Уведомление о возложении на специализированный депозитарий исполнения обязанностей, предусмотренных пунктом 3? статьи 39
Утверждена: Указание Банка России от 30.03.2026 № 7327-У — О внесении изменений в Указание Банка России от 5 октября 2022 года № 6292-У.
Текст формы в утвердившем акте
«Уведомление о возложении на специализированный депозитарий исполнения обязанностей, предусмотренных#❝
пунктом 3? статьи 39 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», а#❝
Нерегулярная Номер Наименование группы Код показателя, группы Наименование показателя строки аналитических признаков аналитических признаков 1 2 3 4 1 Полное фирменное наименование nfo-dic:PolnNaim специализированного депозитария 1.1 Идентификатор инвестиционного dim-int:IdAifPifTaxis фонда 2 Идентификационный номер налогоплательщика nfo-dic:INN (ИНН) специализированного депозитария 2.1 Идентификатор инвестиционного dim-int:IdAifPifTaxis фонда 3 Основной государственный регистрационный номер nfo-dic:OGRN (ОГРН) специализированного депозитария#❝
2 3 4 3.1 Идентификатор инвестиционного dim-int:IdAifPifTaxis фонда 4 Номер договора, являющегося основанием nfo-dic:NomDog исполнения обязанностей специализированным депозитарием 4.1 Идентификатор инвестиционного dim-int:IdAifPifTaxis фонда 5 Дата заключения договора, являющегося основанием nfo-dic:Data_Zakl_ Dog исполнения обязанностей специализированным депозитарием 5.1 Идентификатор инвестиционного dim-int:IdAifPifTaxis фонда 6 Дата начала исполнения обязанностей uk-dic:DataNachIspolnObyazSD специализированным депозитарием 6.1 Идентификатор инвестиционного dim-int:IdAifPifTaxis фонда 7 Дата прекращения исполнения обязанностей uk-dic:DataPrekrashIspolnObyazSD специализированным депозитарием 7.1 Идентификатор инвестиционного dim-int:[dAifPifTaxis фонда 8 Дата расторжения договора, являющегося nfo-dic:DataRastDog основанием исполнения обязанностей специализированным депозитарием 8.1 Идентификатор инвестиционного dim-int:IdAifPifTaxis фонда 9 Отчетная дата, с которой управляющая компания ukвозобновляет исполнение обязанности по расчету dic:OtchDataSKotUK VozobnIspoln СЧА ПИФ? ObyaPoRaschetSCHA 9.1 Идентификатор инвестиционного dim-int:IdAifPifTaxis фонда 10 Отчетная дата, с которой управляющая компания ukпрекращает исполнять обязанность по расчету СЧА dic:OtchDataS Ко К РгеКгаззрОБ ПИФ yazPoRaschSCHA#❝
3 4 10.1 Идентификатор инвестиционного dim-int:IdAifPifTaxis фонда 11 Примечание nfo-dic:Primechanie 11.1#❝
Порядок и сроки составления отчета по форме 0420528 «Уведомление о возложении на специализированный депозитарий исполнения обязанностей, предусмотренных пунктом 3? статьи 39#❝
1. Отчет по форме 0420528 «Уведомление о возложении на специализированный депозитарий исполнения обязанностей, предусмотренных пунктом 3? статьи 39 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», а также о прекращении их исполнения» (далее — отчет по форме 0420528) составляется управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда (далее — управляющая компания) в случае заключения или расторжения управляющей компанией со специализированным депозитарием договора, на основании которого указанной управляющей компанией возложено исполнение обязанностей на специализированный депозитарий в соответствии с пунктом 3? статьи 39 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее соответственно — договор, Федеральный закон № 156-ФЗ) с соблюдением пунктов 14—24 приложения 2 к настоящему Указанию.#❝
2. Отчет по форме 0420528 составляется по состоянию на дату начала и дату прекращения исполнения специализированным — депозитарием обязанностей на основании договора.#❝
3. Показатели отчета по форме 0420528 раскрываются в разрезе каждого акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда.#❝
По группе аналитических признаков «Идентификатор инвестиционного фонда» в отношении паевого инвестиционного фонда указываются первые четыре цифры номера правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом в соответствии с реестром паевых инвестиционных#❝
4. По показателю «Полное фирменное наименование специализированного депозитария» указывается полное фирменное наименование специализированного депозитария, указанного в пункте 1 настоящего Порядка.#❝
5. По показателю «Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) специализированного депозитария» указывается идентификационный номер налогоплательщика в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее — ЕГРЮЛ) специализированного депозитария, указанного в пункте | настоящего Порядка.#❝
6. По показателю «Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) специализированного депозитария» указывается основной государственный регистрационный номер в соответствии с ЕГРЮЛ специализированного депозитария, указанного в пункте 1 настоящего Порядка.#❝
7. По показателю «Дата заключения договора, являющегося основанием исполнения обязанностей специализированным депозитарием» указывается дата заключения управляющей компанией договора со специализированным депозитарием, указанным в пункте | настоящего Порядка.#❝
8. По показателю «Номер договора, являющегося основанием исполнения обязанностей специализированным депозитарием» указывается номер договора со специализированным депозитарием, указанным в пункте 1#❝
9. По показателю «Дата начала исполнения обязанностей специализированным депозитарием» указывается дата начала исполнения обязанностей по договору специализированным депозитарием, указанным в пункте | настоящего Порядка.#❝
10. По показателю «Дата прекращения исполнения обязанностей специализированным депозитарием» указывается дата прекращения исполнения обязанностей по договору специализированным депозитарием, указанным в пункте | настоящего Порядка.#❝
11. По показателю «Дата расторжения договора, являющегося основанием исполнения обязанностей специализированным депозитарием» указывается дата расторжения управляющей компанией договора со специализированным депозитарием, указанным в пункте | настоящего Порядка.#❝
В случае если отчет по форме 0420528 составляется в связи с заключением договора со специализированным депозитарием, указанным в пункте | настоящего Порядка, информация по показателю «Дата расторжения договора, являющегося основанием исполнения обязанностей специализированным депозитарием» не заполняется.#❝
12. По показателю «Отчетная дата, с которой управляющая компания прекращает исполнять обязанность по расчету СЧА ПИФ» указывается дата, с которой управляющая компания прекращает исполнять обязанность по расчету стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, предусмотренную подпунктом 6! пункта 2 статьи 39 Федерального закона#❝
13. По показателю «Отчетная дата, с которой управляющая компания возобновляет исполнение обязанности по расчету СЧА ПИФ» указывается дата, с которой управляющая компания возобновляет исполнение обязанности по расчету стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда.#❝
В отношении акционерного инвестиционного фонда показатель «Отчетная дата, с которой управляющая компания возобновляет исполнение обязанности по расчету СЧА ПИФ» не заполняется.#❝
В случае если отчет по форме 0420528 составляется в связи с заключением договора со специализированным депозитарием, указанным в пункте 1 настоящего Порядка, информация по показателю «Отчетная дата, с которой управляющая компания возобновляет исполнение обязанности по расчету СЧА ПИФ» не заполняется.#❝
Бланк и сведения о версиях — из официальных справочников ФНС России (раздел «Представление налоговой и бухгалтерской отчётности») и официальных текстов приказов по данным pravo.gov.ru.