Канал
Приказ ФНС России от 20.08.2020 № ЕД-7-14/592@ · Об утверждении Порядка обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными банками, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ" при передаче указанным банкам и госу… · https://zakonbaza.com/prikaz-fns-2020-08-20-ed-7-14-592/
Приказ ФНС России от 20.08.2020 № ЕД-7-14/592@

Об утверждении Порядка обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными банками, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ" при передаче указанным банкам и госу…

Утратил силу 🔔 Следить в Telegram

Приказ Федеральной налоговой службы от 20.08.2020 № ЕД-7-14/592@ "Об утверждении Порядка обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными банками, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ" при передаче указанным банкам и государственной корпорации как агентам валютного контроля по их запросам информации, подтверждающей уведомление (неуведомление) налогового органа по месту учета резидента об открытии счета (вклада) в банке и (или) иной организации финансового рынка, расположенных за пределами территории Российской Федерации, в электронном виде"

Текст — по данным ИПС «Законодательство России». Проверено 15.10.2026 02:04. Скачать .doc · Печать

Документ утратил силу с 14.02.2026. Приказ ФНС России от 04.02.2026 № ЕД-1-14/68@ признал его утратившим силу. Текст сохранён для справки.
Приложения
Приложение · Приложение № 1 к Порядку обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными ба · Приложение № 2 к Порядку обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными ба · Приложение № 3 к Порядку обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными ба · Приложение № 4 к Порядку обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными ба · Приложение № 5 к Порядку обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными ба · Приложение № 6 к Порядку обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными ба · Приложение № 7 к Порядку обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными ба · Приложение № 8 к Порядку обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными ба

ФЕДЕРАЛЬНАЯ НАЛОГОВАЯ СЛУЖБА

ПРИКАЗ

Москва

20 августа 2020 г.                              № ЕД-7-14/592@

Об утверждении Порядка обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными банками, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ" при передаче указанным банкам и государственной корпорации как агентам валютного контроля по их запросам информации, подтверждающей уведомление (неуведомление) налогового органа по месту учета резидента об открытии счета (вклада) в банке и (или) иной организации финансового рынка, расположенных за пределами территории Российской Федерации, в электронном виде

Зарегистрирован Минюстом России 15 сентября 2020 г.

Регистрационный № 59879

В соответствии с частью 16 статьи 23 Федерального закона от 10.12.2003 № 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 50, ст. 4859; 2019, № 52, ст. 7775), на основании подпункта 5.1.5 пункта 5 Положения о Федеральной налоговой службе, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.09.2004 № 506 "Об утверждении Положения о Федеральной налоговой службе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 40, ст. 3961; 2020, № 16, ст. 2619), в связи с вступлением в силу Федерального закона от 02.08.2019 № 265-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О валютном регулировании и валютном контроле" в части либерализации ограничений на совершение валютных операций резидентами с использованием счетов (вкладов), открытых в банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, и репатриации денежных средств" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, № 40, ст. 4424), в целях совершенствования взаимодействия между налоговыми органами и уполномоченными банками, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ" приказываю:

Руководитель Федеральной
налоговой службы                              Д.В.Егоров

1. Утвердить Порядок обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными банками, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ" при передаче указанным банкам и государственной корпорации как агентам валютного контроля по их запросам информации, подтверждающей уведомление (неуведомление) налогового органа по месту учета резидента об открытии счета (вклада) в банке и (или) иной организации финансового рынка, расположенных за пределами территории Российской Федерации, в электронном виде согласно приложению к настоящему приказу.  #❝

2. Признать утратившим силу приказ Федеральной налоговой службы от 21.06.2013 № ММВ-7-6/21К@ "Об утверждении Порядка обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными банками, государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)" при передаче указанным банкам как агентам валютного контроля по их запросам информации, подтверждающей уведомление (неуведомление) налогового органа по месту учета резидента об открытии счета (вклада) в банке за пределами территории Российской Федерации, в электронном виде" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 20.08.2013, регистрационный номер 29453).#❝

3. Руководителям (исполняющим обязанности руководителя) управлений Федеральной налоговой службы по субъектам Российской Федерации довести настоящий приказ до нижестоящих налоговых органов.#❝

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной налоговой службы, координирующего вопросы учета юридических и физических лиц, а также иностранных организаций и граждан, и заместителя руководителя Федеральной налоговой службы, координирующего вопросы взаимодействия с органами, учреждениями, организациями и должностными лицами по вопросам информатизации.#❝

Приложение
к приказу ФНС России
от 20 августа 2020 г. № ЕД-7-14/592@#❝

Порядок обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными банками, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ" при передаче указанным банкам и государственной корпорации как агентам валютного контроля по их запросам информации, подтверждающей уведомление (неуведомление) налогового органа по месту учета резидента об открытии счета (вклада) в банке и (или) иной организации финансового рынка, расположенных за пределами территории Российской Федерации, в электронном виде#❝

I. Общие положения#❝

1. Порядок обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными банками, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ" при передаче указанным банкам и государственной корпорации как агентам валютного контроля по их запросам информации, подтверждающей уведомление (неуведомление) налогового органа по месту учета резидента об открытии счета (вклада) в банке и (или) иной организации финансового рынка, расположенных за пределами территории Российской Федерации, в электронном виде (далее - Порядок) разработан в соответствии с частью 16 статьи 23 Федерального закона от 10.12.2003 № 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" и устанавливает порядок обмена информацией в электронном виде между уполномоченными банками и государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ" (далее - ВЭБ.РФ) с одной стороны и федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным по контролю и надзору в области налогов и сборов, с другой стороны при направлении уполномоченными банками и ВЭБ.РФ запросов об уведомлении (неуведомлении) резидентом налогового органа по месту учета резидента об открытии счета (вклада) в банке и (или) иной организации финансового рынка, расположенных за пределами территории Российской Федерации.#❝

2. Участниками обмена информацией, предусмотренного Порядком, являются уполномоченные банки и ВЭБ.РФ (далее - банки), территориальные учреждения Банка России, на подведомственной территории которых расположены банки (далее - территориальное учреждение), Департамент информационных технологий Банка России (далее - ДИТ), а также уполномоченный налоговый орган.#❝

3. Порядок применяется при обмене в электронном виде по телекоммуникационным каналам связи Банка России следующей информацией, используемой банками и налоговыми органами при реализации соответствующих полномочий, регулируемых валютным законодательством Российской Федерации:#❝

запрос банка об уведомлении (неуведомлении) резидентом налогового органа по месту учета резидента об открытии счета (вклада) в банке и (или) иной организации финансового рынка, расположенных за пределами территории Российской Федерации (далее - Запрос);#❝

справка о факте уведомления (неуведомления) резидентом налогового органа по месту учета резидента об открытии счета (вклада) в банке и (или) иной организации финансового рынка, расположенных за пределами территории Российской Федерации (далее - Справка);#❝

квитанция о непринятии уполномоченным налоговым органом запроса банка (далее - Квитанция).#❝

4. Форматы электронных документов, используемых при обмене информацией, и требования к составу и структуре информации приведены в приложениях № № 1 - 4 к настоящему Порядку. Форматы архивных (транспортных) файлов приведены в приложениях № № 5 - 8 к настоящему Порядку.#❝

5. Обеспечение требований информационной безопасности при реализации настоящего Порядка и направление в электронном виде документов, предусмотренных настоящим Порядком, осуществляется в порядке, аналогичном установленному Положением Банка России от 07.09.2007 № 311-П "О порядке сообщения банком в электронном виде налоговому органу об открытии или о закрытии счета, вклада (депозита), об изменении реквизитов счета, вклада (депозита)" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 08.10.2007, регистрационный номер 10265) с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 18.05.2010 № 2446-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 7 сентября 2007 года № 311-П "О порядке сообщения банком в электронном виде налоговому органу об открытии или о закрытии счета, об изменении реквизитов счета" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 07.07.2010, регистрационный номер 17755), Указанием Банка России от 15.11.2010 № 2520-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 7 сентября 2007 года № 311-П "О порядке сообщения банком в электронном виде налоговому органу об открытии или о закрытии счета, об изменении реквизитов счета" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 14.12.2010, регистрационный номер 19176), Указанием Банка России от 29.04.2014 № 3251-У "О внесении изменений в Положение Банка России от 7 сентября 2007 года № 311-П "О порядке сообщения банком в электронном виде налоговому органу об открытии или о закрытии счета, об изменении реквизитов счета" (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 20.05.2014, регистрационный номер 32352) (далее - Положение).#❝

II. Порядок формирования, направления и обработки запросов банков#❝

6. По каждому Запросу банком формируется отдельное электронное сообщение в формате согласно приложению № 1 к Порядку. Каждое сформированное электронное сообщение, после снабжения его кодом аутентификации (далее - КА) банка зашифровывается банком с использованием ключа шифрования, применяемого для обмена информацией с уполномоченным налоговым органом в соответствии с Положением.#❝

7. Из подготовленных электронных сообщений банк формирует отдельный транспортный файл в соответствии с приложением № 5 к Порядку в порядке, установленном Положением.#❝

8. Транспортные файлы банков, принятые территориальным учреждением, проходят контроль и обработку в порядке, установленном Положением.#❝

Из всех электронных сообщений, полученных в результате распаковывания транспортных файлов банков, территориальное учреждение формирует сводный архивный файл территориального учреждения, наименование и структура которого приведены в приложении № 6 к Порядку.#❝

9. Содержащие электронные сообщения сводные архивные файлы территориальных учреждений, принятые ДИТ, направляются в уполномоченный налоговый орган.#❝

10. Обработка сводных архивных файлов территориальных учреждений, уполномоченного налогового органа осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем их поступления, с учетом следующего:#❝

в результате обработки электронных сообщений, содержащихся в сводных архивных файлах территориальных учреждений, уполномоченного налогового органа формируются Справки или Квитанции для направления их в банки в соответствии с приложениями № № 2 и 3 к настоящему Порядку;#❝

Квитанция формируется в случае невозможности расшифрования электронного сообщения, некорректности КА банка, несоответствия форматов, состава и структуры электронного сообщения установленным требованиям, приведенным в приложениях № № 1 и 4 к настоящему Порядку;#❝

из всех Справок и Квитанций, полученных в результате обработки электронных сообщений, уполномоченный налоговый орган формирует отдельный транспортный файл для каждого банка в соответствии с приложением № 7 к настоящему Порядку в порядке, установленном Положением;#❝

из всех транспортных файлов уполномоченный налоговый орган формирует сводный архивный файл для направления в ДИТ в порядке и сроки, установленные Положением;#❝

наименование и структура сводного архивного файла уполномоченного налогового органа приведены в приложении № 8 к настоящему Порядку.#❝

III. Порядок принятия банками электронных документов, полученных от уполномоченного налогового органа#❝

11. Банк по результатам обработки уполномоченным налоговым органом каждого электронного сообщения получает Справку или Квитанцию в электронном виде, снабженную КА уполномоченного налогового органа.#❝

12. Банк проводит процедуру проверки подлинности и целостности Справок и Квитанций, полученных в составе транспортного файла уполномоченного налогового органа (далее - процедура аутентификации).#❝

13. При отрицательном результате процедуры аутентификации полученной Справки или Квитанции банк информирует об этом должностное лицо уполномоченного налогового органа, указанное в служебной части электронного сообщения. В этом случае уполномоченный налоговый орган повторно направляет в банк Справку или Квитанцию в порядке, установленном Положением. При невозможности разархивирования транспортного файла уполномоченного налогового органа банку следует отправить сообщение в службу технической поддержки online-сервисов: (http://www.nalog.ru/m77/service/service feedback/?service=35).#❝

14. В случае принятия банком Квитанции банк устраняет причину непринятия электронного сообщения, формирует и направляет в уполномоченный налоговый орган новое электронное сообщение в соответствии с настоящим Порядком.#❝

Приложение № 1
к Порядку обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными банками, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ" при передаче указанным банкам и государственной корпорации как агентам валютного контроля по их запросам информации, подтверждающей уведомление (неуведомление) налогового органа по месту учета резидента об открытии счета (вклада) в банке и (или) иной организации финансового рынка, расположенных за пределами территории Российской Федерации, в электронном виде, утвержденному приказом ФНС России
от 20 августа 2020 г. № ЕД-7-14/592@#❝

ФОРМАТ
ЗАПРОСА БАНКА ОБ УВЕДОМЛЕНИИ (НЕУВЕДОМЛЕНИИ) РЕЗИДЕНТОМ НАЛОГОВОГО ОРГАНА ПО МЕСТУ УЧЕТА РЕЗИДЕНТА ОБ ОТКРЫТИИ СЧЕТА (ВКЛАДА) В БАНКЕ И (ИЛИ) ИНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ФИНАНСОВОГО РЫНКА, РАСПОЛОЖЕННЫХ ЗА ПРЕДЕЛАМИ ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ#❝

1. Запрос информации, подтверждающей уведомление налогового органа по месту учета резидента об открытии счета (вклада) в банке и (или) иной организации финансового рынка, расположенных за пределами территории Российской Федерации, формируется в банке и направляется в уполномоченный налоговый орган через территориальное учреждение и ДИТ.#❝

Данные в электронном виде представляются в виде текстовых файлов в кодировке DOS (866 кодовая страница).#❝

2. Наименование файла имеет следующую структуру:#❝

<ZAVabbbbbbb_KKKKDDDDDDDD_NNNNNN.txt>,#❝

где:#❝

ZAV - условные символы для запроса банка в электронном виде;#❝

а= 1;#❝

bbbbbbb - код банка, направившего запрос (знаки с 3 по 9 разряды банковского идентификационного кода (БИК) участника расчетов на территории Российской Федерации в соответствии со Справочником банковских идентификационных кодов в платежной системе Банка России;#❝

КККК = четырехзначный код. Принимает значение 9965;#❝

DDDDDDDD - дата составления запроса в электронном виде в формате: год (4 символа), месяц (2 символа), день (2 символа);#❝

NNNNNN - порядковый номер запроса в электронном виде в текущем календарном году (6 символов с лидирующими нулями, начиная с 1);#❝

При необходимости внесения изменений в данные запроса формируется новый запрос с новым именем.#❝

3. Файл имеет следующий состав и структуру:#❝

<файл>::=#❝

<служебная часть><конец фрагмента> #❝

<информационная часть><конец фрагмента> #❝

<конец файла>#❝

<служебная часть>::=#❝

<общие сведения служебной части><конец блока>#❝

<информационная часть>::=#❝

<Запрос банка><конец блока>#❝

<конец блока>::= ###EOL#❝

<конец фрагмента>::= @@@EOL#❝

<конец файла>::= ===EOL#❝

Служебная часть#❝

Таблица 1#❝

Общие сведения служебной части#❝

именование реквизита

Тип

Формат

Код реквизита

Структура реквизита и дополнительная информация

Идентификатор файла

О

Т(35)

ИдФайл<идентификатор отправителя> <год> <месяц> <день> <номер файла>

Тип информации

О

Т(12)

ТипИнфЗАПРОСБАНКА

Версия передающей программы

О

Т(40)

ВерсПрог<наименование программы> <пробел> <версия программы>

Телефон отправителя

О

Т(20)

ТелОтпр<номер телефона>

Должность отправителя

О

Т(100)

ДолжнОтпр<наименование должности>

Фамилия отправителя

О

Т(60)

ФамОтпр<фамилия> должностного лица отправителя

Количество документов

О

N(5)

КолДок

ДТ:/КолДок/='1'

Версия формата

О

N(4.2)

ВерсФорм2.00

Информационная часть#❝

Таблица 2#❝

Запрос банка#❝

Наименование реквизита

Тип

Формат

Код реквизита

Структура реквизита и дополнительная информация

Идентификатор документа

О

Т(41)

ИдДок

<идентификатор файла> <номер документа>

Номер запроса

О

Т(20)

НомЗапр

Дата запроса

О

D(10)

ДатаЗапр

ДТ: <ДатаЗапр> = <DDDDDDDD>

Регистрационный номер банка по КГРКО

О

N(4)

РегНомКО

<число> без лидирующих нулей

Порядковый номер филиала банка

Н

N(4)

НомФ

<число> без лидирующих нулей

БИК банка (филиала банка)

О

К(9)

БИК

ИНН банка

О

I3(10)

ИННКО

КПП банка (филиала банка)

О

I4(9)

КППКО

Сокращенное наименование банка (филиала банка)

О

Т(250)

НаимКО

Сокращенное фирменное наименование банка (филиала банка) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (КГРКО)

ИНН организации (физического лица)

У

I3(10) | I5(12)

ИНННП

<ИННЮЛ> | <ИННФЛ>

Для юридического лица, физического лица - индивидуального предпринимателя реквизит обязательный.

Для физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, реквизит не обязательный.

УП:=/НаимНП/"

ОГРН (ОГРНИП) организации (индивидуального предпринимателя)

У

I6(13) | I7(15)

ОГРННП

<ОГРН> | <ОГРНИП> УП:= /длина ИНННП/ =10

Наименование организации

У

Т(1000)

НаимНП

УП:= /длина ИНННП/ =10

ФИО физического лица

У

Т(60),

Т(60),

Т(60)

ФИОНП

<фамилия>, <имя>, <отчество> УП::= /длина ИНННП/ = (12 |") ДТ: <фамилия>" и <имя>"

Дата рождения

У

D(10)

ДатаРожд

УП::= /длина ИНННП/ = 
(12 |")

Серия и номер документа, удостоверяющего личность

У

Т(25)

СерНомУдЛ

УП::= /длина ИНННП/ = 
(12 |")
Дата выдачи документа, удостоверяющего личность

У

D(10)

ДатаУдЛУП::= /длина ИНННП/ = 
(12 |")
Номер счета (вклада)

О

Т(34)

НомСчЦифры и буквы в латинской транскрипции
Дата открытия счета

Н

D(10)

ДатаОткрСч
Цифровой код страны банка или иной организации финансового рынка

О

К(3)

КодОКСМЦифровой код по справочнику Общероссийский классификатор стран мира (ОКСМ)
Признак финансовой организации

О

Т(1)

ПрФинОргПринимает значение:

1 - банк | 2 - иная организация финансового рынка

SWIFT код или БИК банка, в котором открыт счет (вклад)

У

Т(3-25)

КОДИБУП:= /ПрФинОрг/=1
код "HP"

Н

Т(1-50)

НомерНПИн ГосНомер налогоплательщика (его аналог), присвоенный налоговым органом (иным уполномоченным органом) в

иностранном государстве (территории), налоговым резидентом которого

является банк или иная организация финансового рынка

Наименование банка или иной организации финансового рынка, в котором(ой) открыт счет (вклад)

О

Т(1000)

НаимИБДТ: кроме кириллицы

Приложение № 2
к Порядку обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными банками, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ" при передаче указанным банкам и государственной корпорации как агентам валютного контроля по их запросам информации, подтверждающей уведомление (неуведомление) налогового органа по месту учета резидента об открытии счета (вклада) в банке и (или) иной организации финансового рынка, расположенных за пределами территории Российской Федерации, в электронном виде, утвержденному приказом ФНС России
от 20 августа 2020 г. № ЕД-7-14/592@
#❝

ФОРМАТ 
СПРАВКИ О ФАКТЕ УВЕДОМЛЕНИЯ (НЕУВЕДОМЛЕНИЯ) РЕЗИДЕНТОМ НАЛОГОВОГО ОРГАНА ПО МЕСТУ УЧЕТА РЕЗИДЕНТА ОБ ОТКРЫТИИ СЧЕТА (ВКЛАДА) В БАНКЕ И (ИЛИ) ИНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ФИНАНСОВОГО РЫНКА, РАСПОЛОЖЕННЫХ ЗА ПРЕДЕЛАМИ ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ#❝

1. Справка о факте уведомления (неуведомлении) налогового органа по месту учета резидента об открытии счета (вклада) в банке и (или) иной организации финансового рынка, расположенных за пределами территории Российской Федерации формируется в уполномоченном налоговом органе по запросу банка и направляется в банк через территориальные учреждения и ДИТ.#❝

Данные в электронном виде представляются в виде текстовых файлов в кодировке DOS (866 кодовая страница).#❝

2. Наименование файла имеет следующую структуру:#❝

<ZASabbbbbbb_KKKKDDDDDDDD_NNNNNN.txt>.#❝

Наименование формируется из наименования запроса банка путем замены третьего символа "V" на символ "S".#❝

3. Файл имеет следующий состав и структуру:#❝

<файл>::=#❝

<служебная часть><конец фрагмента> #❝

<информационная часть><конец фрагмента>#❝

 <конец файла>#❝

<служебная часть>::=#❝

<общие сведения служебной части><конец блока>#❝

<информационная часть>::=#❝

<Справка налогового органа><конец блока>#❝

<конец блока>::= ###EOL #❝

<конец фрагмента>::= @@@EOL #❝

<конец файла>::= ===EOL#❝

Служебная часть#❝

Таблица 1#❝

Общие сведения служебной части#❝

Наименование реквизита

Тип

Формат

Код реквизита

Структура реквизита и дополнительная информация

Идентификатор файла

О

Т(35)

ИдФайл<идентификатор отправителя> <год> <месяц> <день> <номер файла>
Тип информации

О

Т(12)

ТипИнф

СПРАВКАНО

Версия передающей программы

О

Т(40)

ВерсПрог<наименование программы> <пробел> <версия программы>
Телефон отправителя

О

Т(20)

ТелОтпр<номер телефона>
Должность отправителя

О

Т(100)

ДолжнОтпр<наименование должности>
Фамилия отправителя

О

Т(60)

ФамОтпр<фамилия> должностного лица отправителя
Количество документов

О

N(5)

КолДок

ДТ:/КолДок/='1'

Версия формата

О

N (4.2)

ВерсФорм2.00

Информационная часть#❝

Таблица 2#❝

Справка налогового органа#❝

Наименование реквизита

Тип

Формат

Код реквизита

Структура реквизита и дополнительная информация

Идентификатор документа

О

Т(41)

ИдДок<идентификатор файла> <номер документа>
Номер справки

О

N(6)

НомСпр<число> = <номер документа>
Дата формирования справки

О

D(10)

ДатаСпр
Номер запроса банка

О

Т(20)

НомЗапр
Дата запроса банка

О

D(10)

ДатаЗапр
Регистрационный номер банка по КГРКО

О

N(4)

РегНомКО<число> без лидирующих нулей
Порядковый номер филиала банка

Н

N(4)

НомФ<число> без лидирующих нулей
ИНН банка

О

I3(10)

ИННКО
КПП банка (филиала банка)

О

I4(9)

КППКО
Код наличия уведомления

О

К(1)

КодНалич0 - данные о запрошенном счете отсутствуют;

1 - данные о запрошенном счете имеются

Дата открытия счета

Н

D(10)

ДатаОткрСч

Приложение № 3
к Порядку обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными банками, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ" при передаче указанным банкам и государственной корпорации как агентам валютного контроля по их запросам информации, подтверждающей уведомление 
(неуведомление) налогового органа по месту учета резидента об открытии счета (вклада) в банке и (или) иной организации финансового рынка, расположенных за пределами территории Российской Федерации, в электронном виде, утвержденному приказом ФНС России
от 20 августа 2020 г. № ЕД-7-14/592@#❝

ФОРМАТ 
КВИТАНЦИИ О НЕПРИНЯТИИ УПОЛНОМОЧЕННЫМ НАЛОГОВЫМ ОРГАНОМ ЗАПРОСА БАНКА#❝

1. Квитанция о непринятии уполномоченным налоговым органом электронного сообщения банка формируется в уполномоченном налоговом органе в случае нарушения содержания файла электронного сообщения, структуры или логического несоответствия реквизитов и направляется в банк через ДИТ и территориальные учреждения.#❝

Данные в электронном виде представляются в виде текстовых файлов в кодировке DOS (866 кодовая страница).#❝

2. Наименование файла имеет следующую структуру:#❝

Наименование файла имеет следующую структуру:#❝

<ZAEabbbbbbb_KKKKDDDDDDDD_NNNNNN.txt>.#❝

Наименование формируется из наименования запроса банка путем замены третьего символа "V" на символ "Е".#❝

<файл>::=#❝

<служебная часть><конец фрагмента>#❝

<информационная часть><конец фрагмента>#❝

<конец файла>#❝

<служебная часть>::=#❝

<общие сведения служебной части><конец блока>#❝

<информационная часть>::=#❝

<Квитанция><конец блока>#❝

[{характеристики ошибок><конец блока>}] #❝

<конец блока>::= ###EOL #❝

<конец фрагмента>::= @@@EOL #❝

<конец файла>::= ===EOL#❝

Служебная часть#❝

Таблица 1#❝

Общие сведения служебной части#❝

Наименование реквизита

Тип

Формат

Код реквизита

Структура реквизита и дополнительная информация

Идентификатор файла

О

Т(35)

ИдФайл<идентификатор отправителя> <год> <месяц> <день> <номер файла>
Тип информации

О

Т(12)

ТипИнфКВИТАНЦИЯНО
Версия передающей программы

О

Т(40)

ВерсПрог<наименование программы> <пробел> <версия программы>
Телефон отправителя

О

Т(20)

ТелОтпр<номер телефона>
Должность отправителя

О

Т(100)

ДолжнОтпр<наименование должности>
Фамилия отправителя

О

Т(60)

ФамОтпр<фамилия> должностного лица отправителя
Количество документов

О

N(5)

КолДок

ДТ:/КолДок/='1'

Версия формата

О

N(4.2)

ВерсФорм2.00

Информационная часть#❝

Таблица 2#❝

Квитанция#❝

Наименование реквизита

Тип

Формат

Код реквизита

Структура реквизита и дополнительная информация

Идентификатор документа

О

Т(41)

ИдДок<идентификатор файла> <номер документа>
Дата обработки

О

D(10)

ДатаОбрДата обработки запроса банка
Идентификатор файла запроса банка

Н

Т(35)

ИдФайлИсхУказывается идентификатор файла запроса банка. При невозможности прочитать его реквизит не включается
Номер запроса банка

Н

Т(20)

НомЗапрПри невозможности прочитать Номер запроса банка реквизит не включается
Дата запроса банка

Н

D(10)

ДатаЗапрПри невозможности прочитать Дату запроса банка реквизит не включается

Таблица 3#❝

Характеристики ошибок#❝

Наименование реквизита

Тип

Формат

Код реквизита

Структура реквизита и дополнительная информация

Код ошибки

О

Т(3)

КодОшибки<код> из таблицы 4
Наименование ошибки

О

Т(250)

НаимОшибки<текст> из таблицы 4.
Код реквизита

У

Т(50)

КодРеквУП::=/КодОшибки/ относится к реквизиту
Значение реквизита

У

Т(1000)

ЗначРеквУП::=/КодОшибки/ относится к реквизиту

Таблица 4#❝

Справочник кодов ошибок#❝

Код ошибки

Наименование ошибки

013

Нарушение структуры файла

015

Ошибка в наименовании реквизита

016

Отсутствует обязательный реквизит

018

Недопустимое значение реквизита

019

Реквизит указан повторно

020

Ошибка в длине реквизита

021

Ошибка в типе данных

022

Отсутствует элемент

025

Недопустимое соотношение реквизитов

026

Неверная структура адреса

027

Рассогласование дат

030

Недопустимое значение кода

031

Несоответствие ОГРН (ОГРНИП) и ИНН

032

Регистрационный номер (номер филиала) отсутствует в КГРКО

033

БИК отсутствует в Справочнике БИК России

034

Значение реквизита не соответствует наименованию файла

045

Снят с учета

046

ИНН признан недействительным

047

Неверный идентификатор документа

102

Ошибка в наименовании файла

103

Повторная обработка файла

107

Ошибка в дате формирования файла

108

Неверный идентификатор файла

112

Количество документов в информационной части не равно 1

113

В файле есть недопустимые символы

114

Несоответствие версии формата

120

Некорректный код аутентификации

201

Файл не расшифровался

Приложение № 4
к Порядку обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными банками, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ" при передаче указанным банкам и государственной корпорации как агентам валютного контроля по их запросам информации, подтверждающей уведомление 
(неуведомление) налогового органа по месту учета резидента об открытии счета (вклада) в банке и (или) иной организации финансового рынка, расположенных за пределами территории Российской Федерации, в электронном виде, утвержденному приказом ФНС России
от 20 августа 2020 г. № ЕД-7-14/592@#❝

ТРЕБОВАНИЯ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ ИНФОРМАЦИИ#❝

1. Настоящим пунктом определяется порядок формирования значений конкретных реквизитов.#❝

Реквизит "Идентификатор файла" предназначен для идентификации отправителя сообщения и присвоения каждому файлу уникального кода и имеет следующую структуру:#❝

<идентификатор отправителя> <год> <месяц> <день> <номер файла>#❝

Номер файла определяется как порядковый номер файла за текущий день и включает 6 позиций с лидирующими нулями. Все составные элементы реквизита следуют друг за другом без пробелов.#❝

Идентификатор файла проставляется отправителем сообщения и не меняется при его пересылке.#❝

Идентификатор отправителя представляется 21-разрядным кодом.#❝

Для отправителя - банка идентификатор отправителя состоит из 10-разрядного ИНН банка, дополненного двумя символами **, и 9-ти разрядного кода причины постановки на учет (КПП):#❝

ХХХХХХХХХХ**ХХХХХХХХХ#❝

Для отправителя - налогового органа идентификатор отправителя состоит из 4-разрядного кода инспекции по Справочнику СОУН и 17-ти символов "*":#❝

ХХХХ*****************.#❝

Реквизит "Тип информации" включает буквенный код сообщения. По значению реквизита выполняется идентификация сообщения.#❝

Реквизит "Версия передающей программы" включает наименование и версию передающей программы, разделенные пробелом, в виде произвольного текста. При использовании специальных программ ручного ввода информации указывается разработчик или наименование и, при наличии, версия. В случае подготовки данных вручную приводится текст: "Ручная подготовка".#❝

Реквизит "Телефон отправителя" включает код города и номер телефона ответственного лица отправителя.#❝

Реквизит "Должность отправителя" включает должность ответственного лица отправителя. Заполняется произвольным способом.#❝

Реквизит "Фамилия отправителя" включает фамилию ответственного лица отправителя.#❝

Реквизит "Количество документов" включает количество документов, то есть информационных частей, которые содержатся в передаваемом файле. Документ должен начинаться с уникального идентификатора документа и заканчиваться концом блока. Для данной версии имеет значение 1.#❝

Реквизит "Версия формата" включает значение 2.00.#❝

Реквизит "Идентификатор документа" предназначен для присвоения каждому документу уникального кода и идентификации источника документа.#❝

Структура идентификатора документа:#❝

<идентификатор файла> <номер документа>,#❝

где номер документа - это порядковый номер документа в файле с лидирующими нулями (6 позиций). В файлах, содержащих один документ, всегда будет равен "000001".#❝

При прохождении файла через участников информационного взаимодействия идентификатор документа, как его составная часть, не подлежит изменению.#❝

Реквизит "Номер запроса" включает номер запроса банком информации, подтверждающей уведомление (неуведомление) налогового органа по месту учета резидента об открытии счета (вклада) в банке и (или) иной организации финансового рынка, расположенных за пределами территории Российской Федерации.#❝

Реквизит "Дата запроса" включает дату запроса банка в формате ДД.ММ.ГГГГ. Должна совпадать с датой в имени файла.#❝

Реквизит "Регистрационный номер банка по КГРКО" включает регистрационный номер банка, сформировавшего запрос, в соответствии с КГРКО в виде числа без лидирующих нулей (например - 427).#❝

Для ВЭБ.РФ: первый разряд принимает значение <8>, в разрядах со 2-го по 4-й указываются знаки с 3-го по 5-й БИК.#❝

Реквизит "Порядковый номер филиала банка" включает порядковый номер филиала банка, сформировавшего запрос, в соответствии с КГРКО в виде числа без лидирующих нулей (например - 23). В запросе банка, ВЭБ.РФ, реквизит отсутствует.#❝

Реквизит "БИК банка (филиала)" включает 9-тизначный банковский идентификационный код (БИК) банка, сформировавшего запрос, по Справочнику банковских идентификационных кодов в платежной системе Банка России" (Справочник БИК России).#❝

Если запрос сформирован в филиале, имеющем БИК, указывается БИК филиала. Если запрос сформирован в филиале, не имеющем БИК, указывается БИК банка (филиала), через корреспондентский счет (корреспондентский субсчет) которого осуществляются расчетные операции.#❝

Реквизит "ИНН банка" включает ИНН банка, сформировавшего Запрос, согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (уведомлению о постановке на учет в налоговом органе). Должен состоять только из цифр и иметь заданную структуру (проверка контрольного разряда и длины), не должен состоять из одних нулей или единиц.#❝

Реквизит "КПП банка (филиала банка)" включает КПП по месту нахождения банка (филиала банка) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (уведомлению о постановке на учет в налоговом органе). Должен состоять только из цифр и соответствовать утвержденной структуре, не должен состоять из одних нулей или единиц.#❝

Реквизит "Сокращенное наименование банка (филиала банка)" включает сокращенное фирменное наименование банка в соответствии с КГРКО.#❝

В запросе филиала банка указывается сокращенное фирменное наименование банка в соответствии с КГРКО и, через запятую и пробел, - слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия): <NAMER>, филиал <NAMEF>, при этом слово "филиал" для отделений банков не указывается.#❝

Реквизит "ИНН организации (физического лица)" включает идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) согласно Свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.#❝

Для юридического лица указывается 10-разрядный ИНН в обязательном порядке. Для физического лица - индивидуального предпринимателя указывается 12-разрядный ИНН в обязательном порядке. Для физического лица указывается 12-разрядный ИНН при наличии. При отсутствии ИНН у физического лица реквизит отсутствует.#❝

Должен состоять только из цифр и иметь заданную структуру (проверка контрольного разряда и длины), не должен состоять из одних нулей или единиц.#❝

Реквизит "Наименование организации" включает полное наименование организации в соответствии с учредительными документами. Допускается использование аббревиатуры для указания организационно-правовой формы российской организации (АО, ПАО и тому подобное). Для физического лица реквизит отсутствует.#❝

Реквизит "ФИО физического лица" включает фамилию, имя, отчество (при его наличии) физического лица - владельца счета, разделенные запятыми. При отсутствии отчества реквизит записывается с двумя запятыми в формате: <фамилия>,<имя>. Для организации реквизит отсутствует.#❝

Реквизит "Дата рождения" включает дату рождения физического лица - владельца счета согласно паспортным данным. Для организации реквизит отсутствует.#❝

Реквизит "Серия и номер документа, удостоверяющего личность" включает серию и номер документа в соответствии с форматом справочника "Виды документов, удостоверяющих личность налогоплательщика" (СПДУЛ). Для организации реквизит отсутствует.#❝

Реквизит "Дата выдачи документа, удостоверяющего личность" включает дату выдачи в соответствии с данными документа, удостоверяющего личность. Для организации реквизит отсутствует.#❝

Реквизит "Номер счета (вклада)" включает номер счета (вклада) в банке или иной организации финансового рынка за пределами территории Российской Федерации.#❝

Реквизит "Дата открытия счета (вклада)" включает дату открытия счета (вклада) в банке и (или) иной организации финансового рынка, расположенных за пределами территории Российской Федерации.#❝

Реквизит "Цифровой код страны банка" включает цифровой код страны банка или иной организации финансового рынка, в котором открыт счет (вклад), в соответствии с ОКСМ.#❝

Реквизит "SWIFT код или БИК банка, в котором открыт счет (вклад)" включает код банка, в котором открыт счет (вклад), по справочнику "СВИФТ" в соответствии со стандартом ISO 9362 для банка-нерезидента - участника системы "СВИФТ" или иной банковский идентификационный код.#❝

Реквизит код "HP" - Номер налогоплательщика (его аналог), присвоенный налоговым органом (иным уполномоченным органом) в иностранном государстве (территории), налоговым резидентом которого является банк или иная организация финансового рынка.#❝

Реквизит "Наименование банка, иной организации финансового рынка, в котором открыт счет (вклад)" включает наименование банка или иной организации финансового рынка, в котором открыт счет (вклад). Значение заполняется с использованием букв латинского алфавита, пробелов и символов#❝

Реквизит "Номер справки" включает число, равное номеру документа из информационной части сообщения.#❝

Реквизит "Дата формирования справки" включает дату формирования справки уполномоченной организацией.#❝

Реквизит "Код наличия уведомления" включает следующие коды: 0 - если данные о запрошенном счете отсутствуют; 1 - если данные о запрошенном счете имеются.#❝

2. Настоящим пунктом определяются синтаксические требования к внутренней структуре файла (к передаваемому в файле сообщению). Передаваемое сообщение, не удовлетворяющее этим требованиям, считается синтаксически некорректным.#❝

Файл имеет наименование строго определенного вида и включает служебную и информационную части. Служебная часть содержит данные об отправителе и получателе сообщения. Информационная часть включает сведения документа.#❝

Состав сведений фрагмента "Служебная часть" определяется технологией обработки информации в электронном виде в рамках автоматизированной системы АИС "Налог-3".#❝

Состав сведений фрагмента "Информационная часть" определяется соответствующим сообщением.#❝

Файл состоит из строк, содержащих реквизиты либо разделители.#❝

Реквизит представляет собой неделимую в смысловом отношении конструкцию, соответствующую, как правило, одной заполняемой позиции (показателю). Наименование реквизита соответствует назначению (наименованию) заполняемой позиции.#❝

Разделителями, используемыми в файле, являются:#❝

### - конец блока;#❝

@@@ - конец фрагмента (конец служебной или информационной частей сообщения);#❝

=== - конец файла.#❝

Каждый реквизит или разделитель записывается в отдельной строке. Признаком окончания строки служат пара символов с кодами ASCII 13 и 10, расположенных в указанном порядке. Эта пара символов обозначается EOL.#❝

Понятия и обозначения#❝

I. При описании синтаксиса сообщения и его элементов используются следующие металингвистические конструкции:#❝

::= - метасимвол, означающий "есть по определению";#❝

<> - метасимволы, используемые для выделения элементов металингвистической структуры;#❝

| - метасимвол, означающий возможность выбора среди нескольких вариантов значений элемента металингвистической структуры;#❝

[] - метасимволы, означающие необязательность элемента металингвистической структуры;#❝

{} - метасимволы, означающие использование металингвистической структуры один и более раз.#❝

К числу синтаксических ограничений относятся также ряд дополнительных требований к непротиворечивости представленной в файле информации.#❝

Например, при использовании метасимвола '|' для описания нескольких возможных вариантов структуры файла могут быть указаны условия, в случае выполнения которых правильным является единственный вариант. Эти условия называются условиями выбора и могут быть проверены на основе присутствующей в файле информации (без привлечения дополнительных источников).#❝

В таких случаях используются обозначения:#❝

<структура>::=<вариант1> |?УсловиеВыбора <вариант2>#❝

Если условие 'УсловиеВыбора' выполнено, то <структура> принимает значение <вариант1>, иначе - <вариант2>.#❝

II. При описании синтаксиса сообщения используются следующие основные понятия.#❝

<слово>::= <число> | <дата> | <текст> | <код >| <специальное слово> |#❝

<пустое выражение>#❝

<словосочетание>::= <слово1>, <слово1> | <слово1>, <словосочетание> #❝

<слово1>::= <число> | <дата> | <текст0> | <текст1> | <текст2> | <код >#❝

Текст (<текст>) представляет собой непустую последовательность символов, в качестве которых используются русские и латинские буквы, цифры, а также любые другие символы таблицы ASCII, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки" (коды ASCII соответственно 13 и 10). Первый символ текста должен быть отличен от пробела. В том случае, когда текстовое значение встречается в составе словосочетания, возможны дополнительные ограничения на вид текста. Для выделения этих возможностей используются обозначения <текст0>, <текст1>, <текст2>.#❝

Число состоит только из цифр (без лидирующих нулей), причем может включать десятичную точку и знак "-" (минус) для отрицательных чисел.#❝

Дата представляется в виде <день>.<месяц>.<год>, где <день> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <месяц> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <год> - четыре цифры года.#❝

Код определяется как слово (последовательность любых символов, включая пробелы и знаки препинания), встречающееся в некотором множестве слов. Как правило, такое множество задается в виде таблицы. В частности, код может быть задан путем указания графы определенного справочника - в таком случае код должен совпадать с каким-либо значением из этой графы. Сравнение кода со словами из соответствующего множества выполняется без учета регистра.#❝

<русская буква> - русская буква#❝

<латинская буква> - латинская буква#❝

<ц> - цифра#❝

<пробел> - символ пробела#❝

<запятая> - символ запятой:#❝

<другой символ> - символ, имеющий код ASCII, отличный от 13 и 10, и не являющийся ни цифрой, ни буквой, ни пробелом, ни запятой#❝

<пустое выражение> - выражение, не содержащее ни одного символа#❝

<буква>::=<русская буква> | <латинская буква>#❝

<символ>::=<буква> | <ц> | <пробел> | <запятая> | <другой символ>#❝

<символ-не-пробел>::=<буква> | <ц> | <запятая> | <другой символ> #❝

<символ0>::=<буква> | <ц> | <пробел> | <другой символ>#❝

<символ-не-пробел0>::=<буква> | <ц> | <другой символ>#❝

<текст>::=<символ-не-пробел> [{<символ>}]#❝

<текст0>::= <символ-не-пробел0> [{<символ0>}]|#❝

<пустое выражение>#❝

<текст1>::=((<буква>|<ц>) [{<буква>|<ц>|<пробел>| -|/}])|#❝

<пустое выражение>#❝

<текст2>::= (<буква> [{<буква>|<пробел>| -}])|#❝

<пустое выражение>#❝

<число>::= [-]{<ц>}[.{<ц>}] | [-].{<ц>}#❝

<дата>::=<день>.<месяц>.<год>#❝

<год>::=<ц><ц><ц><ц>#❝

<месяц>::=01|02|03|04|05|06|07|08|09|10|11|12#❝

<день>::=<ц><ц>, принимает значения от 01 до 28, 29, 30 или 31 - в зависимости от значений <месяц> и <год>;#❝

<часы>::=<ц><ц> - принимают значения от 00 до 23;#❝

<минуты>::=<ц><ц> - принимают значения от 00 до 59;#❝

<секунды>::=<ц><ц> - принимают значения от 00 до 59;#❝

III. При описании синтаксиса сообщения используются следующие специальные виды слов, используемых в качестве значений реквизитов.#❝

<специальное слово>::= <идентификатор файла> | #❝

<идентификатор отправителя> | #❝

<идентификатор документа> | #❝

<ИНН> | <КПП> | <ИННФЛ> |#❝

 <ОГРН> | <ОГРНИП> |#❝

<КИО>#❝

<идентификатор файла>::=.- <идентификатор отправителя> <год> <месяц>#❝

<день> <номер файла>#❝

<номер файла>::= <6ц>#❝

<идентификатор документа>::= <идентификатор файла>#❝

<номер документа>#❝

<номер документа>::= <6ц>#❝

<идентификатор отправителя>::= <идентификатор ЮЛ> |#❝

<идентификатор ИП> |#❝

<идентификатор НО> |#❝

<идентификатор банка>#❝

<идентификатор ЮЛ>:: = <ИНН> <2*> <КПП>#❝

<идентификатор ИП>:: = <ИННФЛ><9*>#❝

<идентификатор НО>:: = <КодНО><17*>#❝

<идентификатор банка>:: = <идентификатор ЮЛ>#❝

<ИНН>::=<10ц>#❝

<КПП>::=<9ц>#❝

<ИННФЛ>::=<12ц>#❝

<ОГРН>::=<13ц>#❝

<ОГРНИП>::=<15ц>#❝

<КИО>::= <5ц>#❝

<КодНО>::=<4ц>#❝

<2*>, <9*>, <17*> и тому подобное - последовательности из соответствующего числа подряд идущих символов *, например <2*>::=**.#❝

<4ц>, <8ц>, <9ц>, <10ц>, <12ц> и тому подобное - последовательности из соответствующего числа подряд идущих цифр (<ц>).#❝

Табличное представление блоков информации#❝

Строки каждой таблицы, описывающей блоки информации, определяют реквизиты, которые, при переходе к стандартному описанию с использованием металингвистических конструкций, встречались бы в этом описании в одном из представлений: как обязательный, как необязательный, как условно-обязательный или как предписанный реквизит.#❝

Обязательный реквизит - это реквизит, который должен обязательно присутствовать в файле и иметь не пустое значение.#❝

Необязательный реквизит - это реквизит, который может как присутствовать, так и отсутствовать в файле.#❝

Условно-обязательный реквизит - это реквизит, присутствие которого в файле обусловлено значениями, наличием или отсутствием других реквизитов этого же файла. В случае выполнения условия присутствия (УП) условно-обязательный реквизит по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует.#❝

Предписанный реквизит - это реквизит, код которого должен обязательно присутствовать в файле, в то время как значения может и не быть.#❝

Предписанный реквизит имеет следующую структуру:#❝

<код реквизита> <двоеточие> (<содержание реквизита> | <пустой оператор>).#❝

Последовательность реквизитов в блоке совпадает с их последовательностью в табличном представлении блока:#❝

При этом для любого i (1 i  N, N - число строк в разделе таблицы) представление реквизита определяется следующим образом:#❝

<представление реквизита i>::= <обязательный реквизит i> | #❝

<необязательный реквизит i> | #❝

<условно-обязательный реквизит i>| #❝

<предписанный реквизит i>#❝

<обязательный реквизит i>::= <реквизит i>#❝

<необязательный реквизит i>::= [<реквизит i>]#❝

<условно-обязательный реквизит i>::= <реквизит i> |?УПi [<реквизит i>] #❝

<предписанный реквизит i>::= <реквизит i>#❝

Порядок следования реквизитов в файле принимается в соответствии с описанием формата.#❝

Синтаксис реквизитов#❝

Реквизит включает код реквизита, символ (двоеточие) и значение реквизита, следующие в указанном порядке. Пробелы перед кодом реквизита, между кодом реквизита и разделителем, между разделителем и значением реквизита, а также после значения реквизита не допускаются.#❝

Код представляет собой последовательность букв и цифр, начинающуюся с буквы. Значение представляется в строго определенном формате.#❝

В качестве кодов реквизитов используются сокращенные представления наименований этих реквизитов.#❝

Для большей наглядности визуального представления каждая из частей слов, из которых состоит сокращение, начинается с прописной буквы. Однако при обработке сокращений (как и других текстовых данных) регистр должен игнорироваться. В любых сообщениях одно и то же сокращение должно иметь один и тот же смысл и структуру.#❝

Значением реквизита может быть слово или словосочетание.#❝

<реквизит>::= <код реквизита>:<значение реквизита>EOL#❝

<значение реквизитах::= <слово>|<словосочетание>#❝

Таблицы блоков информации#❝

Таблицы блоков информации определяют коды и структуру значений реквизитов, входящих в конкретные информационные блоки. В таблицах используются следующие обозначения.#❝

В графах "Наименование реквизита" и "Код реквизита" указываются соответственно наименование и код реквизита.#❝

В графе "Тип" записывается один из символов О, Н, У, П. Символы имеют следующий смысл:#❝

О - обязательный реквизит;#❝

Н - необязательный реквизит;#❝

У - условно-обязательный реквизит;#❝

П - предписанный реквизит.#❝

Условия присутствия условно-обязательных реквизитов указываются в графе "Структура реквизита и дополнительная информация".#❝

В графе "Формат" для каждого реквизита, значением которого является слово, указывается - при помощи выражений Т, Т0, Tl, Т2, N, D, К, I1, I2, I3, I4, I5, I6, I7, I8, Е - синтаксис этого слова, а вслед за ним в круглых скобках - максимальная длина слова (то есть количество символов в слове).#❝

<формат слова>::=<синтаксис> (<число>)#❝

Символы Т, Т0, Tl, Т2, N, D, К, I1, I2, I3, I4, I5, I6, I7, I8, Е#❝

соответствуют следующим видам данных:#❝

Т - <текст>;#❝

Т0 - <текст0>;#❝

Т1 - <текст1>;#❝

Т2 - <текст2>;#❝

N - <число>;#❝

D - <дата>;#❝

К - <код>;#❝

I1 - <идентификатор файла>;#❝

I2 - <идентификатор документа>;#❝

I3 - <ИНН>;#❝

I4 - <КПП>;#❝

I5 - <ИННИП>;#❝

I6 - <ОГРН>;#❝

I7 - <ОГРНИП>;#❝

I8 - <КИО>;#❝

Е - <пустое выражение>.#❝

Если значением реквизита является дробное десятичное число, то в графе "Формат" указывается формат его представления в виде N(m.k), где m - максимальное количество знаков в числе, включая целую и дробную часть числа, десятичную точку и знак "-" (минус), а k - число знаков дробной части числа.#❝

Если значением реквизита является словосочетание вида <слово 1>, <слово 2>,..., <слово S>, то в графе "Формат" указывается формат представления и максимальная длина каждого из входящих в словосочетание слов. Описывающие отдельные слова конструкции перечисляются через запятую.#❝

<формат словосочетания>::= <формат слова 1>, <формат слова 2>,...,#❝

<формат слова S>#❝

Если значение реквизита должно соответствовать одному из нескольких возможных вариантов формата: <формат слова 1>, <формат слова 2>,..., <формат слова S>, то в графе "Формат" конструкции, описывающие варианты формата, перечисляются через знак "|".#❝

<формат слова>::= <формат слова 1> | <формат слова 2> |...| <формат слова S>#❝

В графе "Структура реквизита и дополнительная информация" приводятся следующие данные.#❝

Если реквизит имеет в рамках данного формата единственно возможное значение, то указывается это значение.#❝

Если значением реквизита является код, то приводится множество значений этого кода в виде {<значение1>,...,<значениеN>} или ссылка на множество значений кода в виде <код...>.#❝

Если реквизит имеет в качестве значения словосочетание, то описывается структура этого словосочетания. При этом в угловых скобках используются обозначения типа <название>.#❝

Для условно-обязательных реквизитов формулируется условие его присутствия (УП).#❝

Для значений реквизитов, к которым предъявляются дополнительные (не отраженные в других графах таблицы) требования (при невыполнении которых файл считается некорректным), приводятся дополнительные требования (ДТ).#❝

При описании условий присутствия (УП) и дополнительных требований (ДТ) используются обозначения:#❝

/КодРекв/ - значение реквизита, имеющего код КодРекв;#❝

/КодРекв/='последовательность символов' - значение реквизита в точности совпадает с последовательностью символов, заключенной между одинарными кавычками; в частности, /КодРекв/=" означает, что значением реквизита является пустое выражение;#❝

/КодРекв/=/'последовательность символов' - значение реквизита не совпадает с последовательностью символов, заключенной между одинарными кавычками; в частности, /КодРекв/=/" означает, что значение реквизита отлично от пустого выражения.#❝

Приложение № 5
к Порядку обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными банками, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ" при передаче указанным банкам и государственной корпорации как агентам валютного контроля по их запросам информации, подтверждающей уведомление
(неуведомление) налогового органа по месту учета резидента об открытии счета (вклада) в банке и (или) иной организации финансового рынка, расположенных за пределами территории Российской Федерации, в электронном виде, утвержденному приказом ФНС России
от 20 августа 2020 г. № ЕД-7-14/592@#❝

НАИМЕНОВАНИЕ И СТРУКТУРА
ТРАНСПОРТНОГО ФАЙЛА БАНКА#❝

1. Наименование транспортного файла банка имеет следующую структуру <ZbbbbbGGMMDDnn.arj>,#❝

где:#❝

Z - идентификатор транспортного файла запросов банка принимает значение заглавной буквы <Z> латинского алфавита;#❝

bbbbb - знаки с 5-го по 9-й БИК банка (его филиала), отправившего транспортный файл;#❝

GGMMDD - год, месяц, день передачи транспортного файла банка (6 символов);#❝

nn - порядковый номер транспортного файла банка в течение дня (2 символа). Нумерация начинается с 01.#❝

2. Каждый транспортный файл банка содержит не более 1000 электронных сообщений.#❝

Приложение № 6
к Порядку обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными банками, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ" при передаче указанным банкам и государственной корпорации как агентам валютного контроля по их запросам информации, подтверждающей уведомление 
(неуведомление) налогового органа по месту учета резидента об открытии счета (вклада) в банке и (или) иной организации финансового рынка, расположенных за пределами территории Российской Федерации, в электронном виде, утвержденному приказом ФНС России
от 20 августа 2020 г. № ЕД-7-14/592@#❝

НАИМЕНОВАНИЕ И СТРУКТУРА СВОДНОГО АРХИВНОГО ФАЙЛА ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ#❝

1. Наименование сводного архивного файла территориального учреждения имеет следующую структуру:#❝

<ARZ#tuDDDDDDDDNN.arj>, где:#❝

ARZ - идентификатор сводного архивного файла территориального учреждения;#❝

#=1 - для сводного архивного файла территориального учреждения;#❝

tu - код территориального учреждения по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО) (2 символа);#❝

DDDDDDDD - дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения (год, месяц, день) (8 символов);#❝

NN - порядковый номер сводного архивного файла территориального учреждения в течение дня. Нумерация начинается с 01.#❝

2. Каждый сводный архивный файл территориального учреждения содержит не более 1000 электронных сообщений.#❝

3. В состав сводного архивного файла территориального учреждения включается Перечень наименований электронных сообщений, формируемый с помощью программы-архиватора ARJ32 (далее - Перечень). Перечень формируется в виде текстового файла, имеющего следующую структуру наименования <RERARZ#tuDDDDDDDDNN.txt>,#❝

где:#❝

RER - идентификатор Перечня;#❝

ARZ#tuDDDDDDDDNN - наименование сводного архивного файла территориального учреждения в соответствии с пунктом 1 настоящего Приложения.#❝

4. Правила формирования Перечня с помощью программы-архиватора ARJ32 устанавливаются Банком России.#❝

Приложение № 7
к Порядку обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными банками, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ" при передаче указанным банкам и государственной корпорации как агентам валютного контроля по их запросам информации, подтверждающей уведомление 
(неуведомление) налогового органа по месту учета резидента об открытии счета (вклада) в банке и (или) иной организации финансового рынка, расположенных за пределами территории Российской Федерации, в электронном виде, утвержденному приказом ФНС России
от 20 августа 2020 г. № ЕД-7-14/592@#❝

НАИМЕНОВАНИЕ И СТРУКТУРА ТРАНСПОРТНОГО ФАЙЛА УПОЛНОМОЧЕННОГО НАЛОГОВОГО ОРГАНА#❝

1. Наименование транспортного файла уполномоченного налогового органа имеет следующую структуру <YbbbbbGGMMDDnn.arj>,#❝

где:#❝

Y - идентификатор транспортного файла Справок и Квитанций уполномоченного налогового органа принимает значение заглавной буквы <Y> латинского алфавита;#❝

bbbbb - знаки с 5-го по 9-й БИК банка (его филиала), которому направляется транспортный файл уполномоченного налогового органа;#❝

GGMMDD - год, месяц, день передачи транспортного файла уполномоченного налогового органа (6 символов);#❝

nn - порядковый номер транспортного файла уполномоченного налогового органа в течение дня (2 символа). Нумерация начинается с 01.#❝

2. Каждый транспортный файл уполномоченного налогового органа содержит не более 1000 Справок и Квитанций.#❝

Приложение № 8
к Порядку обмена информацией между налоговыми органами и уполномоченными банками, государственной корпорацией развития "ВЭБ.РФ" при передаче указанным банкам и государственной корпорации как агентам валютного контроля по их запросам информации, подтверждающей уведомление 
(неуведомление) налогового органа по месту учета резидента об открытии счета (вклада) в банке и (или) иной организации финансового рынка, расположенных за пределами территории Российской Федерации, в электронном виде, утвержденному приказом ФНС России
от 20 августа 2020 г. № ЕД-7-14/592@#❝

НАИМЕНОВАНИЕ И СТРУКТУРА 
СВОДНОГО АРХИВНОГО ФАЙЛА УПОЛНОМОЧЕННОГО НАЛОГОВОГО ОРГАНА#❝

1. Наименование сводного архивного файла уполномоченного налогового органа имеет следующую структуру:#❝

<ARY#tuDDDDDDDDNN.arj>,#❝

где:#❝

ARY - идентификатор сводного архивного файла уполномоченного налогового органа;#❝

#=1 - для сводного архивного файла уполномоченного налогового органа;#❝

tu - код территориального учреждения (2 символа) по ОКАТО;#❝

DDDDDDDD - дата формирования сводного архивного файла уполномоченного налогового органа (год, месяц, день) (8 символов);#❝

NN - порядковый номер сводного архивного файла уполномоченного налогового органа в течение дня. Нумерация начинается с 01.#❝

2. Каждый сводный архивный файл содержит не более 100 транспортных файлов уполномоченного налогового органа.#❝

О каких нормах

К документу

Нормы, которые ссылаются 1

Документы того же органа рядом по дате

Все документы: ФНС России →