О порядке присвоения Банком России статуса центрального контрагента
Инструкция Банка России от 29.09.2016 № 174-И «О порядке присвоения Банком России статуса центрального контрагента»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования.
- Приложения
- Приложение 1 · Приложение 2 · Приложение 3
Регистрация в Минюсте России № 44127 от 24.10.2016; Официально опубликовано 28.10.2016. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
МИНИСТЕРСТВО ЮСТИНИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАПИН
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФИЖЕЖАНИЮнННЫЙ № = “42 =
(БАНК РОССИИ) от "24 серр.
« 29 »сентября2016т. № 174-И
г. Москва
ИНСТРУКЦИЯ
О порядке присвоения Банком России
статуса центрального контрагента
Настоящая Инструкция на основании статей 27 и 272 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; 2014, № 11, ст. 1098;
2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 23, ст. 47) (далее — Федеральный закон № 7-ФЗ), статьи 7 Федерального закона от 29 декабря 2015 года № 403-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства `Российской Федерации, 2016, № 1, ст. 23) (далее — Федеральный закон № 403-ФЗ) устанавливает порядок присвоения статуса центрального контрагента Банком России одновременно с выдачей лицензии на осуществление банковских операций и лицензии на осуществление клиринговой — деятельности, порядок — представления кредитными организациями со статусом банка, осуществляющими функции центрального контрагента до дня вступления в силу Федерального закона № 403-ФЗ, документов в Банк России для продолжения осуществления функций центрального контрагента, порядок представления юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями и осуществляющими функции
центрального контрагента до дня вступления в силу Федерального закона
№ 403-ФЗ, документов в Банк России для продолжения осуществления функций центрального контрагента, порядок регистрации Банком России документов, указанных в частях | и 1' статьи 27 Федерального закона
№ 7-03.
Глава 1. Общие положения#❝
1.1. Документы, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией, направляются в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок (далее — уполномоченное структурное подразделение) на бумажном носителе, если иное не предусмотрено настоящей Инструкцией и иными нормативными актами Банка России.#❝
1.2. Документы, представляемые в уполномоченное структурное подразделение для приобретения статуса центрального контрагента и для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности, должны быть подписаны лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или иным уполномоченным лицом (с приложением документа, подтверждающего его полномочия) лица, обратившегося в уполномоченное структурное подразделение с соответствующим заявлением алее — соискатель). IT единоличного исполнительного органа, или иного уполномоченного лица на указанных документах соискателя заверяется печатью соискателя (при наличии печати).#❝
1.3. В случае представления документов для приобретения статуса центрального контрагента создаваемой путем учреждения небанковской кредитной организации — центрального контрагента документы, указанные в пункте 1.2 настоящей Инструкции, поднисываются лицом, уполномоченным#❝
1.4. В документах, представляемых соискателем для приобретения статуса центрального контрагента и для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности, содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, совершенной лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя, или иным уполномоченным лицом, с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии последнего), должности и даты составления.#❝
При наличии печати подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя, ИЛИ иного уполномоченного лица должна быть заверена печатью.#❝
При совершении заверительной надписи иным уполномоченным лицом соискателя в уполномоченное структурное подразделение также должен быть представлен оригинал (или копия, заверенная лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа) документа, подтверждающего полномочия лица, подписавшего представленные документы.#❝
1.5. Документы, выданные уполномоченным органом иностранного государства и составленные на иностранном языке, представленные для приобретения статуса центрального контрагента и для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности, должны быть легализованы в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, если иное не предусмотрено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и страна места нахождения (регистрации) иностранной организации, с приложением заверенного в установленном порядке перевода указанных документов на русский язык.#❝
1.6. Документы для приобретения статуса центрального контрагента и для получения лицензии на осуществление клиринговой деятельности могут представляться также в форме электронных документов, подписанных#❝
Федерального закона от 6 апреля 2011 года № 63-ФЗ «Об электронной подписи» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 15, ст. 2036; № 27, ст. 3880; 2012, № 29, ст. 3988; 2013, № 14, ст. 1668; № 27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, № 11, ст. 1098; № 26, ст. 3390; 2016, № 1, ст. 65).#❝
1.7. Документы, представляемые для государственной регистрации создаваемой путем учреждения небанковской кредитной организации — центрального контрагента, для государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации со статусом банка (юридического лица, не являющегося кредитной организацией), осуществляющей (осуществляющего) функции центрального контрагента до дня вступления в силу Федерального закона № 403-ФЗ, в целях приобретения статуса небанковской кредитной организации — Центрального контрагента, оформляются в соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 2 апреля 2010 года № 135-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций», зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года № 16965, 17 декабря 2010 года № 19217, 15 июня 2011 года № 21033, 22 сентября 2011 года № 21869, 16 декабря 2011 года № 22645, 5 ноября 2013 года № 30308, 25 декабря 2013 года № 30818, 1] декабря 2014 года № 35134, 15 июня 2015 года № 37658, 13 апреля 2016 года № 41783 («Вестник Банка России» от 30 апреля 2010 года № 23, от 30 декабря 2010 года № 73, от 22 июня 2011 года № 33, от 28 сентября 2011 года № 54, от 21 декабря 2011 года № 72, от 13 ноября 2013 года № 61, от 20 января 2014 года № 5-6, от 22 декабря 2014 года № 122, от 22 июня 2015 года № 54, от 18 мая 2016 года № 46) (далее — Инструкция Банка России № 135-И), и Указания Банка России от 31 марта 2014 года#❝
регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации, и выдаче лицензии на осуществление банковских операций в связи с изменением статуса кредитной организации с банка на небанковскую кредитную организацию либо в связи с изменением вида небанковской кредитной организации», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 30 мая 2014 года № 32508, 4 марта 2016 года № 41319, 30 августа 2016 года № 43740 («Вестник Банка России» от 11 июня 2014 года № 55, от 23 марта 2016 года № 27, 4 октября 2016 года № 87) (далее — Указание Банка России № 3219-У).#❝
Глава 2. Требования к документам, представляемым в Банк России для приобретения статуса центрального#❝
2.1. Для приобретения статуса центрального контрагента соискатель представляет в уполномоченное структурное подразделение следующие документы.#❝
2.1.1. Заявление с ходатайством о приобретении статуса центрального контрагента, о государственной регистрации кредитной организации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций, о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности (далее — заявление о приобретении статуса центрального контрагента). (приложение | к настоящей Инструкции) на бланке соискателя (при наличии), составленное в одном экземпляре.#❝
2.1.2. Документы, предусмотренные пунктами 2.22.6 и 2.9, абзацем#❝
первым и четвертым пункта 2.7 Инструкции Банка России от 11 ноября 2015 года № 170-И «О порядке лицензирования Банком России клиринговой деятельности и порядке ведения реестра лицензий», зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 25 декабря 2015 года № 40286 («Вестник Банка России» от 18 января 2016 года № 2) (далее — Инструкция Банка России № 170-И), за исключением правил клиринга и документа, определяющего правила организации системы управления рисками.#❝
2.1.3. Документы, предусмотренные пунктами 17 и 18 части 3 статьи 26 Федерального закона № 7-ФЗ.#❝
2.1.4. Документы, предусмотренные частью | статьи 27 Федерального закона № 7-ФЗ.#❝
2.1.5. Копии документов, подтверждающих принятие решения об утверждении документов, предусмотренных частью |1 статьи 27 Федерального закона № 7-ФЗ.#❝
2.1.6. Документы, предусмотренные пунктом 3.1, за исключением документов, предусмотренных подпунктами 3.1.9, 3.1.11 и 3.1.14 пункта 3.1 Инструкции Банка России № 135-И.#❝
2.2. Документы, предусмотренные частью. 1' статьи 27 Федерального закона № 7-ФЗ, абзацем первым пункта 2.7 Инструкции Банка России № 170-И, за исключением правил клиринга и документа, определяющего правила организации системы управления рисками, представляются на бумажном носителе в двух экземплярах, а также на электронном носителе (компакт-диск, флэш-накопитель) в виде файла, имеющего формат, обеспечивающий возможность его сохранения на технических средствах и допускающий после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра (doc, docx, rtf).#❝
Глава 3. Порядок рассмотрения документов, представленных соискателем для приобретения статуса центрального#❝
3.1. Документы, представленные соискателем в уполномоченное структурное подразделение в соответствии с главой 2 настоящей Инструкции, подлежат рассмотрению в срок, установленный частью 4 статьи 27?#❝
Инструкции, подлежат рассмотрению в срок, не превышающий одного месяца со дня представления документов в уполномоченное структурное подразделение.#❝
Документы, представляемые — соискателем в уполномоченное структурное подразделение в соответствии с пунктом 4.2 настоящей Инструкции, подлежат рассмотрению в срок, установленный частью 5 статьи 7 Федерального закона № 403-ФЗ.#❝
3.2. В случае представления соискателем неполного комплекта и (или)#❝
настоящей Инструкции, уполномоченное структурное подразделение направляет соискателю письменное уведомление о возврате документов с указанием на нарушение требований к оформлению документов и (или) с указанием перечня недостающих документов (далее — уведомление о возврате) в срок не позднее 10 рабочих дней со дня представления заявления о приобретении статуса центрального контрагента.#❝
3.3. Уполномоченное структурное подразделение осуществляет проверку соответствия’ соискателя ‘требованиям Федерального закона № 7-ФЗ, иных федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов, в том числе проверку достоверности сведений, содержащихся в представленных в соответствии с настоящей Инструкцией документах, и в случае необходимости запрашивает у соискателя дополнительные документы срока представления таких документов (срок исчисляется в рабочих днях).#❝
В случае направления уполномоченным структурным подразделением запроса о представлении соискателем документов, подтверждающих его соответствие требованиям Федерального закона № 7-ФЗ, иных федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов, запрос на бумажном носителе направляется по адресу соискателя, указанному в соответствующем заявлении, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или посредством электронных каналов связи либо иным способом, подтверждающим факт и дату получения#❝
Запрос о представлении соискателем документов, подтверждающих его соответствие требованиям Федерального закона № 7-ФЗ, иных федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов, подписывается директором или заместителем директора уполномоченного структурного подразделения.#❝
3.4. Решение о присвоении (00 отказе в присвоении) статуса центрального контрагента принимается Комитетом финансового надзора Банка России.#❝
3.5. В соответствии с частью 3' статьи 27 Федерального закона № 7-ФЗ уполномоченное структурное подразделение одновременно при присвоении статуса центрального контрагента регистрирует документы, предусмотренные частью 1' статьи 27 Федерального закона № 7-ФЗ.#❝
В случае представления документов в соответствии с пунктом 2.1 настоящей Инструкции уполномоченное структурное подразделение в соответствии с частью 3 статьи 27 Федерального закона № 7-ФЗ одновременно при выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности регистрирует документы, предусмотренные абзацем первым пункта 2.7 Инструкции Банка России № 170-И, за исключением правил клиринга и документа, определяющего правила организации системы управления рисками.#❝
Решение Банка России о регистрации документов, предусмотренных пунктом 2.2 настоящей Инструкции, принимается и подписывается директором или заместителем директора уполномоченного структурного подразделения и оформляется в виде уведомления о регистрации.#❝
Уведомление о регистрации, отметка о регистрации документов должны содержать дату принятия решения Банком России о регистрации документов, предусмотренных пунктом 2.2 настоящей Инструкции.#❝
Первый экземпляр документов, зарегистрированных уполномоченным структурным подразделением, с отметкой о регистрации направляется центральному контрагенту, второй экземпляр вместе с документами, указанными в подпунктах 2.1.1—2.1.5 пункта 2.1, или в подпунктах 4.1.1—4.1.3 пункта 4.1, или в подпунктах 4.2.1-4.2.3 пункта 4.2 настоящей Инструкции, хранится в Банке России в установленном порядке.#❝
3.6. В случае соответствия документов, представленных согласно настоящей Инструкции, законодательству Российской — Федерации уполномоченное структурное подразделение оформляет лицензию на осуществление клиринговой деятельности по форме, установленной приложением | к Инструкции Банка России № 170-И.#❝
3.7. По итогам рассмотрения документов, представленных в соответствии с пунктом 2.1 настоящей Инструкции, уполномоченное структурное подразделение вручает центральному контрагенту (направляет по адресу, указанному в соответствующем заявлении, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении на бумажном носителе):#❝
уведомление о присвоении статуса центрального контрагента или уведомление об отказе в присвоении статуса центрального контрагента, содержащее основания для такого отказа. К уведомлению о присвоении статуса центрального контрагента прилагается уведомление о регистрации документов, предусмотренных частью 1' статьи 27 Федерального закона № 7-ФЗ, с приложением одного экземпляра каждого из зарегистрированных документов;#❝
уведомление о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности или уведомление об отказе в ее выдаче, содержащее основания для такого отказа. К уведомлению о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности прилагается оригинал лицензии на осуществление клиринговой деятельности, уведомление о регистрации документов, предусмотренных абзацем первым пункта 2.7 Инструкции Банка России 170-И,#❝
3.8. По итогам рассмотрения документов, предусмотренных пунктом 4.1 настоящей Инструкции, уполномоченное структурное подразделение вручает центральному контрагенту (направляет по адресу, указанному в соответствующем заявлении, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении на бумажном носителе):#❝
уведомление о присвоении статуса центрального контрагента или уведомление об отказе в присвоении статуса центрального контрагента, содержащее основания для такого отказа. К уведомлению о присвоении статуса центрального контрагента прилагается оригинал лицензии на осуществление клиринговой деятельности и уведомление о регистрации документов, предусмотренных частью 1' статьи 27 Федерального закона#❝
уведомление о государственной регистрации изменений, внесенных в устав кредитной организации в связи с изменением статуса с банка на небанковскую кредитную организацию — центрального контрагента, или об отказе в государственной регистрации таких изменений в устав кредитной организации. К уведомлению о государственной регистрации изменений, внесенных в устав кредитной организации в связи с изменением статуса с банка на небанковскую кредитную организацию — центрального контрагента,#❝
изменений, внесенных в устав кредитной организации, выданный территориальным органом Федеральной налоговой службы (далее — уполномоченный регистрирующий орган), один экземпляр зарегистрированных изменений, внесенных в устав кредитной организации, с отметкой уполномоченного регистрирующего органа и оригинал лицензии на осуществление банковских операций.#❝
3.9. По итогам рассмотрения документов, предусмотренных пунктом 4.2 настоящей Инструкции, уполномоченное структурное подразделение вручает центральному контрагенту (направляет по адресу, указанному в соответствующем заявлении, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении на бумажном носителе) документы, предусмотренные абзацем вторым пункта 3.8 настоящей Инструкции, уведомление о государственной регистрации соответствующих изменений, вносимых в устав, и выдаче лицензии на осуществление банковских операций или уведомление об отказе в государственной регистрации соответствующих — изменений, вносимых в устав и выдаче лицензии на осуществление банковских операций. К уведомлению о#❝
ли прилагаются: документ, подтверждающий факт внесения записи в единый государственный реестр юридических лиц о государственной регистрации изменений, внесенных В устав юридического лица, выданный уполномоченным регистрирующим органом, ОДИН экземпляр зарегистрированных изменений, внесенных в устав юридического лица, с отметкой уполномоченного регистрирующего органа, один экземпляр#❝
3.10. Уведомления, предусмотренные пунктами 3.7-3.9 настоящей Инструкции, подписываются директором или заместителем директора#❝
Глава 4. Порядок представления кредитными организациями со статусом банка, осуществляющими функции центрального контрагента до дня вступления в силу Федерального закона № 403-ФЗ, документов в Банк России для продолжения осуществления функций центрального контрагента, порядок представления юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями и осуществляющими функции центрального контрагента до дня вступления в силу Федерального закона № 403-ФЗ, документов в Банк России для продолжения осуществления функций#❝
4.1.1. Заявление с ходатайством 06 изменении статуса кредитной организации с банка на небанковскую кредитную организацию — центрального контрагента, о приобретении статуса центрального контрагента (приложение 2 к настоящей Инструкции) на бланке соискателя (при наличии), составленное в одном экземпляре.#❝
4.2. Юридическое лицо, не являющееся кредитной организацией и осуществляющее функции центрального контрагента до дня вступления в силу Федерального закона № 403-ФЗ, для продолжения осуществления функций центрального контрагента представляет в уполномоченное структурное подразделение следующие документы.#❝
4.2.1. Заявление с ходатайством о государственной регистрации соответствующих изменений, вносимых в устав юридического лица, и выдаче лицензии на осуществление банковских операций, о приобретении статуса центрального контрагента (приложение 3 к настоящей Инструкции) на бланке соискателя (при наличии), составленное в одном экземпляре.#❝
4.2.2. Документы, предусмотренные частью 1 статьи 27 Федерального закона № 7-ФЗ.#❝
4.2.4. Документы, указанные в подпунктах 3.1.3, 3.1.6-3.1.8, 3.1.13 и 3.1.15 пункта 3.1 и пункте 16.1 Инструкции Банка России № 135-И. При этом © и пункта 16.1#❝
Глава 5. Заключительные положения#❝
Приложение 1#❝
ot 29 сентября 2016 года № 174-И «О порядке присвоения Банком России статуса центрального контрагента»#❝
Заявление о приобретении статуса центрального контрагента, о государственной регистрации кредитной организации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций, о выдаче лицензии на осуществление клиринговой деятельности!#❝
просит присвоить статус центрального контрагента вновь создаваемой путем учреждения небанковской кредитной организации _ центрального контрагента#❝
(наименование создаваемой путем учреждения небанковской кредитной организации — центрального контрагента)#❝
Контактные данные сотрудника (сотрудников) соискателя, уполномоченного (уполномоченных) взаимодействовать с сотрудником (сотрудниками) Департамента допуска на финансовый рынок#❝
(ФИО, контактный телефон, адрес электронной почты) К настоящему заявлению прилагаются следующие документы.#❝
Приложение 2#❝
oT 29 сентября 2016 года № 174-И «О порядке присвоения Банком России статуса центрального контрагента»#❝
Заявление с ходатайством об изменении статуса кредитной организации с банка на небанковскую кредитную организацию — центральный контрагент, о приобретении статуса центрального контрагента#❝
(полное наименование соискателя на русском языке) просит присвоить статус центрального контрагента.#❝
Контактные данные сотрудника (сотрудников) соискателя, уполномоченного (уполномоченных) взаимодействовать с сотрудником (сотрудниками) Департамента допуска на финансовый рынок#❝
(ФИО, контактный телефон, адрес электронной почты) К настоящему заявлению прилагаются следующие документы.#❝
Приложение 3#❝
от_29 сентября 2016 года № 174-И «О порядке присвоения Банком России статуса центрального контрагента»#❝
Заявление с ходатайством о государственной регистрации соответствующих изменений, вносимых в устав, и выдаче лицензии на осуществление банковских операций, о приобретении статуса центрального контрагента#❝
(полное наименование соискателя на русском языке) просит присвоить статус центрального контрагента.#❝
Контактные данные сотрудника (сотрудников) соискателя, уполномоченного (уполномоченных) взаимодействовать с сотрудником (сотрудниками) уполномоченного структурного подразделения#❝
(ФИО, контактный телефон, адрес электронной почты) К настоящему заявлению прилагаются следующие документы.#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О порядке расчета результатов инвестирования средств пенсионных накоплений, не включенных в резервы негосударственного пенсионного фонда, для отражени — Указание Банка России от 23.09.2016 № 4139-У
- Об обязательных условиях договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим — Указание Банка России от 29.09.2016 № 4143-У
- О требованиях к системе управления рисками, связанными с осуществлением репозитарной деятельности, и правилам управления рисками репозитария — Указание Банка России от 29.09.2016 № 4144-У
- Об утверждении типовой формы договора об оказании услуг специализированного депозитария негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельн — Указание Банка России от 29.09.2016 № 4142-У
- О требованиях к правилам внутреннего контроля и внутреннего аудита репозитария — Указание Банка России от 30.09.2016 № 4145-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 11 сентября 2014 года № 430-П «О порядке ведения реестра эмиссионных ценных бумаг — Указание Банка России от 05.10.2016 № 4146-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 13 октября 2014 года № 3417-У «О порядке присвоения и аннулирования государственных регистрационных но — Указание Банка России от 05.10.2016 № 4147-У
- О требованиях к разработке и утверждению плана обеспечения непрерывности деятельности репозитария и плана обеспечения финансовой устойчивости репозита — Указание Банка России от 06.10.2016 № 4148-У