Канал
Приказ Пробирной палата России от 14.01.2026 № 3н · Об утверждении Порядка проведения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов… · редакция от 14.01.2026 · https://zakonbaza.com/prikaz-probirnaya-palata-2026-01-14-3n/
Приказ Пробирной палата России от 14.01.2026 № 3н

Об утверждении Порядка проведения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов…

Статус уточняется Редакция от 14.01.2026 🔔 Следить в Telegram

Приказ Федеральной пробирной палаты от 14.01.2026 № 3н "Об утверждении Порядка проведения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма по сектору экономической деятельности (секторальная оценка рисков)"

Текст — по данным Официальное опубликование. Проверено 19.09.2026 20:30. Скачать .doc · Печать

Текст распознан со скана официальной публикации (pravo.gov.ru) и может содержать ошибки распознавания. Официальным является опубликованный документ.

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ФЕДЕРААЬНАЯ ПРОБ ИРНАЯ ПАЛАТА

ЮВ

Об утверждении Порядка проведения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма по сектору экономической деятельности (секторальная оценка рисков)

В соответствии с абзацем вторым пункта 4 статьи 9! Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», подпунктом 5.3 пункта 5 Положения о Федеральной пробирной палате, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 20 марта 2020 г. № 307, приказываю:

Утвердить прилагаемый Порядок проведения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма по сектору экономической деятельности

(секторальная оценка рисков).

Руководитель Ю.И. Зубарев

УТВЕРЖДЕН приказом Федеральной пробирной палаты от «fY » bape 20£6_r.Ne JA#❝

ПОРЯДОК проведения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма по сектору экономической деятельности (секторальная оценка рисков)#❝

1. Настоящий Порядок определяет последовательность мероприятий, необходимых для проведения Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма по сектору экономической — деятельности (секторальной оценки рисков) в отношении контролируемых лиц — организаций, осуществляющих куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственнотехнического назначения (далее соответственно — Порядок, СОР, сектор ДМДК, контролируемые лица).#❝

2. Федеральная пробирная палата и ее территориальные органы проводят оценку рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее — ОД и ФТ) в секторе ДМДК с целью:#❝

а) определения причин и условий подверженности рискам ОД и ФТ сектора ДМДК;#❝

6) актуализации параметров модели оценки рисков’, разработанной Федеральной пробирной палатой в соответствии с пунктом 16 Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов,#❝

‘Приказ Федеральной пробирной палаты от 27 мая 2025 г. № 7н-ДСП (зарегистрирован Минюстом России 8 июля 2025 г., регистрационный № 82841).#❝

полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. № 219;#❝

в) ранжирования отдельных сегментов (видов деятельности) в секторе ДМДК по уровню риска ОД и ФТ;#❝

г) определения динамики уровня риска ОД и ФТ в секторе ДМДК и его отдельных сегментах (видах деятельности);#❝

д) оценки эффективности мер, принятых для снижения рисков ОД и ФТ в секторе ДМДК по результатам национальной оценки рисков ОД и ФТ (далее — НОР), а также по итогам проведения предыдущей СОР сектора ДМДК; |#❝

е) выработки мер для снижения рисков ОД и ФТ в секторе ДМДК;#❝

ж) информирования сектора ДМДК о новых рисках ОД и ФТ.#❝

3. СОР проводится Федеральной пробирной палатой и ee территориальными органами в соответствии с Порядком с учетом результатов предшествующей НОР. СОР проводится по мере необходимости, но не реже одного раза в три года.#❝

4. Основанием проведения очередной СОР является акт Федеральной пробирной палаты, которым утверждаются:#❝

а) состав рабочей группы из числа должностных лиц Федеральной пробирной палаты и ее территориальных органов, обеспечивающей координацию мероприятий по взаимодействию с сектором ДМДК, необходимых для проведения СОР, а также формирование отчета о результатах СОР (далее — рабочая группа);#❝

6) сроки проведения СОР.#❝

5. При проведении СОР Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами используются следующие внутренние источники информации:#❝

а) результаты контрольных (надзорных) мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию — терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ);#❝

6) результаты анализа и обобщения правоприменительной практики;#❝

в) информация о деятельности контролируемых лиц, получаемая Федеральной пробирной палатой из государственной интегрированной информационной системы в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота?;#❝

Г) иные источники.#❝

6. При проведении СОР Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами используются следующие внешние открытые источники информации:#❝

а) решения Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения}, а также иные решения в рамках межведомственного взаимодействия по тематике использования сектора ДМДК в преступной деятельности;#❝

6) документы международного уровня;#❝

в) результаты предшествующей НОР;#❝

г) результаты аналитических исследований, проводимых в отношении сектора ДМДК;#❝

д) обзоры средств массовой информации (далее — СМИ) в отношении сектора ДМДК;#❝

е) данные Федеральной налоговой службы;#❝

ж) данные федерального казенного учреждения «Главный информационноаналитический центр Министерства внутренних дел Российской Федерации»;#❝

3) информация, поступившая из Росфинмониторинга в отношении контролируемых лиц, в том числе из личного кабинета на официальном сайте#❝

? Постановление Правительства Российской Федерации от 26 февраля 2021 г. № 270 «О некоторых вопросах контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота и внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации».#❝

3 Приказ Росфинмониторинга от 21 сентября 2016 г. № 304 «О Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (зарегистрирован Минюстом России 10 октября 2016 г., регистрационный № 43986).#❝

Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»“ (далее — сеть «Интернет»);#❝

и) обращения граждан и юридических лиц, запросы органов государственной власти, поступившие в Федеральную пробирную палату и ее территориальные органы°;#❝

к) иные открытые источники.#❝

7. СОР включает в себя следующие этапы:#❝

а) описание сектора ДМДК и его структуры:#❝

определяются наиболее важные в контексте СОР данные, характеризующие сектор ДМДК, включая особенности институциональной организации сектора ДМДК, в том числе регулирование и надзор;#❝

осуществляется оценка значимости сектора ДМДК в экономике, выделение в секторе ДМДК отдельных сегментов (видов деятельности), в том числе по масштабам деятельности, месту осуществления деятельности;#❝

осуществляется оценка значимости сектора ДМДК и его отдельных сегментов (видов деятельности) в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, структурирование сектора ДМДК и его отдельных сегментов (видов деятельности);#❝

6) оценка уровня угроз ОД и ФТ в секторе ДМДК:#❝

анализируются статистические и иные данные по уголовным делам о легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем (по динамике количества уголовных дел, запросов правоохранительных органов, обращений граждан и юридических лиц, публикаций в СМИ, в которых содержатся сведения о совершенных преступлениях с использованием инфраструктуры сектора ДМДК), аналитические справки по результатам контрольных (надзорных) мероприятий, с учетом анализа полученной информации рабочей группой формируется вывод об уровне угроз ОД и ФТ в секторе ДМДК.#❝

Оценка уровня угроз ОД и ФТ в секторе ДМДК осуществляется по 4-х уровневой шкале (высокий, повышенный, умеренный и низкий);#❝

в) оценка уязвимостей в секторе ДМДК.#❝

* Абзац двадцать шестой части первой статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». > Федеральный закон от 2 мая 2006 г. № 59-ФЗ «О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации».#❝

Уязвимости сектора ДМДК рискам ОД и ФТ делятся на внутренние и внешние по отношению к сектору ДМДК.#❝

К внешним уязвимостям относятся факторы, в том числе определяющие подверженность сектора ДМДК рискам ОД и ФТ в связи с несовершенством законодательства Российской Федерации, наличием обстоятельств, свидетельствующих о недостаточной эффективности контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, незначительным количеством мероприятий по контролю (надзору), а также мер профилактического характера, низким уровнем охвата сектора ДМДК системой ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ.#❝

К внутренним уязвимостям относятся факторы, в том числе определяющие подверженность сектора ДМДК рискам ОД и ФТ в связи с низким уровнем исполнения контролируемыми лицами требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, особенностями конкретного вида деятельности, делающими их привлекательными для целей ОД и ФТ.#❝

Для оценки уровня исполнения контролируемыми лицами требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ используются следующие показатели:#❝

динамика количества и доли контролируемых лиц с низким уровнем риска неисполнения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ от общего количества контролируемых лиц;#❝

доля контролируемых лиц, являющихся пользователями личного кабинета на официальном сайте Росфинмониторинга в сети «Интернет» и имеющих к нему доступ, от общего количества контролируемых лиц;#❝

доля контрольных (надзорных) мероприятий с выявленными нарушениями требований законодательства Российской Федерации B сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ с учетом их характера от общего количества проведенных контрольных (надзорных) мероприятий;#❝

доля повторных контрольных (надзорных) мероприятий с выявленными нарушениями требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ от общего количества повторных контрольных (надзорных) мероприятий с учетом их характера от общего количества проведенных контрольных (надзорных) мероприятий;#❝

динамика количества и доли контролируемых лиц, уклонившихся от устранения нарушений требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, от общего количества контролируемых лиц, в отношении которых осуществлялись контрольные (надзорные) мероприятия.#❝

Уровень исполнения контролируемыми лицами требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ оценивается рабочей группой исходя из полученных показателей.#❝

На данном этапе определяются основные и наиболее часто встречающиеся нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, допущенные контролируемыми лицами.#❝

Оценка уровня уязвимости сектора ДМДК рискам ОД и ФТ осуществляется рабочей группой по 4-х уровневой шкале (высокий, повышенный, умеренный и низкий). В рамках данной оценки определяются наиболее значимые уязвимости сектора ДМДК рискам ОД и ФТ, меры по их устранению, а также устанавливается общий уровень уязвимости сектора ДМДК и уровень уязвимости его отдельных сегментов (видов деятельности).#❝

Схема определения уровня вероятности возникновения рисков ОД и ФТ в секторе ДМДК на основе сопоставления уровня угроз ОД и ФТ в секторе ДМДК и уровня уязвимости сектора ДМДК рискам ОД и ФТ приведена в таблице 1;#❝

таблица | oS — — — `Оценка уровня угроз ОДиФТ в секторе ДМДК ' НИЗКИЙ умеренный т 0 нка ae ‘низкий ` НИЗКИЙ. умеренный | умеренный уровня | т ИЕ | Умеренный низкий умеренный сектора _ : MI | умеренный#❝

г) формирование результатов СОР:#❝

по результатам оценки рисков ОД и ФТ рабочей группой формируется перечень рекомендуемых мер по снижению рисков ОД и ФТ в секторе ДМДК, включающий в том числе:#❝

предложения по совершенствованию законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ;#❝

предложения по корректировке организации (планирования) и осуществления Федеральной пробирной палатой и ее территориальными органами государственного контроля (надзора) за исполнением контролируемыми лицами законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ;#❝

д) оформление результатов проведенной СОР в виде отчета о СОР.#❝

Отчет о СОР содержит следующие разделы:#❝

общая характеристика сектора ДМДК;#❝

характеристика угроз ОД и ФТ в секторе ДМДК;#❝

характеристика уязвимостей сектора ДМДК рискам ОД и ФТ;#❝

характеристика риска использования сектора ДМДК в схемах ОД и ФТ с учетом отдельных сегментов (видов деятельности) в секторе ДМДК;#❝

рекомендуемые меры по снижению рисков в секторе ДМДК.#❝

В указанный отчет также включаются выявленные типологии (схемы) ОД и ФТ, которые реализуются с использованием инфраструктуры сектора ДМДК и демонстрируют алгоритм действий преступников.#❝

Документы того же органа рядом по дате

Все документы: Пробирная палата России →