О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта…
Инструкция Банка России от 18.12.2018 № 195-И «О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования.
- Приложения
- Приложение 2 · Приложение 3 · Приложение 4
Регистрация в Минюсте России № 53653 от 01.02.2019; Официально опубликовано 06.02.2019. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
(БАНК Росси, ЮСТВИНИ РОССИЙСКОЙ ФЕ палат |
ЗАРЕГИ APORBARB 18 „ декабря 2018, | ЗАРЕГИСТРИРС ОВАНО, ‚195- И Регистрационный № AZ 26h)
г. Москва a ot OLde еде leg |
ИНСТРУКЦИЯ
О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось
контрольное мероприятие
Настоящая Инструкция в соответствии с частями четвертой и восьмой статьи 73", частями седьмой и десятой статьи 76° Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5318; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; № 41, ст. 5639; № 48, ст. 6699; 2016, № 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295;
2017, № 1, ст. 46; № 14, ст. 1997; № 18, ст. 2661, ст. 2669; № 27, ст. 3950; № 30, ст. 4456; № 31, ст. 4830; № 50, ст. 7562; 2018, № 1, ст. 66; № 9, ст. 1286; № 11, ст. 1584, ст. 1588; № 18, ст. 2557; № 24, ст. 3400; № 27, ст. 3950; № З1, ст. 4852; № 32, ст. 5115; № 49, ст. 7524) (далее — Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)») и на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 14 декабря 2018 года № 38) устанавливает порядок организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядок направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую
организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие.
Глава 1. Общие положения#❝
1.1. В случаях, предусмотренных частью первой статьи 73"" Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Банк России при осуществлении банковского надзора вправе проводить контрольное мероприятие (в том числе осуществляемое дистанционно с использованием — информационно-коммуникационных технологий) в отношении кредитных организаций.#❝
В случаях, предусмотренных частью четвертой статьи 76? Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», Банк России при осуществлении контроля и надзора в сфере финансовых рынков вправе проводить контрольное мероприятие (в том числе осуществляемое дистанционно с использованием — информационно-коммуникационных технологий) в отношении некредитных финансовых организаций.#❝
1.2. В ходе контрольных мероприятий, проводимых в отношении кредитных организаций, некредитных финансовых организаций (далее при#❝
представителями (служащими) Банка России осуществляются действия по совершению сделки либо созданию условий для совершения сделки в рамках обычной хозяйственной деятельности поднадзорной организации с#❝
2.1. Контрольное мероприятие в отношении поднадзорной организации проводится по решению о проведении контрольного мероприятия, которое принимается Председателем Банка России или заместителем Председателя Банка России (приложение | к настоящей Инструкции).#❝
2.2. В решении о проведении контрольного мероприятия должны содержаться следующие сведения:#❝
наименование поднадзорной организации (наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации);#❝
сделки, действия по совершению либо созданию условий для совершения которых должны быть осуществлены в ходе контрольного мероприятия;#❝
использованием информационно-коммуникационных технологий (далее — дистанционное контрольное мероприятие);#❝
2.3. Поручение на проведение контрольного мероприятия (приложение? к настоящей Инструкции) должно подписываться руководителем (заместителем руководителя) территориального учреждения Банка России, сотрудники которого будут проводить контрольное мероприятие (далее — территориальное учреждение).#❝
2.4. В случае изменения персонального состава уполномоченных представителей (служащих) Банка России должно составляться дополнение к поручению на проведение контрольного мероприятия (приложение 3 к настоящей Инструкции), которое должно подписываться руководителем (заместителем руководителя) территориального учреждения.#❝
2.5. Уполномоченные представители (служащие) Банка России должны проводить контрольное мероприятие (за исключением дистанционного контрольного мероприятия) с применением видеозаписи или фотои киносъемки или с привлечением к проведению контрольного мероприятия двух свидетелей.#❝
Привлечение к проведению контрольного мероприятия в качестве свидетелей физических лиц, являющихся работниками (служащими) Банка России, а также работниками поднадзорной организации, в отношении которой#❝
Совершение сделки либо создание условий для совершения сделки в ходе проведения уполномоченными представителями (служащими) Банка России дистанционного контрольного мероприятия должно осуществляться с помощью — программно-технических средств, позволяющих сохранять изображения, отображаемые на экране программно-технических средств с датой и временем получения указанных изображений, а также данными об использованных программно-технических средствах.#❝
2.6. После завершения контрольного мероприятия уполномоченные представители (служащие) Банка России должны составить акт о проведении контрольного мероприятия (приложение 4 к настоящей Инструкции).#❝
реквизиты решения о проведении контрольного мероприятия и поручения (дополнения к поручению) на проведение контрольного мероприятия;#❝
наименование поднадзорной организации (наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер — поднадзорной организации, присвоенный Банком России (при наличии);#❝
адрес, по которому проводилось контрольное мероприятие, либо указание на информационно-коммуникационные технологии, использованные уполномоченными представителями (служащими) Банка России при проведении дистанционного контрольного мероприятия;#❝
действия по совершению сделки либо созданию условий для совершения сделки, осуществленные уполномоченными представителями (служащими) Банка России в ходе проведения контрольного мероприятия;#❝
сведения о нарушениях в деятельности поднадзорной организации, выявленных уполномоченными представителями (служащими) Банка России при проведении контрольного мероприятия, или об их отсутствии;#❝
сведения о применении (неприменении) уполномоченными представителями (служащими) Банка России при проведении контрольного мероприятия видеозаписи или фотои киносъемки;#❝
2.7. Акт о проведении контрольного мероприятия подписывается уполномоченными представителями (служащими) Банка России и свидетелями (в случае их присутствия при проведении контрольного мероприятия).#❝
При наличии у свидетелей замечаний по проведению контрольного мероприятия замечания отражаются в акте о проведении контрольного мероприятия и удостоверяются их подписями.#❝
В случае отказа свидетелей, присутствовавших при проведении контрольного мероприятия, от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия уполномоченные представители (служащие) Банка России в акте о проведении контрольного мероприятия должны проставить отметку об отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия.#❝
2.8. Копия акта о проведении контрольного мероприятия должна направляться Банком России в поднадзорную организацию, в отношении которой проводилось контрольное мероприятие, не позднее десяти рабочих дней со дня проведения контрольного мероприятия в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года № 4600-У#❝
некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года № 49605 (далее — Указание Банка России № 4600-У).#❝
В случае отсутствия технической возможности направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в соответствии с абзацем первым настоящего пункта копия акта должна направляться Банком России в адрес поднадзорной организации, в отношении которой проводилось контрольное мероприятие, на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.#❝
2.9. В случае выявления нарушения поднадзорной организацией требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России непосредственно при проведении контрольного мероприятия уполномоченные представители (служащие) Банка России должны незамедлительно после завершения проведения контрольного мероприятия:#❝
объявить о проведении контрольного мероприятия представителю поднадзорной организации, присутствующему при проведении контрольного мероприятия, и предъявить свои служебные удостоверения, решение о проведении контрольного мероприятия и поручение (дополнение к поручению) на проведение контрольного мероприятия;#❝
Копия акта о проведении контрольного мероприятия, непосредственно при проведении которого были выявлены нарушения поднадзорной организацией требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России, незамедлительно после составления данного акта вручается представителю поднадзорной организации, присутствующему при проведении контрольного мероприятия, или направляется в поднадзорную организацию, в отношении которой проводилось контрольное мероприятие, в соответствии с пунктом 2.8#❝
Факт вручения копии акта о проведении контрольного мероприятия удостоверяется подписью представителя поднадзорной организации с указанием должности, фамилии, имени и отчества (при наличии), а также даты и времени его получения, заверяется печатью (штампом) поднадзорной организации (при наличии) в акте о проведении контрольного мероприятия.#❝
В случае отказа представителя поднадзорной организации от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия, уполномоченные представители (служащие) Банка России в акте о проведении контрольного мероприятия должны проставить отметку об отказе от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или об отказе от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия, соответственно.#❝
2.10. Поднадзорная организация не позднее десяти рабочих дней со дня вручения (получения) копии акта о проведении контрольного мероприятия вправе направить возражения (замечания) по акту о проведении контрольного мероприятия в порядке, предусмотренном Указанием Банка России № 4600-У.#❝
В случае отсутствия технической возможности направления возражений (замечаний) по акту о проведении контрольного мероприятия в соответствии с абзацем первым настоящего пункта возражения (замечания) направляются поднадзорной организацией в Банк России на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.#❝
Глава 3. Заключительные положения#❝
3.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после#❝
«О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие»#❝
В соответствии со статьей ' Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-03 «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» провести в период с по 20 _ г. B отношении#❝
(полное фирменное наименование подналзорной организации (наименование поднадзорной организации), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)#❝
(адрес поднадзорной организации) контрольное мероприятие р (сделки, действия по совершению либо созданию условий для совершения которых должны быть осуществлены в ходе контрольного мероприятия)#❝
осуществляемое (адрес проведения контрольного мероприятия либо указывается: «дистанционно с использованием информационно-коммуникационных технологий»)#❝
(наименование территориального учреждения) составить поручение на проведение контрольного мероприятия, в котором определить представителей (служащих) Банка России, уполномоченных на проведение контрольного мероприятия.#❝
(Председатель Банка России (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии) {заместитель Председателя Банка России}#❝
Приложение 2#❝
«О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие»#❝
В соответствии со статьей ' Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и на основании решения о проведении контрольного мероприятия от 20_г № уполномоченным представителям (служащим) Банка России в срок с 20_г no 20 _ г. поручается провести#❝
(полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование поднадзорной организации), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной организации (при наличин), полное наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)#❝
Приложение 3#❝
«О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие»#❝
В соответствии со статьей ' Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и на основании решения о проведении контрольного мероприятия от 20 __г. № уполномоченным представителям (служащим) Банка России в срок с 20. г. по 20 _ г. поручается провести#❝
(полное фирменное наименование поднадзорной организация (наименование поднадзорной организации), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)#❝
Приложение 4#❝
«О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие»#❝
(полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование поднадзорной организации), основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер (при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)#❝
на основании решения о проведении контрольного мероприятия от 20_г № ив соответствии с поручением (дополнением к поручению) на проведение контрольного мероприятия от 20_ г. №#❝
(адрес проведения контрольного мероприятия либо указывается: «дистанционно с использованием информационнокоммуникационных технологий»)#❝
Сделки, действия по совершению либо созданию условий для совершения которых осуществлены в ходе контрольного мероприятия:#❝
Информация о наличных или безналичных расчетах, использованных при проведении контрольного мероприятия':#❝
При проведении контрольного мероприятия израсходовано наличных денег или безналичных денежных средств в сумме:#❝
({информационно-коммуникационные технологии, использованные при проведении контрольного мероприятия)#❝
{указывается: «с применением видеозаписи и (или) фотои киносъемки» или «без применения видеозаписи и (или) фотои киносъемки»}#❝
(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии) Уполномоченный представитель (служащий) Банка России:#❝
Отметка об отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия”:#❝
(должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись) представителя поднадзорной организации)#❝
(факты отказа представителя поднадзорной организации от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или факты отказа от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия)#❝
' Указывается в случае осуществления наличных или безналичных расчетов в ходе проведения контрольного мероприятия.#❝
3 Указываются выявленные нарушения требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (с указанием статей и положений законов Российской Федерации и нормативных актов Банка России) и (или) выявленные факты неисполнения предписаний Банка России или указывается информация об отсутствии выявленных нарушений.#❝
4 Указываются в случае наличия документов, прикладываемых к акту о проведении контрольного мероприятия.#❝
7 Отметка проставляется при отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия. $ Отметка проставляется при вручении акта о проведении контрольного мероприятия представителю поднадзорной организации.#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам бухгалтерского учета и бухгалтерской (финансовой) отчетности некредитных фи — Указание Банка России от 18.12.2018 № 5021-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 2 октября 2017 года № 605-П «О порядке отражения на счетах бухгалтерского учета кредитными организаци — Указание Банка России от 18.12.2018 № 5017-У
- О порядке выбора Банком России кандидатуры руководителя временной администрации финансовой организации, являющейся профессиональным участником рынка ц — Указание Банка России от 18.12.2018 № 5015-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 11 августа 2014 года № 428-П «О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации — Указание Банка России от 18.12.2018 № 5020-У
- О внесении изменений в пункты 1.6 и 7.4 Инструкции Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (и — Указание Банка России от 19.12.2018 № 5028-У
- О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года № 149-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российско — Указание Банка России от 19.12.2018 № 5029-У
- О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 20 декабря 2016 года № 176-И «О порядке и случаях проведения уполномоченными представителями (служащ — Указание Банка России от 19.12.2018 № 5030-У
- О требованиях к бизнес-плану соискателя лицензии на осуществление страхования, перестрахования — Указание Банка России от 20.12.2018 № 5031-У