Об утверждении профессионального стандарта "Специалист рынка ценных бумаг"
Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 23.03.2015 № 184н "Об утверждении профессионального стандарта "Специалист рынка ценных бумаг"
Текст — по данным портала официального опубликования правовых актов (publication.pravo.gov.ru). Скачать .doc · Печать
Текст распознан со скана официальной публикации (pravo.gov.ru) и может содержать ошибки распознавания. Официальным является опубликованный документ.
г { МИНИСТЕРСТВО ТРУДА И СОЦИАЛЬНОЙ ЗАЩИТЫ | РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРИКАЗ 43 al 2. № $4 21
Москва
Об утверждении профессионального стандарта «Специалист рынка ценных бумаг»
В соответствии с пунктом 16 Правил разработки, утверждения и применения профессиональных стандартов, утвержденных постановлением.
Правительства Российской Федерации от 22 января 2013 г. №23 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, № 4, ст. 293;
2014, № 39, ст. 5266), приказываю:
Утвердить прилагаемый профессиональный стандарт «Специалист рынка ценных бумаг».
Министр М.А. Топилин
КОПИЯ ВЕРНА
Старший сизвиалист 1 разряда Об x управления делами __ fq О.А. Nyon
£3.03 of ЕПАРТАМЕНТ A
УПРАВЛЕНИЯ
УТВЕРЖДЕН приказом Министерства труда и социальной защиты#❝
Содержание [. Общие CBC TCHHA..........cccscccccsssccccssecccssccccsscccssscccussceceucecscsuccesceccececesecscecsececcusccesnscesssesuecsssscucesesusuecacsusanss 1 П. Описание трудовых функций, входящих в профессиональный стандарт (функциональная карта вида профессиональной деятельности)............ ини нящин инете ентинеининннини 3 Ш. Характеристика обобщенных трудовых функций............. нии ииниииииеинеининитннь 6 3.1. Обобщенная трудовая функция «Брокерская деятельность» .............ьениииииииииняинииининининиииннин 6 3.2. Обобщенная трудовая функция «Дилерская деятельность» .......... +... ииииииниииитнинниниинньинини 9 3.3. Обобщенная трудовая функция «Деятельность по управлению ценными бумагами»............ 12 3.4. Обобщенная трудовая функция «Клиринговая деятельность (деятельность по определению взаимных OOA3ZATCIIBCTB))>......eccccessscccesscecessseeeesessceessecesesseecseseecesasecessnseeeseseeeeeesaaaeecesseeesesusecesesneceeseeeaes 16 3.5. Обобщенная трудовая функция «Депозитарная деятельность».......... +. ьининиьииниинннния 18 3.6. Обобщенная трудовая функция «Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг»............ нии линии инете итзиненинннтнни: 21 3.7. Обобщенная трудовая функция «Деятельность по организации торговли на финансовом рынке» ........... ини ини ини нии шини неее тиииненанненешьн 23#❝
3.8. Обобщенная трудовая функция «Деятельность контролера /руководителя службы внутреннего контроля (специального внутреннего контроля) брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора».............. +. ниииилииннинн 26 3.9. Обобщенная трудовая функция «Деятельность по управлению брокерско-дилерской организацией, управляющей организацией, депозитарием, организатором торговли на финансовом рынке, клиринговой организацией, регистратором, акционерным инвестиционным фондом» .....ceesscessscesssccesecesseeeeeecesseeesseeesceesesaaesscesenesessecesaecesaeecaneseseeecesesensaecesseeesaaeessaeeeseeeeseeesseeeaeeeanees ГУ. Сведения об организациях — разработчиках профессионального стандарта#❝
I. Общие сведения#❝
| Предоставление услуг, связанных с выпуском и обращением ценных бумаг, совершением сделок с производными финансовыми инструментами#❝
1210 Руководители учреждений, 1227 Руководители специализированных организаций и предприятий подразделений (служб) в учреждениях, организациях и на предприятиях, осуществляющих общую коммерческую деятельность, операции с недвижимостью и другие коммерческие услуги 2413 Специалисты по коммерческой |- - деятельности (код ОКЗ!) (наименование) (код ОКЗ) (наименование)#❝
64.30 Деятельность инвестиционных фондов и аналогичных финансовых организаций 64.99.1 Вложения в ценные бумаги 64.99.2 Деятельность дилерская 64.99.4 Заключение свопов, опционов и других срочных сделок a | 64.99.7 Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых#❝
| инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов 64.99.8 | Деятельность ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием;#❝
66.11.1 Деятельность по организации торговли на финансовых рынках 66.11.3 Деятельность регистраторов по ведению реестра владельцев ценных бумаг 66.11.5 Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг) 66.12 Деятельность брокерская по сделкам с ценными бумагами и товарами 66.19.5 Предоставление услуг по хранению ценностей, депозитарная деятельность 66.30 Деятельность по управлению фондами :#❝
9 9°70/d иипезине1о иочолнидикх LohA ииннэд1АнЯ FLOOHILOLbO 9 9'10/a CIHHAMUN OIMHOLALIOMIADO оп IALOA эинеехО 9 везолнидииу а илетнэиАйтони иупачоэнениф илантоя иойи 9 9°S0/D и MWeIeWAQ HWISHHON 9 хопэшо LohA ииннэд1АнЯ 9 9°¢0/D WHMMMLOOAHM ИТОГО a HIAICOK эанноипетяиАэно | AOLHOWACLOHH хччоэнениф 9 9°¢0/D XIdHirodenodu eyHidd “1eWAQ XIGHHON еян!ч4 BUHKOLIOO зииену А олонаколи4эяог WOLNOLQO воимиточитяв SHWeIBWAQ 9 9°70/D иуачнной хчанногиэ@ея ‘HOLOOHHeEKOO и яви эинэнялоэш/эо © HWeIRWAQ EE зи WAITHHON озиноизеаил 9 9`Т0/Э ини и имело MWIGHHON эинэняенА эончиэтид чо] 9 оп чтоончнотв | о a _ иметнолА@они илаяоэнениф WWIaHYogsnodn — - 9 9°¢0/A и MWeIeWAQ HWIFHHON 9 HOLD тэьА WHHHOdLAHG AOLHOWAGLOHH жчяоэнениф 9 9°Z0/A xidurodenodu exniad ‘rewQ ханнэп ен винво1209 зикен\ : 1dhd HOSS VE И MHOWH q.LOOHINOLBOI 9 9'10/a 0.19089 LO 1eWAQ XITHHON ижепо4и-инпАх NoLrei/o эинэш@эя0Э 9 genodorny/ Я MWeLHOWAGLOHM иупччоонениф иланпоя5иойи _ 9 9°+0/V и AWeIeWAQ HWIFHHOL 9 хогэпо LohA ииннэа1АнЯ 9 9c0/V | | о эинеяоЧитакАэнох эояоонениф _ OLHOWACLOHM хаяоэнениф 9 9°Z0/V xigniroaenodn ехнач4 ‘1eWwAQ ханноп PXHIGd KMHKOLIOO зииенуу етнэиих отинэьА4он оп MWRELHOWACLOHU иличяоэнениф FLOOHILOLBOL 9 9'10/V WWITHOdeHOdL и HWeIeWAQ MWISHHON 9 NOLelo эинэш@2я0Э 9 genodoyodg у иипехлифииезя (чнэчодАгон) ou OUHeAOHOWHEH иипехифитеах эинезонэииен rox quoaodA aHoaodé иипянАф o1aaorrAd |, иипхнАФф s4aOVAdL SIFHHSTIQO0OQ#❝
(итоончголнэг иончгеноиэээфойн егия ет ех венчиеноипунАф) афегнехо ичнчгеноиоээфо4дн я хишвгохя ‘иипхнАф хачзогАЯ1, эинеэино п#❝
ИИПВЗИКЕЭ4 59 aLoirado dood (еиноф олонноипитоэчни олондэноипяе ‘edoredion.tod ‘иипезинел4о иочолнидиих ‘эхнич4 лочоэнениф ен иизо1 01, edolecnueido ‘кидетизоног ‘иипезинелАо иэшевичен^) womormiraediA ‘yourrecuue.ido иохэдэнии#❝
‘иипезине14о иозолнидиих ‘oxHiad WodOoHeHH ен MIraoIdoL олончиеипэно) edorecuneido ‘кифетизонэг ‘иипезинел4о иэшозвияе нА) KIOdLHON олэннэ Аня иипезине1о иох9экип-охэ4эхо49 винэнэпее топ чожАно виотигояохАЧ/ uwerond винэияеиА и вио4лнох отэннодтАня олончкеипоно edorodiHox#❝
9 9720/9 AOOMSIHU хааогноф и IeWAQ манной Hol 1эьэе{ ounidd иозоонениф ен элнч4 иояоэнениф ен | wiraoidoL иипезинело#❝
9 9 10/4 XITHHON яэпакэнеия э412394 я зотэьо XIGHH и хчаяэпии OMHOOg оп чтоончиотвэ{ | | иинепиюх 9 9 0/Я YomomiraeduA илоончиолвой виойтнох эинэиятоэшА2о WeIeWAQ WITHHON он#❝
WWEUTIeEMHeIdO о ииятоиэполиеея иди ‘хеьэдтоя хиачоной | ен (егноф олонноипитоэяни олондэноиняе “едоледтоилэ4 | ‘иипезинел4о иочолнийикя ‘элнаа иояоонениф ен иизолАот | edoreenne.ido ‘кидегизопох ‘иипезинел4о иэшечвияеиА) | иипезине14о иояэдэнии-оходэхо4о эиноняетонэй | |#❝
8`УОЛ винечо$анопои олончиеноипе4 0.19 эинэьэнэзоо и (в!ноф | охонноипитоэяни олондэноипхе ‘edoLedioniod ‘иипезине.1о.#❝
иочолниЧиих ‘эхнч4 иоячоонениф ен иияол ол е4олезине4о ‘sudeLuconor ‘иипезинелАо иэшовиаеаиА) иипезинел Чо иохэдэнии-охэ4эхо49 ечетооо олэшвпояохАЯ dooroy]#❝
80/1 weHeido хачанчитеатоиниите лачни ‘Анел4о AwomoriAdurrXisd итоончкотвой о тэьто ‘(еиноф олонноипилоэани олондэноипяе “едогедтоилеЯ ‘иипезине1о | иозотниЧиих ‘onniad иозоэнениф ен икзот4о1 едотезинело ‘видетизоног ‘иипезинел4о yomoriraeduA) иипезине ло yonodormy-ondsdaxodg изоончкотвои иолоэьиионояе -озоэнениф чотетчиА 34 чкодтнох и ехнэпо ‘схииену\у#❝
8°C0/I yuHororeedrou жчнаАтхАло хи “(епноф олонноипитоэяни олондэноипхе “едоте4тоилэ4 ‘иипезинелАо иозолнидиия ‘ouHidd иочоэнениф ен игчолот, edoreeuHesdo ‘видетизоног ‘иипезине1о иэптотвияеЧиА) иипезинел4о иоодэкии -onodaxodg итэончиоткоп эинеяофикА14 и випезине Чо иогноф лаанноипитоэяни личнаэноипуе ‘wodo1ediou.iod ‘youneenHe.tdo иочолниЯикх ‘ouHIdd иочоэнениф ен игяо14 от, иодолезине о ‘июиЧетизопэг ‘иэипезине1Чо#❝
3.1. Обобщенная трудовая функция#❝
Уровень Наименование БРокерская деятельность Код А р | квалификации | Происхождение | | м м | | Заимствовано из обобщенной трудовой | Оригинал xX | | оригинала функции | Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта Возможные Трейдер наименования Аналитик должностей, Специалист профессий Консультант Требования к Высшее образование — бакалавриат образованию и Дополнительное профессиональное образование — программы повышения обучению квалификации __#❝
Особые условия Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка допуска к работе первого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата Другие - характеристики#❝
Наименование Код Наименование базовой группы, должности документа (профессии) или специальности ОКЗ 2413 Специалисты по коммерческой деятельности EKC’ | Менеджер _ ОКПДТР" 24057 Менеджер (в коммерческой деятельности) ОКСО? 080100 Экономика J 080105 Финансы и кредит 3.1.1. Трудовая функция Совершение сделок с ценными бумагами | Уровень | 7 Наименование и производными финансовыми Код | А/О1.6 —: (подуровень) 6 инструментами по поручению клиента ‚ квалификации | и трудовой Оригинал X заимствовано из Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝
Информирование клиентов — физических лиц о правах и гарантиях в соответствии с законодательством Российской Федерации о защите прав инвесторов#❝
Письменное уведомление клиента при заключении договора о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг#❝
Заключение в интересах клиентов сделок с ценными бумаг ами и производными финансовыми инструментами и исполнение обязательств по ним#❝
Хранение, использование и учет денежных средств клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги или полученные от продажи ценных бумаг#❝
Представление клиенту отчетов о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам, иные | документы, связанные с исполнением договора#❝
Проводить технический анализ при совершении сделок с ценными бумагами и применять иные финансовые инструменты#❝
Основы гражданского законодательства Российской Федерации, законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг#❝
Организация торговли на биржевых рынках России и других стран иными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке _ Текущее состояние рынка ценных бумаг, производных финансовых инструментов, других сегментов финансового рынка#❝
Анализ состояния рынка ценных бумаг, | Уровень | Наименование рынка производных финансовых Kon A/02.6 (подуровень) ‚ 6 инструментов | квалификации | | Происхождение трудовой Оригинал =X Заимствовано из функции оригинала Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝
Производить экономический и финансовый анализ компании Производить анализ финансового рынка и его отдельных сегментов Применять информационные и компьютерные технологии#❝
Методы и инструменты экономического и финансового анализа Принципы составления бухгалтерской отчетности, в том числе по международным стандартам финансовой отчетности (МСФО)#❝
Консультирование эмитента по вопросам эмиссии эмиссионных ценных | бумаг, по составлению проспекта ценных бумаг Составление проспекта ценных бумаг | Подписание проспекта ценных бумаг Консультирование по поводу раскрытия информации эмитентом, | осуществляющим публичное размещение/обращение эмиссионных.#❝
Внутренний учет сделок с ценными Уровень Наименование бумагами и производными финансовыми Код | А/О4.6 (подуровень) 6 инструментами | квалификации Происхождение трудовой Оригинал X Заимствовано из функции оригинала#❝
Прием и исполнение документов, на основании которых осуществляется внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами#❝
Передача информации в рамках внутреннего учета сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами#❝
3.2. Обобщенная трудовая функция#❝
‚ Заимствовано из функции | оригинала Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта Возможные Трейдер наименования Специалист должностей, Аналитик профессий Консультант#❝
Совершение сделок купли-продажи | | Уровень Наименование ценных бумаг от своего имени и за свой Код | B/01.6 — (подуровень) Гб счет | ' квалификации ' Происхождение трудовой | Оригинал X Заимствовано из | функции |. se | оригинала НИ Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝
Заключение в собственных интересах сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и исполнение обязательств.#❝
Заключение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми | инструментами путем объявления цен покупки/продажи с обязательством покупки/продажи по объявленным ценам (котировка — ценных бумаг и производных финансовых инструментов), в том числе в. порядке выполнения функции маркетмейкера#❝
Предоставление контрагентам информации и документов, относящихся к обращению ценных бумаг, к совершению и исполнению сделок C | контрагентами#❝
Составлять гражданско-правовые договоры, работать с документами Использовать компьютерные технологии#❝
Производить технический анализ при совершении сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами#❝
Основы гражданского законодательства Российской Федерации, законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг Особенности организации торговли на биржевых рынках России и других стран#❝
Технология заключения и исполнения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке Текущее состояние рынка ценных бумаг, производных финансовых | li инструментов, других сегментов финансового рынка#❝
Происхождение трудовой функции инструментов | квалификации Оригинл =X Заимствовано из ee оригинала Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝
Внутренний учет сделок с ценными | | Уровень бумагами и производными финансовыми Код В/0З.6 | (подуровень) ‚6 инструментами ‚ квалификации | | Оригини =X Заимствовано из | | оригинала | Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝
Прием и исполнение документов, на основании которых осуществляется | внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными |#❝
Передача информации в рамках внутреннего учета сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами#❝
Хранение первичных документов, на основании которых осуществляется ведение регистров внутреннего учета#❝
3.3. Обобщенная трудовая функция#❝
` Деятельность по управлению ценными | _ Уровень [ Наименование | I yup it : Код С р 6 бумагами квалификации Происхождение | u | Заимствовано из. обобщенной трудовой Оригинал xX | | оригинала Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта | Возможные Управляющий наименования Трейдер должностей, Специалист профессий Аналитик Консультант _#❝
Доверительное управление ценными Уровень бумагами и иными активами ‚Код | C/01.6 бтодуровень) 6 | | квалификации | a Оригинал Х | имствован | оригинала Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝
Продажа услуг управляющей организации по управлению ценными, бумагами, оформление договоров с клиентами#❝
Информирование клиентов — физических лиц о правах и гарантиях в соответствии с законодательством Российской Федерации связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг#❝
Заключение в интересах клиентов сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и исполнение обязательств клиента,#❝
Представление клиенту отчетов о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам, иных документов, связанных с исполнением договора#❝
Проводить технический анализ при совершении сделок с ценными бумагами и применять иные финансовые инструменты#❝
Основы гражданского законодательства Российской Федерации, законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг#❝
Технология заключения и исполнения сделок с ценными бумагами И ИНЫМИ финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке#❝
Текущее состояние рынка ценных бумаг, производных финансовых инструментов, других сегментов финансового рынка#❝
Нормативные акты, регламентирующие заключение и исполнение сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами#❝
Происхождение трудовой функции закрепленных ценными бумагами, | Код | C/02.6 | (nonyposexs) 6 являющимися объектом доверительного | квалификации управления _ Оригинал xX Заимствовано из | оригинала Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝
| Получение денежных доходов по ценным бумагам, иных денежных. | выплат, связанных с доверительным управлением ценными бумагами Осуществление права на участие в управлении эмитентом и права голоса по ценным бумагам, переданным в доверительное управление Осуществление обязанностей, связанных с владением ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления#❝
Работать с документами _ Использовать компьютерные технологии 7 ‚ Проводить деловые переговоры, работать с клиентами _ права инвесторов и акционеров, регулирующее — деятельность коллективных инвесторов (инвестиционных фондов) Этика делового общения Правила деловой переписки ОИ Другие характеристики | Ответственность, внимательность 3.3.3. Трудовая функция Анализ состояния рынка ценных бумаг, ' Уровень Наименование рынка производных финансовых Kon С/0З.6 — (подуровень) 6 инструментов ИИ i, алифиации ждение овой i твовано и Происхожде труд | Оригинал X | Заимс овано из функции | ‚ оригинала Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝
Макроэкономический анализ, анализ отраслей, секторов экономики Фундаментальный анализ эмитентов и их ценных бумаг#❝
Производить экономический и финансовый анализ компании Производить анализ финансового рынка и его отдельных сегментов Использовать информационные и компьютерные технологии#❝
Необходимые знания Методы и инструменты экономического и финансового анализа Принципы составления бухгалтерской отчетности, в том числе, по стандартам МСФО#❝
Методы и инструменты оценки эмитента и ценных бумаг эмитента Иностранный язык (английский) в области ценных бумаг#❝
Консультационные услуги в области | | Уровень | Наименование +s | Код | C/04.6 : (подуровень) ' 6 инвестиции H ° i | .) — ‚ квалификации Происхождение вой = За HO из ~ роисхожд трудово Оригинал Х имствовано функции | оригинала Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта Трудовые действия Консультирование физических и юридических по вопросам вложения денежных средств в ценные бумаги и иные финансовые инструменты с позиций соотношения доходности и рисков, связанных с такими вложениями#❝
Консультирование по поводу различных способов инвестирования с использованием возможностей индивидуального и коллективного инвестирования#❝
Необходимые умения Проводить консультации клиентов, взаимодействовать с клиентами Использовать информационные и компьютерные технологии Работать с нормативными документами, большими объемами | информации | Проводить деловые переговоры#❝
Необходимые знания Законодательство Российской Федерации по ценным бумагам, по защите | прав инвесторов и акционеров, о деятельности институтов коллективного инвестирования Текущая конъюнктура рынка ценных бумаг Этика делового общения#❝
Внутренний учет сделок с ценными | Уровень | Наименование бумагами и производными финансовыми | Koa | C/05.6 (подуровень) | 6 инструментами квалификации | исхождение oBpok Заимствовано из yuu ” “pm Оригинал x оригинала Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта Трудовые действия Прием и исполнение документов, на основании которых осуществляется внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами _ Передача информации в рамках осуществления внутреннего учета сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами Ведение регистров внутреннего учета Хранение первичных документов, на основании которых осуществляется ведение регистров внутреннего учета Необходимые умения (Использовать компьютерные — технологии, — специализированные компьютерные программы ‚ Работать с большими объемами информации © Работать в команде#❝
3.4. Обобщенная трудовая функция#❝
Клиринговая деятельность (деятельность по | | Уровень Наименование ' ' Код р ‚ определению взаимных обязательств) | — _ квалификации Происхождение _ м м ‚ Заимствовано из | обобщенной трудовой Оригинал xX | | оригинала функции Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта Возможные Специалист наименования должностей, профессий#❝
Высшее образование — бакалавриат Дополнительное профессиональное образование — программы повышения квалификации#❝
Оказание услуг по осуществлению Г. - и Уровень клиринга Koa | D/01.6 | (подуровень) |. | квалификации#❝
| Оказание услуг по осуществлению клиринга — определение подлежащих | исполнению обязательств, возникших из договоров, в Том числе в результате осуществления неттинга обязательств участников клиринга#❝
Подготовка документов (информации), являющихся основанием | прекращения и (или) исполнения обязательств участников клиринга#❝
Законодательство Российской Федерации, регулирующее клиринговую | деятельность, организацию торговли Ha финансовом рынке, | законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг#❝
Внутренний учет клиринговой Уровень организации Код | D/02.6 (подуровень) 6 квалификации | Заимствовано из Оригинал ХХ оригинала Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝
Учет обязательств участников клиринга и лица, осуществляющего | функции центрального контрагента Учет информации об имуществе, предназначенном для исполнения обязательств, имуществе, являющемся предметом обеспечения, в том числе индивидуального и коллективного клирингового обеспечения#❝
3.5. Обобщенная трудовая функция#❝
Происхождение ! имствовано из | | i 1 обобщенной трудовой ‚ Оригинал x i | функции | оригинала | Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта Возможные Специалист наименования Консультант должностей, профессий#❝
Высшее образование — бакалавриат Дополнительное профессиональное образование — программы повышения квалификации#❝
Ведение счета депо в соответствии с ' Уровень Наименование депозитарным договором | Код | E/01.6 | (подуровень) | 6 _ a _. квалификации | | Оригинал Х | Заимствовано из | | | оригинала vlan Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝
| Заключение договоров о счете депо (депозитарных договоров) с клиентом (депонентом) | Депозитарный учет ценных бумаг, помещенных на хранение в. депозитарий, совершение операций по счетам депо в соответствии с ‚ денозитарными договорами ®„ _ snl Доведение до сведения клиентов (депонентов) всей необходимой информации, связанной с исполнением обязательств по депозитарным договорам ___ — Взаимодействие с регистраторами (реестродержателями), эмитентами Хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам#❝
Использовать специализированные компьютерные программы Проводить консультации клиентов, взаимодействовать с клиентами Работать с документами#❝
Оказание услуг депоненту, связанных с | | Уровень Наименование осуществлением прав по ценным бумагам |! Kon | E/02.6 | (подуровень) 6 ens Квалификации#❝
Осуществление всех предусмотренных законодательством Российской Федерации мер по защите интересов клиентов (депонентов) при осуществлении эмитентом корпоративных действий#❝
Оказание услуг депоненту, связанных с получением доходов по ценным бумагам в денежной форме и иных причитающихся денежных выплат#❝
Осуществление контроля деятельности ` Уровень | Наименование управляющей компании | Код | E/03.6 (подуровень) ‚6 5 _ квалификации — Происхождение трудовой | Заимствовано из | функции _Opuravan XX оригинала | Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝
Контроль соблюдения управляющей организацией акционерного о инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда требований законодательства Российской Федерации в области управления активами © „коллективных инвесторов о... | Контроль соблюдения управляющей компанией — положений инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, правил паевого инвестиционного фонда#❝
3.6. Обобщенная трудовая функция#❝
1 еятельность по ведению реестра Уровень Наименование д д P P | Код Е р 6 владельцев ценных бумаг квалификации Происхождение м > Заимствовано из обобщенной трудовой Оригинал x | оригинала функции i Koa Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта Возможные Специалист наименования Консультант должностей, профессий#❝
Высшее образование — бакалавриат Дополнительное профессиональное образование — программы повышения квалификации.#❝
Ведение лицевых и иных счетов в реестре | ‚ Уровень владельцев ценных бумаг Kon | Е/01.6 — (подуровень) | 6#❝
Осуществление записей на лицевых счетах зарегистрированных лиц и иных счетах в реестре владельцев ценных бумаг на основе передаточных распоряжений#❝
Проверка полномочий лиц, подписавших передаточные распоряжения, иные документы, сверка подписей на распоряжениях#❝
Сверка количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента#❝
И квалификации | Оригинал Х | Заимствовано из |. | оригинала acest Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝
Составление на определенную дату списка лиц, осуществляющих права’ по ценным бумагам, или списка лиц, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг, для осуществления прав по ценным бумагам или по требованию эмитента#❝
3.6.3. Трудовая функция Хранение данных, составляющих реестр Уровень Наименование владельцев ценных бумаг Код | F/03.6 (подуровень) 6 квалификации Происхождение трудовой | Оригинал Х Заимствовано из функции |. оригинала Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝
3.7. Обобщенная трудовая функция#❝
| Деятельность по организации торговли на = | Уровень Наименование | A P th р | Код G | 7P 6 финансовом рынке ] квалификации и исхождение | | Про ле ¥ | ‚ Заимствовано из обобщенной трудовой | Оригинал Хх - оригинала | функции | Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта | Возможные Специалист наименования Аналитик ‚ должностей и#❝
Высшее образование — бакалавриат Дополнительное профессиональное образование — программы повышения квалификации#❝
Предоставление услуг по проведению | Уровень | организованных торгов Ha финансовом Код | С/01.6 — (подуровень) ‚6 рынке Ш ‚квалификации — | | Заимствован | Оригинал Х | За о из ‚ оригинала _ _ oe Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта Заключение договоров с клиентами (участниками торгов) — Организация регулярных торгов по установленным правилам,#❝
' предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров купли-продажи ценных бумаг >» ДОГОВОров репо И договоров, ЯВЛЯЮЩИХСЯ производными финансовыми инструментами#❝
Мониторинг и контроль сделок, совершаемых на торгах у организатора торговли, участников торгов и эмитентов#❝
Предотвращение, выявление и пресечение случаев неправомерного. использования инсайдерской информации и (или) манипулирования | рынком#❝
Расчет цен ценных бумаг и фондовых Уровень Наименование индексов Код | G/02.6 (подуровень) 6 квалификации ение овой | Заимствовано и Происхожд труд | Оригинал Хх овано из функции _ оригинала Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта Трудовые действия | Расчет цен, индексов и иных показателей, основанных на информации о.#❝
договорах, заключенных на организованных торгах, и финансово-. экономической информации — ‚ Раскрытие информации и обеспечение свободного круглосуточного | доступа к информации, подлежащей раскрытию организатором торговли |#❝
Хранение информации и документов, | | Уровень | которые связаны с проведением Код | G/03.6 | (подуровень) 6#❝
Пр д труд ‹ Оригинал Х | функции ИИ | оригинала | Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта Трудовые действия Хранение информации и документов, которые связаны с проведением :#❝
организованных торгов __ — и ‚ Ежедневное резервное копирование информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов#❝
3.8. Обобщенная трудовая функция службы#❝
Наименование 7 Код управляющеи организации, депозитария, квалификации организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора nee mel Происхождение | обобщенной трудовой ‚ Оригинал Хх - Заимствовано из функции | aoe 7 Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта Возможные Контролер наименования Руководитель службы внутреннего контроля (специального внутреннего должностей, контроля) профессий |#❝
Высшее образование - магистратура или специалитет Дополнительные образовательные программы для прохождения профессиональной аттестации специалистов финансового рынка#❝
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка второго типа или соответствующего ему квалификационного аттестата Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, если с даты аннулирования прошло менее трех лет#❝
Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти#❝
Организация деятельности службы внутреннего контроля, специального внутреннего контроля и управления рисками подразделения брокерскодилерской организации (управляющей квалификации организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора)#❝
Заимствовано из Оригинал x sons оригинала Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝
‚ Трудовые действия контроля и управления рисками брокерско-дилерской организации, | управляющей организации, депозитария, организатора торговли на#❝
Создание службы внутреннего контроля, специального внутреннего финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора; организация деятельности контролеров#❝
Анализировать профессиональные способности сотрудников службы внутреннего контроля | Управлять персоналом#❝
3.9. Обобщенная трудовая функция#❝
Деятельность по управлению брокерскодилерской организацией, управляющей организацией, депозитарием, у ровень а#❝
Наименование | организатором торговли на финансовом Код I квалификации 8 рынке, клиринговой организацией, регистратором, акционерным инвестиционным фондом Происхождение#❝
.. . | Заимствовано из обобщенной трудовой | Оригинал 4 : оригинала функции | Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝
Возможные Председатель правления наименования Президент должностей, Генеральный директор профессий Директор филиала —_#❝
Высшее образование — специалитет, магистратура Дополнительные образовательные программы для прохождения профессиональной аттестации специалистов финансового рынка#❝
Опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее двух | лет в должности не ниже должности руководителя структурного | подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг#❝
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка первого, второго, третьего, четвертого, пятого или шестого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата#❝
Избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, допускается с предварительного согласия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее трех лет#❝
Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим функции единоличного исполнительного органа финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушений, за которые у нее были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет Отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против |.#❝
Отсутствие факта административного наказания в виде дисквалификации, по которому не истек срок, в течение которого лицо считается подвергнутым административному наказанию#❝
Наименование Код Наименование базовой группы, должности документа 5 __ (профессии) или специальности ОКЗ 1210 Руководители учреждений, организаций и предприятий ЕКС - Директор (генеральный директор, управляющий) 7 предприятия ОКПДТР 20560 | Генеральный директор предприятия —_ 080105 __ | Финансы и кредит __ = .#❝
Определение политики брокерскодилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора | Уровень Наименование торговли на финансовом рынке, Код | 01.8 ‹ (подуровень) | 8 клиринговой организации, регистратора, = квалификации#❝
Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта Формирование политики брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда#❝
Направление деятельности подразделений на выполнение поставленных задач организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда#❝
Обеспечение взаимодействия всех структурных подразделений брокерско-дилерской — организации, управляющей — организации, _ депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой |#❝
Организация и регулирование деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой квалификации организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), их структурных подразделений#❝
| Заимствовано из ' Оригинал xX | оригинала Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝
организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного | фонда) в целом и их структурных подразделений для выполнения | поставленных целей, задач и заданий#❝
Выработка и принятие оперативных управленческих решений по улучшению деятельности брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора,#❝
Обосновывать принимаемые управленческие решения с использованием | показателей финансово-экономической эффективности#❝
Анализ, оценка и контроль результатов финансово-экономической деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, квалификации регистратора, акционерного инвестиционного фонда), отчет о деятельности регулирующему органу, иным административным органам#❝
| Мониторинг деятельности подразделений — брокерско-дилерской | организации, управляющей организации, депозитария, организатора | ‚ торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда#❝
Анализ финансово-экономических показателей деятельности брокерскодилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда#❝
Обобщение и критический анализ деятельности брокерско-дилерской ‚ организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда и их структурных подразделений Оценка эффективности использования трудовых, материальных и финансовых ресурсов брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного © фонда#❝
Подбор руководящего состава брокерскодилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, квалификации акционерного инвестиционного фонда) и обеспечение его рационального использования#❝
| Заимствовано из Оригинал ХХ | | оригинала Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝
(начальника службы внутреннего контроля) брокерско-дилерской. организации, управляющей организации, депозитария, организатора | торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда#❝
Руководство и контроль деятельности руководящего состава брокерскодилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации,#❝
Представление брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного квалификации инвестиционного фонда) на деловых встречах, при взаимодействии с организациями#❝
Оригинл Х | Заимствовано из | оригинала Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝
Представление брокерско-дилерской организации (управляющей | организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, | клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного | фонда) на деловых встречах, при взаимодействии с организациями акционерного инвестиционного фонда) в целях реализации ее задач в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, |#❝
Обеспечение деятельности брокерско-дилерской организации | (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, регулирующими рынок ценных бумаг _ р#❝
Обеспечение членства брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) В профессиональных общественных организациях, саморегулируемых организациях#❝
Выступление на общественных и научных мероприятиях, экономических | форумах, в средствах массовой информации i i#❝
4.2. Наименования организаций-разработчиков#❝
1 ФГБОУ ВПО «Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации (Финансовый университет)», город Москва#❝
К документу
Нормы, которые ссылаются 5
- О требованиях, которым должно отвечать лицо для признания квалифицированным инвестором, порядке признания лица квалифицированным инвестором и порядке ведения ре — абз. 3 п. 1.9
- О требованиях, которым должно отвечать лицо для признания квалифицированным инвестором, порядке признания лица квалифицированным инвестором и порядке ведения ре — абз. 4 п. 1.8
- Об утверждении федерального государственного образовательного стандарта высшего образования - бакалавриат по направлению подготовки 38.03.01 Экономика — абз. 1 прил. 3
- Об утверждении федерального государственного образовательного стандарта высшего образования - магистратура по направлению подготовки 38.04.08 Финансы и кредит — абз. 1 прил. 1
- Об утверждении федерального государственного образовательного стандарта высшего образования - магистратура по направлению подготовки 38.04.01 Экономика — абз. 1 прил. 3
Документы того же органа рядом по дате
- Об утверждении профессионального стандарта "Матрос на судах рыбопромыслового флота" — Приказ Минтруда России от 23.03.2015 № 188н
- Об утверждении профессионального стандарта "Следователь-криминалист" — Приказ Минтруда России от 23.03.2015 № 183н
- Об утверждении формы заявки на финансовое обеспечение расходов по предоставлению мер социальной поддержки гражданам, подвергшимся воздействию радиации — Приказ Минтруда России от 23.03.2015 № 189н
- Об утверждении профессионального стандарта "Оператор товарный" — Приказ Минтруда России от 23.03.2015 № 182н
- Об утверждении формы отчета о расходах бюджета субъекта Российской Федерации, источником финансового обеспечения которых является субвенция бюджетам Р — Приказ Минтруда России от 31.03.2015 № 198н
- Об утверждении профессионального стандарта "Специалист по экологической и радиационной безопасности плавучих атомных станций" — Приказ Минтруда России от 31.03.2015 № 203н
- Об утверждении профессионального стандарта "Специалист по платежным системам" — Приказ Минтруда России от 31.03.2015 № 204н
- Об утверждении профессионального стандарта "Машинист трубоукладчика" — Приказ Минтруда России от 31.03.2015 № 205н