Канал
Приказ ФНС России от 09.11.2015 № ММВ-7-14/501@ · Об утверждении форм сообщений иностранными организациями финансового рынка, расположенными за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у них счетов (вкла… · редакция от 09.11.2015 · https://zakonbaza.com/prikaz-fns-2015-11-09-mmv-7-14-501/
Приказ ФНС России от 09.11.2015 № ММВ-7-14/501@

Об утверждении форм сообщений иностранными организациями финансового рынка, расположенными за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у них счетов (вкла…

Статус уточняется Редакция от 09.11.2015 🔔 Следить в Telegram

Приказ Федеральной налоговой службы от 09.11.2015 № ММВ-7-14/501@ "Об утверждении форм сообщений иностранными организациями финансового рынка, расположенными за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у них счетов (вкладов) граждан Российской Федерации и юридически лиц, которые прямо или косвенно контролируются гражданами Российской Федерации"

Текст — по данным портала официального опубликования правовых актов (publication.pravo.gov.ru). Скачать .doc · Печать

Издан на основании
173-ФЗ; ст. 6 173-ФЗ

Текст распознан со скана официальной публикации (pravo.gov.ru) и может содержать ошибки распознавания. Официальным является опубликованный документ.

МИНФИН РОССИИ

ФЕДЕРАЛЬНАЯ НАЛОГОВАЯ СЛУЖБА (ФНС России)

МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ Москва

Об утверждении форм сообщений иностранными организациями финансового рынка, расположенными за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у них счетов (вкладов) граждан Российской Федерации и юридических лиц, которые прямо или косвенно контролируются гражданами Российской Федерации

В соответствии со статьей 6 Федерального закона от 28.06.2014 № 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, № 26, ст. 3379) приказываю:

1. Утвердить:#❝

форму сообщения иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у нее счетов (вкладов) граждан Российской Федерации согласно приложению № 1 к настоящему приказу;#❝

форму сообщения иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у нее счетов юридических лиц, которые прямо или косвенно контролируются гражданами Российской Федерации, согласно приложению №2 к настоящему приказу.#❝

2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной налоговой службы, координирующего вопросы государственной регистрации и учета юридических и физических лиц, а также иностранных организаций и граждан.#❝

Руководитель Федеральной налоговой службы | М.В.Мишустин#❝

DOL ARN, A ОСУДАРСТВЕННОЙ ИСТРАЦИИ#❝

JOS уподаихь. лата)#❝

20.10.2015 17:04 Котрвиго .И./ П-Г8969#❝

СООБЩЕНИЕ!#❝

Форма#❝

Приложение № 1 к приказу ФНС России от L9H (Ste лее 9-14 [Sot @#❝

1111113131011:#❝

ЛИСТ 1 иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у неё счетов (вкладов) граждан Российской Федерации#❝

Вид сообщения:#❝

Первичное рее#❝

Отменяющее че#❝

Раздел 1. Общие данные иностранной организации финансового рынка#❝

1. Код страны регистрации (по#❝

ИСО 3166 альфа-2)#❝

2. Наименование организации финансового рынка#❝

3. Вид организации” ее#❝

4. E-mail организации#❝

5. Международный банковский идентификационный код (SWIFT BIC)#❝

6. Банковский идентификационный код (CODE BIC)#❝

7. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN)#❝

8. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (СИМ, ЕАТСА ID)#❝

9. Дата регистрации в иностранном налоговом органе (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

10. Регистрационный номер в стране регистрации#❝

11. Дата регистрации в стране регистрации (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

12. Адрес организации#❝

12а. Дом, улица, квартира/офис, индекс#❝

12Ъ. Город#❝

12с. Штат/субъект/регион#❝

124. Страна#❝

13. Представитель организации#❝

13a. Фамилия#❝

13b. Имя#❝

13c. Отчество (при наличии)#❝

134. Должность#❝

13e. Рабочий телефон#❝

13f. E-mail#❝

14. Контактное лицо#❝

14а. Фамилия#❝

146. Имя#❝

14с. Отчество (при наличии)#❝

144. Должность#❝

14е. Рабочий телефон#❝

14f. E-mail#❝

16. Отчетный год#❝

15. Дата сообщения (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

Достоверность и полноту сведений подтверждаю:#❝

Подпись представителя организации#❝

1 Заполняется буквами латинского алфавита#❝

Всего страниц i#❝

* Вид организации: 01 - кредитная организация, 02 - страховщик, осуществляющий деятельность по добровольному страхованию жизни; 03 - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность; 04 - управляющий по договору доверительного управления имуществом; 05 - негосударственный пенсионный фонд; 06 - акционерный инвестиционный фонд; 07 - управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; 08 - клиринговая организация#❝

ЛИСТ 2#❝

Раздел 2. Сведения о реквизитах счетов (вкладов) гражданина Российской Федерации#❝

2.1. Сведения о гражданине Российской Федерации !#❝

1. Идентификационный номер налогоплательщика в Российской Федерации (ИНН)#❝

2. Страховой номер индивидуального лицевого счёта (СНИЛС) i i i -; i : i -: i i i -:#❝

За. Фамилия 3b. Имя 3c. Отчество (при наличии)#❝

4. Номер социального обеспечения#❝

5. Идентификационный номер налогоплательщика (ТПУ)#❝

6. Дата рождения (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

7. Место рождени;#❝

8. Адрес за пределами Российской Федерации#❝

8а. Дом, улица, квартира/офис, индекс#❝

8b. Город 8с. Штат/субъект/регион 84. Страна 9. Адрес места жительства в Российской Федерации#❝

Эа. Дом, улица, квартира/офис, индекс#❝

9b. Город 9c. Район/регион 94. Страна#❝

10. Сведения о документе, удостоверяющем личность 10a. Наименование документа 10b. Дата выдачи (ГГГГ.ММ.ДД) 10с. Серия и номер документа#❝

11. Количество счетов (вкладов) 2#❝

12. Код клиента (при наличии)#❝

1. Номер счета#❝

(вклада) 2. Вид счета (вклада) ° г Е 7 3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217) г 4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД) 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

1 eee Заполняется в отношении гражданина Российской Федерации, открывшего счет (вклад)#❝

2 При наличии более одного счета (вклада) заполняется дополнительно лист 3#❝

3 Вид счета (вклада): 01 - расчетный; 02 - ссудный; 03 - текущий; 04 - депозитный; 05 - лицевой; 06 - карточный; 07 - специальный; 08 - корреспондентский; 09 - кастодиальный; 77 - иной счет#❝

ЛИСТЗ#❝

1. Номер счета#❝

(вклада)#❝

2. Вид счета (вклада)#❝

3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217)#❝

4. Дата открытия счета она Ces ММ. many#❝

5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

1. Номер счета#❝

(вклада)#❝

2. Вид счета (вклада)#❝

3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217)#❝

4. Дата открытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

1. Номер счета#❝

(вклада)#❝

2. Вид счета (вклада)#❝

3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217)#❝

4. Дата открытия счета oa) Cee ММ. О#❝

5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

1. Номер счета#❝

(вклада)#❝

2. Вид счета (вклада) Poy Е 3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217) me i _ envy 4. Дата открыт счета =a) quit. MM. hana 5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

1. Номер счета#❝

(вклада)#❝

2. Вид счета (вклада) 3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217) ЗА Н т el#❝

4. Дата открытия счета = (ora) ns MM. =#❝

5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

1. Номер счета (вклада)#❝

2. Вид счета (вклада)#❝

G2#❝

. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217)#❝

4. Дата открытия счета ет Os MM. soni#❝

Nn#❝

. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

1. Номер счета (вклада)#❝

2. Вид счета (вклада)#❝

3. Код валюты счета (вклада) (ИСО 4217)#❝

4. Дата открытия счета акта) aes MM. we#❝

5. Дата закрытия счета (вклада) (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

Приложение № 2 к приказу ФНС России от 29 1419 UB 1 FY 501 ©#❝

Форма ililil:i3i3iodi2i ЛИСТ 1#❝

СООБЩЕНИЕ" иностранной организации финансового рынка, расположенной за пределами территории Российской Федерации, о реквизитах открытых у неё счетов юридических лиц, которые прямо или косвенно контролируются гражданами Российской Федерации#❝

Вид сообщения: Первичное ii Отменяющее#❝

Раздел 1. Общие данные иностранной организации финансового рынка 1. Код страны регистрации (по ИСО 3166 альфа-2) Е#❝

2. Наименование организации финансового рынка#❝

3. Вид организации” gy; |4. E-mail организации#❝

5. Международный банковский идентификационный код (SWIFT BIC)#❝

6. Банковский идентификационный код (CODE BIC)#❝

7. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN)#❝

8. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (СИМ, ЕАТСА ID)#❝

9. Дата регистрации в иностранном налоговом органе (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

10. Регистрационный номер в стране регистрации#❝

11. Дата регистрации в стране регистрации (ГГГГ.ММ.ДД) . .#❝

12. Адрес организации 12а. Дом, улица, квартира/офис, индекс#❝

1256. Город 12с. Штат/субъект/регион 124. Страна#❝

13. Представитель организации 13a. Фамилия 135. Имя 13с. Отчество (при наличии)#❝

134. Должность 13e. Рабочий телефон 13f. E-mail#❝

14. Контактное лицо 14а. Фамилия 145. Имя 14с. Отчество (при наличии)#❝

144. Должность 14е. Рабочий телефон 14f. E-mail#❝

15. Дата сообщения (ГГГГ.ММ.ДД) $16. Отчетный год#❝

> Подпись представителя органи: ИИ Достоверность и полноту сведений подтверждаю: a пред ы Зап#❝

` Заполняется буквами латинского алфавита Всего страниц } ? Вид организации: 01 - кредитная организация, 02 - страховщик, осуществляющий деятельность по добровольному страхованию жизни; 03 - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность; 04 - управляющий по договору доверительного управления имуществом; 05 - негосударственный пенсионный фонд; 06 - акционерный инвестиционный фонд; 07 - управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда; 08 - клиринговая организация#❝

ЛИСТ 2#❝

Раздел 2. Сведения о реквизитах счетов российского юридического лица, которое прямо или косвенно контролируется гражданами Российской Федерации#❝

2.1. Сведения о российском юридическом лице !#❝

1. Идентификационный номер налогоплательщика в Российской Федерации (ИНН)#❝

2. Основной государственный регистрационный номер в Российской Федерации#❝

3. Идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (ТПУ) еее ле#❝

4. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (СИМ, ЕАТСА ID)#❝

5. Наименование юридического лица#❝

6. Адрес представительства в стране регистрации ба. Дом, улица, квартира/офис, индекс#❝

6Ъ. Город 6c. Штат/субъект/регион 64. Страна#❝

7. Адрес места нахождения в Российской Федерации 7а. Дом, улица, квартира/офис, индекс#❝

7Ъ. Город 7с. Район/регион 74. Страна#❝

8. Количество счетов" { {Г Ё}#❝

2.2. Сведения о счетах российского юридического лица 1. Номер счета wensens:#❝

2. Вид счета * iil 3. Код валюты счета (ИСО 4217) 4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

1 > Заполняется в отношении российского юридического лица, открывшего счет#❝

2 При наличии более одного счета заполняется дополнительно лист 6 3 в в . .. . м >#❝

Вид счета; 01 - расчетный; 02 - ссудный; 03 - текущий; 04 - депозитный; 05 - лицевой; 06 - карточный; 07 - специальный; 08 - корреспондентский; 09 - кастодиальный; 77 - иной счет#❝

ЛИСТ 3#❝

Раздел 3. Сведения о реквизитах счетов иностранного юридического лица, которое прямо или косвенно контролируется гражданами Российской Федерации#❝

3.1. Сведения 06 иностранном юридическом лице!#❝

1. Идентификационный номер налогоплательщика (TIN)#❝

2. Идентификационный номер в иностранном налоговом органе (GIIN, ЕАТСА ID)#❝

3. Регистрационный номер в стране регистрации (инкорпорации)#❝

4. Дата регистрации в стране регистрации (инкорпорации) (ГГГГ.ММ.ДД) . .#❝

5. Наименование юридического лица#❝

6. Адрес юридического лица в стране регистрации (инкорпорации) ба. Дом, улица, квартира/офис, индекс#❝

6Ъ. Город 6c. Штат/субъект/регион 64. Страна#❝

7. Количество счетов ?#❝

8. Код клиента (при наличии)#❝

3.2. Сведения о счетах иностранного юридического лица 1. Номер счета неее Обо Sees SOS или Ses посиди SR Зови оби SU Ооо био бои Зои обои Вор ae |#❝

2. Вид счета * ЕВ: 3. Код валюты счета (ИСО 4217) 4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД) 5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

1 Заполняется в отношении иностранного юридического лица, открывшего счет#❝

2 При наличии более одного счета заполняется дополнительно лист 6 3 we Хх Ей > v v >#❝

Вид счета: 01 - расчетный; 02 - ссудный; 03 - текущий; 04 - депозитный; 05 - лицевой; 06 - карточный; 07 - специальный; 08 - корреспондентский; 09 - кастодиальный; 77 - иной счет ae ss .. 1 3.3. Сведения о гражданине Российской Федерации, который осуществляет прямой контроль#❝

1. Идентификационный номер налогоплательщика в Российской Федерации (ИНН)#❝

2. Страховой номер индивидуального лицевого счёта (СНИЛС) : КЕ Е БОЕ Е Е fei За. Фамилия 3b. Имя 3c, Отчество (при наличии)#❝

4. Номер социального обеспечения пене чево»#❝

5. Идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (TIN)#❝

6. Дата рождения (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

7. Место рождениу#❝

8. Адрес за пределами Российской Федерации#❝

8a. Дом, улица, квартира/офис, индекс#❝

8b. Город 8с. Штат/субъект/регион 84. Страна#❝

9. Адрес места жительства в Российской Федерации Эа. Дом, улица, квартира/офис, индекс#❝

9b. Город 9c. Район/регион 94. Страна#❝

10. Сведения о документе, удостоверяющем личность#❝

10а. Наименование документа 106. Дата выдачи (ГГГГ.ММ.ДД) Pb E dE ELE РЁ#❝

10с. Серия и номер документа#❝

1 . « Заполняется необходимое количество листов но каждому гражданину Российской Федерации, который осуществляет прямой контроль#❝

ЛИСТ 5 и .. os 1 3.4. Сведения о гражданине Российской Федерации, который осуществляет косвенный контроль#❝

1. Идентификационный номер налогоплательщика в Российской Федерации (ИНН)#❝

2. Страховой номер индивидуального лицевого счёта (СНИЛС) i КЕ boi fei#❝

За. Фамилия 3b. Имя Зс.Отчество (при наличии)#❝

4. Номер социального обеспечения#❝

5. Идентификационный номер налогоплательщика в стране регистрации (TIN) ее#❝

6. Дата рождения (ГГГГ.ММ.ДД) р: -#❝

7. Место рождени;#❝

8. Адрес за пределами Российской Федерации#❝

8а. Дом, улица, квартира/офис, индекс#❝

8b. Город 8с. Штат/субъект/регион 84. Страна#❝

9. Адрес места жительства в Российской Федерации#❝

9a. Дом, улица, квартира/офис, индекс#❝

9Ъ. Город 9c. Район/регион 94. Страна#❝

10. Сведения о документе, удостоверяющем личность#❝

10а. Наименование документа 10b. Дата выдачи (ГГГГ.ММ.ДД) PoP oP PE#❝

10с. Серия и номер документа#❝

1 > № НА Заполняется необходимое количество листов по каждому гражданину Российской Федерации, который осуществляет косвенный контроль#❝

ЛИСТ 6#❝

. Номер счета#❝

2. Вид счета#❝

3. Код валюты счета (ИСО 4217)#❝

. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

. Номер счета#❝

2. Вид счета#❝

3. Код валюты счета (ИСО 4217)#❝

. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

. Номер счета#❝

2. Вид счета#❝

3. Код валюты счета (ИСО 4217)#❝

4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

. Номер счета#❝

2. Вид счета о нее#❝

3. Код валюты счета (ИСО 4217)#❝

. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

:*:#❝

H :#❝

. Номер CHCTA —_gesssegessesnpsonenegreresnpeannegpennenpeensny#❝

2. Вид счета#❝

3. Код валюты счета (ИСО 4217)#❝

4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

. Homep счета : : Н В H Н Hi H Н : : : : :#❝

2. Вид счета пене#❝

3. Код валюты счета (ИСО 4217)#❝

4. Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

. Номер счета#❝

2.#❝

Вид счета#❝

3. Код валюты счета (ИСО 4217)#❝

4.#❝

Дата открытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

5. Дата закрытия счета (ГГГГ.ММ.ДД)#❝

О каких нормах

Документы того же органа рядом по дате

Все документы: ФНС России →