Об утверждении Положения о направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов о представлении информации об операциях клиентов, о бенефи…
Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 23.12.2014 № 349 "Об утверждении Положения о направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов о представлении информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов, а также информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации, в электронной форме"
Текст — по данным портала официального опубликования правовых актов (publication.pravo.gov.ru). Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящий приказ вступает в силу по истечении 30 дней, следующих за днем его официального опубликования.
- Издан на основании
- 115-ФЗ
Текст распознан со скана официальной публикации (pravo.gov.ru) и может содержать ошибки распознавания. Официальным является опубликованный документ.
КОПИЯ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ (РОСФИНМОНИТОРИНГ)
МИНИСТЕРСТВО ОСТИНИИ РОССНИСКОЙ ФЕДЕРАНИИ 7
Об утверждении Положения о направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов о представлении информации 06 операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов, а также информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации, в электронной форме
В соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33 (ч. 1), ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029, № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828;
2006, № 31 (ч. 1), ст. 3446, 3452; 2007, № 16, ст. 1831, № 31, ст. 3993, 4011, № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776, № 29, ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553, № 30, ст. 4007, № 31, ст. 4166; 2011, № 27, ст. 3873, № 46, cr. 6406; 2012, № 30, ст. 4172, № 50 (ч. 4), ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329, № 26, ст. 3207, № 44, ст. 5641, № 52 (ч. 1), ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2311, 2315, 2335, № 23, ст. 2934, № 30 (ч. 1), ст. 4214, 4219) и Положением о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении
Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. № 209 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2014, № 12, ст. 1304), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов о представлении информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов, а также информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации, в электронной форме.#❝
2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении 30 дней, следующих за днем его официального опубликования.#❝
3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя директора Федеральной службы по финансовому мониторингу, курирующего вопросы информатизации.#❝
Приложение#❝
УТВЕРЖДЕНО приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 23 48, C7 № 75/8#❝
Положение о направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов о представлении информации 06 операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов, а также информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации, в электронной форме#❝
1. Настоящее Положение определяет формат электронных запросов о представлении информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов, информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов, а также информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации, направляемых Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации (далее — запросы Росфинмониторинга), телекоммуникационные каналы связи, используемые для направления запросов Росфинмониторинга, а также порядок формирования и направления запросов Росфинмониторинга.#❝
2. Предусмотренный настоящим Положением информационный обмен, связанный с направлением запросов Росфинмониторинга, осуществляется с использованием телекоммуникационных каналов связи, применяемых в Банке России.#❝
4. Электронные сообщения Росфинмониторинга формируются в виде файлов в формате XML. Один файл содержит информацию об одном запросе Росфинмониторинга.#❝
6. Наименование файла электронного сообщения Росфинмониторинга имеет следующую структуру: RFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_NNN. xml, где:#❝
bbbbbbbbb — банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России#❝
7. Электронное сообщение Росфинмониторинга для установления его подлинности и целостности, а также идентификации его отправителя подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью Росфинмониторинга (далее — подпись Росфинмониторинга) и зашифровывается Росфинмониторингогм с применением средств криптографической защиты информации, принятых к использованию в Банке России.#❝
8. Из указанных в пункте 7 настоящего Положения электронных сообщений Росфинмониторинга, сформированных в течение рабочего дня и адресованных одной кредитной организации, Росфинмониторинг с помощью программы-архиватора формирует архивный файл электронных сообщений (далее — архивный файл Росфинмониторинга).#❝
9. Наименование архивного файла Росфинмониторинга имеет следующую структуру: RRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD nnn.arj, где:#❝
10. Из архивных файлов Росфинмониторинга, сформированных в течение рабочего дня и адресованных кредитным организациям, надзор за деятельностью которых осуществляет одно и то же территориальное учреждение Банка России, Росфинмониторинг с помощью программыархиватора формирует сводный архивный файл Росфинмониторинга.#❝
11. Наименование сводного архивного файла Росфинмониторинга имеет следующую структуру: RRFM_tuL\GGGGMMDD._nnn.arj, где:#❝
RRFM - идентификатор сводного архивного файла Росфинмониторинга; tu — код территориального учреждения Банка России по Общероссийскому классификатору объектов административнотерриториального деления (далее - ОКАТО), которому адресован сводный архивный файл Росфинмониторинга (первые два символа);#❝
12. Все сформированные сводные архивные файлы Росфинмониторинга не позднее 18 часов (по московскому времени) дня их формирования передаются в Банк России.#❝
13. Банк России обеспечивает направление полученных сводных архивных файлов Росфинмониторинга в территориальные учреждения Банка России для последующей доставки в кредитные организации не позднее 12 часов (по московскому времени) рабочего дня, следующего за днем их получения от Росфинмониторинга.#❝
14. Территориальное учреждение Банка России проводит процедуру проверки подлинности и целостности каждого сводного архивного файла Росфинмониторинга, позволяющую установить, что такой файл был направлен Росфинмониторингом и не был изменен в ходе передачи от#❝
15. При положительных результатах процедуры аутентификации и процедуры проверки наименования сводного архивного файла Росфинмониторинга территориальное учреждение Банка России формирует в электронном виде и направляет в Росфинмониторинг уведомление о принятии сводного архивного файла Росфинмониторинга.#❝
При отрицательном результате процедуры аутентификации или процедуры проверки наименования сводного архивного файла Росфинмониторинга территориальное учреждение Банка России формирует в электронном виде и направляет в Росфинмониторинг уведомление о непринятии сводного архивного файла Росфинмониторинга с указанием причины его непринятия.#❝
16. Территориальное учреждение Банка России направляет уведомление о принятии сводного архивного файла Росфинмониторинга, уведомление о непринятии сводного архивного файла Росфинмониторинга в случаях, установленных настоящим Положением, в Банк России для последующей доставки в Росфинмониторинг не позднее 12 часов (по местному времени) рабочего дня, следующего за днем получения территориальным учреждением Банка России сводного архивного файла Росфинмониторинга.#❝
Банк России обеспечивает направление в Росфинмониторинг уведомления о принятии сводного архивного файла Росфинмониторинга, уведомления о непринятии сводного архивного файла Росфинмониторинга в день их получения.#❝
Росфинмониторинг обеспечивает прием уведомления о принятии сводного архивного файла Росфинмониторинга, уведомления о непринятии сводного архивного файла Росфинмониторинга в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем его направления Банком России.#❝
17.В случае получения Росфинмониторингом уведомления территориального учреждения Банка России о непринятии сводного архивного файла — Росфинмониторинга, Росфинмониторинг при необходимости устраняет причину непринятия, повторно формирует и направляет сводный архивный файл Росфинмониторинга в порядке, установленном настоящим Положением.#❝
18. Территориальное учреждение Банка России с помощью программыархиватора производит разархивирование принятого сводного архивного файла Росфинмониторинга. Архивные файлы Росфинмониторинга, полученные в результате разархивации сводного архивного файла Росфинмониторинга, направляются территориальным учреждением Банка России кредитным организациям не позднее 12 часов (по местному времени) рабочего дня, следующего за днем получения соответствующего сводного архивного файла Росфинмониторинга.#❝
19. Архивные файлы Росфинмониторинга, поступившие в кредитную организацию и прошедшие процедуры аутентификации и проверки наименования с положительным результатом, подлежат разархивации с помощью программы-архиватора.#❝
20. По результатам процедуры аутентификации, процедуры проверки наименования, форматно-логического контроля каждого электронного сообщения Росфинмониторинга, поступившего в составе архивного файла Росфинмониторинга, формируется квитанция, содержащая информацию о принятии или непринятии электронного сообщения Росфинмониторинга (далее — квитанция о принятии (непринятии) электронного сообщения).#❝
21. Квитанция о непринятии электронного сообщения с указанием причины его непринятия формируется в случае невозможности расшифрования электронного сообщения Росфинмониторинга, некорректности подписи Росфинмониторинга, несоответствия форматов и структуры электронного сообщения Росфинмониторинга требованиям, установленным Росфинмониторингом, полного или частичного отсутствия в электронном сообщении Росфинмониторинга сведений, наличие которых предусмотрено установленными форматами.#❝
22. Территориальное учреждение Банка России по рабочим дням до 16 часов (по местному времени) обеспечивает прием архивных файлов кредитных организаций, сформированных ими в течение рабочего дня с помощью программы-архиватора из квитанций о принятии (непринятии) электронных сообщений Росфинмониторинга.#❝
23. Территориальное учреждение Банка России проводит процедуру аутентификации и процедуру проверки наименования архивного файла кредитной организации. При этом архивные файлы кредитной организации территориальным учреждением Банка России не разархивируются и их содержание территориальным учреждением Банка России не контролируется.#❝
24. При положительных результатах процедуры аутентификации и процедуры проверки наименования архивного файла кредитной организации территориальное учреждение Банка России формирует в электронном виде уведомление о принятии архивного файла.#❝
25. Территориальное учреждение Банка России направляет в кредитную организацию уведомление о принятии архивного файла, уведомление о непринятии архивного файла не позднее 18 часов (по местному времени) в день получения архивного файла кредитной организации.#❝
26.В случае направления кредитной организации уведомления о непринятии архивного файла, территориальное учреждение Банка России обеспечивает прием архивного файла кредитной организации, направленного повторно после устранения причины его непринятия не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления о непринятии архивного файла.#❝
27. Из всех архивных файлов, полученных от кредитных организаций в течение рабочего дня и прошедших с положительным результатом процедуру аутентификации и процедуру проверки наименования в соответствии с пунктом 23 настоящего Положения, территориальное учреждение Банка России в тот же день с помощью программы-архиватора формирует сводный архивный файл территориального учреждения Банка России и направляет его в Банк России для последующей доставки в Росфинмониторинг.#❝
28. Росфинмониторинг обеспечивает прием сводных архивных файлов территориальных учреждений Банка России, проводит процедуру их аутентификации и разархивирования с помощью программы-архиватора.#❝
29. Уведомление о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России Росфинмониторинг направляет в Банк России не позднее 18 часов (по московскому времени) рабочего дня,#❝
30. Территориальное учреждение Банка России обеспечивает прием уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем его направления Банком России.#❝
Территориальное учреждение Банка России устраняет причину непринятия сводного архивного файла и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения уведомления о его непринятии повторно формирует и направляет сводный архивный файл территориального учреждения Банка России в порядке, установленном настоящим Положением.#❝
31. Для подтверждения подлинности и контроля целостности уведомления о принятии сводного архивного файла Росфинмониторинга, уведомления о непринятии сводного архивного файла Росфинмониторинга, квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга, уведомления о принятии архивного файла кредитной организации, уведомления о непринятии архивного файла кредитной организации, уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, а также архивные файлы кредитной организации, сводные архивные файлы территориального учреждения Банка России, архивные файлы Росфинмониторинга, сводные архивные файлы Росфинмониторинга обрабатываются с применением средств криптографической защиты информации, принятых к использованию в Банке России.#❝
32. Росфинмониторинг обеспечивает разработку и размещение на официальном сайте Росфинмониторинга в — информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» согласованных с Банком России:#❝
а) структуры электронного сообщения Росфинмониторинга, структуры (включая структуры наименований) уведомления о принятии сводного архивного файла Росфинмониторинга, уведомления о непринятии сводного архивного файла Росфинмониторинга, квитанции о принятии (непринятии) электронного сообщения Росфинмониторинга, уведомления о принятии архивного файла кредитной организации, уведомления о непринятии архивного файла кредитной организации, уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;#❝
О каких нормах
К документу
Документы того же органа рядом по дате
- Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета орга — Приказ Росфинмониторинга от 06.08.2014 № 207
- Об утверждении Правил предоставления в 2015 году и на плановый период 2016 и 2017 годов из федерального бюджета субсидии Автономной некоммерческой орг — Приказ Росфинмониторинга от 18.03.2015 № 59
- Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа — Приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 № 110
- О внесении изменений в приказы Федеральной службы по финансовому мониторингу по вопросам профилактики коррупционных и иных правонарушений — Приказ Росфинмониторинга от 30.04.2015 № 129
- О ведомственных наградах Федеральной службы по финансовому мониторингу — Приказ Росфинмониторинга от 20.05.2015 № 151