О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года № 156-И «Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организ…

№ 40021» дополнить словами «, 6 июля 2018 года № 51551».#❝

после слов «ст. 3596» дополнить словами «; № 31, ст. 4761, ст. 4767, ст. 4815, ст. 4830; № 48, ст. 7052; 2018, № 1, ст. 54; № 11, ст. 1588; № 18, ст. 2557, ст. 2563, ст. 2576; № 28, ст. 4139»;#❝

дополнить словами «, Указания Банка России от 23 января 2018 года № 4695-У «О порядке осуществления Банком России контроля за исполнением плана восстановления платежеспособности страховой организации и о случаях принятия Банком России решения о проведении выездной проверки деятельности страховой организации по результатам анализа плана восстановления платежеспособности», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 17 апреля 2018 года № 50799 (далее — Указание Банка России № 4695-Y)».#❝

абзац четвертый изложить в следующей редакции:#❝

«предложений о проведении проверок поднадзорных организаций для включения в проект Единого плана (далее — предложения в проект Единого плана), представляемых профильными подразделениями центрального аппарата Банка России согласно компетенции (в части проверок поднадзорных организаций, надзор за деятельностью которых они осуществляют) и подготавливаемых в том числе с учетом предварительных предложений в проект Единого плана иных структурных подразделений центрального аппарата Банка России#❝

(включая Департамент финансового мониторинга и валютного контроля#❝

Банка России, осуществляющий подготовку — предварительных предложений в проект Единого плана, в том числе с учетом предложений территориальных учреждений Банка России, осуществляющих контроль и надзор за соблюдением некредитными финансовыми организациями законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ (далее — территориальные учреждения Банка России, осуществляющие надзор за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ), Главное управление безопасности и защиты информации Банка России, Службу по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг Банка России) (далее — заинтересованные подразделения центрального аппарата Банка России), территориальных учреждений Банка России (включая территориальные учреждения Банка России, осуществляющие функции контроля и надзора за поднадзорными организациями и (или) в сфере их деятельности (далее — профильные территориальные учреждения Банка России), и надзорных групп, формируемых в соответствии с Положением Банка России от 22 декабря 2014 года № 447-П «О кураторах страховых организаций», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 мая 2015 года № 37236 (далее — Положение Банка России № 447-П), Указанием Банка России от 25 октября 2013 года № 3089-У «О порядке осуществления надзора за банковскими группами», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года № 30897, 24 декабря 2014 года № 35352, и иными нормативными актами Банка России (далее — надзорная группа), а также предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, направляемых в Банк России в соответствии с пунктом | части 4 статьи 9 Федерального закона от 28 декабря 2013 года № 422-ФЗ (далее — предложения Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации).»;#❝

абзац пятый признать утратившим силу.#❝

«2.4.1. Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России при получении предложений Агентства И Пенсионного фонда Российской Федерации подготавливает мотивированное заключение о целесообразности (нецелесообразности) проведения проверок фондов-участников по ним, — составляемое в соответствии с подпунктом 5.8.1 пункта 5.8 настоящей Инструкции, представляет его заместителю Председателя Банка России, координирующему и контролирующему работу Департамента коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России (далее — заместитель Председателя Банка России, курирующий Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России), для принятия решения о проведении (нецелесообразности проведения) проверок фондов-участников по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации и в течение 15 календарных дней со дня получения Банком России предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, но не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, информирует:#❝

Агентство и Пенсионный фонд Российской Федерации о принятии решения о проведении проверок фондов-участников;#❝

Главную инспекцию о принятии решения о проведении проверок фондов-участников для их включения в проект Единого плана и (или) о нецелесообразности проведения проверок фондов-участников с приложением мотивированного заключения о ’нецелесообразности их проведения и предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации (их копий).#❝

2.4.2. Главная инспекция информирует генеральных инспекторов Главной инспекции о проверках фондов-участников, включенных в проект#❝

Единого плана по предложениям Агентства и Пенсионного фонда#❝

Российской Федерации, одновременно с направлением генеральным инспекторам Главной инспекции предложений в проект Единого плана, представленных профильными подразделениями центрального аппарата Банка России, в соответствии с абзацем первым настоящего пункта.».#❝

«3.4.3. Генеральный инспектор Главной инспекции при необходимости, в том числе при организации и проведении проверки на основании уведомления Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России о наличии основания для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции, подготавливает предложения о внесении изменений в Единый план и направляет их в установленном порядке в Главную инспекцию.».#❝

«Основанием для проведения внеплановых проверок микрофинансовых компаний по вопросу соблюдения требований, предъявляемых федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России к банкам с базовой лицензией или небанковским кредитным организациям, в соответствии со статьей 23° Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, № 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 6, ст. 492; 1998, № З1, ст. 3829; 1999, № 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, № 26, ст. 2586; № 33, ст. 3424; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 27, ст. 2700; № 50, ст. 4855; № 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 1, ст. 18, ст. 45; № 30, ст. 3117; 2006, № 6, ст. 636; № 19, ст. 2061; № 31, ст. 3439; № 52, ст. 5497; 2007, № 1, ст. 9; № 22, ст. 2563; № 31, ст. 4011; № 41, ст. 4845; № 45, ст. 5425; № 50, ст. 6238; 2008, № 10, ст. 895; 2009, № 1, ст. 23; № 9, ст. 1043; № 18, ст. 2153; № 23, ст. 2776; № 30, ст. 3739; № 48, ст. 5731;#❝

№ 52, ст. 6428; 2010, № 8, ст. 775; № 27, ст. 3432; № 30, ст. 4012; № 31, ст. 4193; № 47, ст. 6028; 2011, № 7, ст. 905; № 27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6730; № 49, ст. 7069; № 50, ст. 7351; 2012, № 27, ст. 3588; № 31, ст. 4333; № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 19, ст. 2317, ст. 2329; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3438, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 40, ст. 5036; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, № 6, ст. 563; № 19, ст. 2311: № 26, ст. 3379, ст. 3395; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5317, ст. 5320; № 45, ст. 6144, ст. 6154; № 49, ст. 6912; № 52, ст. 7543;#❝

2015, № 1, ст. 37; № 17, ст. 2473; № 27, ст. 3947, ст. 3950; № 29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; № 51, ст. 7243; 2016, № 1, ст. 23; № 15, ст. 2050; № 26, ст. 3860; № 27, ст. 4294, 4295; 2017, № 14, ст. 2000; № 18, ст. 2661, ст. 2669; № 25, ст. 3596; № 30, ст. 4456; № 31, ст. 4754, ст. 4761, ст. 4830; 2018, № 1, ст. 66; № 18, ст. 2560, ст. 2576; № 22, ст. 3043; № 24, ст. 3400; № 31, ст. 4852; № 32, ст. 5100) (далее — Федеральный закон «О банках и банковской деятельности») является представление микрофинансовой компанией в Банк России документов для государственной регистрации изменений, вносимых в устав микрофинансовой компании, связанных с получением ею статуса банка с базовой лицензией (небанковской кредитной организации).».#❝

в абзаце четвертом подпункта 4.4.1 слова «Главную инспекцию по вопросам организации инспекционной деятельности в отношении некредитных финансовых организаций» заменить словами «Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России»;#❝

абзац четвертый подпункта 4.4.2 признать утратившим силу;#❝

дополнить подпунктом 4.4.5 следующего содержания:#❝

«4.4.5. Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России направляет в Главную инспекцию (в порядке информирования — в Департамент микрофинансового рынка Банка России) уведомление о наличии основания для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции, по форме, приведенной в приложении 2? к настоящей Инструкции, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения документов микрофинансовой компании для государственной регистрации изменений, вносимых в устав микрофинансовой компании, связанных с получением ею статуса банка с базовой лицензией (небанковской кредитной организации).».#❝

абзац первый после слов «поднадзорной организации,» дополнить словами «уведомления о наличии основания для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции,»;#❝

подпункт 4.5.1 изложить в следующей редакции:#❝

«4.5.1. Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России при получении предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации о проведении внеплановой проверки — фонда-участника, обращения Общественного — совета о проведении внеплановой проверки деятельности специализированного депозитария, управляющей компании подготавливает мотивированное заключение о целесообразности (нецелесообразности) проведения внеплановой проверки и представляет его заместителю Председателя Банка России, курирующему Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России, для принятия в соответствии с абзацем четвертым подпункта 4.4.1 пункта 4.4 настоящей Инструкции#❝

решения о проведении (нецелесообразности проведения) внеплановой#❝

проверки фонда-участника по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, внеплановой проверки деятельности специализированного депозитария, управляющей компании по обращению Общественного совета.#❝

Мотивированное заключение о целесообразности (нецелесообразности) проведения внеплановой проверки фонда-участника по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации составляется в соответствии с подпунктом 5.8.1 пункта 5.8 настоящей Инструкции.#❝

Мотивированное заключение о целесообразности (нецелесообразности) проведения внеплановой проверки деятельности специализированного депозитария, управляющей компании по обращению Общественного совета может содержать предложения о проверяемом периоде, перечне вопросов, подлежащих проверке, и сроке проведения проверки деятельности специализированного депозитария, управляющей компании (06 их изменении).#❝

Департамент коллективных инвестиций и — доверительного управления Банка России направляет в Агентство и Пенсионный фонд Российской Федерации:#❝

уведомление о принятом решении о проведении (нецелесообразности проведения) внеплановой проверки фонда-участника по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации (с указанием причин нецелесообразности ее проведения) в соответствии с пунктом 2.8 Указания Банка России № 3512-У в течение 15 календарных дней со дня получения предложений Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации, но не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения;#❝

уведомление о принятом решении о проведении внеплановой#❝

проверки фонда-участника по иным основаниям не позднее рабочего дня,#❝

следующего за днем принятия решения о проведении внеплановой проверки фонда-участника.#❝

Департамент коллективных инвестиций и — доверительного управления Банка России не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, направляет в Главную инспекцию уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки:#❝

фонда-участника по предложениям Агентства и Пенсионного фонда Российской Федерации;#❝

деятельности специализированного депозитария, управляющей компании по обращению Общественного совета.»;#❝

абзац первый подпункта 4.5.2 после слов «проведении внеплановой проверки поднадзорной организации,» дополнить словами «уведомления о наличии основания для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции,».#❝

абзац первый после слов «Общественного совета,» дополнить словами «либо уведомлений о наличии основания для проведения внеплановых проверок микрофинансовых компаний, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции,»;#❝

абзац шестой дополнить словами «, или уведомления о наличии основания для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции»;#❝

абзац девятый дополнить словами «, либо уведомления о наличии основания для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, предусмотренного абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей#❝

Инструкции».#❝

1.13.В абзаце втором пункта 4.9 слова «или абзацем четвертым» исключить, слова «шестым или абзацем седьмым» заменить словами «восьмым или абзацем девятым».#❝

абзацы восьмой — двенадцатый изложить в следующей редакции:#❝

«с Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в части проверок микрофинансовых компаний по основанию, предусмотренному абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции.#❝

При этом обеспечиваются:#❝

подготовка предложений об уточнении типа проверки, вида проверки, вопросов, подлежащих проверке, проверяемого периода и срока проведения проверки, иных вопросов, требующих координации при организации и проведении проверки, или их согласование (в том числе в случае привлечения к участию в проверке поднадзорной организации работников других структурных подразделений Банка России);#❝

организация взаимодействия межрегиональных центров инспектирования, в том числе с территориальными учреждениями Банка России, надзорными группами, а также с ответственным работником (ответственными работниками) профильного подразделения центрального аппарата Банка России, профильного территориального учреждения Банка России (согласно компетенции), включая куратора поднадзорной организации, назначаемого в поднадзорную организацию в соответствии с Положением Банка России № 447-П, Указанием Банка России от 11 августа 2017 года № 4488-У «Об организации и осуществлении в Банке России деятельности кураторов некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций в сфере финансового#❝

рынка» и иными нормативными актами Банка России, уполномоченного#❝

10#❝

представителя Банка России, руководителя группы уполномоченных представителей Банка России и (или) членов группы уполномоченных представителей Банка России, назначаемых в поднадзорные организации в соответствии с частью 4! статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 53, ст. 7607;#❝

2013, № 30, ст. 4084; 2014, № 11, ст. 1098; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 23, ст. 47; 2017, № 30, ст. 4456; 2018, № 24, ст. 3399; № 31, ст. 4861; «Официальный интернет-портал правовой информации» (www.pravo.gov.ru), 3 августа 2018 года) и иными федеральными законами, Указанием Банка России от 21 июня 2017 года № 4426-У «О порядке назначения уполномоченного представителя Банка России в центральный контрагент, осуществления и прекращения им своей деятельности, а также о порядке представления центральным контрагентом информации и документов о деятельности центрального контрагента уполномоченному — представителю Банка России», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 21 июля 2017 года № 47493, и иными нормативными актами Банка России, наблюдателя поднадзорной организации, назначаемого в пПоднадзорную организацию в соответствии с частью 9 статьи 21 Федерального закона от 28 декабря 2013 года № 422-ФЗ и иными федеральными законами, Указанием Банка России от 12 марта 2015 года № 3590-У «О порядке назначения наблюдателей Банка России в негосударственный пенсионный фонд и порядке осуществления ими своих полномочий», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 10 апреля 2015 года № 36827, и иными нормативными актами Банка России (в случае их назначения)#❝

(далее — ответственный работник дистанционного надзора);#❝

11#❝

предоставление и использование для целей организации и проведения межрегиональной проверки необходимых документов (информации), полученных в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России;:»;#❝

дополнить абзацем следующего содержания:#❝

«подготовка при необходимости предложений о привлечении к проведению проверки работников других структурных подразделений Банка России.».#❝

абзацы четвертый — шестой изложить в следующей редакции:#❝

«уведомлений о наличии основания для проведения внеплановых проверок микрофинансовых компаний, предусмотренных подпунктом 4.4.5 пункта 4.4 настоящей Инструкции;#❝

уведомлений о принятых решениях, предусмотренных пунктами 4.7 и 6.4 настоящей Инструкции;#❝

иных решений должностного лица Банка России, поручившего проведение проверки.»;#❝

дополнить абзацем следующего содержания:#❝

«Руководитель центра инспектирования вправе подписывать поручение на проведение проверки (дополнение к поручению на проведение проверки) и задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) на основании распоряжения на проведение проверки (дополнения к распоряжению на проведение проверки), подписанного генеральным — инспектором — Главной инспекции.»;#❝

в подпункте 7.1.1:#❝

абзацы второй и третий изложить в следующей редакции:#❝

«уведомлений о наличии основания для проведения внеплановых проверок микрофинансовых компаний, предусмотренных подпунктом#❝

4.4.5 пункта 4.4 настоящей Инструкции;#❝

12#❝

уведомлений о принятых решениях, предусмотренных пунктом 4.7 настоящей Инструкции; »;#❝

дополнить абзацем следующего содержания:#❝

«решений руководителя Главной инспекции.».#❝

слово «либо» заменить словом «или»;#❝

дополнить словами «, или в уведомление о наличии основания для проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании, направляемое в соответствии с подпунктом 4.4.5 пункта 4.4 настоящей Инструкции, либо в уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки, направляемое в соответствии с абзацем восьмым или абзацем девятым подпункта 4.5.1 пункта 4.5 настоящей Инструкции».#❝

абзац второй изложить в следующей редакции:#❝

«В случае проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании по предусмотренному абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции основанию наряду со статьей 76? Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ указывается статья 236 Федерального закона «О банках и банковской деятельности».»;#❝

дополнить абзацем следующего содержания:#❝

«При проведении проверок фондов-участников с участием#❝

служащих Агентства дополнительно указывается, что проверка#❝

13#❝

проводится в соответствии со статьей 9 или частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года № 422-ФЗ.».#❝

абзац второй изложить в следующей редакции:#❝

«В случае проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании по предусмотренному абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции основанию наряду со статьей 76° Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ указывается статья 23° Федерального закона «О банках и банковской деятельности».»;#❝

дополнить абзацем следующего содержания:#❝

«При проведении проверок фондов-участников с участием служащих Агентства дополнительно указывается, что проверка — проведена в соответствии со статьей 9 или частью 4 статьи 11 Федерального закона от 28 декабря 2013 года № 422-ФЗ.».#❝

«В случае проведения внеплановой проверки микрофинансовой компании по предусмотренному абзацем двенадцатым пункта 4.1 настоящей Инструкции основанию наряду со статьей 76? Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ указывается статья 23° Федерального закона «О банках и банковской#❝

деятельности».».#❝

14#❝

его официального опубликования.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

15#❝