О порядке направления микрофинансовыми организациями в Банк России уведомлений, содержащих информацию, которая не раскрывается неограниченному кругу лиц
Указание Банка России от 22.05.2019 № 5150-У «О порядке направления микрофинансовыми организациями в Банк России уведомлений, содержащих информацию, которая не раскрывается неограниченному кругу лиц»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
- Приложения
- Приложение 1 · Приложение 2
Регистрация в Минюсте России № 56064 от 25.09.2019; Официально опубликовано 02.10.2019. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
| . ] ete =
| |
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНК РОССИИ) УКАЗАНИЕ «ив » мая 2019 г № 5150-У | г Москва чи | МИНИСТЕРСТВО МОЛНИИ BACCATALATE MELT B ATTA }
4 1
= | L }
О порядке направления микрофинансовыми организациями в Банк России уведомлений, содержащих информацию,
которая не раскрывается неограниченному кругу лиц
Настоящее Указание на основании части 6 статьи 4° и пункта 5 части 2 статьи 9 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 27, ст. 3435;
2011, №27, ст. 3880; № 49, ст. 7040; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6683, ст. 6695; 2014, № 26, ст. 3395; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст.27; №27, ст. 4163, ст. 4225; 2017, № 18, ст. 2669; № 31, ст. 4830; 2018, № 18, ст. 2560; № 53, ст. 8440, ст. 8463, ст. 8480)
(далее — Федеральный закон от 2 июля 2010 года № 151-03) устанавливает:
порядок направления микрофинансовыми компаниями в Банк России уведомлений, содержащих информацию о структуре и составе своих акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся микрофинансовые компании, которая не раскрывается неограниченному кругу лиц;
порядок направления микрофинансовыми организациями в Банк России уведомлений, содержащих информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовых организаций, которая не раскрывается неограниченному кругу лиц.
1. Микрофинансовые компании, раскрывающие в ограниченных составе и (или) объеме информацию о структуре и составе своих акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся микрофинансовые компании, должны направлять в Банк России уведомления, содержащие информацию, которая не раскрывается неограниченному кругу лиц, в виде файла с расширениями *.раЁ и *.docx (*.rtf) посредством использования личного кабинета участника информационного обмена в соответствии с главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года № 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года № 49605 (далее — Указание Банка России от 3 ноября#❝
2. Микрофинансовые организации, раскрывающие в ограниченных составе и (или) объеме информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовых организаций, должны направлять в Банк России уведомления, содержащие информацию, которая не раскрывается неограниченному кругу лиц, в виде файла с расширениями *.pdf и * docx (*.rtf) посредством использования личного кабинета участника информационного обмена в соответствии с главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года № 4600-У.#❝
3. Уведомления, предусмотренные абзацем первым пункта | и абзацем первым пункта 2 настоящего Указания, должны быть подписаны усиленной квалифицированной электронной подписью единоличного исполнительного органа микрофинансовой организации (иного лица, уполномоченного микрофинансовой организацией на совершение указанных действий).#❝
4. В случае если уведомления, предусмотренные абзацем первым пункта | и абзацем первым пункта 2 настоящего Указания, направляются лицом, временно исполняющим обязанности единоличного исполнительного органа микрофинансовой организации, или иным лицом, уполномоченным микрофинансовой организацией на совершение указанных действий, одновременно с их направлением в Банк России должен быть направлен документ, подтверждающий наделение лица#❝
Приложение 1#❝
от 22 мая 2019 года № 5150-У «О порядке направления микрофинансовыми организациями в Банк России уведомлений, содержащих информацию, которая не раскрывается неограниченному кругу лиц»#❝
Уведомление, содержащее информацию о структуре и составе акционеров (участников) микрофинансовой компании, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится микрофинансовая компания,#❝
(полное фирменное наименование (для микрофинансовой компании, являющейся коммерческой организацией), полное наименование (для микрофинансовой компании, являющейся некоммерческой организацией), основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (далее — ИНН), адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»)#❝
уведомляет о том, что следующая информация о структуре и составе своих акционеров (участников), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится микрофинансовая компания, не раскрывается неограниченному кругу Лиц в соответствии с#❝
(основание (основания), предусмотренное (предусмотренные) нормативным правовым актом, определяющим случаи, в которых информация о структуре и составе акционеров (участников) микрофинансовой компании,#❝
в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится микрофинансовая компания, может раскрываться в ограниченных составе и (или) объеме, перечень указанной информации, перечень информации, которая может не раскрываться, а также перечень лиц, информация о которых может не раскрываться, со ссылкой на его структурную единицу)!#❝
`В случае если документ, подтверждающий соответствие указанному (указанным) основанию (основаниям), размещен в открытом доступе, указывается также адрес страницы в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», на которой он размещен.#❝
Акционеры (участники) микрофинансовой компании Лица, Взаимосвязи являющиеся между № | Полное наименование, ОГРН | Принадлежащие | Принадлежащие конечными акционерами пп]! и ИНН юридического лица акционеру акционеру собственниками (участниками) (в отношении иностранных (участнику) (участнику) акционеров микрофинансовой юридических лиц указываются акции (доли) акции (доли) (Участников) компании и (или) сведения о регистрации в (процентное (процент голосов микрофинансовой конечными государственных органах отношение к общему компании, собственниками страны происхождения) / к уставному количеству а также лица, акционеров фамилия, имя и отчество капиталу голосующих под контролем (участников) (последнее — при наличии), |микрофинансовой | акций (долей) либо микрофинансовой дата и место рождения, серия и компании) микрофинансовой | значительным компании и (или} номер паспорта или серия компании) влиянием лицами, под (при наличии) и номер иного которых контролем либо документа, удостоверяющего находится значительным личность физического лица, микрофинансовая влиянием наименование органа, компания которых выдавшего паспорт (иной находится документ, удостоверяющий микрофинансовая личность), дата выдачи компания паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), ИНН (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, ОГРН индивидуального предпринимателя (если физическое лицо является индивидуальным предпринимателем) 1 2 3 4 5 6 1 2 К настоящему уведомлению прилагаются следующие документы?:#❝
Номер Наименование документа Количество листов документа строки 1 2 3 1 2 (подпись) (инициалы, фамилия / наименование должности) М.П.#❝
Приложение 2#❝
«О порядке направления микрофинансовыми организациями в Банк России уведомлений, содержащих информацию, которая не раскрывается неограниченному кругу лиц»#❝
Уведомление, содержащее информацию о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовой организации, которая не раскрывается неограниченному кругу лиц#❝
1.4 Адрес официального сайта в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» 1.5 Основание, в силу которого информация о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовой организации, не раскрывается неограниченному кругу лиц!#❝
2 Информация о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовой организации, которая не раскрывается неограниченному кругу лиц#❝
' Указывается (указываются) основание (основания), предусмотренное (предусмотренные) нормативным правовым актом, определяющим случаи, в которых информация о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовой организации, может раскрываться в ограниченных составе и (или) объеме, перечень указанной информации, перечень информации, которая может не раскрываться, а также перечень лиц, информация о которых может не раскрываться, со ссылкой на его структурную единицу.#❝
В случае если документ, подтверждающий соответствие указанному основанию (указанным основаниям), размещен в открытом доступе, указывается также адрес страницы в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», на которой#❝
серия и номер паспорта или серия (при наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность физического лица, наименование органа, выдавшего паспорт (иной документ, удостоверяющий личность), дата выдачи паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)#❝
основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (если физическое лицо является индивидуальным предпринимателем) Информация о существенном (прямом или косвенном) влиянии на решения, принимаемые органами управления микрофинансовой организации?#❝
сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения Информация о существенном (прямом или косвенном) влиянии на решения, принимаемые#❝
Homep строки Наименование документа Количество листов документа 1 2 3 1 2 (подпись) (инициалы, фамилия / наименование должности) М.П.#❝
2? Указывается участие в капитале микрофинансовой организации (с указанием процента голосов (суммарного количества акций (размера доли), право распоряжения которыми имеется у лица, оказывающего существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовой организации), и (или) участие в органах управления микрофинансовой организации (с указанием наименования органа управления и даты назначения (избрания), и (или) заключение договоров (с указанием даты, номера и предмета заключенного договора), и (или) наличие родственных или супружеских связей между лицами, оказывающими существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовой организации, и лицами, участвующими в органах управления микрофинансовой организации, и (или) иное основание, в соответствии с которым оказывается существенное влияние.#❝
3 По решению микрофинансовой организации информация обо всех лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления микрофинансовой организации (в том числе схема их взаимосвязей), представляется в Банк России в виде отдельных документов, прилагаемых к настоящему уведомлению.#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О внесении изменений в Указание Банка России от 5 сентября 2016 года № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и актив — Указание Банка России от 15.05.2019 № 5143-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 25 октября 2017 года № 612-П «О порядке отражения на счетах бухгалтерского учета объектов бухгалтерск — Указание Банка России от 22.05.2019 № 5149-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 22 сентября 2015 года № 492-П «Отраслевой стандарт бухгалтерского учета основных средств, нематериаль — Указание Банка России от 22.05.2019 № 5148-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 22 декабря 2014 года № 448-П «О порядке бухгалтерского учета основных средств, нематериальных активов — Указание Банка России от 22.05.2019 № 5147-У
- О признании утратившим силу Положения Банка России от 18 апреля 2006 года № 286-П «Об установлении и опубликовании Центральным банком Российской Федер — Указание Банка России от 23.05.2019 № 5152-У
- О требованиях к порядку и форме представления в Банк России уведомления о предполагаемом избрании (назначении) должностных лиц организатора торговли и — Указание Банка России от 29.05.2019 № 5154-У
- Об обязательных резервных требованиях — Указание Банка России от 31.05.2019 № 5158-У
- О признании утратившим силу Указания Банка России от 22 июня 2016 года № 4051-У «Об утверждении перечня иностранных организаций, которым центральный д — Указание Банка России от 03.06.2019 № 5159-У