О форме и сроках предоставления в Банк России отчетности по платежным системам операторов платежных систем и методике ее составления
Указание Банка России от 13.05.2019 № 5142-У «О форме и сроках предоставления в Банк России отчетности по платежным системам операторов платежных систем и методике ее составления»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Регистрация в Минюсте России № 54863 от 06.06.2019; Официально опубликовано 11.06.2019. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
УКАЗАНИЕ « 13 » мая 2019 г № 5142-У
г. Москва
| МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ | О форме и сроках предоставления в Банк России ___ a, | отчетности по платежным системам операторов платежных систем „, i г Регистрадионный № 2725
и методике ее составления oT "27" cern 0G:
На основании части 2 статьи 32 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ «О национальной платежной системе» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 27, ст. 3872; 2012, № 53, ст. 7592; 2013, № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 52, ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2315, ст. 2317; № 43, ст. 5803; 2015, № 1, ст. 8, ст. 14; 2016, № 27, ст. 4221, ст. 4223; 2017, № 15, ст. 2134; № 18, ст. 2665; № 30, ст. 4456; 2018, № 27, ст. 3950, ст. 3952; № 32, ст. 5115; № 49, ст. 7524) (далее — Федеральный закон № 161-ФЗ) Банк России определяет форму и сроки предоставления в Банк России отчетности по платежным системам операторов платежных систем и методику ее составления.
1. Форма и методика составления операторами платежных систем отчетности по форме 0403201 «Сведения по платежным системам операторов платежных систем» (далее — отчетность) приведены в приложении к настоящему Указанию.#❝
Термины и понятия, используемые в настоящем Указании, применяются в значениях, установленных Федеральным законом № 161-ФЗ.#❝
3. Оператор платежной системы предоставляет отчетность в Банк России начиная с отчетного квартала, в котором настоящее Указание вступило в силу, не позднее последнего календарного дня первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом.#❝
Оператор платежной системы, получивший — регистрационное свидетельство Банка России после вступления в силу настоящего Указания, предоставляет отчетность в Банк России начиная с отчетного квартала, в котором он получил регистрационное свидетельство Банка России, не позднее последнего календарного дня первого месяца квартала, следующего за отчетным кварталом.#❝
4. В случае отсутствия данных по всем показателям оператор платежной системы не составляет отчетность и направляет в Банк России уведомление, содержащее реквизиты заголовочной части отчетности, в срок, предусмотренный для предоставления отчетности.#❝
5. В случае выявления фактов предоставления неполной и (или) недостоверной отчетности оператор платежной системы составляет исправленную отчетность.#❝
Исправленная отчетность предоставляется в Банк России оператором платежной системы за каждый отчетный квартал, в отчетности за который были выявлены искажения отчетных данных, за период, не превышающий два последних года, предшествующие текущему отчетному кварталу.#❝
6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня#❝
“HMNeLHOWANOL иохоэвнонавиА доехифиэових иихэииэо4эо() ‹ ‘иипезине140 и иилвидигоди долелифиээвня иихзиио4это0 , винонэп олоняивидолиаэ1-онзитедоинииие #011э900 долелифирових иихоииэзодэтоо |#❝
«BHHOLERLIOD 99 ONHIOLOW И WOLOHS XITHKOLPIL зодоледэно ивиэлоио WITH OLE OU HLOOHLOhLO MH990q янеч я кинончетооно4и хело4о и andod 0» А-СУТС BN BYOI 6105 KEN $1 LO#❝
чиэлоио HOH MOLE ихинлоеь А (эчннэяоох) эчив@]] *] нэпеедто 6 8 L 9 $ v Е С I эизуио OWOLOMD daWwou (на.ю) иИПе5ИНе10 OLVNO ou HOH KOLIU HOH KOLELUI Эхо | ичнноипедтоилеЯ vuneenHeido иипе5иНе140 ихо4 1 ^ ^ ^ ионлипэ4х dawou иидо1и4 951. я BHLOBhA я витоеьА он oy ичннэя1 Че" Аэол ^ roy эинезонзииеН dowop ^ ичнноипе Чиа НОЯ винэт 4388$ ве] эивьен 218 [ HOHEOHIO)#❝
СТ imi чиэтоиэ ионжэшени ехинловьА эинезонаииеН if 5 v € С I OWOLOHD QWOLOHD QWOLOHD | нэпа HOHMOLPIL HOH MOLE WOH MOLL я чили и Я a wxodio Я BHLOehA я BHLOBhA я KHLOehA ионжогени dawo KUMHOUAOHQOLOd | виноияонелоои4и | кинэнчонетооиди PNHHLOBhA H те Bley? чнивиди YOY nxodio dawoy эиэхоиэ HOMKOLPIM я витовьА ииноняоноовоя ‘иинэнчонелооийи о винэпэя) ‘с иэпева#❝
лАвя чнтинэдх ‘тех (х19801209э1) x x x x XIqHLohoOed изинеяозчнонои 9 UUUL ‘OLONh WOL я ‘oreldeay WOHLOhLO я dLovads xlqH OHO orogsdou о HuHoKKdoLIOed олээя VU чиэзоио ионжэгени еЧтнэп олояолнидиня OJOMKOLEIL эиневонэмиен ai vl ЕТ СТ И ol 6 8 L 9 с v Е (4 I iv] w w w w w я uU Ss 9 = = = go) = = = go] БЕ |\@o2 Е |908 Е ое | nz Sse |, F бое |, Sse о ° о о о о ва нос во нов о нов ва нов во нов ва нов © оо Е зао р |2® a6 32 Роб зв |2a5d я Роб ok |ER a oz Еда |= Еда ва |EBRS|CEIERS | GE IER S д ™ = Е: Я < z = = Е m Se = я = 5 SS 5 me wid me = mw "gAd “Ord. "QAd “O14. “елнидиих “втнидиня олонжохени очонжагени WRIOLH WRIOLH OU веннэнэпэдно | оп BeHHaLfarfaduo ‘ ‘ODILT кевоноои ихяо410 хип ( ) KUOLEECIOL эинеяонаииен Lohd иихонохнео TANS.LOHS "ОКА ‘оч, NMA “QAd ‘old TIMHHY dowoy ен (LIT HOPKOLELT “ewWAd ‘O8LOOHHILON “ewWAo ‘O@LIDhHLON кевошхои) зохинтовьА елэно ITWOLOHO эихочохнео ен HOM MOLL (,DILIT ’ehounion) dONHHLOChA IFWOLOHD 4012ъ9 ионжагени XHNOGONHEO adONHHLOBhA э оинезино @OLOhd хихояохнеод XHMBKSITOL 9 OIMHBOHUS олэоя ‘(онезофииАнне) 0.1908 $. aiorfedo хитежэитои онэптедяеоя и OHBAEOLO ‘атогэдо ичнжэнэй эночэдэн $ XITHKOHOIT aLoreds хин 5И о иинэжедонова онин/А1о| вии хянжонэг вии)#❝
лнидинх ичнжогени воикиятоэтАоо хч4о1ох иинопонто я “(чолноиия хи) чиэтоио ионжэгени чочинтовьА язоэ4о манженой эпочэ4эн о хкиноже4онов4 о винэгэчо ‘с нэпева#❝
IQWOLOMD ионжетени ихинзовьА OMMMOHUAdY LZ TT aT Ст чиэлоио ионжозени едхнэп олозолнийиня олонжагени эинеаонзииеН ZI эиводи OTT vwsunecnHesdo WWISHLNYody KOXHMOBLE’ OH “THI a XHNODHMIMdOI —1чиэлоио ионжотени Ут @ONHHLOChA WeLdhd МИхоЗОхНЕ0 OU aLoifads xIqHKOHOr Апочэдэи Аиохлояохнеджэи оп PIL (TUT | oxodio ou XiqHHeeeHA WOHHOROUMIOM Be) пии хихоэвизиф CLI — FOLHOHIN WELIhD WHNOFONHEO оп Idey XIfHHoheLuoved WOVHPREOEIIOLION 9 LVUCUL ХИН $И ‘qLovedo хянжоног ханнодахоне VOUT {ХИН $И четэво OLONOPONHEO киия@10 529 СЕТ#❝
чуэлоио ионжотени едлноп оловолнидиия олонжагени эиневонамиен TT еиетЧенх OJOHLOhLO ПВоэи и-6 CLL elreLdeay олонлаьто пвоэи U-7 | ZT LT elreLdegy OJOHLOHLO TKOOW И-Т ГЕГТ И: ‘энетЧенхя WOHLOhLO ИИ Я 9101249 ханженон эночэдэц |: о иинэжедоно®4 0.1258 чиэлоио ионжатени едлнэп OJOSOJHHAHIM озонжахени эинезонэииен UI УТ ЕТ СТ И от 6 8 L 9 ¢ v € С т io] w w w wo w = ~~ ~ = ~~ = и) = OS w = OS » Е Cow Е OS yx x Cow = Зо» зо оо о оо о о Oo зо о oO о Ooo wo о © S| 38 |621 BEB |688 | 398 |8 | ВСВ IES ВЕ ES | REE Е $= 8 53 5 & ee 3 = 5-3 aa rome} 3 = бэ BE S pb Boe зв So 6 3 8 оо 38 со зв Bao 3 8 Bes ez | Еба ЗЕ | E68 | ЗЕ Еда | ЗЕ | Е ба | ЗЕ аа ЗЕ ESS Е я = д Sc Е = = д = Ste Oo = = |=] & к Sic a mK ic Sc =e я a a 4 iS) 4 iS) 4 iS) ихо4 19 ze | ze ex го о= KIOLEECMOU эинезонииеН oS Bs 53 Ее = ЕЕ dawoH hoes z= 8 3s = 8 Be о 5,5 =? а? Eg а? Eg | ? 2 ? yorgdAd иипеэпэф HONOHHI00g hKOIGL (001 Loemiagadu эн хч4отохя ииенэпэди es иеночэдэн и welosadell 01299 “alorado & €H олоижех PWWAD ‘sHHOKBdOLOed ипаньинетонед1. оп KHHaK’dOoLOed ханжоном опонофен о виножеЧоное {ХИН И#❝
yuHoxsdonsed (ханнезодииАнне) хчннонтедязоя и XITHHPAEOLO изинэвопоои ve ‘лнидиня ичнжотени вконкиятоэшАоо o1reirdedy WOHLOnLO я хч4отох ииношонто я “(яотнэиня хи) чиэтоио ионжэтеии зохинтоеьА alovads манженои эпочэ4эн о хкиножедонов4 о винэпочо “p кэнееа#❝
(1чиэлоио ионжагени ионнедлоони) чили ионжелеии едогедэно С oJoJAdY 1чиэлоио ионжолени эинезоноииеН (1чиэлоиэ HOH KOLELU WOHHedLOOHH) чиэтоио HOHKoLeLU едоледэцо I oJOJAdY 14WaLono#❝
val СТ él I] Ol 6 8 L 9 5 v € С I иипеа waned aLOUred -oa@ aLOUred -эПэф © | 5 wo ионнеа | иож ионнеЧ | иож = OS » = OO» = Oo» = 2$. ^ ^ ^ ^ "Е Фо Е со "Е o 6 w 3 © о -LOOHH | -ииээоа | -LOOHH | -HH900g 8 в я о 8 в 8 я g B В 8 я Е в 8 I 8 Е а этопген а элошея | 53 [BEE | SU Ва | SU |B ВЕ 53 |B ES ох Ех от ЕхЗ o = ERs от хз $ a x оо Е оо = оо я оо о > 5 | > Sc о = я oO = Se ‘QAd “old "ОАФ "Э191. Ee = = = ‘oJo08 онэняедито ‘01298 ОНЭБАНОП ино 15 : - ВИОТВЕВЯОП OMHPAOHOWHE QAd ‘оч TIMHHYO H dowoy ‘ewwio ‘O@LODhHLOM (чиэтоио `ОАЯ `э1ч1. пинипэ ионжогени ионнедоони) чили “вииКэ ‘оятоэвинох#❝
WOWOLOHS ионжотени HOIAdY э иизятоиэтомиезя Wd ханнонионои ‘ялонэ4о хаянжэнэи olfoaodol о хвиножкдоное@ о винэпэя) ‘© iareed#❝
(кигииеф ччивипини) (чоицион веньик) чиэлиннопэи (кииииеф ччивипини) (SOHLOU венвии) (виэлипозохА4 чиэли1о9ие=) qLOLHTOPONAd С I a! el СТ И от 6 8 L 9 5 v € С | wo w w w w ww ac) =) = a) a) = 5 = 6. Е Зоны = Зое = OS » = Ooo я бон wo о о зо Oo о Bo оо го о о Bo о © во ое PS ВЕЕ | 28 | 328 |238 138 Es | ee | 28 238 88 ESE аа ЗЕЯ | 83 | Зв | FS | SEE 53 gs ая [esa | аа ИЕ я Роб ay рю оо 3 ю оо 3 рю Faso 3 рю a6 3 р a 6 ЗЕ Ев | ЗЕ Еба | ЗЕ | Еёа | °F | 26a | ЗЕ | ба | 98 | EBS Е = St 5 Я SS z= я Sic Е я St z = Sic Е Я = = = = = x = чиэлоио HOH KOLELU Чанэп OJOHLahoed wiodio "АЯ “old TMHHIS “ghd ‘ord. TMH ‘OXd “od. TMHYS Е о dowoy ‘ $ ‹ A ‹ ‘ WA ‹ OHHBEOHONNEH вии OPLODhHLON вии оятоэъинох BWWAD OBLODHHION 0.1908 Чччиэлоио ионжэгени чиэлоио г onnodu#❝
1. В заголовочной части отчетности указываются:#❝
в графе «Код территории по ОКАТО» — код территории оператора платежной системы по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО) (первые пять разрядов кода);#❝
в графе «по ОКПО» - код оператора платежной системы по Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (ОКПО);#❝
в графе «регистрационный номер» — регистрационный номер оператора платежной системы в соответствии с реестром операторов платежных систем, размещенном на официальном сайте Банка России в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» (далее — реестр операторов платежных систем). В отчетности оператора НСПК в указанной графе проставляется «9999»;#❝
в строке «Наименование оператора платежной системы» — наименование оператора платежной системы в соответствии с реестром операторов платежных систем. В отчетности оператора НСПК наименование указывается в соответствии с его учредительным документом;#❝
в строке «Адрес оператора платежной системы» — адрес оператора платежной системы в соответствии с реестром операторов платежных систем.#❝
В отчетности оператора НСПК адрес указывается в соответствии со сведениями, содержащимися в едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ);#❝
2. Отчетность состоит из следующих разделов:#❝
раздел 1 «Сведения об участниках платежной системы» (составляется в соответствии с пунктом 4 настоящей Методики);#❝
раздел 2 «Сведения о приостановлении, возобновлении участия в платежной системе» (составляется в соответствии с пунктом 5 настоящей Методики);#❝
раздел 3 «Сведения о распоряжениях о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), в отношении которых осуществлялся платежный клиринг» (составляется в соответствии с пунктом 6 настоящей Методики);#❝
раздел 4 «Сведения о распоряжениях о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), в отношении которых в отчетном квартале осуществлялся платежный клиринг, за исключением отозванных и возвращенных (аннулированных) распоряжений» (составляется в соответствии с пунктом 7 настоящей Методики);#❝
3. Данные, отражаемые в отчетности в тысячах рублей, указываются без десятичных знаков после запятой с округлением по математическому методу.#❝
Пересчет в рубли сумм распоряжений о переводе денежных средств (сумм операций по списанию денежных средств с банковских счетов) в иностранной валюте осуществляется по официальному курсу#❝
установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699; № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728;#❝
2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 40, ст. 5318; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4357; № 41, ст. 5639; № 48, ст. 6699; 2016, № 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, № 1, ст. 46; № 14, ст. 1997; № 18, ст. 2661, ст. 2669; № 27, ст. 3950; № 30, ст. 4456; № 31, ст. 4830; № 50, ст. 7562; 2018, № 1, cr. 66; № 9, ст. 1286; № 11, ст. 1584, ст. 1588; № 18, ст. 2557; № 24, ст. 3400; № 27, ст. 3950; № 31, ст. 4852; № 32, ст. 5115; № 49, ст. 7524; № 53, ст. 8411, ст. 8440), на последнее число последнего месяца отчетного квартала.#❝
Наименования платежных систем, платежных клиринговых центров, расчетных центров платежной системы, предусмотренные структурой разделов 3—6 отчетности, указываются в соответствии с реестром операторов платежных систем.#❝
соответствии с пунктом 2 части 5 статьи 15 Федерального закона № 161-ФЗ ведет оператор НСПК.#❝
4. В разделе 1 отчетности указываются сведения по организациям, в том числе по операторам платежных систем, операторам услуг платежной инфраструктуры, которые в отчетном квартале не менее одного календарного дня являлись участниками платежной системы.#❝
4.1. В подразделе 1 раздела 1 отчетности указываются сведения по организациям — участникам платежной системы, индивидуальным участникам НСПК. Участники платежной системы, индивидуальные участники НСПК включаются в подраздел 1 в зависимости от вида участия (прямого и (или) косвенного) в платежной системе. В случае если организация является косвенным участником нескольких прямых участников платежной системы, такая организация указывается как косвенный участник для каждого из прямых участников платежной системы.#❝
4.2. В подразделе 2 раздела 1 отчетности указываются сведения по организациям — операторам платежных систем, являющимся системными участниками НСПК.#❝
4.3. В графе 2 раздела 1 отчетности указывается сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии — полное фирменное наименование) участника платежной системы:#❝
4.4. В графе 3 раздела 1 отчетности указываются следующие коды:#❝
4.5. В графе 4 раздела | отчетности для организаций, зарегистрированных на территории Российской Федерации, указываются первые два разряда кода территории по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (ОКАТО). Для организаций, зарегистрированных на территории иностранных государств, графа 4 не заполняется.#❝
4.6. В графе 5 раздела 1 отчетности для кредитных организаций указывается регистрационный номер в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций. В иных случаях графа 5 не заполняется.#❝
4.7. В графе 6 раздела 1 отчетности для организаций, зарегистрированных на территории Российской Федерации и не являющихся кредитными организациями, указывается основной государственный#❝
4.8. В графе 7 раздела 1 отчетности для организаций, зарегистрированных на территории иностранных государств, указывается цифровой код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ). Для организаций, зарегистрированных на территории Российской Федерации, графа 7 не заполняется.#❝
4.9. В графе 8 раздела 1 отчетности для участников платежной системы указывается дата начала участия в платежной системе в соответствии с правилами платежной системы и (или) заключенными с оператором платежной системы договорами участия в платежной системе в формате «дд.мм.гггг», где «дд» — день, «мм» — месяц, «гггг» — год.#❝
4.10. В графе 9 раздела | отчетности для участников платежной системы указывается дата прекращения участия в платежной системе в соответствии с правилами платежной системы и (или) заключенными с оператором платежной системы договорами участия в платежной системе в формате «дд.мм.гггг», где «дд» — день, «мм» — месяц, «гггг» — год.#❝
4.11. В случае если в отчетном квартале организация меняла вид участия в платежной системе (например, если в отчетном квартале косвенный участник стал прямым участником), сведения по такой организации отражаются в разделе 1 отчетности по всем видам ее участия в платежной системе в отчетном квартале.#❝
5. В разделе 2 отчетности по участникам платежной системы, указанным в разделе 1 отчетности, отражаются сведения:#❝
о приостановлении участия в платежной системе в отчетном квартале в соответствии с критериями приостановления участия, установленными правилами платежной системы;#❝
5.1. В графе 2 раздела 2 отчетности указывается номер строки раздела 1 отчетности, соответствующий участнику платежной системы, участие которого в платежной системе было приостановлено.#❝
5.2. В графе 3 раздела 2 отчетности указываются следующие коды причин приостановления участия в платежной системе:#❝
01 — невозможность удовлетворения предъявленных к счету участника платежной системы в расчетном центре платежной системы требований для осуществления расчетов, в том числе по причине наложения ареста на денежные средства на счете, приостановления операций по счету в соответствии с — законодательством Российской Федерации или законодательством иностранных государств, применимым к участнику платежной системы;#❝
02 — неосуществление (разовое или многократное) участником платежной системы всех необходимых мер в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;#❝
03 — нарушение участником платежной системы требований к обеспечению защиты информации при переводах денежных средств в платежной системе, установленных Положением Банка России от 9 июня 2012 года № 382-П «О требованиях к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств и о порядке осуществления Банком России контроля за соблюдением требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств»,#❝
14 июня 2012 года № 24575, 1 июля 2013 года № 28930, 10 сентября 2014 года № 34017, 22 июня 2018 года № 51411;#❝
04 — нарушение участником платежной системы требований к порядку обеспечения бесперебойности функционирования платежной системы и по управлению рисками в платежной системе, установленных Положением Банка России от 3 октября 2017 года № 607-П «О требованиях к порядку обеспечения бесперебойности функционирования платежной системы, показателям бесперебойности функционирования платежной системы и методикам анализа рисков в платежной системе, включая профили рисков», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 декабря 2017 года № 49386;#❝
05 — нарушение участником платежной системы порядка обеспечения исполнения обязательств участников платежной системы, устанавливаемого правилами платежной системы в соответствии с частью | статьи 29 Федерального закона №161-ФЗ;#❝
5.4. В графе 5 раздела 2 отчетности указывается дата возобновления участия в платежной системе.#❝
В случае если в отчетном квартале, в котором участие в платежной системе участника платежной системы было приостановлено, принято новое решение о приостановлении участия в платежной системе такого участника по другому основанию, указанные случаи отражаются в разделе 2 отчетности по одной строке. При этом в графе 3 через запятую указываются все коды#❝
6. В разделе 3 отчетности указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), в отношении которых в отчетном квартале осуществлялся платежный клиринг в соответствии с частью | статьи 25 Федерального закона № 161-ФЗ (далее — платежный клиринг).#❝
Раздел 3 отчетности составляется в разрезе платежных клиринговых центров платежной системы, а также участников платежной системы, предоставивших в отчетном квартале в платежные клиринговые центры платежной системы распоряжения о переводе денежных средств, общая сумма которых составила два и более процента от общей суммы распоряжений, предоставленных всеми участниками платежной системы в платежные клиринговые центры платежной системы (далее — крупнейшие участники платежной системы).#❝
6.1. В графах 3—6 раздела 3 отчетности указываются сведения об общем количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств, поступивших в отчетном квартале в платежный клиринговый центр (центры) платежной системы:#❝
от участников платежной системы (их клиентов), включая участников платежной системы (их клиентов), приостановивших (прекративших) участие в платежной системе в отчетном квартале;#❝
от оператора платежной системы и операторов услуг платежной инфраструктуры платежной системы в случае, если они являются участниками платежной системы.#❝
В графах 3—6 раздела 3 отчетности также не указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств центрального платежного клирингового контрагента (далее — ЦПКК), составленных в пользу участников (их клиентов) платежной системы (в случае если переводы денежных средств в платежной системе осуществляются с участием ЦПКК).#❝
В случае если распоряжения о переводе денежных средств были предоставлены для исполнения в платежный клиринговый центр платежной системы в отчетном квартале, а платежный клиринг по ним был осуществлен после отчетного квартала, сведения о таких распоряжениях включаются в раздел 3 отчетности за тот отчетный квартал, в котором по ним был осуществлен платежный клиринг. Нормы настоящего абзаца применяются также в отношении отозванных или возвращенных (аннулированных) распоряжений о переводе денежных средств.#❝
6.2. В графах 7-10 раздела 3 отчетности указываются сведения о количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств:#❝
6.3. В графах 11-12 раздела 3 отчетности указываются сведения об общей сумме распоряжений о переводе денежных средств, подлежащих списанию с банковских счетов участников платежной системы (без учета суммы распоряжений о переводе денежных средств, подлежащих списанию с банковского счета ЦИКК) для зачисления на банковские счета участников#❝
6.4. В графах 13-14 раздела 3 отчетности указываются сведения об общей сумме распоряжений о переводе денежных средств, подлежащих списанию с банковских счетов участников платежной системы (без учета суммы распоряжений о переводе денежных средств, подлежащих списанию с банковского счета ЦИКК) для зачисления на банковский счет ЦПКК, определенной по итогам платежного клиринга на основании распоряжений, предоставленных платежным клиринговым центром платежной системы в расчетный центр платежной системы в отчетном квартале.#❝
6.5. Для каждого платежного клирингового центра платежной системы значения строки 1.1.1 раздела 3 отчетности по графам 3-10 должны быть равны сумме значений строк 1.1.1.1, 1.1.1.2, 1.1.1.3, 1.1.1.4, 1.1.1.5 и 1.1.1.6.#❝
6.5.1. В соответствующих графах строки 1.1.1.1 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, переданных с использованием расчетных (дебетовых) карт (операции по которым проводятся по банковским счетам, открытым держателю карты) и кредитных карт (в том числе эмитированных без открытия банковского счета держателю карты).#❝
6.5.2. В соответствующих графах строки 1.1.1.2 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств в целях осуществления перевода денежных средств без открытия банковского счета.#❝
6.5.3. В соответствующих графах строки 1.1.1.3 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, переданных участниками#❝
исполняемых за счет денежных средств, находящихся на банковских счетах физических лиц (за исключением распоряжений о переводе денежных средств, указанных в подпункте 6.5.1 настоящего пункта). В случае если отсутствует информация о номерах расчетной (дебетовой) карты, кредитной карты, позволяющая удостовериться в их использовании при переводе денежных средств, но при этом имеются данные о реквизитах банковского счета физического лица — отправителя денежных средств, сведения о распоряжениях о переводе денежных средств учитываются в соответствующих графах строки 1.1.1.3.#❝
6.5.4. В соответствующих графах строки 1.1.1.4 отражаются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, составляемых участниками платежной системы — операторами по переводу денежных средств, с указанием в качестве получателей средств других участников платежной системы — операторов по переводу денежных средств. Строка 1.1.1.4 заполняется в случае, если отсутствует возможность достоверно определить принадлежность распоряжений о переводе денежных средств к категориям, указанным в подпунктах 6.5.1-6.5.3 настоящего пункта.#❝
6.5.5. В соответствующих графах строки 1.1.1.5 отражаются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, составляемых участниками платежных систем, не являющимися кредитными организациями, с указанием в качестве получателей средств других участников платежной системы, не являющихся кредитными организациями. Строка 1.1.1.5 заполняется в случае, если отсутствует возможность достоверно определить принадлежность распоряжений о переводе денежных средств к категориям, указанным в подпунктах 6.5.1-6.5.3 настоящего пункта.#❝
6.5.6. В соответствующих графах строки 1.1.1.6 указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, учитываемых при определении платежной клиринговой позиции участника платежной системы и не предусмотренных подпунктами 6.5.1-6.5.5 настоящего пункта (например, по#❝
6.6. В строке 2.1 раздела 3 отчетности указываются сведения о распоряжениях о переводе денежных средств, предоставленных в платежные клиринговые центры платежной системы крупнейшими участниками платежной системы в отчетном квартале. Наименования крупнейших участников платежной системы указываются в соответствии с подпунктом 4.3 пункта 4 настоящей Методики.#❝
7. В разделе 4 отчетности указываются сведения о приведенных в разделе 3 отчетности распоряжениях о переводе денежных средств участников платежной системы (их клиентов), в отношении которых в отчетном квартале осуществлялся платежный клиринг, за исключением отозванных и возвращенных (аннулированных) распоряжений о переводе денежных средств. Указанные сведения предоставляются в разрезе каждого месяца отчетного квартала и в целом за отчетный квартал.#❝
Раздел 4 отчетности составляется в разрезе платежных клиринговых центров платежной системы.#❝
7.1. В графах 3—6 раздела 4 отчетности указываются сведения об общем количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств, в отношении которых в отчетном квартале осуществлялся платежный клиринг, за исключением отозванных и возвращенных (аннулированных) распоряжений о переводе денежных средств.#❝
7.2. В графах 7-10 раздела 4 отчетности указываются сведения о количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств из числа перечисленных в подпункте 7.1 настоящего пункта, предоставленных в платежный клиринговый центр платежной системы в целях осуществления трансграничного перевода денежных средств, а также перевода денежных средств, при осуществлении которого и плательщик, и получатель находятся за пределами территории Российской Федерации и (или) при осуществлении#❝
7.3. В графах 11-14 раздела 4 отчетности указываются сведения о количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств из числа перечисленных в подпункте 7.1 настоящего пункта, предоставленных в платежный клиринговый центр платежной системы, сумма каждого из которых не превышает 100 тысяч рублей.#❝
8. В разделе 5 отчетности указываются сведения об исполненных с использованием платежной инфраструктуры платежной системы отчитывающегося оператора платежной системы распоряжениях о переводе денежных средств участников (их клиентов) других платежных систем (иностранных платежных систем), с операторами которых отчитывающимся оператором платежной системы заключены договоры о взаимодействии платежных систем.#❝
8.1. В графе 2 раздела 5 отчетности указывается наименование платежной системы (иностранной платежной системы), с оператором которой отчитывающимся оператором платежной системы заключен договор о взаимодействии платежных систем.#❝
8.2. В графах 3—6 раздела 5 отчетности указываются сведения об общем количестве и сумме распоряжений о переводе денежных средств участников (их клиентов) других платежных систем (иностранных платежных систем), исполненных с использованием платежной инфраструктуры платежной#❝
8.3. В графах 7-10 раздела 5 отчетности указываются сведения о количестве и сумме распоряжений по трансграничным переводам и переводам за пределами территории Российской Федерации из числа распоряжений, перечисленных в подпункте 8.2 настоящего пункта.#❝
8.4. В графах 11-14 раздела 5 отчетности указываются суммы переводов денежных средств, исполненных в отчетном квартале, в целях расчета между участниками платежной системы отчитывающегося оператора платежной системы и участниками других платежных систем (иностранных платежных систем), с операторами которых отчитывающимся оператором платежной системы заключен договор о взаимодействии платежных систем.#❝
9. В разделе 6 отчетности указываются сведения об операциях по списанию денежных средств с банковских счетов прямых участников платежной системы, указанных в разделе | отчетности, проведенных в отчетном квартале расчетным центром платежной системы. В случае если прямым участником платежной системы является расчетный центр платежной системы, в раздел 6 отчетности включаются сведения об операциях по списанию денежных средств со счетов расчетного центра платежной системы, которые расчетный центр платежной системы использует для осуществления расчета в платежной системе в качестве ее прямого участника.#❝
Раздел 6 отчетности составляется в разрезе расчетных центров платежной системы.#❝
В раздел 6 отчетности не включаются сведения в части операций, проведенных Банком России в качестве расчетного центра платежной системы. Если расчетным центром платежной системы является только Банк России, раздел 6 отчетности не формируется.#❝
9.1. В графах 3—6 раздела 6 отчетности указываются сведения об общем#❝
счетов прямых участников платежной системы, проведенных расчетным центром платежной системы на основании:#❝
распоряжений о переводе денежных средств платежного клирингового центра платежной системы в размере сумм определенных платежных клиринговых позиций;#❝
любых иных распоряжений о переводе денежных средств, предъявленных к банковским счетам прямых участников платежной системы как самими участниками платежной системы, так и иными лицами (например, по оплате комиссий, возврату кредитов, в том числе предоставленных участникам платежной системы для осуществления расчета в платежной системе, исполнению распоряжений органов принудительного исполнения судебных актов и по иным основаниям).#❝
9.2. В графах 7-10 раздела 6 отчетности указываются сведения о количестве и сумме операций по списанию денежных средств с банковских счетов прямых участников платежной системы в размере сумм определенных платежных клиринговых позиций в целях расчета в платежной системе (включая комиссии участников платежной системы в случае, если они учитывались при определении платежной клиринговой позиции участника платежной системы) для зачисления:#❝
9.3. В графах 11-14 раздела 6 отчетности указываются сведения о количестве и сумме прочих, не предусмотренных подпунктом 9.2 настоящего пункта операций по списанию денежных средств со счетов прямых участников платежной системы в пользу:#❝
которому предоставляются сведения) платежной системы, не являющихся прямыми участниками платежной системы (включая операции, связанные с уплатой комиссий, возвратом кредитов, предоставленных участникам платежной системы для проведения расчетов в платежной системе, иные операции, связанные с функционированием платежной системы);#❝
иных юридических (в том числе иностранных) лиц, не являющихся прямыми участниками платежной системы, физических лиц.#❝
В графах 11-14 раздела 6 отчетности указываются операции, предназначенные в том числе для зачисления денежных средств на банковские счета, открытые в расчетном центре платежной системы, по которому предоставляются сведения, а также открытые в других кредитных организациях, иностранных банках и Банке России.#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О внесении изменений в Указание Банка России от 30 августа 2017 года № 4512-У «Об объеме и порядке передачи уполномоченными банками как агентами валют — Указание Банка России от 06.05.2019 № 5139-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 20 декабря 2016 года № 4242-У «О порядке принятия решений о признании безнадежной к взысканию задолжен — Указание Банка России от 06.05.2019 № 5138-У
- О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 28 июня 2017 года № 180-И «Об обязательных нормативах банков — Указание Банка России от 06.05.2019 № 5137-У
- О признании утратившими силу отдельных нормативных актов Банка России по вопросу установления формы и сроков предоставления в Банк России отчетности п — Указание Банка России от 13.05.2019 № 5141-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 5 сентября 2016 года № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и актив — Указание Банка России от 15.05.2019 № 5143-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 22 декабря 2014 года № 448-П «О порядке бухгалтерского учета основных средств, нематериальных активов — Указание Банка России от 22.05.2019 № 5147-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 22 сентября 2015 года № 492-П «Отраслевой стандарт бухгалтерского учета основных средств, нематериаль — Указание Банка России от 22.05.2019 № 5148-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 25 октября 2017 года № 612-П «О порядке отражения на счетах бухгалтерского учета объектов бухгалтерск — Указание Банка России от 22.05.2019 № 5149-У