование воздуха#

Раздел Е — Водоснабжение; водоотведение, организация сбора и утилизации отходов,#

деятельность по ликвидации загрязнений#

E36 |Сбор, очистка и распределение воды#

Е37 |Системы канализации#

E38 |Сбор, обработка и удаление отходов; вторичное использование материалов E39 | Деятельность по восстановлению окружающей среды и прочие услуги по#

сбору и утилизации отходов EXX |Раздел Е (детализация не представляется возможной) Раздел Е — Строительство#

Е41 | Строительство зданий#

F42 |Гражданское строительство#

Е43 | Специальные строительные работы#

ЕХХ |Раздел Е (детализация не представляется возможной)#

Раздел С — Торговля оптовая и розничная; ремонт автотранспортных средств и мотоциклов#

945 |Оптовая и розничная торговля; ремонт автомобилей и мотоциклов#

G46 | Оптовая торговля, кроме торговли автомобилями и мотоциклами#

G47 |Розничная торговля, кроме торговли автомобилями и мотоциклами#

СХХ | Раздел С (детализация не представляется возможной)#

Раздел H — Транспортировка и хранение#

Н49 |Сухопутный транспорт; транспортировка по трубопроводам#

Н50 |Водный транспорт#

Н51 |Воздушный транспорт#

Н52 |Складирование и вспомогательные виды деятельности в области перевозок H53 | Почтовая и курьерская деятельность НХХ | Раздел Н (детализация не представляется возможной)#

Раздел I — Деятельность гостиниц и предприятий общественного питания#

155 |Размещение#

156 |Деятельность предприятий общественного питания#

IXX |Раздел I (детализация не представляется возможной)#

Раздел J — Деятельность в области информации и связи J58 |Издательское дело ]59 |Производство кинофильмов, видеопродукции и телевизионных программ, деятельность в сфере звукозаписи и издания музыкальных произведений#

760 | Создание программ и радиои телевещание#

J61 |Связь#

J62 |Разработка программного обеспечения, консультационная деятельность, связанная с компьютерами, и смежные виды деятельности#

J63 |Деятельность в сфере информационных услуг#

ТХХ Раздел J (детализация не представляется возможной)#

Раздел К — Деятельность финансовая и страховая#

K64 |Деятельность в сфере финансовых услуг, кроме страхования и пенсионного обеспечения#

К65 |Страхование, перестрахование и пенсионное обеспечение, кроме обязательного социального страхования#

K66_ |Деятельность, являющаяся вспомогательной по отношению к финансовым услугам и страхованию#

КХХ [Раздел К (детализация не представляется возможной)#

Раздел L — Деятельность по операциям с недвижимым имуществом#

[68 |Операции с недвижимым имуществом#

Раздел М — Деятельность профессиональная, научная и техническая#

M69 |Деятельность в области права и бухгалтерского учета#

M70 | Деятельность головных офисов; консультации по вопросам управления#

M71 |Деятельность в области архитектуры и гражданского строительства; технические испытания и анализ#

M72_ |Научные исследования и разработки#

М73З |Рекламная деятельность и исследование конъюнктуры рынка#

М74 |Прочая профессиональная, научная и техническая деятельность#

М№М75 |Ветеринарная деятельность#

МХХ [Раздел М (детализация не представляется возможной)#

Раздел М — Деятельность административная и сопутствующие дополнительные услуги#

№77 |Деятельность в сфере аренды и лизинга#

№78 |Деятельность в области трудоустройства#

№79 |Деятельность бюро путешествий и туристических агентств; услуги по бронированию и связанные с этим виды деятельности#

№80 | Деятельность по обеспечению безопасности и расследованиям#

№81 |Обслуживание зданий и ландшафтные работы#

№2 |Деятельность по предоставлению офисных административных и вспомогательных услуг и прочие виды коммерческой вспомогательной#

деятельности#

МХХ | Раздел М (детализация не представляется возможной)#

Раздел О — Государственное управление и обеспечение военной безопасности; социальное страхование#

Государственное управление и оборона; обязательное социальное страхование#

Раздел Р — Образование#

Образование#

Раздел О — Деятельность в области здравоохранения и социальных услуг#

Деятельность по охране здоровья человека#

Деятельность по уходу в специализированных учреждениях#

Социальные услуги без обеспечения проживания#

ОХХ | Раздел О (детализация не предоставляется возможной)#

Раздел К — Деятельность в области культуры, спорта, организации досуга и развлечений#

Творческая деятельность, деятельность в области искусства, развлечений и отдыха#

Деятельность библиотек, архивов, музеев и прочая деятельность в области культуры#

Деятельность по организации и проведению азартных игр и пари#

Спортивная деятельность и деятельность по организации досуга и развлечений#

ВХХ | Раздел К (детализация не представляется возможной)#

Раздел $ — Предоставление прочих видов услуг#

Деятельность членских организаций#

Ремонт компьютеров, бытовых товаров и предметов личного пользования#

Предоставление прочих персональных услуг (услуги химчисток, парикмахерских, салонов красоты, ритуальные услуги и прочие персональные#

услуги)#

SXX |Раздел $ (детализация не представляется возможной)#

Раздел T — Деятельность домашних хозяйств как работодателей;#

недифференцированная деятельность частных домашних хозяйств по производству#

товаров и оказанию услуг для собственного потребления#

Деятельность домашних хозяйств в качестве работодателей для домашней#

прислуги#

Т98 |Недифференцированная деятельность частных домашних хозяйств по производству товаров и услуг для собственного использования#

TXX |Раздел Т (детализация не представляется возможной)#

Раздел U — Деятельность экстерриториальных организаций и органов#

099 | Деятельность экстерриториальных организаций и органов#

Раздел X — Прочее#

ХХХ | Основной вид деятельности не определен#

МКР |Для физических лиц — прямых инвесторов#

В целях составления отчета основным видом экономической деятельности является тот вид экономической деятельности, который по итогам предыдущего года имеет наибольший удельный вес в общем объеме выпущенной продукции и оказанных услуг. Он определяется на основании статистических данных о результатах всех осуществляемых видов экономической деятельности прямого инвестора.#

В случае если определение основного вида экономической деятельности прямого инвестора вызывает затруднение, в графе 4 проставляется «ХХХ».#

В графах 5 и 6 указываются:#

для акционерных обществ — доля принадлежащих прямому инвестору голосующих акций респондента, выраженная в процентах, на начало и конец отчетного периода соответственно;#

для обществ с ограниченной ответственностью — доля в уставном капитале респондента, принадлежащая прямому инвестору, выраженная в процентах, на начало и конец отчетного периода соответственно.#

Доля указывается с четырьмя знаками после запятой.#

В графах 7 и 8 указывается выраженная в процентах доля участия респондента в уставном капитале прямого инвестора на начало и конец отчетного периода соответственно. Значение показателей граф 7 и 8 может быть равно нулю или должно быть менее 10 процентов. Доля указывается с#

четырьмя знаками после запятой.#

4.4. Данные подраздела 1.2 отражают инвестиции в респондента, осуществленные прямыми инвесторами в форме вложений, обеспечивающих участие в капитале, и в форме долговых инструментов, по состоянию на начало и конец отчетного периода, а также их движение в течение этого периода.#

4.4.1. По каждой строке подраздела 1.2 должно выполняться равенство:#

графа 10 + графа 11 — графа 12 + графа 13 — графа 14 + графа 16 + графа 17 + графа 18 = графа 19.#

4.4.2. В графах 10 и 19 указываются накопленные пассивы (обязательства) респондента по отношению к прямому инвестору по состоянию на начало и конец отчетного периода соответственно. Значения показателей граф 10 и 19 могут быть отрицательными.#

4.4.3. В графах 11 и 12 отражаются изменения в пассивах (обязательствах) респондента по отношению к прямому инвестору, которые произошли в результате операций с прямым инвестором в течение отчетного периода.#

Значения показателей граф 11 и 12 должны быть положительными.#

4.4.3.1. В графе 11 отражается увеличение капитала и обязательств респондента в результате следующих операций прямого инвестора:#

первичное приобретение ценных бумаг, долей (паев), обеспечивающих участие в капитале;#

приобретение акций дополнительной эмиссии;#

взносы в капитал в денежной, материальной и нематериальной форме (включая переводы безвозмездной финансовой помощи);#

предоставление краткосрочных и долгосрочных ссуд (займов), в том числе предоставление денежных средств в рамках договоров репо;#

приобретение краткосрочных и долгосрочных долговых ценных бумаг;#

предоставление торгового кредита;#

по договорам финансовой аренды (лизинга).#

4.4.3.2. В графе 12 отражается уменьшение капитала и обязательств респондента по отношению к прямому иностранному инвестору в результате следующих операций респондента:#

обратный выкуп собственных ценных бумаг, долей (паев), обеспечивающих участие в капитале;#

уменьшение уставного капитала, выплат при ликвидации;#

возврат взносов в капитал;#

погашение краткосрочных и долгосрочных ссуд (займов) (непросроченных и просроченных), в том числе в рамках операций репо;#

переуступка и прощение долга;#

погашение краткосрочных и долгосрочных долговых ценных бумаг, в том числе погашение просроченной задолженности по основному долгу;#

погашение торгового кредита;#

лизинговые платежи по основному долгу.#

4.4.4. В графе 13 отражаются:#

сумма дивидендов по акциям (сумма распределенной прибыли), причитающаяся прямому инвестору (по строке 1.2.2.5 «Прочие обязательства»). Дивиденды по акциям отражаются в момент их объявления, распределение прибыли участнику общества — на дату принятия соответствующего решения общим собранием общества;#

проценты по ссудам (займам);#

проценты на средства, привлеченные по операциям репо;#

проценты по долговым ценным бумагам, в том числе начисленный дисконт и процентный (купонный) доход;#

проценты, начисленные по просроченной задолженности, в том числе проценты на просроченные проценты;#

проценты по прочим финансовым активам и обязательствам (финансовый лизинг и другие).#

Начисленные к платежу проценты отражаются вне зависимости от их#

фактической выплаты.#

При изменении доходности финансового инструмента, вызванном его досрочным погашением, корректировки в графу 13 отчетов предыдущих периодов не вносятся. До дня досрочного погашения финансового инструмента начисление процентов в указанной графе отражается по первоначальной ставке. Значения показателей графы 13 должны быть положительными.#

4.4.5. В графе 14 отражается распределение прибыли прямому инвестору (по строке 1.2.2.5 «Прочие обязательства»), доходы, выплаченные прямому инвестору по долговым инструментам.#

Распределенная прибыль состоит из дивидендов и доходов от долевого участия и отражается в отчете до вычета налогов. Распределенная прибыль может быть выплачена из текущей прибыли или прибыли прошлых периодов.#

В дивиденды не включаются ликвидационные дивиденды, то есть средства, выплачиваемые при прекращении деятельности предприятия, а также выплаты по бонусным или бесплатным акциям.#

Проценты, выплаченные по долговым инструментам, включают суммы дохода до вычета налогов.#

Значения показателей графы 14 должны быть положительными.#

4.4.6. В графе 15 отражаются сведения о суммах налогов, удержанных с прямого инвестора в отчетном периоде. Значения показателей графы 15 должны быть положительными.#

4.4.7. В графе 16 отражается часть нераспределенной прибыли (убытка) отчетного периода, соответствующая доле участия прямого инвестора в уставном капитале респондента.#

Для целей отчета к нераспределенной прибыли (непокрытому убытку) респондента относят инвестиционный доход прямого инвестора, рассчитанный с использованием показателей следующих отчетов:#

по МСФО - отчета о прибылях и убытках и отчета о движении денежных средств;#

по РСБУ — отчета о финансовых результатах.#

Из чистой прибыли (убытка) респондента за отчетный период, приходящейся на долю мажоритарных акционеров, исключаются:#

реализованные и нереализованные доходы и расходы, связанные с рыночными и курсовыми переоценками активов и обязательств;#

прибыли и убытки от выбытия и снижения стоимости основных средств и нематериальных активов;#

списание нематериальных активов, в том числе списание оценки деловой репутации вследствие обесценения;#

резервы и убытки по долгосрочным контрактам;#

прочие изменения, не являющиеся результатом операционной деятельности респондента.#

Величина нераспределенной прибыли (убыток) показывается за вычетом налоговых выплат, распределенной прибыли (объявленных дивидендов) и пропорционально доле участия прямого инвестора в уставном капитале респондента.#

При расчете показателя чистой прибыли за любой отчетный период, кроме первого, из чистой прибыли (убытка) следует вычитать накопленные суммы за все предыдущие периоды, поскольку учет доходов и расходов в отчете о прибылях и убытках и отчете о финансовых результатах ведется нарастающим итогом с начала года.#

4.4.8. В графе 17 отражаются следующие изменения пассивов (обязательств):#

4.4.8.1. Изменения в результате операций купли-продажи ценных бумаг, долей (паев) респондента, совершенных прямым инвестором с другими резидентами или нерезидентами на вторичном рынке. При продаже прямым инвестором ценных бумаг респондента третьему лицу (резиденту или нерезиденту) снижение пассивов (обязательств) респондента по отношению к прямому инвестору должно отражаться со знаком «минус».#

4.4.8.2. Переклассификация остатков инвестиций в связи с изменениями#

ОРПИ между респондентом и нерезидентом. В случае если нерезидент,#

являющийся предприятием прямого инвестирования, имеет на начало периода в капитале респондента долю менее 10 процентов и в течение этого периода приобретает такую долю, что в результате на конец периода доля участия предприятия прямого инвестирования в респонденте становится не менее 10 процентов, в отчете данные по нерезиденту составляются следующим образом:#

для предприятия прямого инвестирования снижение пассивов (обязательств) респондента по отношению к предприятию прямого инвестирования на сумму остатка на начало периода отражается со знаком «минус» в графе 27 подраздела 2.3;#

для прямого инвестора рост пассивов (обязательств) респондента по отношению к прямому инвестору на сумму этого же остатка отражается в графе 17 подраздела 1.2.#

4.4.8.3. Прочие изменения пассивов (обязательств), не являющиеся следствием операций респондента с прямым инвестором и переоценки.#

4.4.9. В графе 18 отражаются следующие изменения пассивов (обязательств):#

курсовые разницы от переоценки в рубли пассивов (обязательств), выраженных в иностранной валюте, включая инвестиции в капитал;#

реализованные и нереализованные изменения курсовой стоимости ценных бумаг, не являющиеся процентным доходом.#

Ввиду сложности непосредственного расчета значений в графе 18 показатели для ее заполнения рассчитываются по остаточному методу.#

Значения показателей граф 17 и 18 могут быть как положительными, так и отрицательными.#

4.4.10. По строкам 1.2.1.1 и 1.2.1.2 участие прямого инвестора в капитале респондента по состоянию на начало и конец отчетного периода оценивается#

по справедливой CTOHMOCTH.#

Для целей отчета справедливая стоимость ценных бумаг, обеспечивающих участие в капитале респондента, рассчитывается следующим образом:#

4.4.10.1. Рыночная стоимость ценных бумаг, допущенных к обращению через организаторов торговли, включенных в котировальные листы, а также допущенных к обращению через организатора торговли без прохождения процедуры листинга, рассчитывается с учетом сделок, совершенных на основании заявок, адресованных всем участникам торгов.#

Для определения рыночной стоимости ценной бумаги, чья рыночная цена на дату ее определения рассчитывалась двумя или более организаторами торговли, используется рыночная цена любого из организаторов торговли.#

Для определения рыночной цены используются данные торгов (в том числе данные торгов на ПАО Московская Биржа, сведения информационноаналитических систем «РУ Дата» (RU Data), «Рефинитив» (Refinitiv) и «Блумберг» (Bloomberg).#

4.4.10.2. Рыночная стоимость ценных бумаг, не котируемых на бирже, или ценных бумаг, расчет биржевых котировок для которых невозможен, а также расчетная стоимость доли (пая) прямого инвестора рассчитываются следующими методами:#

в случае наличия отчетности, сформированной в соответствии с МСФО или американскими стандартами бухгалтерского учета (далее — US GAAP), доля прямого инвестора в собственных средствах респондента оценивается на основании отчета о финансовом положении следующим образом: собственные средства по балансовой стоимости рассчитываются как сумма оплаченного капитала (исключая любые выпущенные акции, принадлежащие самому эмитенту, и включая счета эмиссионного дохода), всех видов резервов (фондов) и прочих компонентов капитала, относимых в отчете о финансовом положении эмитента к собственным средствам, и накопленного объема нераспределенной прибыли (убытка). Эти данные в отчете о финансовом#

положении респондента, отраженные в разделе «Капитал» (итого капитал,#

приходящийся на долю акционеров (то есть без учета неконтролируемой доли участия), умножаются на процентную долю прямого инвестора в уставном капитале респондента;#

в случае отсутствия отчетности, сформированной в соответствии с МСФО или US СААР, доля прямого инвестора в собственных средствах респондента рассчитывается на базе бухгалтерского баланса, сформированного в соответствии с РСБУ. Собственные средства по балансовой стоимости рассчитываются как сумма оплаченного капитала (исключая любые выпущенные акции, принадлежащие самому эмитенту, и включая счета эмиссионного дохода), всех видов резервов (фондов) и прочих компонентов капитала, относимых в бухгалтерском балансе эмитента на собственный капитал, и накопленного объема нераспределенной прибыли (убытка) (итог по разделу «Капитал и резервы» бухгалтерского баланса умножается на процентную долю прямого инвестора в уставном капитале респондента).#

Использование метода оценки по цене последней сделки допускается при условии, что с даты проведения такой сделки и до отчетной даты не произошло изменений экономических условий и сделка была осуществлена в течение последнего года.#

4.4.11. Для целей отчета по строке 1.2.2.2 отражаются только долговые ценные бумаги, выпущенные респондентом и находящиеся в собственности прямого инвестора. Долговые ценные бумаги оцениваются по состоянию на начало и конец отчетного периода одним из следующих методов:#

по справедливой стоимости;#

по расчетной текущей стоимости в случае невозможности определения их справедливой стоимости.#

Расчетная текущая стоимость (без учета суммы частичного списания) по#

рассчитывается по формуле:#

— 1#

= (1 РЕ eel ’#

rye:#

п - количество предстоящих платежей процентов и основного долга;#

С: — размер одного платежа;#

& — количество дней с отчетной даты до даты погашения;#

г внутренняя норма доходности в долях.#

Для составления отчета к внутренней норме доходности относится ставка дисконтирования, необходимая для того, чтобы расчетная текущая стоимость всех будущих денежных потоков по ценной бумаге была равна ее первоначальной стоимости.#

4.4.12. По строкам 1.2.2.1, 1.2.2.3-1.2.2.5 долговые инструменты оцениваются по состоянию на начало и конец отчетного периода по амортизированной стоимости в соответствии с пунктом 5.4 Международного стандарта финансовой отчетности (IFRS) 9 «Финансовые инструменты» в#

редакции 2014 года! (далее - МСФО (IFRS) 9).#

1 Введен в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России от 27 июня 2016 года № 98н «О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Российской Федерации» (зарегистрирован Минюстом России 15 июля 2016 года, регистрационный № 42869), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Минфина России от 11 июля 2016 года № 111н «О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации» (зарегистрирован Минюстом России | августа 2016 года, регистрационный № 43044), приказом Минфина России от 27 марта 2018 года № 56н «О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации» (зарегистрирован Минюстом России 16 апреля 2018 года, регистрационный № 50779), приказом Минфина России от 4 июня 2018 года № 125н «О введении документа Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации» (зарегистрирован Минюстом России 21 июня 2018 года, регистрационный № 51396), приказом Минфина России от 16 сентября 2019 года № 146н «О введении документа Международных стандартов финансовой отчетности «Редакционные исправления в МСФО» в действие на территории Российской Федерации» (зарегистрирован Минюстом России 9 октября 2019 года, регистрационный № 56187), приказом Минфина России от 7 апреля 2020 года № 55н «О введении документа Международных стандартов финансовой отчетности «Реформа базовой процентной ставки (Поправки к МСФО (IFRS) 9, МСФО (IAS) 39 и МСФО (IFRS) 7)» в действие на территории Российской Федерации» (зарегистрирован Минюстом России 3 июля 2020 года, регистрационный № 58832), приказом Минфина России от 14 декабря 2020 года № 304н «О введении документа Международных стандартов финансовой отчетности «Поправки к МСФО (IFRS) 17 «Договоры страхования» в действие на территории Российской Федерации» (зарегистрирован Минюстом России 19 января 2021 года, регистрационный № 62135), приказом Минфина России от 17 февраля 2021 года № 23н «О введении документа Международных стандартов финансовой отчетности «Реформа базовой процентной ставки — этап 2 (Поправки к МСФО (IFRS) 9, МСФО (IAS) 39, МСФО (IFRS) 7, МСФО (IFRS) 4 и МСФО (IFRS) 16)» в действие на территории Российской Федерации» (зарегистрирован Минюстом России 22 марта 2021 года, регистрационный № 62829), приказом Минфина России от 17 февраля 2021 года № 24н «О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности «Поправки к ссылкам на «Концептуальные основы» (Поправки к МСФО (IFRS) 3 «Объединение бизнесов»)», «Основные средства — поступления до использования по назначению (Поправки к МСФО (1А$) 16 «Основные средства»)», «Обременительные договоры - затраты на исполнение договора (Поправки к МСФО (IAS) 37)» и «Ежегодные усовершенствования Международных стандартов финансовой отчетности, период 2018—2020 гг.» в действие на территории Российской Федерации» (зарегистрирован Минюстом России 22 марта 2021 года, регистрационный № 62828).#

4.5. Данные подраздела 1.3 отражают инвестиции, осуществленные респондентом в прямого инвестора в форме вложений, обеспечивающих участие в капитале, и (или) в долговые инструменты, по состоянию на начало и конец отчетного периода и их движение в течение этого периода при условии, что доля владения долевыми инструментами либо равна нулю, либо составляет менее 10 процентов голосов в управлении капиталом прямого инвестора.#

4.5.1. По каждой строке подраздела 1.3 должно выполняться равенство:#

графа 21 + графа 22 — графа 23 + графа 24 — графа 25 + графа 27 + графа 28 = графа 29.#

4.5.2. В графах 21 и 29 указываются накопленные активы (требования) респондента по отношению к прямому инвестору по состоянию на начало и конец отчетного периода соответственно. Значения показателей граф 21 и 29 могут быть отрицательными.#

В графе 29а по группе строк 1.3.1 указывается цифровой код валюты инструментов участия в капитале прямого инвестора, соответствующий той валюте, в которой осуществляется денежное измерение объектов бухгалтерского учета в стране прямого инвестора (указывается валюта, в которой прямой инвестор ведет свою бухгалтерскую и (или) финансовую отчетность).#

В графе 29а по группе строк 1.3.2 указывается цифровой код валюты долговых инструментов.#

По каждой строке долговых инструментов указывается код валюты, преобладающей в составе суммы показателя по данной строке.#

4.5.3. В графах 22 и 23 отражаются изменения в активах и требованиях респондента по отношению к прямому инвестору, которые произошли в результате операций с нерезидентами в течение отчетного периода. Значения#

показателей граф 22 и 23 должны быть положительными.#

4.5.4. Графы 24-26 и 28 формируются аналогично формированию граф 13-15 и 18 подраздела 1.2 применительно к изменению активов респондента по отношению к прямому инвестору.#

4.5.5. В графе 27 отражаются следующие изменения активов (требований):#

4.5.5.1. Изменения в результате операций купли-продажи ценных бумаг, долей (паев) прямого инвестора, совершенных респондентом с другими резидентами на вторичном рынке. При продаже респондентом ценных бумаг прямого инвестора другому резиденту снижение активов (требований) респондента по отношению к прямому инвестору должно отражаться со знаком «минус».#

4.5.5.2. Переклассификация остатков инвестиций в связи с изменениями ОРПИ между респондентом и нерезидентом. В случае если респондент имеет на начало периода в капитале прямого инвестора долю не менее 10 процентов и в течение периода продает такую долю, что в результате на конец периода доля участия респондента в прямом инвесторе становится менее 10 процентов, в отчете данные по нерезиденту составляются следующим образом:#

для предприятия прямого инвестирования снижение активов (требований) респондента по отношению к предприятию прямого инвестирования на сумму остатка на начало периода отражается со знаком «минус» в графе 17 подраздела 2.2;#

для прямого инвестора рост активов (требований) респондента по отношению к прямому инвестору на сумму этого же остатка отражается в графе 27 подраздела 1.3.#

4.5.5.3. Прочие изменения активов (требований), не являющиеся следствием операций респондента с прямым инвестором и переоценки.#

4.5.6. По строкам 1.3.1.1 и 1.3.1.2 участие респондента в капитале прямого инвестора по состоянию на начало и конец отчетного периода оценивается по#

справедливой стоимости.#

Справедливая стоимость для ценных бумаг, допущенных к обращению через организаторов торговли, рассчитывается методом, описанным в подпункте 4.4.10.1 пункта 4.4 настоящего Порядка.#

Справедливая стоимость ценных бумаг, долей (паев), которые не котируются на бирже или расчет биржевых котировок для которых невозможен, рассчитывается следующими методами:#

по цене последней сделки при условии, что с даты ее проведения и до отчетной даты не произошло изменений экономических условий и сделка была осуществлена в течение последнего года;#

по цене, использованной для составления финансовой отчетности по МСФО (05 СААР) или по стандартам бухгалтерского учета страны прямого инвестора.#

Справедливая стоимость долговых инструментов также рассчитывается в соответствии с одним из методов, описанных в подпункте 4.4.11 пункта 4.4 настоящего Порядка.#

В случае нарушения сроков договора и возникновения просроченной задолженности по иностранному долговому активу респондента данная просроченная задолженность продолжает учитываться по тому финансовому инструменту, по которому она возникла.#

4.6. Данные подраздела 1.4 отражают сведения о конечном контролирующем инвесторе, осуществляющем контроль над респондентом посредством прямого инвестора, по которому заполняется раздел 1. В графе 30 указывается наименование юридического лица или проставляется «ФЛ» для физического лица. В графе 31 указывается цифровой код страны, резидентом которой является конечный контролирующий инвестор, в соответствии с#

Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ).#

Глава 5. Составление раздела 2 отчета#

5.1. В разделе 2 отчета отражаются активы (требования) и пассивы (обязательства) респондента по отношению к предприятию (предприятиям) прямого инвестирования независимо от их валютного выражения по состоянию на начало и конец отчетного периода, их движение за период, доходы, начисленные к получению (выплате) по ним, полученные (выплаченные) доходы, удержанные налоги и нераспределенная прибыль (непокрытый убыток), соответствующая доле участия респондента в капитале предприятия прямого инвестирования.#

Активы (требования) респондента по отношению к предприятию прямого инвестирования отражаются при соблюдении следующего условия — владение или приобретение респондентом инструментов участия в капитале и (или) долговых инструментов предприятия прямого инвестирования по состоянию на начало и (или) конец отчетного периода.#

Пассивы (обязательства) респондента по отношению к предприятию прямого инвестирования отражаются при соблюдении следующего условия — владение или приобретение предприятием прямого инвестирования долговых инструментов респондента и (или) участие предприятия прямого инвестирования в капитале респондента, обеспечивающее ему менее 10 процентов от общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал, по состоянию на начало и (или) конец отчетного периода. В случае если участие предприятия прямого инвестирования в капитале респондента обеспечивает 10 или более процентов от общего количества голосов, заполняется раздел 1 отчета.#

5.2. Раздел 2 формируется отдельно по каждому предприятию прямого инвестирования и состоит из трех подразделов:#

подраздел 2.1 «Сведения о предприятии прямого инвестирования»:#

подраздел 2.2 «Активы (требования) респондента по отношению к#

предприятию прямого инвестирования (в тысячах рублей)»;#

подраздел 2.3 «Пассивы (обязательства) респондента по отношению к предприятию прямого инвестирования (в тысячах рублей)».#

5.3. Данные подраздела 2.1 содержат общие сведения о каждом предприятии прямого инвестирования.#

В графе 1 для иностранных юридических лиц указывается наименование в соответствии с легализованными документами, подтверждающими государственную регистрацию юридического лица по законодательству страны, в которой это юридическое лицо создано.#

В графе 2 указывается идентификационный номер налогоплательщикаиностранной организации в стране ее регистрации (Tax Identification Number (TIN); Value-added Tax Identification Number (VATIN); регистрационный номер). При отсутствии TIN, VATIN или регистрационного номера указывается «00000».#

В графе 3 указывается цифровой код страны, резидентом которой является предприятие прямого инвестирования, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ). Для иностранных юридических лиц, зарегистрированных в соответствии со статьей 5 Федерального закона «О международных компаниях и международных фондах», проставляется код «996».#

В графе 4 указывается один из кодов следующего перечня кодов основных видов экономической деятельности нерезидентов, который используется#

исключительно для целей составления отчета:#

Код Наименование отрасли#

Раздел А — Сельское хозяйство, лесное хозяйство, охота и рыболовство#

А01 |Растениеводство и животноводство, охота и связанные с этим услуги#

A02 |Лесоводство и лесозаготовки#

А0З |Рыболовство и аквакультура#

АХХ | Раздел А (детализация не представляется возможной)#

Раздел В — Добыча полезных ископаемых#

В05 |Добыча угля и лигнита#

B06 | Добыча сырой нефти и природного газа#

BO7 | Добыча металлических руд#

BO8 |Прочие отрасли горнодобывающей промышленности и разработка карьеров#

BO9 |Вспомогательные виды деятельности для горнодобывающей промышленности#

ВХХ | Раздел В (детализация не представляется возможной)#

Раздел С — Обрабатывающие производства#

С10 |Производство пищевых продуктов#

С11 |Производство напитков#

С12 |Производство табачных изделий#

С13 |Производство текстильных изделий#

С14 |Производство одежды#

С15 |Производство изделий из кожи и смежных изделий#

С16 |Производство древесины и деревянных и пробковых изделий, кроме мебели; производство изделий из соломки и плетенки#

С17 |Производство бумаги и изделий из бумаги#

C18 | Полиграфическая деятельность и тиражирование носителей записи#

С19 |Производство кокса и продуктов нефтеперегонки#

С20 |Производство химических веществ и химических продуктов#

С21 |Производство фармацевтических препаратов, медицинских химических веществ и лекарственных растительных продуктов#

С22 | Производство резиновых и пластмассовых изделий#

С23 |Производство прочих неметаллических минеральных продуктов#

С24 | Металлургическая промышленность#

С25 | Металлообрабатывающая промышленность, кроме производства машин и оборудования#

С26 |Производство вычислительной, электронной и оптической техники#

С27 |Производство электрооборудования#

С28 |Производство машин и оборудования, не включенных в другие категории#

С29 |Производство автомобилей, прицепов и полуприцепов#

С30 |Производство прочих транспортных средств и оборудования#

С31 |Производство мебели#

С32 |Производство прочих готовых изделий#

С33 |Ремонт и монтаж машин и оборудования#

СХХ |Раздел С (детализация не представляется возможной)#

Раздел D — Обеспечение электрической энергией, газом и паром, кондиционирование#

воздуха#

035#

Снабжение электричеством, газом и паром, кондиционирование воздуха#

Раздел Е — Водоснабжение; водоотведение, организация сбора и утилизации отходов,#

деятельность по ликвидации загрязнений#

E36 |Сбор, очистка и распределение воды E37 |Системы канализации ЕЗ8 |Сбор, обработка и удаление отходов; вторичное использование материалов E39 | Деятельность по восстановлению окружающей среды и прочие услуги по сбору и утилизации отходов ЕХХ |Раздел Е (детализация не представляется возможной) Раздел Е — Строительство Е41 |Строительство зданий Е42 |Гражданское строительство F43 |Специальные строительные работы FXX |Раздел Е (детализация не представляется возможной)#

Раздел G — Торговля оптовая и розничная; ремонт автотранспортных средств и#

мотоциклов G45 |Оптовая и розничная торговля; ремонт автомобилей и мотоциклов G46 |Оптовая торговля, кроме торговли автомобилями и мотоциклами G47 |Розничная торговля, кроме торговли автомобилями и мотоциклами GXX | Раздел G (детализация не представляется возможной)#

Раздел Н — Транспортировка и хранение#

Н49 |Сухопутный транспорт; транспортировка по трубопроводам Н50 |Водный транспорт H51 |Воздушный транспорт Н52 |Складирование и вспомогательные виды деятельности в области перевозок#

H53 |Почтовая и курьерская деятельность НХХ |Раздел Н (детализация не представляется возможной) Раздел I — Деятельность гостиниц и предприятий общественного питания 155 |Размещение 156 |Деятельность предприятий общественного питания ГХХ Раздел I (детализация не представляется возможной) Раздел J — Деятельность в области информации и связи 7158 |Издательское дело ]59 |Производство кинофильмов, видеопродукции и телевизионных программ, деятельность в сфере звукозаписи и издания музыкальных произведений J60 |Создание программ и радиои телевещание J61 |Связь 762 |Разработка программного обеспечения, консультационная деятельность, связанная с компьютерами, и смежные виды деятельности J63 |Деятельность в сфере информационных услуг JXX |Раздел J (детализация не представляется возможной) Раздел К — Деятельность финансовая и страховая K64 |Деятельность в сфере финансовых услуг, кроме страхования и пенсионного обеспечения К65 |Страхование, перестрахование и пенсионное обеспечение, кроме обязательного социального страхования K66_ |Деятельность, являющаяся вспомогательной по отношению к финансовым услугам и страхованию КХХ | Раздел К (детализация не представляется возможной) Раздел Г, — Деятельность по операциям с недвижимым имуществом L68 |Операции с недвижимым имуществом Раздел М — Деятельность профессиональная, научная и техническая M69 |Деятельность в области права и бухгалтерского учета M70 | Деятельность головных офисов; консультации по вопросам управления M71 |Деятельность в области архитектуры и гражданского строительства; технические испытания и анализ M72 Научные исследования и разработки#

M73_ |Рекламная деятельность и исследование конъюнктуры рынка#

М№М74 |Прочая профессиональная, научная и техническая деятельность#

M75 |Ветеринарная деятельность#

МХХ | Раздел М (детализация не представляется возможной)#

Раздел М — Деятельность административная и сопутствующие дополнительные услуги#

№77 |Деятельность в сфере аренды и лизинга#

№78 |Деятельность в области трудоустройства#

№79 |Деятельность бюро путешествий и туристических агентств; услуги по бронированию и связанные с этим виды деятельности#

№80 |Деятельность по обеспечению безопасности и расследованиям#

№1 |Обслуживание зданий и ландшафтные работы#

№2 |Деятельность по предоставлению офисных административных и вспомогательных услуг и прочие виды коммерческой вспомогательной деятельности#

МХХ |Раздел М (детализация не представляется возможной)#

Раздел О — Государственное управление и обеспечение военной безопасности; социальное страхование#

084 |Государственное управление и оборона; обязательное социальное страхование#

Раздел Р — Образование#

Р85 |Образование#

Раздел О — Деятельность в области здравоохранения и социальных услуг#

086 | Деятельность по охране здоровья человека#

087 |Деятельность по уходу в специализированных учреждениях#

088 |Социальные услуги без обеспечения проживания#

ОХХ |Раздел О (детализация не предоставляется возможной)#

Раздел R — Деятельность в области культуры, спорта, организации досуга и развлечений#

В90 |Творческая деятельность, деятельность в области искусства, развлечений и отдыха#

В91 |Деятельность библиотек, архивов, музеев и прочая деятельность в области культуры#

R92 |Деятельность по организации и проведению азартных игр и пари#

В93 |Спортивная деятельность и деятельность по организации досуга и развлечений#

ВХХ | Раздел В (детализация не представляется возможной)#

Раздел S — Предоставление прочих видов услуг#

$94 |Деятельность членских организаций#

595 |Ремонт компьютеров, бытовых товаров и предметов личного пользования#

596 |Предоставление прочих персональных услуг (услуги химчисток, парикмахерских, салонов красоты, ритуальные услуги и прочие персональные#

услуги)#

SXX |Раздел S (детализация не представляется возможной)#

Раздел Т — Деятельность домашних хозяйств как работодателей; недифференцированная деятельность частных домашних хозяйств по производству товаров и оказанию услуг для собственного потребления#

Т97 |Деятельность домашних хозяйств в качестве работодателей для домашней прислуги#

T98 |Недифференцированная деятельность частных домашних хозяйств по производству товаров и услуг для собственного использования#

ТХХ |Раздел Т (детализация не представляется возможной)#

Раздел U — Деятельность экстерриториальных организаций и органов#

099 |Деятельность экстерриториальных организаций и органов#

Раздел Х — Прочее#

ХХХ | Основной вид деятельности не определен#

МКР |Для физических лиц — прямых инвесторов#

В целях составления отчета основным видом экономической деятельности является тот вид экономической деятельности, который по итогам предыдущего года имеет наибольший удельный вес в общем объеме выпущенной продукции и оказанных услуг. Он определяется на базе статистических данных о результатах всех осуществляемых видов экономической деятельности предприятия прямого инвестирования.#

В случае если определение основного вида экономической деятельности предприятия прямого инвестирования невозможно, в графе 4 проставляется#

«ХХХ».#

В графах 5 и 6 указывается выраженная в процентах доля в уставном капитале предприятия прямого инвестирования, принадлежащая респонденту, на начало и конец отчетного периода соответственно. Доля указывается с четырьмя знаками после запятой.#

В графах 7 и 8 указываются:#

для акционерных обществ — доля принадлежащих предприятию прямого инвестирования обыкновенных акций респондента, выраженная в процентах, на начало и конец отчетного периода соответственно;#

для обществ с ограниченной ответственностью — доля в уставном капитале респондента, принадлежащая предприятию прямого инвестирования, выраженная в процентах, на начало и конец отчетного периода соответственно.#

Значения показателей граф 7 и 8 могут быть равны нулю или должны быть менее 10 процентов. Доля указывается с четырьмя знаками после запятой.#

5.4. Данные подраздела 2.2 отражают инвестиции, осуществленные респондентом в предприятие прямого инвестирования в форме вложений, обеспечивающих участие в капитале, и в форме долговых инструментов, по состоянию на начало и конец отчетного периода и их движение в течение этого периода.#

5.4.1. Но каждой строке подраздела 2.2 должно выполняться равенство:#

графа 10 + графа 11 — графа 12 + графа 13 — графа 14 + графа 16 + графа 17 + графа 18 = графа 19.#

5.4.2. В графах 10 и 19 указываются накопленные активы (требования) респондента по отношению к предприятию прямого инвестирования по состоянию на начало и конец отчетного периода соответственно. Значения показателей граф 10 и 19 могут быть отрицательными.#

В графе 19а по группе строк 2.2.1 указывается цифровой код валюты инструментов участия в капитале предприятия прямого инвестирования, соответствующий той валюте, в которой осуществляется денежное измерение#

объектов бухгалтерского учета в стране предприятия прямого инвестирования#

(указывается валюта, в которой прямой инвестор ведет свою бухгалтерскую и (или) финансовую отчетность).#

В графе 19а по группе строк 2.2.2 указывается цифровой код валюты долговых инструментов.#

По каждой строке долговых инструментов указывается код валюты, преобладающей в составе суммы показателя по данной строке.#

5.4.3. В графах 11 и 12 отражаются изменения в активах (требованиях) респондента по отношению к предприятию прямого инвестирования, которые произошли в результате операций с нерезидентами в течение отчетного периода.#

5.4.3.1. В графе 11 отражается увеличение капитала и требований по отношению к предприятию прямого инвестирования в результате следующих операций респондента:#

приобретение на первичном и вторичном рынках ценных бумаг, долей (паев), обеспечивающих участие в капитале предприятия прямого инвестирования;#

приобретение акций предприятия прямого инвестирования, выпущенных в результате дополнительной эмиссии;#

взносы в капитал предприятия прямого инвестирования (включая переводы безвозмездной финансовой помощи);#

предоставление краткосрочных и долгосрочных ссуд (займов) предприятию прямого инвестирования, в том числе предоставление денежных средств в рамках договоров репо;#

открытие депозитов в иностранных банках;#

приобретение краткосрочных и долгосрочных долговых ценных бумаг, выпущенных предприятием прямого инвестирования;#

предоставление торгового кредита предприятию прямого инвестирования;#

по договорам финансовой аренды (лизинга).#

5.4.3.2. В графе 12 отражается уменьшение капитала и требований по отношению к предприятию прямого инвестирования в результате следующих операций предприятия прямого инвестирования или респондента:#

продажа респондентом ценных бумаг, долей (паев), обеспечивающих участие в капитале предприятия прямого инвестирования;#

уменьшение уставного капитала, выплат при ликвидации;#

возврат взносов в капитал;#

погашение краткосрочных и долгосрочных ссуд (займов) (непросроченных и просроченных), в том числе в рамках операций репо;#

закрытие депозитов в иностранных банках;#

переуступка и прощение долга;#

погашение краткосрочных и долгосрочных долговых ценных бумаг, в том числе погашение просроченной задолженности по основному долгу;#

погашение торгового кредита;#

лизинговые платежи по основному долгу;#

продажа ценных бумаг, долей (паев) нерезидентам на вторичном рынке.#

5.4.4. В графе 13 отражаются:#

сумма дивидендов по акциям (сумма распределенной прибыли), причитающаяся респонденту (по строке 2.2.2.6 «Прочие требования»).#

Дивиденды по акциям отражаются в момент их объявления, а распределение прибыли участнику общества — на дату принятия соответствующего решения общим собранием общества;#

проценты по депозитам;#

проценты по ссудам (займам);#

проценты на средства, предоставленные по операциям репо;#

проценты по долговым ценным бумагам, в том числе начисленный дисконт и процентный (купонный) доход;#

проценты, начисленные по просроченной задолженности, в том числе#

проценты на просроченные проценты;#

проценты по прочим финансовым активам и обязательствам (в том числе по финансовому лизингу).#

Начисленные к платежу проценты отражаются вне зависимости от их фактической выплаты.#

При изменении доходности финансового инструмента, вызванном его досрочным погашением, корректировки в графу 13 отчетов предыдущих периодов не вносятся. До дня досрочного погашения финансового инструмента начисление процентов в указанной графе осуществляется по первоначальной ставке. Значения показателей графы 13 должны быть положительными.#

5.4.5. В графе 14 отражаются полученная респондентом прибыль от предприятия прямого инвестирования (по строке 2.2.2.6 «Прочие требования») и доходы, полученные от предприятия прямого инвестирования по долговым инструментам.#

Распределенная прибыль состоит из дивидендов и доходов от долевого участия и отражается в отчете до вычета налогов. Распределенная прибыль может быть выплачена из текущей прибыли и прибыли прошлых периодов.#

В дивиденды не включаются ликвидационные дивиденды, то есть средства, выплачиваемые при прекращении деятельности предприятия, а также выплаты по бонусным или бесплатным акциям.#

Проценты, выплаченные по долговым инструментам, включают суммы дохода до вычета налогов. Значения показателей графы 14 должны быть положительными.#

5.4.6. В графе 15 отражаются сведения о суммах, удержанных с респондента (уплаченных респондентом налогов) в отчетном периоде.#

Значения показателей графы 15 должны быть положительными.#

5.4.7. В графе 16 отражается часть нераспределенной прибыли (непокрытого убытка) отчетного периода, соответствующая доле участия#

респондента в капитале предприятия прямого инвестирования.#

Для целей отчета к нераспределенной прибыли (непокрытому убытку) предприятия прямого инвестирования относят разницу между доходами и расходами предприятия прямого инвестирования, которые были начислены в отчетном периоде. Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток) рассчитывается следующим образом: чистая операционная прибыль (операционная прибыль минус операционные расходы) плюс дивиденды к получению, проценты к получению, рента к получению, доля предприятия в реинвестированных доходах любых предприятий прямого инвестирования, текущие трансферты к получению и минус дивиденды к оплате, проценты к оплате, рента к оплате, налоги и прочие текущие трансферты к оплате.#

В показатель нераспределенной прибыли (непокрытого убытка) не включаются реализованные и нереализованные прибыли или убытки, которые могут возникать вследствие изменений курсов иностранных валют, переоценки основных фондов и изменений в рыночных ценах финансовых активов и обязательств. В этот показатель также не включаются прибыли или убытки вследствие прочих изменений в объемах активов, таких как:#

списание непроизведенных активов, списание безнадежных долгов И некомпенсированные конфискации активов;#

списание нематериальных активов, в том числе списание оценки деловой репутации вследствие обесценения;#

резервы и убытки по долгосрочным контрактам;#

прочие изменения, не являющиеся результатом операционной деятельности предприятия прямого инвестирования.#

Поскольку показатели прибыли в бухгалтерских балансах предприятий прямого инвестирования часто включают перечисленные прибыли или убытки и прочие изменения в объеме финансовых активов и обязательств, необходимо внести поправки в используемые данные бухгалтерского учета при составлении отчета.#

Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток) предприятия прямого#

инвестирования определяется после вычета налогов и умножается на долю#

участия респондента в уставном капитале предприятия прямого инвестирования.#

В случае отсутствия данных о нераспределенной прибыли (непокрытом убытке) предприятия прямого инвестирования за отчетный период они включаются в расчет графы 16 за тот период, в который эти данные были получены респондентом от предприятия прямого инвестирования.#

5.4.8. В графе 17 отражаются следующие изменения активов (требований):#

5.4.8.1. Изменения в результате операций купли-продажи ценных бумаг, долей (паев) предприятия прямого инвестирования, совершенных респондентом с другими резидентами на вторичном рынке. При продаже респондентом ценных бумаг предприятия прямого инвестирования другому резиденту снижение активов (требований) респондента по отношению к предприятию прямого инвестирования должно отражаться со знаком «минус».#

5.4.8.2. Переклассификация остатков инвестиций между респондентом и нерезидентом в связи с изменениями ОРПИ. В случае если респондент имеет на начало периода в капитале прямого инвестора долю менее 10 процентов и в течение периода покупает такую долю, что в результате на конец периода доля участия респондента в прямом инвесторе становится не менее 10 процентов, в отчете данные по нерезиденту составляются следующим образом:#

для прямого инвестора снижение активов (требований) респондента по отношению к прямому инвестору на сумму остатка на начало периода отражается со знаком «минус» в графе 27 подраздела 1.3;#

для предприятия прямого инвестирования рост активов (требований) респондента по отношению к предприятию прямого инвестирования на сумму этого же остатка отражается в графе 17 подраздела 2.2.#

5.4.8.3. Прочие изменения активов (требований), не являющиеся#

следствием операций респондента с нерезидентами и переоценки.#

Бланк и сведения о версиях — из официальных справочников ФНС России (раздел «Представление налоговой и бухгалтерской отчётности») и официальных текстов приказов по данным pravo.gov.ru.