О порядке передачи Банком России саморегулируемой организации в сфере финансового рынка полномочий по получению отчетности от членов саморегулируемой организации в сфере финансо…

« 7#❝

МИНИСТЕРСТВО roca Pocenticxon ФЕДЕРАЦИИ#❝

№4281-У#❝

> февраля 20] 7 г | ЗАРЕГИСТРИРОВАНО ^#❝

7 бевнстрационный MA 258 и#❝

ot LO keel 20#❝

УКАЗАНИЕ#❝

О порядке передачи Банком России саморегулируемой организации в сфере финансового рынка полномочий по получению отчетности от членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, порядке#❝

осуществления переданных полномочий, порядке и основаниях их прекращения, а также перечне отчетности, полномочия по получению которой могут быть переданы Банком России саморегулируемой организации#❝

в сфере финансового рынка#❝

Настоящее Указание на основании статьи 7 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, № 29, ст. 4349; 2016, № 27, ст. 4225) (далее — Федеральный закон от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ) устанавливает:#❝

перечень отчетности членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка (далее — саморегулируемая организация), полномочия по получению которой могут быть переданы Банком России саморегулируемой организации (приложение | к настоящему Указанию) (далее — отчетность);#❝

порядок передачи Банком России саморегулируемой организации полномочий по получению отчетности;#❝

порядок осуществления саморегулируемой организацией переданных полномочий по получению отчетности;#❝

порядок и основания прекращения переданных саморегулируемой#❝

организации полномочий по получению отчетности.#❝

1. В целях настоящего Указания взаимодействие саморегулируемой организации и Банка России осуществляется посредством использования информационных ресурсов, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в соответствии с Указанием Банка России от 21 декабря 2015 года № 3906-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года № 41289 (далее — Указание Банка России № 3906-У).#❝

2. В целях приобретения полномочий по получению отчетности от членов саморегулируемой организации, составляющих и представляющих отчетность по виду осуществляемой членом саморегулируемой организации деятельности, указанной в части | статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ (далее — член саморегулируемой организации, составляющий и представляющий отчетность), саморегулируемая организация вместе с письменным обращением направляет в Банк России следующие документы.#❝

2.1. Смету, указанную в пункте 6 части 7 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ.#❝

2.2. Внутренний (внутренние) документ (документы), содержащий (содержащие) следующие положения:#❝

определяющие порядок (порядки) составления и сроки представления в#❝

саморегулируемую — организацию — отчетности согласно — требованиям#❝

нормативных актов Банка России, в соответствии с которыми осуществляется#❝

составление и представление отчетности в Банк России (далее — нормативные акты Банка России об отчетности) (приложение | к настоящему Указанию), в том числе определяющие обязанность членов саморегулируемой организации, составляющих и представляющих отчетность, представлять отчетность начиная с отчетного периода, следующего за периодом, в котором получено предусмотренное пунктом 8 настоящего Указания уведомление Банка России о передаче полномочий по получению отчетности;#❝

определяющие порядок осуществления саморегулируемой организацией предусмотренной подпунктом 11.1 пункта 11 настоящего Указания проверки отчетности, а также выявления нарушений в части составления и представления отчетности в саморегулируемую организацию;#❝

определяющие порядок уведомления членов саморегулируемой организации, составляющих и представляющих отчетность, о переданных полномочиях по получению отчетности в срок не позднее 3 рабочих дней со дня получения уведомления Банка России о передаче полномочия по получению отчетности.#❝

2.3. Документы, подтверждающие наличие у саморегулируемой организации программного обеспечения, позволяющего саморегулируемой организации осуществлять переданные полномочия по получению отчетности (далее — программное обеспечение).#❝

2.4. Документы, подтверждающие наличие в организационно-штатной структуре саморегулируемой организации не менее шести работников, в должностные обязанности которых входит осуществление функций в рамках реализации саморегулируемой организацией переданных полномочий по получению отчетности в соответствии с требованиями настоящего Указания, а также в отсканированном виде в формате *.pdf копии должностных инструкций данных работников.#❝

3. Решение о передаче саморегулируемой организации полномочий по#❝

получению отчетности или решение об отказе в передаче саморегулируемой#❝

организации полномочий по получению отчетности принимается Комитетом финансового надзора Банка России по результатам рассмотрения документов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания, — документов, представленных в соответствии с абзацем первым пункта 4 настоящего Указания, а также отчета, предусмотренного пунктом 7 настоящего Указания, не позднее чем через 90 дней с даты представления в Банк России документов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания.#❝

4. Банк России в течение 30 дней с даты представления в Банк России документов, указанных в пункте 2 настоящего Указания, при выявлении нарушений требований к оформлению документов и (или) к комплектности документов направляет запрос саморегулируемой организации о представлении недостающих и (или) надлежащим образом оформленных документов с указанием выявленных нарушений, а в случае необходимости представления дополнительной информации и документов для установления достоверности представленных саморегулируемой организацией в рамках настоящего Указания в Банк России документов — о представлении дополнительной информации и документов (далее — запрос о представлении документов). Срок для представления в Банк России документов, указанный в запросе о представлении дополнительной информации и документов, не должен превышать 20 дней со дня его получения саморегулируемой организацией.#❝

Со дня получения саморегулируемой организацией запроса о представлении документов срок рассмотрения документов, указанный в пункте 3 настоящего Указания, приостанавливается до дня представления в Банк России запрашиваемых в соответствии с настоящим пунктом документов.#❝

В случае непредставления в Банк России саморегулируемой организацией запрашиваемых документов в срок, указанный в запросе о представлении документов, Банк России в течение 5 рабочих дней после истечения указанного#❝

срока направляет в саморегулируемую организацию уведомление Банка России#❝

об отказе в принятии решения о передаче саморегулируемой организации полномочий по получению отчетности.#❝

5. Не позднее чем через 60 дней с даты представления в Банк России документов, предусмотренных в пункте 2 настоящего Указания, Банк России в целях подтверждения возможности осуществления саморегулируемой организацией полномочий по получению отчетности с помощью программного обеспечения проводит по адресу саморегулируемой организации, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, следующие мероприятия:#❝

осмотр помещения саморегулируемой организации, отведенного для осуществления саморегулируемой организацией полномочий по получению отчетности;#❝

тестирование программного обеспечения.#❝

6. Не позднее чем за один день до проведения мероприятий, указанных в пункте 5 настоящего Указания, саморегулируемой организации направляется копия ’организационно-распорядительного документа Банка России о проведении мероприятий в отношении саморегулируемой организации.#❝

7. В течение 3 рабочих дней со дня проведения мероприятий, указанных в пункте 5 настоящего Указания, Банк России составляет отчет, содержащий результаты проведенных мероприятий.#❝

8. Решение о передаче полномочий по получению отчетности или решение об отказе в передаче полномочий по получению отчетности оформляется соответственно в виде уведомления Банка России о передаче полномочий по получению отчетности либо уведомления Банка России об отказе в передаче полномочий по получению отчетности и направляется в саморегулируемую организацию в течение 3 рабочих дней со дня, следующего за днем принятия соответствующего решения.#❝

9. Уведомление Банка России об отказе в передаче полномочий по получению отчетности должно содержать обоснование отказа в передаче#❝

полномочий по получению отчегности с указанием не менее одного из#❝

следующих обстоятельств:#❝

несоответствие содержания документов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания, требованиям Федерального закона от 13 июлх 2015 года № 223-ФЗ, настоящего Указания;#❝

отсутствие программного обеспечения;#❝

наличие недостоверной информации в документах, представленных саморегулируемой организацией в Банк России в рамках настоящего Указания;#❝

несогласование Банком России сметы, предусмотренной подпунктом 2.1 пункта 2 настоящего Указания.#❝

10. Саморегулируемая организация в офок не позднее 3 рабочих дней со дня получения уведомления Банка России о передаче полномочий по получению отчетности уведомляет членов саморегулируемой организации, составляющих и представляющих бтчетность, о переданных полномочиях по получению отчетности.#❝

Саморегулируемая оргаиизация осуществляет переданные полномочия HO получению отчетности, начиная с отчетного периода, следующего за периодом, в котором получено уведомление Банка России о передаче полномочий по получению отчетности.#❝

11. Переданыяе полномочия по получению отчетности осуществляются саморегулируемеи организацией в следующем порядке.#❝

11.1. Саморегулируемая организация проверяет полученную отчетность на предмет соответствия порядка составления и сроков представления отчетности требованиям нормативных актов Банка России об отчетности (далее — проверка полученной отчетности) и принимает предусмотренные статьей 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ меры за несоблюдение требований внутреннего (внутрепних) документа (документов), содержащего содержащих) положения, предусмотренные в абзаце втором подпункта 2.2 пункта 2 настоящего Указания (далее — меры, принятые саморегулируемой#❝

организацией по результатам проверки полученной отчетности).#❝

11.2. В случае непредставления членом саморегулируемой организации, составляющим и представляющим отчетность, в установленный срок отчетности саморегулируемая организация направляет в Банк России информацию о непредставлении отчетности вместе с копиями документов в отсканированном виде в формате *.pdf, подтверждающих меры, принятые саморегулируемой организацией по результатам проверки полученной отчетности и направленные на получение отчетности, в течение одного рабочего дня после даты окончания соответствующего периода представления отчетности.#❝

11.3. В случае представления членом саморегулируемой организации, составляющим и представляющим отчетность, отчетности с нарушением установленного нормативным актом Банка России o6 отчетности срока саморегулируемая организация направляет в Банк России такую отчетность, а также информацию о причинах представления отчетности после окончания указанного срока, в том числе о факте нарушения срока представления отчетности, в течение одного рабочего дня со дня ее получения.#❝

11.4. Саморегулируемая организация представляет в Банк России сводный отчет по результатам проверки полученной отчетности и мерам, принятым саморегулируемой организацией по результатам проверки полученной отчетности (далее — Сводный отчет) (приложение 2 к настоящему Указанию).#❝

Вместе со Сводным отчетом саморегулируемая организация представляет полученную отчетность.#❝

Полученная отчетность формируется в один пакет и подписывается саморегулируемой организацией в соответствии с Указанием Банка России № 3906-У.#❝

11.5. Саморегулируемая организация обеспечивает хранение полученной в рамках настоящего Указания отчетности не менее пяти лет.#❝

12. Решение о прекращении осуществления саморегулируемой организацией полномочий по получению отчетности принимается Комитетом финансового надзора Банка России по следующим основаниям:#❝

направление в Банк России заявления саморегулируемой организации о#❝

прекращении осуществления полномочий по получению отчетности (далее — заявление) вместе со Сводным отчетом за тот отчетный период, в котором принято решение о прекращении осуществления переданных полномочий по получению отчетности;#❝

выявление Банком России нарушений саморегулируемой организацией требований настоящего Указания;#❝

принятие Банком России решения о прекращении — статуса саморегулируемой организации по основаниям, предусмотренным частью 2 статьи 27 Федерального закона OT 13 июля 2015 года № 223-ФЗ.#❝

Решение о прекращении осуществления саморегулируемой организацией полномочий по получению отчетности по основанию, предусмотренному абзацем вторым настоящего пункта, принимается в течение 30 дней с даты представления в Банк России заявления и Сводного отчета за соответствующий период.#❝

13. Решение о прекращении осуществления саморегулируемой организацией полномочий по получению отчетности оформляется в виде уведомления Банка России о прекращении осуществления полномочий по получению отчетности и в течение 3 рабочих дней с даты принятия решения о прекращении осуществления саморегулируемой организацией полномочий по получению отчетности направляется саморегулируемой организации и ее членам, составляющим и представляющим отчетность.#❝

14. Саморегулируемая организация прекращает осуществлять полномочия по получению отчетности начиная с отчетного периода, следующего за отчетным периодом, в котором получено уведомление Банка России о прекращении полномочий по получению отчетности.#❝

После получения уведомления о прекращении полномочий по получению отчетности саморегулируемая организация представляет в Банк России Сводный отчет и полученную отчетность за период, в котором получено уведомление#❝

Банка России о прекращении полномочий по получению отчетности.#❝

15. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня#❝

его официального опубликования.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

Приложение 1#❝

к Указанию Банка России#❝

от_7 февраля _ 2017 года № 4281-У_ «О порядке передачи Банком России саморегулируемой организации в сфере финансового рынка полномочий по получению отчетности от членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, порядке осуществления#❝

переданных полномочий, порядке И основаниях их прекращения, а также перечне отчетности, ПОЛНОМОЧИЯ по#❝

получению которой могут быть переданы Банком России саморегулируемой организации в сфере финансового рынка»#❝

Перечень отчетности членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, полномочия по получению которой могут быть переданы Банком России саморегулируемой#❝

организации#❝

Номер строки#❝

Наименование отчетности#❝

Срок представления в Банк России#❝

Нормативные акты Банка России, в соответствии с которыми осуществляются составление и представление отчетности в Банк России#❝

Отчет о деятельности сельскохозяйственного кредитного потребительского#❝

кооператива (Код по ОКУД 0420816)#❝

За первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года — не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода;#❝

за календарный год в два этапа — не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 115 календарных дней по окончании календарного года#❝

Отчет о персональном составе руководящих органов сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива (Код по ОКУД 0420817)#❝

По окончании календарного года_ а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчете, не позднее 15 календарных дней#❝

после окончания отчетного года или даты изменения сведений#❝

Указание Банка России от 9 октября 2015 года № 3816-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива и отчет о персональном составе руководящих органов сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 3 ноября 2015 года № 39597, 28 апреля 2016 года № 41956#❝

10#❝