Об утверждении программы квалификационного экзамена для аттестации граждан в сфере деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

и особенности ее осуществления#❝

Тема 1.1. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг#❝

Основные понятия, используемые в законодательстве, регулирующем деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее — реестр).#❝

Требования к осуществлению деятельности по ведению реестра. Запрет на совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.#❝

Требования к держателю реестра, осуществляющему ведение реестра хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для обороннопромышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем.#❝

Услуги, предоставляемые держателем реестра эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам). Права и обязанности держателя реестра, эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), зарегистрированных лиц.#❝

Правила ведения реестра. Особенности договора на ведение реестра.#❝

Ответственность держателя реестра при осуществлении деятельности по ведению реестра. Случаи возникновения солидарной ответственности#❝

держателя реестра и эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам).#❝

Тема 1.2. Услуги держателя реестра, оказываемые в рамках#❝

лицензируемой деятельности#❝

Услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, предусмотренные статьей 27 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616;#❝

2009, №48, ст. 5731; 2010, №17, ст. 1988; №31, ст. 4193; 2011, №48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, № 11, ст. 1098;#❝

2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 47; № 23, ст. 3301; № 27, ст. 4225, ст. 4294; 2017, № 18, ст. 2661), или услуги трансфер-агента, предусмотренные статьей 8' Федерального закона «О рынке ценных бумаг».#❝

Права и обязанности трансфер-агента, агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.#❝

Услуги по оказанию содействия в осуществлении прав по ценным бумагам.#❝

Услуги по организации, созыву и проведению общих собраний владельцев ценных бумаг, в том числе по выполнению функций счетной комиссии.#❝

Услуги по ведению реестра требований кредиторов, предусмотренного статьей 16 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О — несостоятельности (банкротстве)» (Собрание — законодательства Российской Федерации, 2002, № 43, ст. 4190; 2004, № 35, ст. 3607; 2005, № 1, ст. 18, ст. 46; № 44, ст. 4471; 2006, № 30, ст. 3292; № 52, ст. 5497; 2007, №7, ст. 834; № 18, ст. 2117; № 30, ст. 3754; № 41, ст. 4845; № 49, ст. 6079; 2008, № 30, cr. 3616; № 49, ст. 5748; 2009, № 1, ст. 4, ст. 14; № 18, cr. 2153; № 29, ст. 3632; № 51, ст. 6160; № 52, ст. 6450; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, № 1, ст. 41; №7, ст. 905; № 19, ст. 2708; № 27, ст. 3880; № 29,#❝

ст. 4301; №30, ст. 4576; № 48, ст. 6728; Ne 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; №50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, № 31, ст. 4333; № 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, №23, ст. 2871; №26, ст. 3207; №27, ст. 3477, ст. 3481; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, № 11, ст. 1095, ст. 1098; № 30, ст. 4217; № 49, ст. 6914; № 52, ст. 7543; 2015, №1, ст. 10, ст. 11, ст. 29, ст. 35; № 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; № 29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362; 2016, №1, ст. 11, ст. 27, ст. 29; № 23, ст. 3296; № 26, ст. 3891; №27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293, ст. 4305; 2017, № 1, ст. 29; № 18, ст. 2661; «Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 18 июня 2017 года).#❝

Услуги по предоставлению информации о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам.#❝

Услуги по обработке документов, подготовке отчетов (документов), предоставлению информации в связи с осуществлением деятельности по ведению реестра.#❝

Услуги по осуществлению функций удостоверяющего центра в связи с оказанием услуг клиентам на рынке ценных бумаг.#❝

Услуги по предоставлению клиентам держателя реестра программных и (или) технических средств для удаленного доступа к его услугам на рынке ценных бумаг.#❝

Услуги по перечислению выплат по ценным бумагам, оказываемые по#❝

поручению эмитента.#❝

Тема 2.1. Лицензирование деятельности по ведению реестра#❝

Документы и сведения, представляемые для получения лицензии на#❝

осуществление деятельности по ведению реестра.#❝

Основания и порядок приостановления, возобновления и аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра. Последствия приостановления ИЛИ аннулирования лицензии на осуществление#❝

деятельности по ведению реестра.#❝

Тема 2.2. Лицензионные требования и условия осуществления#❝

деятельности по ведению реестра#❝

Требования, предъявляемые к учредителям (участникам) и работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра.#❝

Требования к размеру собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра.#❝

Специальные — лицензионные — требования и условия = A профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих#❝

деятельность по ведению реестра.#❝

Тема 2.3. Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра. Раскрытие#❝

информации и (или) предоставление информации держателем реестра#❝

Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра. Порядок, состав и сроки раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра, на своих сайтах в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Требования к раскрытию обязательной и рекомендуемой информации.#❝

Порядок, состав и сроки предоставления информации держателем#❝

реестра инвесторам, зарегистрированным лицам, эмитенту (лицу, обязанному#❝

по ценным бумагам), а также иным лицам в соответствии с федеральными законами.#❝

Порядок, сроки и правовые основания предоставления держателем реестра списка владельцев ценных бумаг. Сведения, включаемые в список владельцев ценных бумаг.#❝

Порядок, сроки и правовые основания предоставления держателем реестра списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам. Сведения, включаемые в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам.#❝

Порядок предоставления держателем реестра по требованию любого заинтересованного лица справки о включении его в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, или справки о том, что такое#❝

лицо не включено в указанный список.#❝

Глава 3. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, с центральным депозитарием и депозитариями, трансфер-агентами, агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, эмитентами, выполняющими#❝

часть функций держателя реестра#❝

Тема 3.1. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, с центральным депозитарием и депозитариями, трансфер-агентами, агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, эмитентами, выполняющими#❝

часть функций держателя реестра#❝

Порядок взаимодействия профессиональных участников рынка ценных бумаг ‚ осуществляющих деятельность по ведению реестра, с центральным#❝

депозитарием и депозитариями, трансфер-агентами, агентами по выдаче,#❝

погашению и обмену инвестиционных паев, эмитентами, вынолняющими#❝

часть функций держателя реестра.#❝

Tema 4.1. Общие требования к осуществлению деятельности по ведению#❝

реестра#❝

Система учета документов держателя реестра. Ведение учетных регистров держателя реестра, содержащих сведения о зарегистрированных лицах. Ведение учетных регистров, содержащих записи о ценных бумагах, в отношении которых держатель реестра оказывает услуги по учету прав.#❝

Требования к порядку регистрации документов держателем реестра в системе учета документов.#❝

Учет ценных бумаг в штуках. Учет дробной части ценной бумаги.#❝

Условия возникновения и обращения дробных частей ценных бумаг.#❝

Обеспечение равенства количества ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах зарегистрированных лиц и счете неустановленных лиц, количеству#❝

таких же размещенных и не являющихся погашенными ценных бумаг.#❝

Tema 4.2. Ведение реестра#❝

Внутренние документы держателя реестра, регламентирующие порядок ведения реестров. Требования к правилам ведения реестра. Требования к порядку ведения регистрационного журнала.#❝

Требования к защите и хранению записей и документов держателя#❝

реестра.#❝

Тема 4.3. Порядок передачи реестра в случае прекращения договора на#❝

ведение реестра#❝

Порядок раскрытия (предоставления) информации эмитентом в случае замены держателя реестра.#❝

Порядок и сроки передачи реестра и документов, связанных с его ведением, указанному эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) держателю реестра в случае прекращения договора на ведение реестра.#❝

Ограничения на совершение операций и выдачу информации после#❝

прекращения договора на ведение реестра.#❝

Tema 4.4. Вознаграждение держателя реестра за составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, а также за составление списка владельцев ценных бумаг. Размер платы, взимаемой держателем реестра с#❝

зарегистрированных лиц#❝

Вознаграждение держателя реестра за составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, а также за составление списка владельцев ценных бумаг.#❝

Плата, взимаемая держателем реестра с зарегистрированных лиц за#❝

проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из#❝

реестра.#❝

Порядок открытия лицевых счетов. Требования к документам для открытия#❝

лицевых счетов.#❝

Tema 5.2. Порядок ведения держателем реестра лицевых и иных счетов#❝

Операции по зачислению ценных бумаг на лицевые и иные счета: основания, сроки и условия зачисления ценных бумаг.#❝

Операции по списанию ценных бумаг с лицевых и иных счетов: основания, сроки и условия списания ценных бумаг.#❝

Особенности совершения операций по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария.#❝

Операции по фиксации (регистрации) обременения ценных бумаг и (или) факта ограничения распоряжения ценными бумагами. Содержание записи об обременении ценных бумаг. Содержание записи об ограничении распоряжения ценными бумагами.#❝

Операции по фиксации (регистрации) прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами.#❝

Содержание записи о прекращении обременения ценных бумаг. Содержание записи о снятии ограничения распоряжения ценными бумагами.#❝

Операции объединения выпусков ценных бумаг и аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг: основания, сроки и условия проведения.#❝

Приостановление проведения операций по лицевым счетам.#❝

Возобновление проведения операций по лицевым счетам.#❝

Порядок внесения исправительных записей по лицевым счетам.#❝

Осуществление держателем реестра и депозитарием сверки соответствия количества ценных бумаг. Сверка записей центрального депозитария и держателя реестра.#❝

Требования к документам, на основании которых совершаются операции. Требования к содержанию распоряжений зарегистрированных лиц, эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) о проведении операций по#❝

лицевому счету. Основания для отказа в совершении операции. Порядок#❝

10#❝

направления уведомления 06 отказе в совершении операции зарегистрированному лицу.#❝

Порядок закрытия лицевых счетов в реестре. Основания для закрытия лицевых счетов.#❝

Операции размещения ценных бумаг при создании акционерного общества. Операции с ценными бумагами в случае ликвидации эмитента.#❝

Операции с ценными бумагами при реорганизации эмитента.#❝

Tema 5.3. Особенности действий держателя реестра при выкупе ценных#❝

бумаг#❝

Операции, проводимые держателем реестра, при выкупе принадлежащих акционерам акций в случаях, предусмотренных главами IX и xI' Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 1, ст. 1; Ne 25, ст. 2956; 1999, № 22, ст. 2672; 2001, № 33, ст. 3423; 2002, № 12, ст. 1093; №45, ст. 4436; 2003, №9, ст. 805; 2004, №11, ст. 913; № 15, ст. 1343; № 49, ст. 4852; 2005, №1, ст. 18; 2006, №1, ст.5, ст. 19; №2, ст. 172; № 31, ст. 3437, ст. 3445, ст. 3454; № 52, ст. 5497; 2007, №7, ст. 834; № З1, ст. 4016; № 49, ст. 6079; 2008, № 18, ст. 1941; 2009, № 1, ст. 23; № 19, ст. 2279; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 52, ст. 6428; 2010, № 41, ст. 5193; № 45, ст. 5757; 2011, № 1, ст. 13, ст. 21; № 30, ст. 4576; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7024, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3267; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 14, ст. 1655; № 30, ст. 4043, ст. 4084; № 45, ст. 5797; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2304; № 30, ст. 4219; № 52, ст. 7543;#❝

2015, № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001; 2016, № 1, ст. 29; № 23, ст. 3296; № 27, ст. 4271, ст. 4272, ст. 4273, ст. 4276) (далее — Федеральный закон#❝

«Об акционерных обществах»). Порядок и сроки проведения операций.#❝

11#❝

Особенности действий держателя реестра при проведении .. .. 1 корпоративных действий в случаях, предусмотренных главами IX и XI#❝

Федерального закона «Об акционерных обществах».#❝

сертификатов участия#❝

Тема 6.1. Особенности совершения операций при ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и#❝

ипотечных сертификатов участия#❝

Операции по лицевым и иным счетам при выдаче, обмене и погашении инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда: основания, сроки и условия списания (зачисления) инвестиционных паев. Требования к содержанию распоряжений лица, обязанного по ценным бумагам, о проведении операций.#❝

Операции по лицевым и иным счетам при выдаче и погашении ипотечных сертификатов участия: основания, сроки и условия списания (зачисления) ипотечных сертификатов участия. Требования к содержанию#❝

распоряжений управляющего ипотечным покрытием о проведении операций.#❝

Тема 6.2. Требования к составлению списков владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных#❝

сертификатов участия Порядок и сроки составления держателем реестра списка владельцев#❝

инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных#❝

сертификатов участия.#❝

12#❝

Сведения, включаемые в список владельцев инвестиционных паев#❝

паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия.#❝

рынка#❝

Тема 7.1. Членство в саморегулируемой организации в сфере#❝

финансового рынка#❝

Саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, их функции. Членство профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка.#❝

Стандарты саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка:#❝

базовые и внутренние.#❝

Тема 7.2. Контроль саморегулируемой организацией в сфере#❝

финансового рынка деятельности своих членов#❝

Контроль саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка деятельности своих членов. Меры, применяемые в отношении членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. Рассмотрение саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка обращений в#❝

отношении своих членов.#❝

деятельность по ведению реестра#❝

Tema 8.1. Внутренний контроль#❝

13#❝

Понятие внутреннего контроля и внутреннего аудита. Цели внутреннего контроля и внутреннего аудита. Внутренние документы профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, регулирующие порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита.#❝

Обязанности руководителя и работников профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, связанные с осуществлением внутреннего контроля и внутреннего аудита.#❝

Функции контролера и внутреннего аудитора. Права и обязанности контролера и внутреннего аудитора. Независимость контролера и внутреннего аудитора.#❝

Отчетность контролера и внутреннего аудитора.#❝

Тема 8.2. Внутренний контроль в Целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию#❝

терроризма. Порядок взаимодействия с уполномоченным органом#❝

Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — ПОД/ФТ) как часть системы внутреннего контроля.#❝

Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Квалификационные требования к специальным должностным лицам. Программы реализации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю.#❝

Особенности организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организациях, осуществляющих деятельность по ведению реестра. Правила внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг,#❝

осуществляющего деятельность по ведению реестра, в целях ПОД/ФТ.#❝

14#❝

Основания для включения организации или физического лица в перечень организаций и лиц, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029; № 44, ст. 4296; 2004, № З1, ст. 3224; 2005, Ne 47, ст. 4828; 2006, № 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, № 16, ст. 1831; № 31, ст. 3993, ст. 4011; № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776; № 29, ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553; № 30, ст. 4007; № 31, ст. 4166; 2011, №27, ст. 3873; № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172; № 50, ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329; № 26, ст. 3207; № 44, ст. 5641; № 52, ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; № 23, ст. 2934; № 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, №1, ст. 14, ст.37, ст. 58; № 18, ст. 2614; № 24, ст. 3367; № 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, №1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44; № 26, ст. 3860, ст. 3884; № 27, ст. 4196, ст. 4221; № 28, ст. 4558;#❝

2017, №1, ст.12, ст. 46) порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Критерии и признаки необычных сделок.#❝

Идентификация зарегистрированных лиц, представителей зарегистрированных лиц, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе упрощенная идентификация.#❝

Предоставление информации в уполномоченный орган. Порядок приостановления операций. Обеспечение конфиденциальности информации. .#❝

Отчетность специальных должностных лиц.#❝

Тема 8.3. Система управления рисками. Международные стандарты в#❝

области построения системы управления рисками#❝

15#❝

Основные принципы построения системы управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра.#❝

Определение и классификация рисков.#❝

Выявление и оценка рисков, возникающих при осуществлении деятельности по ведению реестра на рынке ценных бумаг. Методы управления рисками.#❝

Требования к документам профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, при организации системы управления рисками.#❝

Требования к руководителям и работникам профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, при организации системы управления рисками.#❝

Международные стандарты и рекомендации в области построения внутренних систем оценки рисков, методов оценки, контроля, мониторинга и управления рисками и возможности их применения профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по#❝

ведению реестра.#❝

Тема 8.4. Противодействие — неправомерному — использованию#❝

инсайдерской информации и манипулированию рынком#❝

Цель противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. Сфера регулирования и основные понятия законодательства Российской Федерации в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. Порядок и сроки раскрытия или предоставления инсайдерской информации. Требования по ведению и передаче списка инсайдеров. Ограничения на использование инсайдерской информации и#❝

манипулирование рынком, а также последствия использования указанных#❝

16#❝

недобросовестных практик поведения. Меры по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком, которые обязаны осуществлять инсайдеры. Функции и полномочия Банка России по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и#❝

манипулированию рынком.#❝

рынке ценных бумаг#❝

Тема 9.1. Принципы защиты прав и законных интересов инвесторов на#❝

рынке ценных бумаг#❝

Принципы добросовестных отношений профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, с зарегистрированными лицами.#❝

Особенности учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов.#❝

Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов.#❝

Предоставление информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра, инвесторам.#❝

Полномочия Банка России в случае возникновения угрозы (выявления) нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра, прав и законных интересов инвесторов. Порядок рассмотрения дел, связанных с нарушением прав и законных интересов инвесторов, и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных#❝

интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.#❝

17#❝

Тема 9.2. Обеспечение конфиденциальности информации держателем#❝

реестра#❝

Конфиденциальность информации о счетах зарегистрированных лиц.#❝

Перечень лиц и состав сведений, которые могут быть предоставлены держателем реестра.#❝

Предоставление информации о ценных бумагах, обремененных правом залога.#❝

Правовые основания для предоставления конфиденциальной информации эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам).#❝

Порядок предоставления конфиденциальной информации по запросам Центральной избирательной комиссии Российской Федерации,#❝

избирательных комиссий субъектов Российской Федерации.#❝

держателей реестров на финансовых рынках#❝

Тема 10.1. Зарубежный опыт регулирования деятельности держателей#❝

реестров на финансовых рынках#❝

Международные тенденции развития регулирования деятельности держателей реестров (лиц, выполняющих функции регистраторов) на финансовых рынках: организационно-правовые модели и структуры, сегменты рынка, продукты и услуги, новые финансовые технологии (на примере США, Японии, Великобритании, Франции и Германии).#❝

Крупнейшие международные инфраструктурные организации.#❝

Международные организации и ассоциации, объединяющие держателей реестров (лиц, выполняющих функции регистраторов) на финансовых#❝

рынках.#❝

18#❝

Международные принципы Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO), затрагивающие вопросы идентификации владельцев ценных бумаг и вопросы обеспечения сохранности учетных записей.#❝

Инвестиционные институты стран Европейского союза (ЕС). Модели организации. Директива Европейского парламента и Совета Европейского Союза от 21 апреля 2004 года № 2004/39/EC «О рынках финансовых инструментов и внесении изменений в Директивы 85/611/ЕЭС Совета EC, 93/6/Е ЭС, Директиву 2000/12/ЕС Европейского парламента и Совета EC, a также об отмене Директивы 93/22/ЕЭС Совета ЕС», Директива Европейского парламента и Совета Европейского Союза от 15 мая 2014 года № 2014/65/EC «О рынках финансовых инструментов с поправками к Директиве 2002/92/EC и Директиве 2011/61/EC» (MIFID, MIFID 2). Совет по финансовой стабильности (FSB). Принципы регулирования рынков ценных бумаг Группы разработки мер борьбы с отмыванием денег (ЕАТЕ).#❝

Единые подходы к осуществлению деятельности на финансовом рынке в Евразийском экономическом союзе (ЕАЭС). Гармонизация национальных#❝

законодательств в сфере функционирования финансовых рынков.#❝

19#❝