О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и применения к таким лицам мер в виде предписаний при выявлении нарушений…

при проведении проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, в том числе акционеров и лиц, указанных в пунктах 19-22 статьи 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее при совместном упоминании — поднадзорные лица);#❝

при направлении поднадзорным лицам по результатам проверок их деятельности обязательных для исполнения предписаний Банка России.#❝

Банк России в отношении эмитентов проводит выездные проверки деятельности эмитентов, выездные проверки на общем собрании акционеров, проводимом эмитентом в очной форме (далее при совместном упоминании — выездные проверки).#❝

в форме электронных документов через личный кабинет, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет», в соответствии с порядком взаимодействия, определенным Банком России на основании статей 73! и 76°#❝

Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке 2#❝

Российской Федерации (Банке России)» (при наличии доступа к личному кабинету), за исключением случаев, предусмотренных настоящей Инструкцией; на материальном носителе (на бумажном носителе и (или) на#❝

отчуждаемом (съемном) машинном носителе информации).#❝

направлять в адрес поднадзорных лиц запросы и (или) предписания Банка России о представлении документов (информации);#❝

направлять коммерческим и некоммерческим организациям, их должностным лицам, индивидуальным предпринимателям, а также физическим лицам предписания Банка России о представлении документов (информации) в соответствии с пунктами | и 2 статьи 11 Федерального закона от 5 марта 1999 года № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»;#❝

проводить анализ полученных и имеющихся материалов;#❝

проводить анализ информации о деятельности поднадзорных лиц из открытых источников.#❝

обращения, в ответе на указанное обращение.#❝

получать доступ в места осуществления деятельности эмитента, получать документы, касающиеся деятельности эмитента;#❝

требовать (запрашивать) от эмитента необходимые для проведения проверки документы, касающиеся деятельности эмитента, снимать с них копии, направлять эмитенту предписания Банка России о представлении документов (информации);#❝

требовать от эмитента предоставления членам рабочей группы рабочих мест, оборудованных техническими средствами, необходимыми для проведения проверки, в отдельном служебном помещении эмитента;#❝

получать заверенные подписью лица, занимающего должность (осуществляющего функции) единоличного исполнительного органа эмитента, или уполномоченного им должностного лица эмитента (далее при совместном упоминании — уполномоченный представитель эмитента) копии документов, касающихся деятельности эмитента, для приобщения к материалам проверки;#❝

получать устные и письменные пояснения по вопросам деятельности эмитента, касающимся предмета выездной проверки;#❝

получать доступ в режиме просмотра к информационным системам эмитента;#❝

получать информацию, касающуюся деятельности эмитента, из информационных систем эмитента и других организаций, привлеченных эмитентом для исполнения его обязательств по договору, в электронном виде.#❝

собрании акционеров), руководитель и члены рабочей группы имеют право,#❝

помимо действий, указанных в пункте 2.3 настоящей Инструкции, осуществлять следующие действия:#❝

наблюдать за этапами проведения общего собрания акционеров, при этом руководитель и члены рабочей группы не вправе участвовать в общем собрании акционеров, в том числе выступать по вопросам повестки дня общего собрания акционеров, высказывать мнения, замечания и предложения по вопросам, связанным с подготовкой, созывом и проведением общего собрания акционеров;#❝

присутствовать при проверке полномочий и регистрации лиц, участвующих в общем собрании акционеров, при определении кворума общего собрания акционеров, при голосовании по вопросам повестки дня общего собрания акционеров, при подсчете голосов и подведении итогов голосования на общем собрании акционеров;#❝

получать документы и сведения (протоколы, справки, письменные объяснения, аудиозаписи, видеозаписи, стенограммы и другие документы), связанные с подготовкой, созывом и проведением общего собрания акционеров, на котором осуществляется проверка, как на бумажном носителе, так и в электронном виде, их копии (для документов на бумажном носителе);#❝

получать от уполномоченного представителя эмитента, председательствующего на общем собрании акционеров, работников эмитента, лица, уполномоченного на проведение общего собрания акционеров на основании решения суда, устные разъяснения по существу вопросов, связанных с подготовкой, созывом и проведением общего собрания акционеров, на котором осуществляется выездная проверка на общем собрании акционеров;#❝

вести аудиозапись и (или) видеозапись, осуществлять фотосъемку на общем собрании акционеров.#❝

знакомить уполномоченного представителя эмитента либо председательствующего на общем собрании акционеров (при невозможности#❝

ознакомления уполномоченного представителя эмитента) с его правами и 5#❝

обязанностями при проведении выездной проверки;#❝

выяснять обстоятельства, касающиеся предмета выездной проверки;#❝

обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов, а также их анализ по месту нахождения эмитента или по месту проведения общего собрания акционеров;#❝

обеспечивать соблюдение членами рабочей группы установленного режима работы эмитента.#❝

законом тайну.#❝

обеспечивать членам рабочей группы беспрепятственный доступ в места осуществления деятельности эмитента;#❝

предоставлять членам рабочей группы рабочие места, оборудованные#❝

техническими средствами, необходимыми для проведения проверки, в 6#❝

отдельном служебном помещении эмитента;#❝

обеспечивать членам рабочей группы доступ к документам и информации эмитента, касающимся предмета выездной проверки;#❝

исполнять требования, запросы, предписания Банка России 0 представлении заверенных подписью уполномоченного представителя эмитента копий документов эмитента, а также иные требования руководителя#❝

и членов рабочей группы, предъявленные в соответствии с пунктами 2.3#❝

и 2.4 настоящей Инструкции.#❝

контроль и надзор за деятельностью поднадзорных ЛИЦ (лица, его i]#❝

замещающего), руководителя структурного подразделения центрального аппарата Банка России, осуществляющего контроль и надзор за деятельностью поднадзорных лиц, его заместителя, руководителя территориального подразделения структурного подразделения центрального аппарата Банка России, осуществляющего контроль и надзор за деятельностью поднадзорных лиц (лица, его замещающего), а также руководителя Главного управления Центрального банка Российской Федерации (лица, его замещающего).#❝

Решение о проведении выездной проверки принимается в случае поступления обращения акционера и (или) инвестора или обращения правоохранительных органов Российской Федерации либо иных государственных органов, содержащего сведения, указывающие на возможное нарушение прав и законных интересов акционеров и (или) инвесторов, рассмотрение которого требует анализа документов (информации) по месту нахождения эмитента, или в случае, если получение документов (информации) невозможно без проведения выездной проверки.#❝

Поручение на проведение выездной проверки является документом, подтверждающим полномочия рабочей группы на проведение выездной проверки.#❝

содержаться следующие сведения:#❝

информация о персональном составе рабочей группы, включая сведения о руководителе и заместителе (заместителях) руководителя рабочей группы (в случае назначения заместителя (заместителей);#❝

дата начала проведения проверки;#❝

срок проведения проверки;#❝

вид проверки;#❝

основания проведения проверки;#❝

вопросы, подлежащие проверке;#❝

проверяемый период.#❝

Рекомендуемый образец поручения на проведение выездной проверки приведен в приложении | к настоящей Инструкции.#❝

Дополнение к поручению на проведение выездной проверки должно составляться на бумажном носителе в двух экземплярах. Рекомендуемый образец дополнения к поручению на проведение выездной проверки приведен в приложении 2 к настоящей Инструкции.#❝

Выездная проверка деятельности эмитента должна быть проведена в срок, не превышающий трех месяцев с даты начала проведения выездной проверки деятельности эмитента.#❝

Выездная проверка деятельности эмитента может быть окончена раньше срока, установленного поручением на проведение выездной проверки#❝

деятельности эмитента.#❝

выявление в ходе проведения выездной проверки деятельности эмитента информации, требующей дополнительного анализа, не позволяющего в срок окончить выездную проверку деятельности эмитента;#❝

непредставление эмитентом запрашиваемых сведений и документов в установленный требованием о представлении членам рабочей группы документов (далее — требование о представлении документов) срок;#❝

выявление в результате анализа представленных документов необходимости получения дополнительных документов.#❝

Уведомление эмитента о проведении выездной проверки деятельности эмитента должно быть составлено на бумажном носителе и подписано должностным лицом Банка России, указанным в пункте 4.3 настоящей Инструкции.#❝

Уведомление эмитента о проведении выездной проверки деятельности эмитента должно осуществляться не позднее трех рабочих дней до даты начала проведения выездной проверки деятельности эмитента, указанной в#❝

поручении на проведение выездной проверки деятельности эмитента.#❝

10#❝

К уведомлению о проведении выездной проверки деятельности эмитента должно прилагаться требование о представлении документов, которые эмитент обязан представить в первый день проведения выездной проверки деятельности эмитента (первый день фактического прибытия членов рабочей группы на место проведения выездной проверки деятельности эмитента). Требование о представлении документов должно составляться на бумажном носителе. Рекомендуемый образец требования о представлении документов приведен в приложении 3 к настоящей Инструкции.#❝

В случае продления срока проведения выездной проверки деятельности эмитента в соответствии с пунктом 4.9 настоящей Инструкции уведомление эмитента о продлении срока выездной проверки деятельности эмитента должно осуществляться в порядке, установленном настоящим пунктом, в срок не позднее чем за пять рабочих дней до даты окончания срока выездной#❝

проверки деятельности эмитента, установленного первоначально.#❝

представителю эмитента или председательствующему на общем собрании 11#❝

акционеров до начала регистрации лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, началом проведения выездной проверки на общем собрании акционеров является момент ознакомления с поручением на проведение выездной проверки на общем собрании акционеров лица, выполняющего функции, связанные с проверкой полномочий и регистрацией лиц, участвующих в таком собрании, разъяснением вопросов, возникающих в связи с реализацией права голоса на таком собрании, разъяснением порядка голосования по вопросам, выносимым на голосование, обеспечением установленного порядка голосования и права на участие в голосовании, подсчетом голосов и подведением итогов голосования, составлением протокола об итогах голосования (далее — лицо, выполняющее функции счетной комиссии).#❝

Факт ознакомления лица, выполняющего функции счетной комиссии, на общем собрании акционеров с поручением на проведение выездной проверки на общем собрании акционеров удостоверяется подписью такого лица на двух экземплярах поручения на проведение выездной проверки на общем собрании акционеров.#❝

места нахождения, указанному в едином государственном реестре 12#❝

юридических лиц (далее — адрес эмитента), не позднее трех рабочих дней с даты проведения общего собрания акционеров.#❝

государственную тайну), персональных данных в документах, необходимых#❝

13#❝

для проведения выездной проверки, не может служить основанием для отказа#❝

в их представлении членам рабочей группы.#❝

представитель эмитента удостоверяет факт получения (приема) акта о#❝

14#❝

воспрепятствовании проведению выездной проверки своей подписью на втором экземпляре такого акта.#❝

проставить на двух экземплярах акта о воспрепятствовании проведению выездной проверки отметки «от получения (приема) акта о воспрепятствовании проведению выездной проверки отказался» и (или) «от удостоверения факта получения (приема) акта о воспрепятствовании проведению выездной проверки отказался» с указанием наименования должности, фамилии, имени и отчества (при наличии) лица, отказавшегося от получения (приема) акта о воспрепятствовании проведению выездной проверки и (или) от удостоверения факта получения (приема) акта о воспрепятствовании проведению выездной проверки, и даты отказа и удостоверить указанные отметки своей подписью;#❝

направить по адресу эмитента заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении первый экземпляр акта о воспрепятствовании проведению выездной проверки.#❝

прекращения выездной проверки.#❝

бумажном носителе в трех экземплярах.#❝

15#❝

Рекомендуемый образец акта выездной проверки приведен в приложении 6 к настоящей Инструкции.#❝

В случае если дистанционная проверка отдельных сведений проводится на основании поступившего в Банк России обращения, содержащего сведения о возможных нарушениях поднадзорным лицом требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, в том числе нормативных актов Банка России, результаты дистанционной проверки отдельных сведений должны фиксироваться в ответе на соответствующее обращение.#❝

Рабочая группа должна составить акт выездной проверки на общем собрании акционеров в срок, не превышающий пяти рабочих дней с даты окончания выездной проверки на общем собрании акционеров.#❝

Протокол общего собрания акционеров и иные необходимые документы запрашиваются у эмитента предписанием или запросом Банка России о представлении документов (информации) или посредством вручения на общем собрании акционеров уполномоченному представителю эмитента требования о представлении документов. При невозможности вручения требования о представлении документов уполномоченному представителю эмитента требование о представлении документов — вручается председательствующему на общем собрании акционеров. Требование о представлении документов должно составляться на бумажном носителе. В случае запроса документов у эмитента акт о проведении выездной проверки на общем собрании акционеров должен составляться в срок, не превышающий трех рабочих дней после получения от эмитента запрошенных документов.#❝

аналитической и заключительной.#❝

16#❝

дата и место составления акта выездной проверки;#❝

полное фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер, идентификационный номер налогоплательщика, адрес эмитента, адрес места фактического нахождения эмитента;#❝

обстоятельства проведения и оформления результатов выездной проверки с указанием фактов воспрепятствования проведению, и (или) приостановления, и (или) прекращения выездной проверки (если такие факты были), составления актов выездной проверки;#❝

персональный состав рабочей группы, проводившей выездную проверку.#❝

Аналитическая часть акта выездной проверки должна содержать:#❝

описание выявленных нарушений в деятельности эмитента или на общем собрании акционеров с указанием места и времени совершения нарушений и конкретных положений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, в том числе нормативных актов Банка России, требования которых были нарушены эмитентом (при наличии);#❝

сведения об устранении эмитентом на дату окончания выездной проверки выявленных нарушений в деятельности эмитента или на общем собрании акционеров (при наличии).#❝

В аналитической части акта выездной проверки должны отражаться выводы рабочей группы по результатам выездной проверки.#❝

обществах и ценных бумагах, в том числе нормативных актов Банка России, 17#❝

копии полученных рабочей группой в ходе проведения выездной проверки документов, содержащих сведения о выявленных нарушениях, заверенные уполномоченным представителем эмитента, должны прилагаться к акту#❝

выездной проверки.#❝

В случае если уполномоченный представитель эмитента отказался от подписания акта выездной проверки либо не представил его в Банк России по истечении сорока пяти календарных дней с даты направления Банком России акта выездной проверки, на третьем экземпляре акта выездной проверки руководитель рабочей группой должен проставить отметки «от подписания акта выездной проверки отказался» и (или) «не представил в Банк России акт#❝

выездной проверки по истечении сорока пяти календарных дней с даты 18#❝

направления Банком России акта выездной проверки» с указанием наименования эмитента, должности, фамилии, имени и отчества (при наличии) уполномоченного представителя эмитента, даты отказа (в случае отказа), которые удостоверяются подписью руководителя рабочей группы.#❝

Инструкции, являются неотъемлемой частью акта выездной проверки.#❝

направление поднадзорному лицу предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, в том числе нормативных актов Банка России, и (или) об осуществлении мер, устраняющих выявленное Банком России нарушение;#❝

направление поднадзорному лицу предписания Банка России о 19#❝

принятии мер, направленных на недопущение выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, в том числе нормативных актов Банка России, в дальнейшей деятельности поднадзорного лица.#❝

Срок для исполнения предписания устанавливается Банком России в пределах от одного до тридцати рабочих дней с даты получения предписания. В случае если для устранения нарушений необходимо внести изменения в устав поднадзорного лица или иные документы, утверждаемые общим собранием поднадзорного лица, срок для исполнения предписания устанавливается в пределах от тридцати до девяноста рабочих дней с даты получения предписания.#❝

В случае если предписание Банка России содержит требование о представлении отчета об исполнении указанного предписания, поднадзорное лицо обязано представить в Банк России отчет об исполнении предписания Банка России с приложением документов, подтверждающих исполнение указанных в предписании Банка России требований, в срок, предусмотренный предписанием Банка России.#❝

представлении документов (информации), до истечения срока исполнения 20#❝

указанного предписания заявления о продлении срока исполнения предписания Банка России или отдельных содержащихся в нем требований с указанием причин продления Банк России должен принять решение о продлении или мотивированное решение 06 отказе в продлении срока исполнения указанного предписания Банка России или отдельных содержащихся в нем требований, о чем должен уведомить поднадзорное лицо в течение пяти рабочих дней после дня поступления в Банк России такого заявления.#❝

Письмо Банка России о продлении срока исполнения предписания Банка России или его части может быть направлено поднадзорному лицу после истечения срока исполнения предписания.#❝

должен письменно уведомить поднадзорное лицо.#❝

«О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и#❝

21#❝

участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и#❝

инвесторов»".#❝

И.о. Председателя Центрального банка#❝

Российской Федерации Д.В. Тулин#❝

1 Зарегистрировано Минюстом России 17 декабря 2015 года, регистрационный № 40144.#❝

22#❝