О требованиях к порядку организации и обеспечения функционирования органов внутреннего контроля кредитного рейтингового агентства и о дополнительных требованиях к кредитному рей…
Указание Банка России от 21.06.2016 № 4049-У «О требованиях к порядку организации и обеспечения функционирования органов внутреннего контроля кредитного рейтингового агентства и о дополнительных требованиях к кредитному рейтинговому агентству по выявлению, предотвращению конфликта интересов, а также управлению им»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Регистрация в Минюсте России № 42765 от 06.07.2016; Официально опубликовано 08.07.2016. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
МННИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАНИН
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕ / Г 7 д 5 (БАНК РОССИИ) Регистрационный № VOY _
1» ионя 2016 г № 4049-Y
г. Москва
УКАЗАНИЕ
О требованиях к порядку организации и обеспечения функционирования органов внутреннего контроля кредитного рейтингового агентства и о дополнительных требованиях к кредитному рейтинговому агентству по выявлению,
предотвращению конфликта интересов, а также управлению им
Настоящее Указание на основании части 9 статьи 7, части 14 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76' Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, № 29, ст. 4348) (далее — Федеральный закон от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ) устанавливает требования к порядку организации и обеспечения функционирования органов внутреннего контроля кредитного рейтингового агентства, а также дополнительные требования к кредитному рейтинговому агентству по выявлению, предотвращению конфликта интересов, а также управлению им.
2. Задачами внутреннего контроля кредитного — рейтингового агентства являются:#❝
обеспечение достоверности присваиваемых кредитных рейтингов, независимости рейтинговой деятельности от любого политического и (или) экономического влияния;#❝
обеспечение достоверности, полноты и своевременности составления и представления отчетности для внешних И внутренних пользователей;#❝
управление рисками в деятельности кредитного рейтингового агентства, включая риск возникновения у кредитного рейтингового агентства неблагоприятных последствий (в том числе убытков) из-за несоблюдения требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, а также внутренних документов кредитного рейтингового агентства (регуляторный риск);#❝
3. Реализация задач внутреннего контроля осуществляется органами управления кредитного рейтингового агентства, контролером (службой внутреннего контроля), иными — структурными — подразделениями, работниками и группами работников кредитного рейтингового агентства, включая рейтинговый и методологический комитеты, в соответствии с их полномочиями в сфере внутреннего контроля, установленными внутренними#❝
4. Порядок организации и обеспечения функционирования органов внутреннего контроля кредитного рейтингового агентства определяется внутренними документами кредитного рейтингового агентства в соответствии с полномочиями, определенными учредительными документами кредитного рейтингового агентства с учетом требований части 5 статьи 8 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ.#❝
5. Порядок организации и обеспечения функционирования органов внутреннего контроля кредитного рейтингового агентства должен предусматривать принятие кредитным рейтинговым агентством в том числе следующих мер.#❝
5.1. Установление функций, прав и обязанностей органов внутреннего контроля, в том числе следующих функций контролера (службы внутреннего контроля):#❝
мониторинг соблюдения кредитным рейтинговым агентством и его работниками требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, а также внутренних документов кредитного рейтингового агентства, мониторинг управления регуляторным риском, конфликтом интересов;#❝
Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, а также внутренних документов кредитного рейтингового агентства, предотвращение конфликта интересов;#❝
проведение проверок соблюдения кредитным рейтинговым агентством и его работниками требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, а также внутренних документов кредитного рейтингового агентства (далее — проверки);#❝
координация и участие в разработке комплекса мер кредитного рейтингового агентства по управлению регуляторным риском, управлению конфликтом интересов;#❝
участие в рассмотрении поступивших в кредитное рейтинговое агентство жалоб (обращений, заявлений), касающихся нарушений кредитным рейтинговым агентством и его работниками требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, а` также внутренних документов кредитного рейтингового агентства, систематизации информации о таких жалобах (обращениях, заявлениях) и их рассмотрении кредитным рейтинговым агентством;#❝
5.2. Установление оснований, порядка организации, форм, сроков, периодичности (не реже одного раза в квартал) проведения проверок контролером (службой внутреннего контроля).#❝
5.3. Меры по обеспечению независимости контролера (службы внутреннего контроля) от единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, структурных подразделений — кредитного ейтингового агентства и их раб подчиненности и подотчетности контролера (службы внутреннего контроля) совету директоров (наблюдательному совету) кредитного рейтингового агентства, а в случае отсутствия в кредитном рейтинговом агентстве совета директоров (наблюдательного совета) — коллегиальному исполнительному органу кредитного рейтингового агентства.#❝
5.4. Установление требований к порядку представления контролером (службой внутреннего контроля) информации единоличному исполнительному органу кредитного рейтингового агентства, а также отчетов совету директоров (наблюдательному совету) кредитного#❝
агентстве совета директоров (наблюдательного совета) — коллегиальному исполнительному органу кредитного рейтингового агентства (далее — отчеты), содержащих в том числе информацию о результатах. проведенных проверок, о выявленных нарушениях, рисках нарушения кредитным рейтинговым агентством, его работниками требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, а также внутренних документов кредитного рейтингового агентства, выявленных конфликтах интересов, рекомендации по их устранению и предотвращению. Установление требований к периодичности представления отчетов (но не реже чем один раз в квартал), к их содержанию, к порядку рассмотрения отчетов советом директоров (наблюдательным советом) кредитного рейтингового агентства, а в случае отсутствия в кредитном рейтинговом агентстве совета директоров (наблюдательного совета) — коллегиальным исполнительным органом кредитного рейтингового агентства.#❝
5.5. Установление порядка реализации полномочий членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитного рейтингового агентства, а при отсутствии в кредитном рейтинговом агентстве совета директоров (наблюдательного совета) — членов коллегиального исполнительного органа кредитного рейтингового агентства, предусмотренных частью 5 статьи 8 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ, порядка выявления недостатков в функционировании органов внутреннего контроля и принятия мер по совершенствованию внутренних документов кредитного рейтингового агентства и мероприятий внутреннего контроля, в том числе с учетом рекомендаций контролера (службы внутреннего контроля), иных органов, структурных подразделений и работников кредитного рейтингового агентства в сфере их компетенции.#❝
5.6. Обеспечение взаимодействия контролера (службы внутреннего контроля) с органами управления, структурными подразделениями и#❝
подразделение (работника), ответственное (ответственного) за обеспечение сохранности и защиты информации, предусматривающего в том числе:#❝
предоставление структурными подразделениями и работниками кредитного рейтингового агентства контролеру (службе внутреннего контроля) информации, необходимой для исполнения им (ей) своих функций, в том числе информации о выявлении нарушений, рисков нарушения кредитным рейтинговым агентством, его работниками требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, а также внутренних документов кредитного рейтингового агентства, информации о выявленных конфликтах интересов — не позднее окончания рабочего дня выявления таких случаев, иной информации, необходимой в рамках компетенции контролера (службы внутреннего контроля) по его (ее) запросу, — в установленные кредитным рейтинговым агентством сроки;#❝
информирование контролером (службой внутреннего контроля) обо всех обстоятельствах, препятствующих осуществлению контролером (службой внутреннего контроля) своих функций, единоличного исполнительного органа кредитного рейтингового агентства не позднее окончания рабочего дня возникновения таких обстоятельств, а в случае если такие обстоятельства не были устранены в течение трех рабочих дней со дня их возникновения — совета директоров (наблюдательного совета) кредитного рейтингового агентства, а в случае отсутствия в кредитном рейтинговом агентстве совета директоров (наблюдательного совета) — коллегиального исполнительного органа кредитного рейтингового агентства;#❝
информирование контролером (службой внутреннего контроля) работников кредитного рейтингового агентства по вопросам соблюдения кредитным рейтинговым агентством и его работниками требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, а также внутренних документов кредитного рейтингового#❝
5.7. Обеспечение обязательности устранения кредитным рейтинговым агентством выявленных в рамках осуществления внутреннего контроля нарушений кредитным рейтинговым агентством и его работниками требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, а также внутренних документов кредитного рейтингового — агентства, рисках таких нарушений, предотвращение выявленных конфликтов интересов, в том числе с учетом рекомендаций контролера (службы внутреннего контроля).#❝
5.8. Обеспечение документирования деятельности кредитного рейтингового агентства, в том числе действий, относящихся к подготовке и осуществлению кредитным рейтинговым агентством рейтинговых действий, к подготовке, пересмотру и утверждению методологий, к осуществлению внутреннего контроля, к рассмотрению жалоб, апелляций рейтингуемого лица, апелляций члена рейтингового комитета, к заключению договоров об осуществлении рейтинговых действий и оказании дополнительных услуг, к оказанию дополнительных услуг, включая определение порядка протоколирования, в том числе с использованием средств аудиозаписи и (или) видеозаписи, заседаний рейтинговых и методологических комитетов, заседаний органов управления кредитного рейтингового агентства, встреч и переговоров рейтинговых аналитиков с представителями рейтингуемых лиц.#❝
5.9. Подготовка документов для принятия решений о привлечении работников кредитного рейтингового агентства к дисциплинарной ответственности за невыполнение требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, а также внутренних документов кредитного рейтингового агентства.#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О внесении изменений в Положение Банка России от 22 декабря 2014 года № 448-П «О порядке бухгалтерского учета основных средств, нематериальных активов — Указание Банка России от 16.06.2016 № 4046-У
- О требованиях к срокам приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда — Указание Банка России от 16.06.2016 № 4044-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 22 декабря 2014 года № 3502-У «О порядке проведения тестирования оборудования для совершения операций — Указание Банка России от 21.06.2016 № 4048-У
- О типах и форме квалификационных аттестатов, выдаваемых аккредитованными Банком России организациями, осуществляющими аттестацию специалистов финансов — Указание Банка России от 21.06.2016 № 4047-У
- Об утверждении перечня организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, в которых депозитарии вправе открывать счета для учета их прав на предс — Указание Банка России от 22.06.2016 № 4050-У
- Об утверждении перечня иностранных организаций, которым центральный депозитарий открывает счета депо иностранного номинального держателя — Указание Банка России от 22.06.2016 № 4051-У
- Об обязательных резервных требованиях — Указание Банка России от 27.06.2016 № 4052-У
- О порядке формирования микрофинансовыми организациями резервов на возможные потери по займам — Указание Банка России от 28.06.2016 № 4054-У