О внесении изменений в Положение Банка России от 18 февраля 2014 года № 416-П «О порядке и критериях оценки финансового положения физических лиц – учредителей (участников) креди…
Указание Банка России от 15.04.2016 № 3999-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 18 февраля 2014 года № 416-П «О порядке и критериях оценки финансового положения физических лиц – учредителей (участников) кредитной организации и физических лиц, совершающих сделки, направленные на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Регистрация в Минюсте России № 42187 от 20.05.2016; Официально опубликовано 08.06.2016. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
15» апреля 2016 г № 3999-У
г. Москва
УКАЗАНИЕ УЕ" МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
Регистрационный № 4 Zz 157 о ZOLEL wh.
О внесении изменений в Положение Банка России от 18 февраля 2014 года № 416-П «О порядке и критериях оценки финансового положения физических лиц — учредителей (участников) кредитной организации и физических лиц, совершающих сделки, направленные на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении
акционеров (участников) кредитной организации»
1. Внести в Положение Банка России от 18 февраля 2014 года № 416-П | «О порядке и критериях оценки финансового положения физических лиц — учредителей (участников) кредитной организации и физических лиц, совершающих сделки, направленные на приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации», зарегистрированное#❝
1.1. В абзаце третьем подпункта 1.6.2 пункта 1.6 слова «или общества с дополнительной ответственностью» исключить, после слов «прошло менее трех месяцев» дополнить словами «или если увеличение уставного капитала кредитной организации произошло в результате мены или конвертации требований кредиторов по субординированным депозитам, займам, облигационным займам (далее — субординированные инструменты), включая требования по невыплаченным процентам по субординированным инструментам, а также требования по финансовым санкциям за неисполнение обязательств по субординированным инструментам (далее — требования кредиторов по субординированным инструментам), на обыкновенные акции (доли) кредитной организации в случаях, предусмотренных частью шестой статьи 25' Федерального закона «О банках и банковской деятельности».#❝
1.2. В абзаце втором подпункта 4.1.3 пункта 4.1 слова «0409134 «Расчет собственных средств (капитала)» заменить словами «0409123 «Расчет собственных средств (капитала) («Базель Ш»)».#❝
1.4. Главу 6 дополнить пунктом 6.11 следующего содержания:#❝
«6.11. Если физическим лицом в результате осуществления мены или конвертации требований кредиторов по субординированным инструментам получено более 10 процентов обыкновенных акций (долей) кредитной организации в случаях, предусмотренных частью шестой статьи 25' Федерального закона «О банках и банковской деятельности», то такое#❝
регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации, связанных с увеличением ее уставного капитала, представляет в кредитную организацию для оценки его финансового положения Сведения с приложением документов, подтверждающих источники происхождения собственных средств (доходов) физического лица, а также справку об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданную налоговым органом не ранее чем за 90 дней до даты представления указанных Сведений и документов.#❝
В Сведениях, представляемых таким физическим лицом, отражаются Сведения о доходах и информация по главе 3 раздела Ш Сведений. При этом раздел II, глава 2 раздела Ш, раздел [У Сведений не заполняются.#❝
Период времени, за который представляются Сведения о доходах и документы, подтверждающие источники происхождения собственных средств (доходов) указанного физического лица, определяется им самостоятельно с учетом того, что данный период должен предшествовать дате фактического получения денежных средств кредитной организацией — заемщиком по субординированному инструменту от физического лица — кредитора или дате совершения сделки по приобретению прав требования по субординированному инструменту новым кредитором — физическим лицом, получившим указанное право от первоначального кредитора или третьего лица при уступке (переуступке). Информация об обязательствах такого физического лица указывается на дату, предшествующую дате представления Сведений.#❝
Документы, указанные в абзаце первом настоящего пункта, представляются кредитной организацией в территориальное учреждение#❝
организациями Банка России) не позднее 10 рабочих дней со дня их поступления в кредитную организацию.#❝
Финансовое положение физического лица, указанного в абзаце первом настоящего пункта, признается удовлетворительным, если размер заявленных им в Сведениях и подтвержденных документами доходов равен сумме его требований по субординированным инструментам, в результате мены или конвертации которых получены акции (доли) кредитной организации, или превышает указанную сумму, а также при отсутствии у такого физического лица задолженности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов.#❝
Если финансовое положение физического лица не соответствует требованиям, установленным абзацем пятым настоящего пункта, территориальное учреждение Банка России (Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России) использует эту информацию в целях осуществления текущего надзора за деятельностью кредитной организации.».#❝
Документы того же органа рядом по дате
- О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 16 сентября 2010 года № 136-И «О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных — Указание Банка России от 13.04.2016 № 3994-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 15 июня 2015 года № 3680-У «О требованиях к порядку и форме предоставления иностранными организациями, — Указание Банка России от 13.04.2016 № 3995-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 18 февраля 2014 года № 415-П «О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц – уч — Указание Банка России от 15.04.2016 № 3997-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 25 октября 2013 года № 408-П «О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требования — Указание Банка России от 15.04.2016 № 3998-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 30 апреля 2014 года № 3253-У «О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генеральног — Указание Банка России от 18.04.2016 № 4001-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 1 апреля 2014 года № 3222-У «О порядке принятия Банком России решения о получении небанковской кредитн — Указание Банка России от 25.04.2016 № 4003-У
- О порядке ведения реестра членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка — Указание Банка России от 26.04.2016 № 4004-У
- Об утверждении программы базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка — Указание Банка России от 27.04.2016 № 4005-У