Канал
Указание Банка России от 30.05.2016 № 4026-У · О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базов… · редакция от 30.05.2016 · https://zakonbaza.com/ukazanie-cbr-2016-05-30-4026-u/
Указание Банка России от 30.05.2016 № 4026-У

О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базов…

Статус уточняется Редакция от 30.05.2016 🔔 Следить в Telegram

Указание Банка России от 30.05.2016 № 4026-У «О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также перечне операций (содержании видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций»

Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать

Вступает в силу
Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Регистрация в Минюсте России № 42453 от 08.06.2016; Официально опубликовано 14.06.2016. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.

Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

x oO » мая 2016 г

№ 4026-У

г. Мрсква

МННИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ УКА ЗА ВАРЕГИСТРИРОВАНО

Регистрационный № = 225 3 от OS еее 2008

О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми

организациями в сфере финансового рынка, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также перечне операций (содержании видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности

финансовых организаций

Настоящее Указание на основании части 2 статьи 5 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, № 29, ст. 4349) устанавливает перечень обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка (далее — саморегулируемые организации), объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, базовых стандартов и требования к их содержанию, а также перечень операций (содержание видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в

зависимости от вида деятельности финансовых организаций.

Глава 1. Перечень обязательных для разработки#❝

саморегулируемыми организациями базовых стандартов#❝

1.1. Саморегулируемые организации, объединяющие брокеров, должны разработать базовые стандарты:#❝

корпоративного управления;#❝

совершения операций на финансовом рынке.#❝

1.2. Саморегулируемые организации, объединяющие дилеров, должны разработать базовый стандарт корпоративного управления.#❝

1.3. Саморегулируемые организации, объединяющие управляющих, должны разработать базовые стандарты:#❝

корпоративного управления;#❝

совершения операций на финансовом рынке.#❝

1.4. Саморегулируемые организации, объединяющие депозитариев, должны разработать базовые стандарты:#❝

корпоративного управления;#❝

совершения операций на финансовом рынке.#❝

1.5. Саморегулируемые организации, объединяющие регистраторов, должны разработать базовые стандарты:#❝

корпоративного управления;#❝

совершения операций на финансовом рынке.#❝

Глава 2. Перечень операций на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности#❝

финансовых организаций#❝

2.1. Базовые стандарты совершения операций на финансовом рынке разрабатываются в соответствии со следующим перечнем операций (содержанием видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих#❝

стандартизации, в отношении брокеров:#❝

исполнение поручений клиентов;#❝

использование денежных средств и ценных бумаг клиентов в интересах брокера.#❝

2.2. Базовые стандарты совершения операций на финансовом рынке разрабатываются в соответствии со следующим перечнем операций (содержанием видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации, в отношении управляющих:#❝

определение инвестиционного профиля клиента;#❝

определение риска клиента;#❝

осуществление прав по ценным бумагам, находящимся в доверительном управлении.#❝

2.3. Базовые стандарты совершения операций на финансовом рынке разрабатываются в соответствии со следующим перечнем операций (содержанием видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации, в отношении депозитариев:#❝

открытие и закрытие счетов депо и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги (включая внесение изменений в информацию о депонентах и иных лицах);#❝

зачисление и списание ценных бумаг;#❝

фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами;#❝

фиксация прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами;#❝

приостановление и возобновление операций по счетам депо;#❝

информационные операции;#❝

оформление перехода прав на ценные бумаги в порядке наследования;#❝

внесение записей при реорганизации или ликвидации депонента.#❝

2.4. Базовые стандарты совершения операций на финансовом рынке#❝

разрабатываются в соответствии со следующим перечнем операций#❝

(содержанием видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации, в отношении регистраторов:#❝

открытие и закрытие лицевых и иных счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги (включая внесение изменений в информацию о зарегистрированных лицах и иных лицах);#❝

зачисление и списание ценных бумаг;#❝

фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами;#❝

фиксация прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами;#❝

оформление перехода прав на ценные бумаги в порядке наследования;#❝

приостановление и возобновление операций по лицевым счетам;#❝

внесение записей при реорганизации И ликвидации зарегистрированного лица;#❝

объединение лицевых счетов в реестре;#❝

предоставление сведений эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам), зарегистрированным лицам, нотариусам, залогодержателю, конкурсному (арбитражному, временному) управляющему;#❝

предоставление сведений после прекращения действия договора на ведение реестра, в том числе в случаях перевода реестра в режим хранения и (или) передачи реестра другому регистратору;#❝

исправление ошибок, в том числе в случае выявления ошибки предыдущего реестродержателя в отношении анкетных данных зарегистрированного лица;#❝

аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они#❝

являются дополнительными.#❝

Глава 3. Требования к содержанию базовых стандартов#❝

3.1. Базовый стандарт корпоративного управления, разрабатываемый саморегулируемыми организациями, объединяющими брокеров, дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, должен содержать следующие положения.#❝

3.1.1. Положения, определяющие принципы корпоративного управления, в частности:#❝

обеспечение эффективной системы управления финансовой организацией, соответствующей стратегическим целям финансовой организации;#❝

обеспечение равного и справедливого отношения ко всем акционерам (участникам) при реализации ими права на участие в управлении финансовой организацией;#❝

обеспечение эффективной системы внутреннего контроля и системы управления рисками;#❝

обеспечение непрерывности деятельности финансовой организации;#❝

предотвращение конфликта интересов и противодействие коррупции.#❝

3.1.2. Положения, определяющие механизмы реализации принципов, указанных в подпункте 3.1.1 настоящего пункта.#❝

3.2. Базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке, разрабатываемый саморегулируемыми организациями, объединяющими брокеров, управляющих, депозитариев, регистраторов, должен содержать следующие положения.#❝

3.2.1. Перечень операций (содержание видов деятельности) на финансовом рынке, подлежащих стандартизации в зависимости от вида деятельности финансовых организаций, установленный в главе 2 настоящего#❝

Указания.#❝

3.2.2. Положения, определяющие условия совершения операций на финансовом рынке (в том числе на лучших условиях), за исключением операций на финансовом рынке, указанных в пунктах 2.3 и 2.4 настоящего Указания.#❝

3.2.3. Положения, определяющие порядок совершения операций на финансовом рынке, за исключением операций на финансовом рынке, указанных в пунктах 2.3 и 2.4 настоящего Указания.#❝

3.2.4. Перечень сведений, необходимых JIA определения инвестиционного профиля клиента.#❝

3.2.5. Положения, определяющие процедуры внесения записей при совершении операций на финансовом рынке, а также процедуры, связанные с обработкой документов подразделениями финансовой организации и разграничением полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов.#❝

3.2.6. Положения, определяющие порядок разграничения прав доступа и обеспечения конфиденциальности информации, не допускающий возможности использования указанной информации финансовой организацией, ее работниками и третьими лицами в собственных интересах.#❝

3.2.7. Положения, определяющие требования к защите информации, включая обеспечение ее целостности, доступности и конфиденциальности.#❝

3.2.8. Положения, определяющие форматы, используемые депозитариями и регистраторами при электронном взаимодействии, в том числе при передаче учетных записей.#❝

3.3. Требования подпункта 3.2.4 пункта 3.2 настоящего Указания применяются к операциям на финансовом рынке, подлежащим стандартизации, предусмотренным пунктом 2.2 настоящего Указания.#❝

3.4. Требования подпунктов 3.2.5 — 3.2.8 пункта 3.2 настоящего Указания применяются к операциям на финансовом рынке, подлежащим стандартизации, предусмотренным пунктами 2.3 и 2.4 настоящего Указания.#❝

Глава 4. Заключительные положения#❝

4.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней#❝

после дня его официального опубликования.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

Документы того же органа рядом по дате

Все документы: Банк России →