Канал
Указание Банка России от 30.08.2016 № 4119-У · О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями… · редакция от 30.08.2016 · https://zakonbaza.com/ukazanie-cbr-2016-08-30-4119-u/
Указание Банка России от 30.08.2016 № 4119-У

О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями…

Статус уточняется Редакция от 30.08.2016 🔔 Следить в Telegram

Указание Банка России от 30.08.2016 № 4119-У «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)»

Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать

Вступает в силу
Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Регистрация в Минюсте России № 44231 от 03.11.2016; Официально опубликовано 07.11.2016. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.

Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

« 30, августа2016 „. a № 4119-У#❝

МИНИСТЕРСТВО ЮСТИ m Российской oy ЕРАЦИИ#❝

УКАЗАНИЕ ИИ ve ЗАРЕГИСТРИРОВАНО#❝

Регистрационный № AY, 2. 2 4#❝

о’ reece —#❝

О внесении изменений в Инструкцию Банка России#❝

от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации#❝

(Банка России)»#❝

1. На основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 23 августа 2016 года № 24) внести в Инструкцию Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)», зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 21 февраля 2014 года № 31391, 25 августа 2014 года № 33867, 3 августа 2015 года № 38309 («Вестник Банка России» от 13 марта 2014 года № 23—24, от 10 сентября 2014 года № 81, от 12 августа 2015 года № 66), следующие изменения.#❝

1.1. Пункт 2.5 дополнить подпунктом 2.5.8 следующего содержания:#❝

«2.5.8. Присутствовать, в том числе с приглашением представителя#❝

кредитной организации (ее филиала), при совершении кредитной#❝

организацией (ее филиалом) операций и других сделок с третьими лицами (в том числе с использованием платежных терминалов банковских платежных агентов (субагентов), при отсутствии возражений со стороны третьих лиц, в целях проверки соблюдения кредитной организацией (ее филиалом) законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России.».#❝

1.2. Абзацы второй и третий пункта 2.8 изложить в следующей редакции:#❝

«в других кредитных организациях, являющихся участниками платежной системы, оператором которой является проверяемая кредитная организация, и (или) привлеченных проверяемой кредитной организацией в качестве операторов услуг платежной инфраструктуры;#❝

в других кредитных организациях (в том числе не являющихся клиентами и корреспондентами проверяемой кредитной организации (ее филиала), в которых открыты (были открыты) счета клиентов (их контрагентов) и корреспондентов проверяемой кредитной организации (ее филиала), и иных организациях; ».#❝

1.3. Главу 5 дополнить пунктом 5.9 следующего содержания:#❝

«5.9. При совершении кредитной организацией (ее филиалом) операций и других сделок с третьими лицами руководитель рабочей группы и (или) член (члены) рабочей группы вправе фиксировать совершаемые действия любыми способами (не носящими скрытый характер), в том числе с использованием специальных технических средств, имеющих функции фото-, киносъемки, видеозаписи, или средств фото-, киносъемки, видеозаписи, а также путем составления справок в произвольной форме, получения документов (их копий) от клиентов проверяемой кредитной организации (ее филиала), банковских платежных агентов (субагентов) — при необходимости на основании запросов о предоставлении документов#❝

(информации).».#❝

1.4. Пункт 7.7 дополнить абзацем следующего содержания:#❝

«В случае выявления фактов нарушения кредитной организацией (ее филиалом) законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (в том числе неотражения в учете (отчетности) кредитной организации (ее филиала) операций и других сделок, совершенных кредитной организацией (ее филиалом) с третьими лицами в присутствии руководителя рабочей группы и (или) члена (членов) рабочей группы согласно подпункту 2.5.8 пункта 2.5 настоящей Инструкции) к акту проверки прилагаются (при наличии) подтверждающие документы или их копии, справки, электронные носители информации, а также носители с фото-, киносъемкой и видеозаписью.».#❝

1.5. В форме 3 приложения 5:#❝

после слов «Руководителю кредитной организации (ее филиала),» дополнить словами «иной организации,»;#❝

в сноске | слова «(федеральный орган)» заменить словами «(иная организация, федеральный орган)».#❝

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня#❝

его официального опубликования.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

Документы того же органа рядом по дате

Все документы: Банк России →