О порядке и сроках составления и представления (предоставления) в Банк России отчетов операторов инвестиционных платформ, отчетности операторов финансовых платформ, операторов и…
Утверждена: Указание Банка России от 30.06.2025 № 7122-У — О порядке и сроках составления и представления (предоставления) в Банк России отчетов операторов инвестиционных платформ, отчетности операторов финансовых платформ, операторов и….
Текст формы в утвердившем акте
«О порядке и сроках составления и представления (предоставления) в Банк России отчетов операторов инвестиционных платформ, отчетности операторов финансовых платформ, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторов обмена цифровых финансовых активов, форме отчетов операторов инвестиционных платформ и составе включаемых в них сведений, составе и формах отчетности операторов финансовых платформ, а также о порядке сообщения операторами инвестиционных платформ, операторами финансовых платформ, операторами информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов. операторами обмена цифровых финансовых активов Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах»#❝
Отчеты операторов инвестиционных платформ, отчетность операторов финансовых платформ, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторов#❝
Часть Г. Формы отчетов операторов инвестиционных платформ, отчетности операторов финансовых платформ, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов,#❝
Квартальная Номер Наименование группы Код показателя, Наименование показателя строки аналитических признаков группы аналитических признаков 1 2 3 4 1 Регистрационный номер кредитной nfo-dic:RegNomerKO организации, принадлежащей к группе лиц с отчитывающейся организацией#❝
1.1 Идентификатор аффилированного лица dim-int:ID_Affilirovannogo_LiczaTaxis | 1.2 Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis 2 А1-1 nfo-#❝
dic:Osnovanie Aff Al _1Enumerator 2.1 Идентификатор аффилированного лица | dim-int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 2.2 Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis 3 Дата наступления основания А1-1 nfo-dic:Data_Nastup! Озп_А1_1 3.1 Идентификатор аффилированного лица | dim-int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 3.2 Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis 4 Al-2 nfo-#❝
dic:Osnovanie_Aff Al 2Enumerator 4.1 Идентификатор аффилированного лица | dim-int:ID_ Affilirovannogo LiczaTaxis 4.2 Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis 5 Дата наступления основания A 1-2 nfo-dic:Data_Nastupl_Osn_Al 2#❝
2 3 4 5.1 Идентификатор аффилированного лица | dim-int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 5.2 Вид деятельности dim-int: Vid_DeyatelnostiAxis 6 Al-3 nfo-#❝
6.1 Идентификатор аффилированного лица | dim-int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 6.2 Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis 7 Дата наступления основания Al-3 nfo-dic:Data_Nastup] Osn_Al 3 7.1 Идентификатор аффилированного лица dim-int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 7.2 Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis 8 A2 nfo-dic:Osnovanie_Aff A2Enumerator 8.1 Идентификатор аффилированного лица | dim-int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 8.2 Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis 9 Дата наступления основания A2 nfo-dic:Data_Nastupl_ Озп_А2 9.1 Идентификатор аффилированного лица dim-int:ID_Affilirovannogo_LiczaTaxis 9.2 Вид деятельности dim-int: Vid_DeyatelnostiAxis 10 A3 nfo-dic:Osnovanie_Aftf A3Enumerator 10.1 Идентификатор аффилированного лица | dim-int:ID Affilirovannogo LiczaTaxis 10.2 Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis 11 Дата наступления основания АЗ nfo-dic:Data_Nastupl Озп_АЗ 11.1 Идентификатор аффилированного лица | dim-int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 11.2 Вид деятельности dim-int: Vid_DeyatelnostiAxis 12 А4 nfo-dic:Osnovanie АЁ_А4Епитегаюг 12.1 Идентификатор аффилированного лица | dim-int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 12.2 Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis 13 Дата наступления основания A4 пю-91с:Даа_Мазир! Osn_A4 13.1 Идентификатор аффилированного лица | dim-int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 13.2 Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis 14 Принадлежащие лицу акции (доли) nfo-#❝
отчитывающейся организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) отчитывающейся организации)#❝
1 2 3 4 14.2 Вид деятельности dim-int:Vid_ DeyatelnostiAxis 15 Принадлежащие отчитывающейся nfo-dic:PrinadOtchOrgAkcziiAffLicza организации акции (доли) лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) лица) 15.1 Идентификатор аффилированного лица | dim-int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 15.2 Вид деятельности dim-int:Vid DeyatelnostiAxis 16 Дата прекращения основания nfo-dic: DatNPerAfl аффилированности 16.1 Идентификатор аффилированного лица | dim-int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 16.2 Вид деятельности dim-int:Vid_DeyatelnostiAxis 17 Основание принадлежности лиц к группе nfoлиц, к которой принадлежит отчитывающаяся dic:Kod_osnov_prinadl_k_gruppe licz2 организация Enumerator 17.1 Идентификатор аффилированного лица | dim-int:Id_AffilirovannogoliczaTaxis (лицо 1) 17.2 Идентификатор аффилированного лица | dim-int:|IDAFLVzGrLiczTaxis (лицо 2) 17.3 Идентификатор взаимосвязи между dim-int:ID_Osn_Aff Taxis аффилированными лицами 18 Примечание nfo-dic:Primechanie 18.1 Идентификатор аффилированного лица dim-int:ID_Affilirovannogo LiczaTaxis 18.2 Вид деятельности#❝
Порядок составления отчетности (отчета) по форме 0420714 «Сведения об аффилированных лицах оператора инвестиционной платформы, оператора финансовой платформы, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых#❝
1. Отчетность (отчет) по форме 0420714 «Сведения об аффилированных лицах оператора инвестиционной платформы, оператора финансовой платформы, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена цифровых финансовых активов» (далее — отчетность (отчет) по форме 0420714) составляется оператором инвестиционной платформы, оператором финансовой платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов (далее при совместном упоминании — отчитывающаяся организация) на ежеквартальной основе 3a I, I, Ш и ГУ кварталы (далее — отчетный квартал) по состоянию на последний календарный день отчетного квартала посредством формирования предусмотренных в отчетности (отчете) по форме 0420714 показателей с соблюдением положений части У настоящего приложения.#❝
В отчетности (отчете) по форме 0420714 указываются сведения обо всех физических и (или) юридических лицах, являющихся аффилированными лицами отчитывающейся организации в соответствии с основанием (основаниями), указанным (указанными) в статье 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года № 948-I «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (далее — основание аффилированности), на конец отчетного квартала и о физических и (или) юридических лицах,#❝
оператором инвестиционной платформы, совмешающим свою деятельность с видами деятельности, указанными в пунктах 1-7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;#❝
оператором финансовой платформы, совмещающим свою деятельность с деятельностью организатора торговли, депозитария или регистратора;#❝
оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператором обмена цифровых финансовых активов, совмещающими свою деятельность с деятельностью кредитной организации, профессионального участника рынка ценных бумаг, организатора торговли, клиринговой организации.#❝
2. По группам аналитических признаков «Идентификатор аффилированного лица», «Идентификатор аффилированного лица (лицо 1)», «Идентификатор аффилированного лица (лицо 2)» отчетности (отчета) по форме 0420714 отчитывающейся организацией указывается индивидуальный код аффилированного лица отчитывающейся организации, присваиваемый отчитывающейся организацией, который должен соответствовать значению, указанному по группе аналитических признаков «Идентификатор контрагента» отчетности (отчета) по форме 0420724 «Реестр контрагентов оператора инвестиционной платформы, оператора финансовой платформы, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператора обмена цифровых финансовых#❝
В случае если физическое или юридическое лицо перестало являться аффилированным лицом отчитывающейся организации в отчетном квартале, индивидуальный код аффилированного лица не используется при отражении информации в отчетности (отчете) по форме 0420714 по иному аффилированному лицу отчитывающейся организации.#❝
3. По показателям «А1-1», «Al-2», «А1-3», «A2», «АЗ», «А4», отражающим код основания аффилированности, отчетности (отчета) по форме 0420714 отчитывающейся организацией указывается значение «Да», если лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации,#❝
Номер Основание аффилированности Код основания eaponn (основание, в силу которого лицо признается иным лицом, аффилирооказывающим влияние на отчитывающуюся организацию) ванности 1 2 3#❝
3 Лицо, осуществляющее полномочия единоличного Al-3 исполнительного органа отчитывающейся организации#❝
Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (далее — Федеральный закон № 135-ФЗ) к той группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация#❝
3.2. По показателям «Дата наступления основания А1-1!», «Дата наступления основания Al-2», «Дата наступления основания А1-3», «Дата наступления основания A2», «Дата наступления основания АЗ», «Дата наступления основания А4» по каждому коду. основания аффилированности указывается дата наступления основания аффилированности. При этом каждому коду основания аффилированности, указанному по показателям «А1-1», «А1-2», «А1-3», «А2» «АЗ», «А4», должна соответствовать только одна дата наступления основания аффилированности.#❝
В случае если дата наступления основания аффилированности, в том числе по основанию принадлежности к группе лиц, не подтверждена документально, по показателям «Дата наступления основания А1-[», «Дата наступления основания Al-2», «Дата наступления основания А!-3», «Дата наступления основания А2», «Дата наступления основания АЗ», «Дата наступления основания А4» указываются даты наступления основания аффилированности, определяемые отчитывающейся организацией самостоятельно на основании информации, имеющейся в ее распоряжении, позволяющей признать лицо аффилированным лицом отчитывающейся организации.#❝
В случае если лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации на основании принадлежности к одной группе лиц по одному или нескольким признакам, указанным в части | статьи 9 Федерального закона № 135-ФЗ, по показателю «Дата наступления основания А2» указывается дата наступления основания аффилированности, которая определяется отчитывающейся организацией исходя из наиболее ранней даты возникновения взаимосвязи между лицами, на основании которой лицо будет#❝
3.3. По показателю «Регистрационный номер кредитной организации, принадлежащей к группе лиц с отчитывающейся организацией» указывается регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ), если аффилированное лицо является действующей кредитной организацией и в соответствии с частью | статьи 9 Федерального закона № 135-ФЗ относится к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация. При этом отчитывающаяся организация не отражает в отчетности (отчете) по форме 0420714 сведения об иных аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежат отчитывающаяся организация и указанная кредитная организация, включая сведения OO основаниях принадлежности иных аффилированных лиц к группе лиц, к которой принадлежат отчитывающаяся организация и указанная кредитная организация.#❝
3.4. По показателю «Принадлежащие лицу акции (доли) отчитывающейся организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) отчитывающейся организации)» указываются принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) отчитывающейся организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) отчитывающейся организации). Сведения приводятся с точностью до четырех знаков после запятой.#❝
3.5. По показателю «Принадлежащие отчитывающейся организации акции (доли) лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) лица)» указываются принадлежащие отчитывающейся организации акции (доли) аффилированного лица отчитывающейся организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица. Сведения приводятся с точностью до четырех знаков после запятой.#❝
3.6. По показателю «Дата прекращения основания аффилированности» указывается дата прекращения основания аффилированности в отчетном квартале. При наличии двух и более оснований аффилированности указанный показатель заполняется только в случае прекращения всех имевшихся оснований аффилированности с указанием наиболее поздней из дат прекращения основания аффилированности в отчетном квартале.#❝
3.7. По показателю «Основание принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация» раскрывается информация о наличии оснований принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация, соответствующих признакам, указанным в части | статьи 9 Федерального закона № 135-ФЗ, для включения аффилированного лица отчитывающейся организации в состав группы лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация (о лицах, указанных по коду основания аффилированности «А2»), в разрезе групп аналитических признаков «Идентификатор аффилированного лица (лицо |)», «Идентификатор аффилированного лица (лицо 2)» и «Идентификатор#❝
3.7.1. По группе аналитических признаков «Идентификатор аффилированного лица (лицо 1)» указывается индивидуальный код аффилированного лица в разрезе следующих взаимосвязей:#❝
юридического лица, голосующие акции (доли) которого принадлежат лицу, индивидуальный код аффилированного лица которого указан по группе аналитических признаков «Идентификатор аффилированного лица (лицо 2)»;#❝
юридического лица, функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет лицо, индивидуальный код аффилированного лица которого указан по группе аналитических признаков «Идентификатор аффилированного лица (лицо 2)»;#❝
юридического лица, которому лицо, индивидуальный код аффилированного лица которого указан по группе аналитических признаков «Идентификатор аффилированного лица (лицо 2)», вправе давать обязательные для исполнения указания на основании учредительных документов юридического лица или заключенного между ними договора;#❝
юридического лица, единоличный исполнительный орган и (или) более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) которого избраны или назначены по предложению лица, индивидуальный код аффилированного лица которого указан по группе аналитических признаков «Идентификатор аффилированного лица (лицо 2)»;#❝
3.7.2. По группе аналитических признаков «Идентификатор#❝
аффилированного лица в соответствии со взаимосвязями, предусмотренными подпунктом 3.7.1 настоящего пункта.#❝
В целях отражения информации о взаимосвязях между аффилированными лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация, по группам аналитических признаков «Идентификатор аффилированного лица (лицо 1» и «Идентификатор аффилированного лица (лицо 2)» в отношении данной отчитывающейся организации должен использоваться идентификатор отчитывающейся организации, сформированный в соответствии с подпунктом 3.1 пункта 3 Порядка составления отчетности (отчета) по форме 0420724.#❝
3.7.3. В целях составления отчетности (отчета) по форме 0420714 по показателю «Основание принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация» указываются следующие коды оснований принадлежности аффилированных лиц, индивидуальные коды которых указаны по группам аналитических признаков «Идентификатор аффилированного лица (лицо 1)», «Идентификатор аффилированного лица (лицо 2)», к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация, соответствующих хотя бы одному признаку, указанному в части | статьи 9#❝
Код основания Номер пункта принадлежности части | Основание принадлежности аффилированных лиц статьи 9 аффилированных лиц к группе лиц, 7 м к группе лиц, к которой Федерального | к которой принадлежит отчитывающаяся принадлежит закона организация тнитывающанся № 135-ФЗ организация 1 2 3 1 Хозяйственное общество (товарищество, ГЛ1 — для отражения#❝
хозяйственное партнерство) и физическое взаимосвязи, участником лицо или юридическое лицо, если такое которой является физическое лицо или такое юридическое отчитывающаяся лицо имеет в силу своего участия в этом организация; хозяйственном обществе (товариществе, ГЛ8-1- для отражения хозяйственном партнерстве) либо в взаимосвязей между#❝
соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства)#❝
Юридическое лицо и осуществляющие функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица физическое лицо или юридическое лицо#❝
Хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания#❝
Юридические лица, в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета, совета фонда) составляют одни и те же физические лица#❝
Хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства)#❝
№ 135-ФЗ признаков входят в группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства)#❝
1 2 3 6 Хозяйственное общество и физическое лицо ГЛ5 — для отражения или юридическое лицо, если по предложению | взаимосвязи, участником такого физического лица или такого которой является юридического лица избрано более чем отчитывающаяся пятьдесят процентов количественного организация; состава коллегиального исполнительного ГЛ8-6 — для отражения органа либо совета директоров взаимосвязей между (наблюдательного совета) этого иными членами группы хозяйственного общества лиц 7 Физическое лицо, его супруг, родители ГЛ8-7 — для отражения (в том числе усыновители), дети (в том взаимосвязей между числе усыновленные), полнородные и иными (кроме неполнородные братья и сестры отчитывающейся организации) членами группы лиц 9 Хозяйственное общество (товарищество, ГЛО — для отражения#❝
В случае если физическое лицо по основанию, предусмотренному пунктом 7 части 1 статьи 9 Федерального закона № 135-ФЗ, входит в группу лиц с физическим лицом, принадлежащим к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация, информация о данном физическом лице отражается в отчетности (отчете) по форме 0420714 только при условии, что данное физическое лицо или его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры соответствуют как минимум одному из признаков отнесения к группе лиц с юридическим лицом (в том числе с#❝
В случае если юридическое или физическое лицо входит в группу лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация, по нескольким основаниям, соответствующим признакам, указанным в части 1 статьи 9 Федерального закона № 135-ФЗ, информация о каждом основании, соответствующем таким признакам, по — показателю «Основание принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация» в разрезе групп аналитических признаков «Идентификатор аффилированного лица (лицо 1)», «Идентификатор аффилированного лица (лицо 2)» указывается отдельно с использованием группы аналитических признаков «Идентификатор взаимосвязи между аффилированными лицами».#❝
Информация по показателю «Основание принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация» отражается по каждой отдельной взаимосвязи между аффилированными лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация.#❝
По группе аналитических признаков «Идентификатор взаимосвязи между аффилированными лицами» указывается порядковый номер, присвоенный отчитывающейся организацией каждой взаимосвязи в группе#❝
«Информация о лицах, которым оператором инвестиционной платформы, оператором финансовой платформы,#❝
оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором#❝
обмена цифровых финансовых активов поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление#❝
Номер Код показателя, Наименование показателя Наименование группы аналитических признаков строки группы аналитических признаков 1 2 3 4#❝
1.1 Идентификатор договора, на основании которого dimпоручено проведение идентификации или упрощенной | int:ID_ Dogovora KOPoruchProved| идентификации, обновление информации dentifTaxis#❝
1.2 Идентификатор лица, которому поручено проведение dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации#❝
2.1 Идентификатор договора, на основании которого dimпоручено проведение идентификации или упрощенной | int:ID_Dogovora_KOPoruchProvedI идентификации, обновление информации dentifTaxis#❝
2.2 Идентификатор лица, которому поручено проведение dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации#❝
2 3 4 3 Регистрационный номер nfoкредитной организации dic:RegNomKO_PoryadkNomFiliala (порядковый номер ее филиала) Зы Идентификатор договора, на основании которого dimпоручено проведение идентификации или упрощенной | int:ID_Dogovora_ КОРогисНРгоуе 1 идентификации, обновление информации dentifTaxis 3.2 Идентификатор лица, которому поручено проведение dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации 4 Основной государственный nfo-dic:OGRN регистрационный номер (ОГРН) 4.1 Идентификатор договора, на основании которого dimпоручено проведение идентификации или упрощенной | int:ID_Dogovora_ KOPoruchProved! идентификации, обновление информации dentifTaxis 4.2 Идентификатор лица, которому поручено проведение dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации 5 Идентификационный номер nfo-dic:INN налогоплательщика (ИНН) 5.1 Идентификатор договора, на основании которого dimпоручено проведение идентификации или упрощенной | int:ID_Dogovora KOPoruchProvedl идентификации, обновление информации dentifTaxis 5.2 Идентификатор лица, которому поручено проведение dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации 6 Код причины постановки на nfo-dic:KPP_YUL_IP_reziden учет (KITT) 6.1 Идентификатор договора, на основании которого dim-#❝
py} 3 4 6.2 Идентификатор лица, которому поручено проведение dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации 7 Код СВИФТ nfo-dic:KodKOSpravS WIFT 7.1 Идентификатор лица, которому поручено проведение dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации 7.2 Идентификатор договора, на основании которого dimпоручено проведение идентификации или упрощенной | int:ID Dogovora KOPoruchProved! идентификации, обновление информации dentifTaxis 8 Идентификационный номер nfo-dic: TIN налогоплательщика — иностранной организации (или его аналог) в стране регистрации (Tax Identification Number, TIN) 8.1 Идентификатор лица, которому поручено проведение dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации 8.2 Идентификатор договора, на основании которого dimпоручено проведение идентификации или упрощенной | int:ID_ Dogovora KOPoruchProved! идентификации, обновление информации dentifTaxis 9 Код поручения nfodic: TipDogNaldentifUproshhldentif ObnovlInformEnumerator 9.1 Идентификатор договора, на основании которого dimпоручено проведение идентификации или упрощенной | int:ID Dogovora_KOPoruchProvedI идентификации, обновление информации dentifTaxis 9.2 Идентификатор лица, которому поручено проведение dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации 10 Номер договора nfo-dic:NomDog#❝
10.1 Идентификатор договора, на основании которого dimпоручено проведение идентификации или упрощенной | int:ID Dogovora KOPoruchProvedl! идентификации, обновление информации dentifTaxis#❝
10.2 Идентификатор лица, которому поручено проведение dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации#❝
11.1 Идентификатор договора, на основании которого dimпоручено проведение идентификации или упрощенной | int:ID_Dogovora_KOPoruchProved! идентификации, обновление информации dentifTaxis#❝
11.2 Идентификатор лица, которому поручено проведение dim-int:Sved_o_IdentifikacziiTaxis идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации#❝
12.1 Идентификатор договора, на основании которого dimпоручено проведение идентификации или упрощенной | int:ID_Dogovora_KOPoruchProved] идентификации, обновление информации dentifTaxis#❝
Порядок составления отчетности (отчета) по форме 0420717 «Информация о лицах, которым оператором инвестиционной платформы, оператором финансовой платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и#❝
1. Отчетность (отчет) по форме 0420717 «Информация о лицах, которым оператором инвестиционной платформы, оператором финансовой платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах» (далее — отчетность (отчет) по форме 0420717) составляется оператором инвестиционной платформы, оператором финансовой платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов (далее при совместном упоминании — отчитывающаяся организация) в целях выполнения требования пункта 1'° статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон № 115-ФЗ) посредством формирования предусмотренных в отчетности (отчете) по форме 0420717 показателей с соблюдением положений части У настоящего приложения.#❝
в случае заключения и (или) расторжения договоров на проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее — обновление информации) с лицами, которым в соответствии с абзацем первым пункта 15", абзацами вторым и третьим пункта 1°?, пунктом 15 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации (далее соответственно — привлеченное лицо, договор с привлеченным лицом);#❝
в случае заключения и (или) расторжения договоров на проведение идентификации клиента — иностранного гражданина или иностранного юридического лица (далее при совместном упоминании — иностранный клиент), представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление информации об иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах с лицами, которым в соответствии с пунктом 1>!! статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ поручено проведение идентификации иностранного клиента, представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление информации 06 иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах (далее соответственно — иностранное привлеченное лицо, договор с иностранным привлеченным лицом).#❝
оператором инвестиционной платформы, совмещающим свою деятельность с видами деятельности, указанными в пунктах 3—7 части 2 статьи 10 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и#❝
2. Показатели отчетности (отчета) по форме 0420717 формируются отчитывающейся организацией в отношении каждого привлеченного лица, каждого иностранного привлеченного лица (по группе аналитических признаков «Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации») с указанием информации о договоре с привлеченным лицом, договоре с иностранным привлеченным лицом (по группе аналитических признаков «Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации ИЛИ упрощенной идентификации, обновление информации»).#❝
3. В отчетности (отчете) по форме 0420717 отчитывающейся организацией указывается следующая информация о привлеченных лицах, об иностранных привлеченных лицах:#❝
3.1. По показателю «Полное наименование» отражается:#❝
для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией (ее филиалом), — полное фирменное наименование в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-3) (далее — КГРКО);#❝
для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), — полное фирменное наименование в соответствии с единым#❝
для иностранного привлеченного лица, являющегося иностранным банком — участником системы СВИФТ!, — полное наименование в соответствии со справочником СВИФТ (в случае заключения отчитывающейся организацией, являющейся оператором инвестиционной платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, договора с иностранным привлеченным лицом);#❝
для иностранного привлеченного лица, являющегося иностранным банком, который не является участником системы СВИФТ, или иностранной финансовой организации — полное наименование в соответствии с договором с иностранным привлеченным лицом (в случае заключения отчитывающейся организацией, являющейся оператором инвестиционной платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, договора с иностранным привлеченным лицом).#❝
3.2. По показателю «Код страны» указывается цифровой код страны регистрации привлеченного лица, иностранного привлеченного лица в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее — ОКСМ).#❝
3.3. По показателю «Регистрационный номер кредитной организации (порядковый номер ее филиала)» указываются:#❝
для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией, — регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО;#❝
3.4. По показателю «Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)» указывается основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН) привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), в соответствии с ЕГРЮЛ.#❝
3.5. По показателю «Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН»» указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее — ИНН) привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), в соответствии с ЕГРЮЛ.#❝
3.6. По показателю «Код причины постановки на учет (КПП) указывается код причины постановки на учет (далее — КПП) привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), в соответствии с ЕГРЮЛ (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный филиалу юридического лица по месту его нахождения).#❝
3.7. По показателю «Код СВИФТ» в случае заключения отчитывающейся организацией, являющейся оператором инвестиционной платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, договора с иностранным привлеченным лицом указывается:#❝
3.8. По показателю «Идентификационный номер налогоплательщика — иностранной организации (или его аналог) в стране регистрации (Тах Identification Number, TIN)» в случае заключения отчитывающейся организацией, являющейся оператором инвестиционной платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, договора с иностранным привлеченным лицом указывается идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number, TIN) (далее — TIN) или его аналог, либо международный код идентификации юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI) (далее — LEI), либо регистрационный номер в стране регистрации (при отсутствии TIN или его аналога и LEI) иностранного привлеченного лица, являющегося иностранным банком, который не является участником системы СВИФТ, или иной иностранной финансовой организацией.#❝
4. По показателю «Код поручения» отчетности (отчета) по форме 0420717 отчитывающейся организацией указывается код поручения согласно заключенному договору с привлеченным лицом либо заключенному договору с иностранным привлеченным лицом:#❝
«| - поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации» — в случае если на основании договора привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, иностранному привлеченному лицу поручено проведение идентификации иностранного клиента, представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца;#❝
иностранному привлеченному лицу поручено обновление информации об иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах;#❝
«3 — одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации» — в случае если на основании договора привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также обновление информации, иностранному привлеченному лицу поручено проведение идентификации иностранного клиента, представителя иностранного клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, а также обновление информации об иностранных клиентах, о представителях иностранных клиентов, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах.#❝
5. По показателям «Номер договора», «Дата заключения договора», «Дата расторжения договора» отчетности (отчета) по форме 0420717 отчитывающейся организацией указываются соответственно номер, дата заключения и дата расторжения договора с привлеченным лицом, договора с иностранным привлеченным лицом.#❝
При отсутствии номера договора с привлеченным лицом, номера договора с иностранным привлеченным лицом по показателю «Номер договора» указывается значение «б/н» (без номера).#❝
6. По группе аналитических признаков «Идентификатор договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной#❝
0420717 отчитывающейся организацией указывается идентификатор заключенного отчитывающейся организацией договора с привлеченным лицом, договора с иностранным привлеченным лицом. Значение указанного идентификатора, позволяющее выделить один договор из других договоров, отраженных в отчетности (отчете) по форме 0420717, формируется отчитывающейся организацией самостоятельно.#❝
7. По группе аналитических признаков «Идентификатор лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации» отчетности (отчета) по форме 0420717 отчитывающейся организацией указывается идентификатор привлеченного лица, иностранного привлеченного лица. Значение — указанного идентификатора, позволяющее выделить отдельное привлеченное лицо, иностранное привлеченное лицо из других привлеченных лиц, иностранных привлеченных лиц, отраженных в отчетности (отчете) по форме 0420717, формируется отчитывающейся организацией самостоятельно.#❝
В качестве первых трех символов идентификатора привлеченного лица, иностранного привлеченного лица должен быть указан цифровой код страны регистрации привлеченного лица, иностранного привлеченного лица в соответствии с ОКСМ, в качестве четвертого символа — символ «_» (нижнее подчеркивание (без пробелов), в качестве пятого и последующих символов (при их наличии) — уникальный набор символов идентификатора#❝
Номер H Наименование группы Код показателя, строки — БОВЕ аналитических признаков группы аналитических признаков 1_| 2 3 4 Раздел 1. Сведения об инвестиционных платформах#❝
платформы 1.1 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis 2 Дата начала осуществления oper-dic:Data_nachala_osuschestvl_sdelok#❝
инвестиционной платформы 2.1 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 3 Предоставление займов oper-dic:PredostavlenieZaymovEnumerator 3.1 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis 4 Приобретение утилитарных орег-#❝
4.] Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 5 Приобретение эмиссионных ценных орег-#❝
бумаг dic:PriobretenieEmissionnyxCzBEnumerator 5.1 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 6 Приобретение цифровых финансовых oper-dic:PriobretenieCZF AEnumerator#❝
1 2 3 4 6.1 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis Раздел 2. Сведения о количестве инвесторов, которым оператор инвестиционной платформы оказывает услуги по содействию в инвестировании й Количество инвесторов на отчетную oper-dic:Kolechestvo_investorov дату 7.1 Физические лица и юридические лица dim-int:FL_YULAxis 7.2 Идентификатор инвестиционной платформы | 4ит-шеНтуезисяоппоуР!аМоппуТах!5 7.3 Код страны dim-int:Kod_StranyAxis 7.4 Код по ОКАТО dim-int:Kod_ OKATOAxis 7.5 Квалификация инвестора dim-int:K valificzirovannost_investoraAxis 8 Количество инвесторов за отчетный oper-dic:Kolechestvo_investorovZaPeriod квартал 8.1 Физические лица и юридические лица dim-int:FL_YULAxis 8.2 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 8.3 Код страны dim-int:Kod_StranyAxis 8.4 Код по ОКАТО dim-int:Kod ОКАТОАх1$ 8.5 Квалификация инвестора dim-int:K valificzirovannost_investoraAxis 8.6 Статус инвестора dim-int:StatusInvestoraA xis#❝
Раздел 3. Сведения о количестве лиц, привлекающих инвестиции, которым оператор инвестиционной платформы оказывает услуги#❝
10 Количество лиц, привлекающих oper-dic:KolLiczPrivlekInvesticziiZaPeriod инвестиции, за отчетный квартал#❝
Раздел 4. Информация о договорах инвестирования, заключенных с использованием инвестиционной платформы#❝
Подраздел 4.1. Информация о количестве договоров инвестирования, заключенных инвесторами в отчетном квартале с лицами,#❝
привлекающими инвестиции, с использованием инвестиционной платформы, и осумме инвестиций по договорам инвестирования#❝
12 Сумма инвестиций oper-dic:SummalInvesticzij_Investory 12.1 Физические лица и юридические лица dim-int:FL_YULAxis#❝
12.2 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 12.3 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis#❝
Подраздел 4.1.1. Информация о реструктурированной задолженности и просроченной задолженности по договорам инвестирования с использованием инвестиционной платформы перед инвесторами в разрезе видов инвесторов#❝
13 Количество инвесторов, имеющих oper-dic:Kolechestvo_investorov требования по действующим договорам займа, по состоянию на отчетную дату 13.1 Физические лица и юридические лица dim-int:FL_YULAxis 13.2 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 13.3 Способ инвестирования#❝
14 Количество инвесторов, имеющих oper-dic:Kolechestvo_investorov требования по договорам займа, обязательства по которым просрочены, и по договорам займа с реструктурированной задолженностью, по состоянию на отчетную дату 14.1 Физические лица и юридические лица dim-int:FL_YULAxis 14.2 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis 14.3 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 14.4 Статус задолженности dim-int:StatusZadolzhennostiAxis 15 Количество инвесторов за отчетный oper-dic:Kolechestvo_investorovZaPeriod квартал, имеющих требования к лицу, привлекающему инвестиции, по договорам займа, обязательства по которым просрочены 15.1 Физические лица и юридические лица dim-int:FL_ YULAxis 15.2 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 15.3 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaA xis 15.4 Идентификатор лица, осуществляющего dimвзыскание просроченной задолженности int:ID_Licza_Osushh_Vzyskanie_Prosroch Z adolzhTaxis 15.5 Статус работы по осуществлению взыскания | dimпросроченной задолженности по займам int:Status_Rabot_PoVzysk_Prosroch_ Zadolz h_PoZajmAxis 16 Сумма требований по действующим орегдоговорам займа по состоянию на dic:Summa_Trebovanij_Na_ Otchetnuyu_ Dat отчетную дату u_Investory 16.1 Физические лица и юридические лица dim-int:FL_YULAxis 16.2 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyT axis 16.3 Способ инвестирования#❝
1 2 3 4 17 Сумма требований по договорам орегзайма, обязательства по которым dic:Summa_Trebovanij Na Otchetnuyu Dat просрочены, и по договорам займа u_Investory с реструктурированной задолженностью на отчетную дату 17.1 Физические лица и юридические лица dim-int:FL_YULAxis 17.2 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis 17.3 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 17.4 Статус задолженности dim-int:StatusZadolzhennostiAxis 18 Сумма требований по договорам operзайма, обязательства по которым dic:Summa_Trebovanij_Za_Otchetnyj Period просрочены, за отчетный квартал _Investory 18.1 Физические лица и юридические лица dim-int:FL_YULAxis _ 18.2 Идентификатор инвестиционной платформы dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis 18.3 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 18.4 Идентификатор лица, осуществляющего dimвзыскание просроченной задолженности int:ID_Licza_Osushh_Vzyskanie Prosroch Z adolzhTaxis 18.5 Статус работы по осуществлению взыскания | dim-#❝
Подраздел 4.2. Информация о количестве договоров инвестирования, заключенных инвесторами в отчетном квартале с лицами, привлекающими инвестиции, с использованием инвестиционной платформы, и о сумме инвестиций по договорам инвестирования#❝
Количество договоров орегинвестирования, заключенных dic:KolDogovorov_LiczaPrivlekInvesticzii каждым лицом, привлекающим инвестиции, за отчетный квартал 19.1 Физические лица и юридические лица dim-int:FL_YULAxis 19.2 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 19.3 Способ инвестирования#❝
1 2 3 4 20 Сумма инвестиций operdic:Summalnvesticzij_LiczaPrivlekInvesticzii 20.1 Физические лица и юридические лица dim-int:FL_YULAxis 20.2 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 20.3 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis Подраздел 4.2.1. Информация о реструктурированной задолженности и просроченной задолженности лиц, привлекающих инвестиции, по договорам инвестирования в разрезе видов лиц, привлекающих инвестиции 21 Количество действующих договоров орегзайма, по которым имеются dic:Kol_Dogovorov_Investir_LiczaPrivlekInv обязательства, по состоянию esticzii на отчетную дату 21.1 Физические лица и юридические лица dim-int:FL_YULAxis 21.2 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 21.3 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 22 Количество договоров займа, орегобязательства по которым Фс:Ко| Dogovorov_Investir_LiczaPrivlekInv просрочены, и договоров займа esticzii с реструктурированной задолженностью по состоянию на отчетную дату 22.1 Физические лица и юридические лица dim-int:FL_YULAxis pp) Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 22.3 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 22.4 Статус задолженности dim-int:StatusZadolzhennostiAxis 23 Количество договоров займа за оретотчетный квартал, обязательства dic:KolDogovorov_LiczaPrivlekInvesticzii по которым просрочены лицом, привлекающим инвестиции 23.1 Физические лица и юридические лица dim-int:FL_YULAxis 23.2 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis 23.3 Способ инвестирования#❝
1 2 3 4 23.4 Идентификатор лица, осуществляющего dimвзыскание просроченной задолженности int:ID_Liecza_Osushh_Vzyskanie_Prosroch 7, adolzhTaxis 23.5 Статус работы по осуществлению взыскания | dimпросроченной задолженности по займам int:Status_Rabot_PoVzysk_Prosroch_Zadolz h_PoZajmAxis 24 Сумма обязательств по действующим орегдоговорам займа по состоянию на dic:Summa_Trebovanij_NaOtchDatu_LiczaP отчетную дату rivlekInvesticzii 24.1 Физические лица и юридические лица dim-int:FL_YULAxis 24.2 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 24.3 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 25 Сумма просроченной и орегреструктурированной задолженности dic:Summa_Trebovanij_NaOtchDatu_LiczaP по договорам займа на отчетную дату rivlekInvesticzii 25.1 Физические лица и юридические лица dim-int:FL_YULAxis 25.2 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis 25.3 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 25.4 Статус задолженности dim-int:StatusZadolzhennostiAxis 26 Сумма обязательств по договорам орегзайма, обязательства по которым dic:Summa_Trebovanij_ZaPeriod_LiczaPrivl просрочены, за отчетный квартал ekInvesticzii 26.1 Физические лица и юридические лица dim-int:FL_YULAxis 26.2 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 26.3 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 26.4 Идентификатор лица, осуществляющего dimвзыскание просроченной задолженности int:ID_Licza_Osushh_Vzyskanie_Prosroch Z adolzhTaxis 26.5 Статус работы по осуществлению взыскания | dim-#❝
Раздел 5. Сведения о договорах инвестирования, заключенных в отчетном квартале инвесторами с лицами, привлекающими инвестиции, с использованием инвестиционной платформы, в разрезе инвесторов, являющихся юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями и физическими лицами#❝
Подраздел 5.1. Сведения о договорах инвестирования, заключенных в отчетном квартале с инвесторами, являющимися юридическими лицами или индивидуальными предпринимателями#❝
27 Наименование инвестиционной oper-dic:Naim_Platformy платформы 27.1 Идентификатор договора инвестирования dim-int:|DDogovoralnvestirovaniyaTaxis 27.2 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 27.3 Идентификатор инвестора dim-int:[DInvestoraTaxis 27.4 Идентификатор инвестиционного dim-int:IDInvestPredlozheniyaTaxis предложения 27.5 Идентификатор лица, привлекающего dim-int:[DLiczaPrivlekInvesticziiTaxis инвестиции 27.6 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 28 Дата заключения договора nfo-dic:DataZaklDog инвестирования 28.1 Идентификатор договора инвестирования dim-int:IDDogovoralnvestirovaniyaTaxis —__ 28.2 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 28.3 Идентификатор инвестора Апт-шЕ Опуезога Гах1з 28.4 Идентификатор инвестиционного dim-int:[DInvestPredlozheniyaTaxis предложения 28.5 Идентификатор лица, привлекающего Чит-шЕеТОГсгаРиу|еКшуезис2ИТах1$ инвестиции 28.6 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 29 Дата окончания действия договора nfo-dic: DataOkonchDejstvDog инвестирования (при наличии) 29.1 Идентификатор договора инвестирования dim-int:IDDogovoralnvestirovaniyaTaxis 29.2 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:IDInvesticzionnoyPlattormyTaxis 29.3 Идентификатор инвестора dim-int:[DInvestoraTaxis 29.4 Идентификатор инвестиционного#❝
1 2 3 4 29.5 Идентификатор лица, привлекающего апп-шЕеОГлстаРиу|ектуезистиТах!$ инвестиции 29.6 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 30 Сумма инвестиций по договорам oper-dic:SummaInvesticzij YuLilP инвестирования, заключенным с юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями 30.1 Идентификатор договора инвестирования dim-int:[DDogovoralnvestirovaniyaT axis 30.2 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis 30.3 Идентификатор инвестора dim-int:IDInvestoraTaxis 30.4 Идентификатор инвестиционного dim-int:IDInvestPredlozheniyaTaxis предложения | 30.5 Идентификатор лица, привлекающего dim-int:[DLiczaPrivlekInvesticziiTaxis инвестиции 30.6 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 3] Количество эмиссионных ценных oper-dic:KolEmisCZBiUCPiCFA бумаг, утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов 31.1 Идентификатор договора инвестирования dim-int:[DDogovoralnvestirovaniyaTaxis 31.2 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:I[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 31.3 Идентификатор инвестора dim-int:IDInvestoraTaxis 31.4 Идентификатор инвестиционного dim-int:[DInvestPredlozheniyaTaxis предложения 31.5 Идентификатор лица, привлекающего dim-int:IDLiczaPrivlekInvesticziiTaxis инвестиции 31.6 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 32 Наименование регистратора,#❝
осуществляющего ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, или депозитария, осуществляющего централизованный#❝
учет приобретенных инвестором эмиссионных ценных бумаг или осуществляющего ведение учета утилитарных цифровых прав или цифровых финансовых активов (при наличии)#❝
32.1 Идентификатор договора инвестирования dim-int:IDDogovoralnvestirovaniyaT axis 32.2 Идентификатор инвестиционного dim-int:[DInvestPredlozheniyaTaxis предложения 32.3 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 32.4 Идентификатор инвестора dim-int:[DInvestoraTaxis 32.5 Идентификатор лица, привлекающего dim-int:IDLiczaPrivlekInvesticziiTaxis инвестиции 32.6 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 33 Основной государственный oper-dic:OGRNRegistratorailiDepozitariya регистрационный номер (ОГРН) регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, или депозитария, осуществляющего централизованный учет эмиссионных ценных бумаг или осуществляющего ведение учета утилитарных цифровых прав или цифровых финансовых активов (при наличии) 33.1 Идентификатор договора инвестирования dim-int:|DDogovoralnvestirovaniyaTaxis 33.2 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis 33.3 Идентификатор инвестора dim-int:[DInvestoraTaxis 33.4 Идентификатор инвестиционного dim-int:IDInvestPredlozheniyaTaxis предложения 33.5#❝
1 2 3 4 33.6 Снособ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 34 Примечание nfo-dic:Primechanie 34.1 Идентификатор договора инвестирования dim-int:[DDogovoralnvestirovaniyaT axis 34.2 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformy Taxis 34.3 Идентификатор инвестора dim-int:[DInvestoraTaxis 34.4 Идентификатор инвестиционного dim-int:IDInvestPredlozheniyaTaxis предложения 34.5 Идентификатор лица, привлекающего dim-int:IDLiczaPrivlekInvesticziiTaxis инвестиции 34.6 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis Подраздел 5.2. Сведения о договорах инвестирования, заключенных в отчетном квартале с инвесторами, являющимися физическими лицами 35 Наименование инвестиционной oper-dic:Naim_Platformy платформы 35.1 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyT axis 35.2 Идентификатор инвестиционного dim-int:[DInvestPredlozheniyaTaxis предложения 35.3 Идентификатор лица, привлекающего dim-int:[DLiczaPrivlekInvesticziiTaxis инвестиции 35.4 Код по ОКАТО или код по OKCM dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis 35.5 Идентификатор договора инвестирования dim-int:IDDogovoralnvestirovaniyaT axis 35.6 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 36 Сумма инвестиций по договорам oper-dic:SummalnvesticzijFL инвестирования, заключенным с физическими лицами 36.1 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 36.2 Идентификатор инвестиционного dim-int:[DInvestPredlozheniyaTaxis предложения 36.3 Идентификатор лица, привлекающего dim-int:IDLiczaPrivlekInvesticziiTaxis инвестиции 36.4 Код по ОКАТО или код по ОКСМ dim-int:Kod_ ОКАТО _Ко4ОК$МАх!5 36.5 Идентификатор договора инвестирования#❝
1 2 3 4 36.6 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 37 Количество эмиссионных ценных oper-dic:KolEmisCZBiUCPiCFA бумаг, утилитарных цифровых прав, цифровых финансовых активов 37.1 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis 37.2 Идентификатор инвестиционного dim-int:IDInvestPredlozheniyaTaxis предложения 37.3 Идентификатор лица, привлекающего dim-int:IDLiczaPrivlekInvesticziiTaxis инвестиции 37.4 Код по ОКАТО или код по ОКСМ dim-int:Kod_ ОКАТО Ко4ОК$МАх!$ 37.5 Идентификатор договора инвестирования dim-int:[DDogovoralnvestirovaniyaTaxis 37.6 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 38 Наименование регистратора, oper-dic:NaimRegistratoralliDepozitariya осуществляющего ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, или депозитария, осуществляющего централизованный учет приобретенных инвестором эмиссионных ценных бумаг или осуществляющего ведение учета утилитарных цифровых прав или цифровых финансовых активов (при наличии) 38.1 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis 38.2 Идентификатор инвестиционного dim-int:[DInvestPredlozheniyaTaxis предложения 38.3 Идентификатор лица, привлекающего dim-int:[DLiczaPrivlekInvesticziiTaxis инвестиции 38.4 Код по ОКАТО или код по ОКСМ dim-int:Kod_ OKATO_KodOKSMAxis 38.5 Идентификатор договора инвестирования dim-int:[DDogovoralnvestirovaniyaTaxis 38.6 Способ инвестирования#❝
39 Основной государственный oper-dic:OGRNRegistratorailiDepozitariya регистрационный номер (ОГРН) регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, или депозитария, осуществляющего централизованный учет эмиссионных ценных бумаг или осуществляющего ведение учета утилитарных цифровых прав или цифровых финансовых активов (при наличии) 39.1 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 39.2 Идентификатор инвестиционного dim-int:IDInvestPredlozheniyaTaxis предложения 39.3 Идентификатор лица, привлекающего dim-int:IDLiczaPrivlekInvesticziiTaxis инвестиции 39.4 Код по ОКАТО или код по ОКСМ dim-int:Kod OKATO_KodOKSMAxis 39.5 Идентификатор договора инвестирования dim-int:IDDogovoralnvestirovaniyaTaxis 39.6 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 40 Дата заключения договора nfo-dic:DataZakIDog инвестирования 40.1 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 40.2 Идентификатор инвестиционного dim-int:|DInvestPredlozheniyaTaxis предложения 40.3 Идентификатор лица, привлекающего dim-int:IDLiczaPrivlekInvesticziiTaxis инвестиции 40.4 Код по ОКАТО или код по ОКСМ dim-int:Kod OKATO_KodOKSMAxis 40.5 Идентификатор договора инвестирования dim-int:IDDogovoraInvestirovaniyaTaxis 40.6 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 41 Дата окончания действия договора#❝
1 2 3 4 41.2 Идентификатор инвестиционного dim-int:[DInvestPredlozheniyaTaxis предложения 41.3 Идентификатор лица, привлекающего dim-int:IDLiczaPrivlekInvesticziiTaxis инвестиции 41.4 Код по ОКАТО или код по ОКСМ dim-int:Kod_OKATO_KodOKSMAxis 41.5 Идентификатор договора инвестирования dim-int:|IDDogovoralnvestirovaniyaTaxis 41.6 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis 42 Примечание nfo-dic:Primechanie 42.1 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 42.2 Идентификатор инвестиционного dim-int:IDInvestPredlozheniyaTaxis предложения 42.3 Идентификатор лица, привлекающего dim-int:IDLiczaPrivlekInvesticziiTaxis инвестиции 42.4 Код по ОКАТО или код по ОКСМ dim-int:Kod OKATO_KodOKSMAxis 42.5 Идентификатор договора инвестирования dim-int:[DDogovoralnvestirovaniyaTaxis 42.6 Способ инвестирования dim-int:SposobInvestirovaniyaAxis Раздел 6. Количество выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, размещенных с использованием инвестиционной платформы в отчетном квартале 43 Количество размещенных выпусков орег- (дополнительных выпусков) dic:KolichRazmeschennyx V ypuskovCzB эмиссионных ценных бумаг, имеющих номинальную стоимость 43.1 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 43.2 Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis 43.3 Вид ценных бумаг dim-int: VidCZennyxBumagAxis 44 Количество размещенных орегэмиссионных ценных бумаг dic:Kol_Emis_czb_VRazmeshhenVyp SNom выпусков (дополнительных _Stoim выпусков) эмиссионных ценных бумаг, имеющих номинальную стоимость 44.1 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis#❝
1 2 3 4 44.2 Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis 44.3 Вид ценных бумаг dim-int: VidCZennyx BumagAxis 45 Суммарный объем размещенных орегвыпусков (дополнительных выпусков) dic:SummarnyiObyemRazmeschVypuskovC эмиссионных ценных бумаг, ZB имеющих номинальную стоимость 45.1 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformy Taxis 45.2 Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis 45.3 Вид ценных бумаг dim-int: VidCZennyx BumagAxis 46 Количество размещенных выпусков орег- (дополнительных выпусков) иных dic:KolichRazmeschennyx V ypuskovCzB эмиссионных ценных бумаг, для которых номинальная стоимость не предусмотрена 46.1 Идентификатор инвестиционной платформы dim-int:[DInvesticzionnoyPlattormyTaxis 46.2 Вид ценных бумаг dim-int: VidCZennyx BumagAxis 47 Количество размещенных иных орегценных бумаг выпусков dic:KolichInyxCZBVRazmeschennyx Vypusk (дополнительных выпусков) иных axNominStoimNePredusm эмиссионных ценных бумаг, для которых номинальная стоимость не предусмотрена 47.1 Идентификатор инвестиционной платформы dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 47.2 Вид ценных бумаг dim-int: VidCZennyx BumagAxis Раздел 7. Количество выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, размещаемых с использованием инвестиционной платформы, на дату завершения отчетного квартала 48 Количество размещаемых выпусков oper- (дополнительных выпусков} dic:KolichRazmeschennyx V ypuskovCzBRaz эмиссионных ценных бумаг, meschNeZaversheno имеющих номинальную стоимость 48.1 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis 48.2 Код валюты#❝
1 2 3 4 48.3 Вид ценных бумаг dim-int: VidCZennyxBumagAxis 49 Количество эмиссионных ценных орегбумаг в размещаемых выпусках dic:Kol_Emis_czb VRazmeshhaemVyp SNo (дополнительных выпусках) m_Stoim эмиссионных ценных бумаг, имеющих номинальную стоимость 49.1 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 49.2 Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis 49.3 Вид ценных бумаг dim-int: VidCZennyx BumagAxis 50 Суммарный объем размещаемых орегвыпусков (дополнительных выпусков) dic:SummarnyiObyemRazmeschV ypuskovCz эмиссионных ценных бумаг, BRazmeschNeZaversheno имеющих номинальную стоимость 50.1 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis ] 50.2 Код валюты dim-int:Kod_ValyutyAxis 50.3 Вид ценных бумаг dim-int: VidCZennyxBumagAxis 51 Количество размещаемых выпусков орег- (дополнительных выпусков) иных dic:KolichRazmeschennyx V ypuskovCzBRaz эмиссионных ценных бумаг, для meschNeZaversheno которых номинальная стоимость не предусмотрена 51.1 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 51.2 Вид ценных бумаг dim-int: VidCZennyxBumagAxis 52 Количество иных ценных бумаг operв размещаемых выпусках dic:KolichInyxCZB VRazmeschennyx У ypusk (дополнительных выпусках) иных axNominStoimNePredusmRazmeschNeZaver эмиссионных ценных бумаг, для sheno которых номинальная стоимость не предусмотрена 52.1 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:[DInvesticzionnoyPlatformyTaxis 52.2 Вид ценных бумаг#❝
Раздел 8. Сведения об инвестиционных предложениях на инвестиционной платформе по состоянию на конец квартала#❝
53 Количество инвестиционных oper-dic:KolInvestPredlozhenij предложений на инвестиционной платформе (всего) 53.1 Идентификатор инвестиционной платформы | dim-int:IDInvesticzionnoyPlatformyTaxis 53.2#❝
1. Отчет по форме 0420708 «Отчет об осуществлении деятельности по организации привлечения инвестиций» (далее — отчет по форме 0420708) составляется оператором инвестиционной платформы — посредством формирования предусмотренных в нем показателей с соблюдением положений части V настоящего приложения.#❝
Отчет по форме 0420708 составляется оператором инвестиционной платформы с даты внесения сведений о нем в реестр операторов инвестиционных платформ, ведение которого осуществляется Банком России в соответствии с частью | статьи 17 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ).#❝
Показатели отчета по форме 0420708, за исключением показателей раздела 1 отчета по форме 0420708, заполняются оператором инвестиционной платформы вместе с показателями отчетности (отчета) по форме 0420724 «Реестр контрагентов оператора инвестиционной платформы, оператора финансовой платформы, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператора обмена цифровых финансовых активов» (далее — отчетность (отчет) по форме 0420724).#❝
2. В разделе | отчета по форме 0420708 оператором инвестиционной платформы указывается:#❝
по показателю «Наименование инвестиционной платформы» — наименование инвестиционной платформы (при наличии), с использованием которой заключены договоры инвестирования. В случае отсутствия у инвестиционной платформы наименования по показателю «Наименование инвестиционной платформы» указывается наименование зарегистрированного доменного имени, обеспечивающего доступ к инвестиционной платформе, размещенной в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет»);#❝
по показателю «Дата начала осуществления инвестирования с использованием инвестиционной платформы» — дата заключения оператором инвестиционной платформы первого договора инвестирования с использованием инвестиционной платформы;#❝
по показателям «Предоставление займов», «Приобретение утилитарных цифровых прав», «Приобретение эмиссионных ценных бумаг», «Приобретение цифровых финансовых активов» — значение «Да» в случае осуществления способа инвестирования, предусмотренного статьей 5 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ (далее — способ инвестирования).#❝
3. В разделах 2 и 3 отчета по форме 0420708 оператором инвестиционной платформы указываются сведения по состоянию на последний календарный день отчетного квартала, за исключением сведений по аналитическим признакам «Активный», «Новый», «Расторгнувший договор об оказании услуг по содействию в инвестировании» группы аналитических признаков «Статус инвестора», аналитическим признакам «Активный», «Новый»,#❝
4. В разделе 2 отчета по форме 0420708 оператором инвестиционной платформы указываются следующие сведения:#❝
4.1. По показателю «Количество инвесторов на отчетную дату» указывается количество инвесторов, которым оператор инвестиционной платформы оказывает услуги по содействию в инвестировании, по состоянию на отчетную дату в разрезе следующих групп аналитических признаков:#❝
«Физические лица и юридические лица» — по договорам с инвесторами, являющимися юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями либо физическими лицами;#❝
«Идентификатор инвестиционной платформы» — в разрезе каждой инвестиционной платформы, на которой оператор инвестиционной платформы осуществляет деятельность по организации привлечения инвестиций;#❝
«Код страны» - в разрезе каждого кода страны регистрации инвестора по Общероссийскому классификатору стран мира (далее — ОКСМ). Для инвесторов, являющихся резидентами, указывается код 643, для инвесторов, являющихся нерезидентами, код страны регистрации указывается по ОКСМ.#❝
Для инвесторов, являющихся хозяйственными обществами со статусом международной компании, зарегистрированными в едином государственном реестре юридических лиц (далее — ЕГРЮЛ) в порядке инкорпорации в соответствии со статьей 1 Федерального закона от 3 августа 2018 года № 290-ФЗ «О международных компаниях и международных фондах» (далее — Федеральный закон № 290-ФЗ), фондами, имеющими статус международного фонда, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в порядке инкорпорации в соответствии со статьей | Федерального закона № 290-ФЗ, указывается код 995. Для инвесторов, являющихся хозяйственными обществами со статусом международной компании, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в связи с#❝
редомициляции в соответствии со статьей | Федерального закона № 290-ФЗ, фондами, имеющими статус международного фонда, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей 1 Федерального закона № 290-ФЗ, указывается код 996, для инвесторов — международных организаций — код 998;#❝
«Код по ОКАТО» — в разрезе каждого кода места регистрации (территориальной принадлежности) инвестора, являющегося резидентом, по Общероссийскому классификатору объектов — административнотерриториального деления (далее — ОКАТО). Для инвесторов, являющихся нерезидентами, хозяйственными обществами со статусом международной компании, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в порядке инкорпорации или в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей | Федерального закона № 290-ФЗ, фондами, имеющими статус международного фонда, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в порядке инкорпорации или в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей | Федерального закона № 290-ФЗ, международными организациями, указывается значение «Неприменимо»;#❝
«Квалификация инвестора» — по аналитическому признаку «Квалифицированный инвестор» для инвесторов, признанных оператором инвестиционной платформы по состоянию на отчетную — дату квалифицированными инвесторами в соответствии с пунктом 9 статьи 51?#❝
Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее — Федеральный закон № 39-ФЗ) и частью 3 статьи 7 Федерального закона № 259-ФЗ (далее — квалифицированные инвесторы), и по аналитическому признаку «Неквалифицированный инвестор» для инвесторов, не признанных оператором инвестиционной платформы по состоянию на отчетную дату квалифицированными инвесторами (далее —#❝
4.2. По показателю «Количество инвесторов за отчетный квартал» указывается количество инвесторов, которым оператор инвестиционной платформы оказывает услуги по содействию в инвестировании, за отчетный квартал в разрезе следующих групп аналитических признаков:#❝
«Физические лица и юридические лица» — по договорам с инвесторами, являющимися юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями либо физическими лицами;#❝
«Идентификатор инвестиционной платформы» — в разрезе каждой инвестиционной платформы, на которой оператор инвестиционной платформы осуществляет деятельность по организации привлечения инвестиций;#❝
«Код страны» — в разрезе каждого кода страны регистрации инвестора по ОКСМ. Для инвесторов, являющихся резидентами, указывается код 643, для инвесторов, являющихся нерезидентами, код страны регистрации указывается по ОКСМ. Для инвесторов, являющихся хозяйственными обществами со статусом международной компании, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в порядке инкорпорации в соответствии со статьей 1 Федерального закона № 290-ФЗ, фондами, имеющими статус международного фонда, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в порядке инкорпорации в соответствии со статьей | Федерального закона № 290-ФЗ, указывается код 995. Для инвесторов, являющихся хозяйственными обществами со статусом международной компании, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей | Федерального закона № 290-03, фондами, имеющими статус международного фонда, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей | Федерального закона № 290-ФЗ, указывается код 996, для инвесторов — международных#❝
«Код по ОКАТО» - в разрезе каждого кода места регистрации (территориальной принадлежности) инвестора, являющегося резидентом, по ОКАТО. Для инвесторов, являющихся нерезидентами, хозяйственными обществами со статусом международной компании, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в порядке инкорпорации или в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей 1 Федерального закона № 290-ФЗ, фондами, имеющими статус международного фонда, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в порядке инкорпорации или в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей 1 Федерального закона № 290-ФЗ, международными организациями, указывается значение «Неприменимо»;#❝
4.3. По аналитическому признаку «Квалифицированный инвестор» группы аналитических признаков «Квалификация инвестора» показателей раздела 2 отчета по форме 0420708 указывается количество инвесторов, признанных оператором инвестиционной платформы по состоянию на отчетную дату квалифицированными инвесторами, которым оператор инвестиционной платформы оказывает услуги по содействию в инвестировании.#❝
4.4. По аналитическому признаку «Активный» группы аналитических признаков «Статус инвестора» показателей раздела 2 отчета по форме 0420708 отражаются сведения в отношении инвесторов, которые за отчетный квартал заключили как минимум один договор инвестирования с использованием инвестиционной платформы.#❝
4.5. По аналитическому признаку «Новый» группы аналитических признаков «Статус инвестора» показателей раздела 2 отчета по форме 0420708 указываются только те инвесторы, которые впервые заключили договоры об оказании услуг по содействию в инвестировании в отчетном квартале.#❝
4.6. По аналитическому признаку «Расторгнувший договор об оказании услуг по содействию в инвестировании» группы аналитических признаков «Статус инвестора» показателей раздела 2 отчета по форме 0420708 указываются только те инвесторы, которые расторгли договоры об оказании услуг по содействию в инвестировании в отчетном квартале.#❝
5. В разделе 3 отчета по форме 0420708 оператором инвестиционной платформы указываются следующие сведения:#❝
5.1. По показателю «Количество лиц, привлекающих инвестиции, на отчетную дату» указывается количество лиц, привлекающих инвестиции, с которыми оператором инвестиционной платформы заключены договоры об оказании услуг по привлечению инвестиций, по состоянию на отчетную дату по следующим группам аналитических признаков:#❝
«Физические лица и юридические лица» — по договорам с лицами, привлекающими инвестиции, являющимися индивидуальными предпринимателями либо юридическими лицами;#❝
«Код страны» — в разрезе каждого кода страны регистрации лица, привлекающего инвестиции, по ОКСМ. Для лиц, привлекающих инвестиции, являющихся резидентами, указывается код 643, для лиц, привлекающих инвестиции, являющихся нерезидентами, код страны регистрации указывается по ОКСМ. Для лиц, привлекающих инвестиции, являющихся хозяйственными обществами со статусом международной компании, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в порядке инкорпорации в соответствии со статьей | Федерального закона № 290-ФЗ, фондами, имеющими статус международного фонда, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в порядке инкорпорации в соответствии со статьей | Федерального закона № 290-ФЗ, указывается код 995. Для лиц, привлекающих инвестиции, являющихся хозяйственными обществами CO статусом международной компании, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей | Федерального закона № 290-ФЗ, фондами, имеющими статус международного фонда, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей | Федерального закона № 290-ФЗ, указывается код 996, для лиц, привлекающих инвестиции, являющихся международными организациями, — код 998;#❝
«Код по ОКАТО» - в разрезе каждого кода места регистрации (территориальной принадлежности) лица, привлекающего инвестиции, являющегося резидентом, по ОКАТО. Для лиц, привлекающих инвестиции, являющихся нерезидентами, хозяйственными обществами со статусом международной компании, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в порядке инкорпорации или в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей 1#❝
5.2. По показателю «Количество лиц, привлекающих инвестиции, за отчетный квартал» указывается количество лиц, привлекающих инвестиции, с которыми оператором инвестиционной платформы заключены договоры об оказании услуг по привлечению инвестиций, за отчетный квартал по следующим группам аналитических признаков:#❝
«Физические лица и юридические лица» — по договорам с лицами, привлекающими инвестиции, являющимися индивидуальными предпринимателями либо юридическими лицами;#❝
«Идентификатор инвестиционной платформы» — в разрезе каждой инвестиционной платформы, на которой оператор инвестиционной платформы осуществляет деятельность по организации привлечения инвестиций;#❝
«Статус лица, привлекающего инвестиции» — по лицам, привлекающим инвестиции, являющимся новыми, и (или) активными, и (или) расторгнувшими договор об оказании услуг по привлечению инвестиций в отчетном квартале согласно подпунктам 5.3—5.5 настоящего пункта;#❝
«Код страны» — в разрезе каждого кода страны регистрации лица, привлекающего инвестиции, по ОКСМ. Для лиц, привлекающих инвестиции, являющихся резидентами, указывается код 643, для лиц, привлекающих инвестиции, являющихся нерезидентами, код страны регистрации указывается по ОКСМ. Для лиц, привлекающих инвестиции, являющихся хозяйственными обществами со статусом международной компании, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в порядке инкорпорации в соответствии со статьей 1 Федерального закона № 290-ФЗ, фондами, имеющими статус международного фонда, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в порядке#❝
указывается код 995. Для лиц, привлекающих инвестиции, являющихся хозяйственными обществами со статусом международной компании, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей | Федерального закона № 290-ФЗ, фондами, имеющими статус международного фонда, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей | Федерального закона № 290-ФЗ, указывается код 996, для лиц, привлекающих инвестиции, являющихся международными организациями, — код 998;#❝
«Код по ОКАТО» — в разрезе каждого кода места регистрации (территориальной принадлежности) лица, привлекающего инвестиции, являющегося резидентом, по ОКАТО. Для лиц, привлекающих инвестиции, являющихся нерезидентами, хозяйственными обществами со статусом международной компании, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в порядке инкорпорации или в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей 1 Федерального закона № 290-ФЗ, фондами, имеющими статус международного фонда, зарегистрированными в ЕГРЮЛ в порядке инкорпорации или в связи с изменением иностранным юридическим лицом личного закона в порядке редомициляции в соответствии со статьей | Федерального закона № 290-ФЗ, международными организациями, указывается значение «Неприменимо».#❝
5.3. По аналитическому признаку «Активный» группы аналитических признаков «Статус лица, привлекающего инвестиции» указываются сведения в отношении лиц, привлекающих инвестиции, которые за отчетный квартал заключили как минимум один договор инвестирования с использованием инвестиционной платформы.#❝
5.5. По аналитическому признаку «Расторгнувший договор об оказании услуг по привлечению инвестиций» группы аналитических признаков «Статус лица, привлекающего инвестиции» указываются только те лица, привлекающие инвестиции, которые расторгли договор об оказании услуг по привлечению инвестиций в отчетном квартале.#❝
6. В разделах 4—6 отчета по форме 0420708 оператором инвестиционной платформы указываются сведения за отчетный квартал, за исключением информации по следующим показателям, содержащим сведения по договорам инвестирования, являющимся договорами займа (далее — договоры займа), информация по которым составляется по состоянию на отчетную дату:#❝
«Количество инвесторов, имеющих требования по действующим договорам займа, по состоянию на отчетную дату»;#❝
«Количество инвесторов, имеющих требования по договорам займа, обязательства по которым просрочены, и по договорам займа с реструктурированной задолженностью, по состоянию на отчетную дату»;#❝
«Сумма требований по договорам займа, обязательства по которым просрочены, и по договорам займа с реструктурированной задолженностью на отчетную дату»;#❝
«Количество действующих договоров займа, по которым имеются обязательства, по состоянию на отчетную дату»;#❝
«Количество договоров займа, обязательства по которым просрочены, и договоров займа с реструктурированной задолженностью по состоянию на отчетную дату»;#❝
Информация о реструктурированной задолженности и просроченной задолженности лиц, привлекающих инвестиции, перед инвесторами по договорам инвестирования с использованием инвестиционной платформы подлежит отражению в подразделах 4.1.1 и 4.2.1 раздела 4 отчета по форме 0420708 в случае наличия такой информации у оператора инвестиционной платформы.#❝
В целях составления подразделов 4.1.1 и 4.2.1 раздела 4 отчета по форме 0420708 к требованиям (обязательствам) по договорам займа относятся требования (обязательства) по просроченной задолженности по договорам займа, включая задолженность по основному долгу, процентам, пеням, штрафам, предстоящие к выплате, требования (обязательства) по договорам займа по основному долгу и процентам, предстоящие к выплате в срок, установленный договорами займа, в том числе установленный договорами займа с реструктурированной задолженностью.#❝
7. В разделе 4 отчета по форме 0420708 оператором инвестиционной платформы указывается информация о количестве договоров инвестирования и суммах инвестиций по договорам инвестирования, заключенным за отчетный квартал, по каждой инвестиционной платформе в целом и в разрезе физических лиц, индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, способа инвестирования.#❝
Бланк и сведения о версиях — из официальных справочников ФНС России (раздел «Представление налоговой и бухгалтерской отчётности») и официальных текстов приказов по данным pravo.gov.ru.