О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими инвестиционных советников, базовых стандартов и требованиях к их с…
Указание Банка России от 09.08.2019 № 5229-У «О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими инвестиционных советников, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) инвестиционных советников на финансовом рынке, подлежащих стандартизации»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
- Издан на основании
- 223-ФЗ; ч. 2 ст. 5 223-ФЗ
Регистрация в Минюсте России № 56410 от 05.11.2019; Официально опубликовано 13.11.2019. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
УКАЗАНИЕ
9 „августа 2013 ‚ № 5289-У
МИНИСТЕРСУНО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФИДИРАЩИИ
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО Рненстрационный MAO ZO | |
О перечне обязательных для разработки саморегулируемыми
SS
организациями в сфере финансового рынка, объединяющими инвестиционных советников, базовых стандартов и требованиях к их содержанию, а также о перечне операций (содержании видов деятельности) инвестиционных советников
на финансовом рынке, подлежащих стандартизации
На основании части 2 статьи 5 Федерального закона от 13 июля
2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового
рынка» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, № 29,
ст. 4349; 2016, № 27, ст. 4225; 2017, № 52, ст. 7920; 2018, № 1, ст. 10; № 49,
ст. 7524) настоящее Указание устанавливает перечень обязательных для
разработки саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка,
объединяющими инвестиционных ‘советников, базовых стандартов
требования к их содержанию, а также перечень операций (содержание видов
деятельности) инвестиционных советников на финансовом рынке,
подлежащих стандартизации.
1. Саморегулируемые организации в сфере финансового рынка, объединяющие инвестиционных советников (далее — саморегулируемые организации), должны разработать следующие базовые стандарты:#❝
2. Базовый стандарт защиты прав и интересов получателей услуг инвестиционных советников должен содержать:#❝
2.1. минимальный объем предоставляемой физическим и юридическим лицам — получателям финансовых услуг, а также потенциальным получателям финансовых услуг (далее — получатели финансовых услуг) инвестиционным советником информации:#❝
о полном и сокращенном (при наличии) фирменном наименовании инвестиционного советника — для инвестиционного советника, являющегося юридическим лицом;#❝
о фамилии, имени, отчестве (последнее — при наличии) инвестиционного советника — для инвестиционного советника, являющегося индивидуальным предпринимателем;#❝
о месте нахождения инвестиционного советника (для инвестиционного советника, являющегося юридическим лицом), о месте жительства инвестиционного советника (для инвестиционного советника, являющегося индивидуальным предпринимателем), номере контактного телефона инвестиционного советника, об адресе официального сайта инвестиционного советника в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»;#❝
о порядке получения финансовых услуг, оказываемых инвестиционным советником, в TOM числе о документах, связанных с оказанием инвестиционным советником финансовых услуг;#❝
об адресе (адресах) сайта (сайтов) в — информационнотелекоммуникационной сети «Интернет», на котором (которых) размещена указанная в подпункте 3.7 пункта 3 настоящего Указания программа для электронных вычислительных машин, — в случае предоставления инвестиционным советником индивидуальной инвестиционной рекомендации посредством данной программы;#❝
о договорах с третьими лицами, предусматривающими выплату вознаграждения за предоставление клиентам индивидуальных инвестиционных рекомендаций (при наличии);#❝
06 органе, осуществляющем полномочия по контролю и надзору за деятельностью инвестиционных советников;#❝
о способах и адресах направления получателями финансовых услуг обращений инвестиционному советнику, в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за деятельностью инвестиционных советников;#❝
2.2. порядок предоставления инвестиционным советником информации получателям финансовых услуг, обеспечивающий:#❝
исключение предоставления информации, которая может повлечь неоднозначное толкование свойств финансовой услуги;#❝
предоставление получателю финансовых услуг информации без затрат со стороны получателя финансовых услуг;#❝
изложение информации доступным языком (с использованием удобочитаемых шрифтов, форматов — в случае предоставления информации на бумажном носителе) с разъяснением специальных терминов (в случае их наличия);#❝
2.3. правила взаимодействия инвестиционного советника с получателями финансовых услуг, включающие:#❝
требования к качеству консультирования получателей финансовых услуг по оказываемым инвестиционным советником финансовым услугам, в том числе по вопросам законодательства Российской Федерации, регулирующего указанные финансовые услуги;#❝
меры, направленные на исключение конфликта интересов, в том числе меры по выявлению, управлению и контролю конфликта интересов при оказании инвестиционным советником финансовой услуги, а также на#❝
требования к содержанию и форме уведомления получателя финансовых услуг об общем характере и (или) источниках конфликта интересов, возникшего при оказании инвестиционным советником финансовой услуги;#❝
требование об исключении инвестиционным советником препятствий к осуществлению получателем финансовых услуг аудиозаписи, видеоили фотосъемки процесса взаимодействия получателя финансовых услуг с инвестиционным советником в местах, предназначенных для обслуживания получателей финансовых услуг;#❝
способы направления информации получателю финансовых услуг в связи с оказанием инвестиционным советником финансовой услуги;#❝
порядок и сроки предоставления по требованию получателей финансовых услуг документов (их копий), связанных с оказанием инвестиционным советником финансовой услуги, за исключением документов (их копий) в отношении данной ранее инвестиционным советником индивидуальной инвестиционной рекомендации, которые предоставляются в соответствии с пунктом 3.20 Указания Банка России от 17 декабря 2018 года № 5014-У «О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 февраля 2019 года № 53746 (далее — Указание Банка России от 17 декабря 2018 года № 5014-У);#❝
2.4. минимальные стандарты обслуживания получателей финансовых услуг, касающиеся доступности и материального обеспечения офисов инвестиционных советников, а также рекомендации по обслуживанию#❝
2.5. принципы предоставления информации рекламного характера о деятельности инвестиционного советника;#❝
2.6. требования к работникам инвестиционного советника, осуществляющим непосредственное взаимодействие с получателями финансовых услуг, а также к проверке соответствия данных работников инвестиционного советника указанным требованиям;#❝
2.7. порядок рассмотрения инвестиционным советником обращений получателей финансовых услуг (далее — обращения), за исключением запросов, предусмотренных пунктом 3.20 Указания Банка России от 17 декабря 2018 года № 5014-Y, включающий:#❝
требования к организации работы с обращениями, обеспечивающей информирование получателей финансовых услуг о получении их обращений;#❝
2.8. формы реализации права получателя финансовых услуг на досудебный (внесудебный) порядок разрешения споров, в том числе посредством процедуры медиации или претензионного порядка;#❝
2.9. порядок осуществления саморегулируемой организацией контроля за соблюдением ее членами требований базового стандарта защиты прав и интересов получателей услуг инвестиционных советников, в том числе осуществления саморегулируемой организацией мероприятия по контролю, в ходе которого указанной саморегулируемой организацией осуществляются действия по созданию ситуации для совершения операции в целях проверки#❝
2.10. условия и порядок применения базового стандарта защиты прав и интересов получателей услуг инвестиционных советников в случае заключения третьим лицом, действующим по поручению инвестиционного советника от его имени и за его счет, договора об оказании финансовой услуги с получателем финансовых услуг.#❝
3.1. перечень операций (содержание видов — деятельности) инвестиционных советников на финансовом рынке, подлежащих стандартизации, установленный в пункте 4 настоящего Указания (далее при совместном упоминании — операции на финансовом рынке);#❝
3.4. процедуры определения инвестиционного профиля — для операции на финансовом рынке, подлежащей стандартизации, предусмотренной подпунктом 4.1 пункта 4 настоящего Указания;#❝
3.5. признаки индивидуальной инвестиционной рекомендации — для операции Ha финансовом рынке, подлежащей — стандартизации, предусмотренной подпунктом 4.2 пункта 4 настоящего Указания;#❝
3.6. требования к описанию ценной бумаги и планируемой с ней сделки и (или) договора, являющегося производным финансовым инструментом, в отношении которых дается индивидуальная инвестиционная рекомендация, — для операции на финансовом рынке, подлежащей стандартизации, предусмотренной подпунктом 4.2 пункта 4 настоящего Указания;#❝
3.7. перечень способов предоставления индивидуальных#❝
инвестиционных рекомендаций посредством программ для электронных вычислительных машин, позволяющих:#❝
на основе заданных условий автоматизированным способом без непосредственного участия человека либо с ограничением его участия сбором и вводом информации в данную программу формировать и предоставлять индивидуальные инвестиционные рекомендации;#❝
автоматизированным способом преобразовывать предоставленную индивидуальную инвестиционную рекомендацию в поручение брокеру на совершение сделки с ценной бумагой и (или) на заключение договора, являющегося производным финансовым инструментом, предусмотренных такой индивидуальной инвестиционной рекомендацией, без непосредственного участия клиента инвестиционного советника — для операции Ha финансовом рынке, подлежащей — стандартизации, предусмотренной подпунктом 4.2 пункта 4 настоящего Указания.#❝
4. Базовый стандарт совершения операций на финансовом рынке разрабатывается в соответствии со следующим перечнем операций (содержанием видов деятельности) инвестиционных советников на финансовом рынке, подлежащих стандартизации:#❝
4.3. оценка соответствия информации о принадлежащих клиенту инвестиционного советника ценных бумагах и денежных средствах (в том числе в иностранной валюте), обязательствах из сделок с ценными бумагами и денежными средствами (в том числе с иностранной валютой), обязательствах из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и задолженности этого клиента перед профессиональными участниками рынка ценных бумаг (инвестиционный портфель клиента) инвестиционному профилю клиента на протяжении срока действия договора#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О внесении изменений в Указание Банка России от 2 ноября 2018 года № 4956-У «О требованиях к инвестиционным советникам — Указание Банка России от 01.08.2019 № 5221-У
- О требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) м — Указание Банка России от 01.08.2019 № 5222-У
- Положение о Комитете финансового надзора Банка России — Положение Банка России от 02.08.2019 № КФН-2019
- О случаях, сроках, порядке, составе и объеме предоставления кредитной организацией в Банк России информации, которая не раскрывается, а также сообщени — Указание Банка России от 07.08.2019 № 5227-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 22 июля 2014 года № 3335-У «О порядке и сроках уведомления страховой организацией Банка России о видах — Указание Банка России от 12.08.2019 № 5230-У
- О порядке и сроках представления страховщиком в Банк России принятых им в рамках видов страхования правил страхования, методики расчетов страховых тар — Указание Банка России от 12.08.2019 № 5231-У
- О признании утратившим силу Положения Банка России от 27 мая 2016 года № 545-П «О порядке передачи банками, иными кредитными организациями в таможенны — Указание Банка России от 18.08.2019 № 5234-У
- О порядке передачи банками в таможенные органы, а также таможенными органами в банки электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной э — Положение Банка России от 18.08.2019 № 690-П