О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Указание Банка России от 24.12.2019 № 5372-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
Регистрация в Минюсте России № 57870 от 27.03.2020; Официально опубликовано 06.04.2020. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) УКАЗАНИЕ ~~декабря_2О19~
N2
г. Москва
~372-У
МiшистЕР(ТВ~ ЮLГuЦuJI Р()СсИйГКГ~i ~дГРАТ~иI1
ЗАРЕГИСТРИРОDАНО Региег~,ацищшь~й ~
О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
На основании подпунктов б и 7 пункта 1, пунктов 2, 7, 13, iз~, iз~ и 136 статьи 7 и пунктов 5 и б статьи 75 Федерального закона от 7 августа 2001 года N~ 11 5-Ф3
полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N~ 33, ст. 3418; 2018, N~ 18, ст. 2560; 2019, No 31, ст. 4418, «Официальный интернет-портал правовой информации»#❝
1.1. В Указании Банка России от 5 декабря 2014 года Х~ 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам,#❝
организациях», зарегистрированном Министерством юстиции Российской Федерации 24 декабря 2014 года N9 35349: в преамбуле слова «в некредитных финансовых организациях, к которым для целей настоящего Указания относятся: профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями), страховые#❝
потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбардьи» заменить словами «в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, указанных в статье 5 Федерального закона (за исключением кредитных организаций), регулирование, контроль и надзор за которыми в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Банк России (далее#❝
(не являющейся)» заменить словами «некредитной финансовой организации, не указанной в пунктах З и 4 настоящего Указания, не являющейся»; в абзаце первом пункта 7 слова «страхового брокера, являющегося юридическим лицом, кредитного потребительского кооператива, в том числе сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива, общества взаимного#❝
1.2. В преамбуле Указания Банка России от 5 декабря 2014 года N~ 3471-У «0 требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 4 февраля 2015 года N~ 35865, после слов «J’Г2 30, ст. 4214, ст. 4219)» дополнить словами «(далее#❝
«для некредитных финансовых организаций, к которым для целей настоящего Указания относятся: профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением являющихся#❝
организации), управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (далее#❝
потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества#❝
взаиг~’iного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбардьD> заменить словами «для профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся#❝
организации), управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, имеющих лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (далее#❝
организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, указанных в статье 5 Федерального закона (за исключением кредитных организаций), регулирование, контроль и надзор за которыми в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Банк России (далее при совместном упоминании#❝
1.3. В Положении Банка России от 12 декабря 2014 года N2 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», зарегистрированном Министерством юстиции Российской Федерации 20 января 2015 года .N~≥ 35594, 28 сентябр~’ 2016 года N2 43856: в преамбуле слова «некредитными финансовыми организациями, к которым в целях настоящего Положения относятся: профессиональные участники#❝
управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее компания),#❝
имуществом, указанными в статье 5 Федерального закона (за исключением кредитных организаций), регулирование, контроль и надзор за которыми в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Банк России (далее#❝
1.4. В Положении Банка России от 15 декабря 2014 года N~ 445~П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных#❝
2017 годаN~48721, 10апреля2018годаN~50688,20апреля2018годаN~50842, 15 марта 2019 года .N~ 54060: в преамбуле слова «некредитных финансовых организаций, к которым в целях настоящего Положения относятся: профессиональные участники рынка ценных бумаг (далее#❝
управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее компании),#❝
микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, ломбарды» заменить словами «профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее#❝
кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов (далее#❝
(за исключением кредитных организаций), регулирование, контроль и надзор за которыми в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Банк России (далее при совместном упоминании#❝
профессиональных участников и страховых организаций, соответствующие критериям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации.».#❝
1.5. В абзаце первом преамбулы Положения Банка России от 30 марта 2018 года N2 639-П «О порядке, сроках и объеме доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа от проведения операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции, об устранении оснований принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), об отсутствии оснований для#❝
зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 5 июня 2018 года N~ 51297, 25 февраля 2019 года N2 53884, слова «профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых#❝
кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов (далее#❝
словами «иных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, указанных в статье 5 Федерального закона#❝
1.6. В абзаце Первом пункта 1.1 Указания Банка РОССИИ ОТ 30 марта 2018 года ~ 4760-У «0 требованиях к заявлению, составе межведомственной КОМИССИИ, порядке и Сроках ~~ССМОТ~~НИЯ межведомственной комиссией заявления и документов и (или) сведений, представленных заявителем, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения и порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении заявителю и#❝
финансовой организации», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 5 апреля 2018 года N~ 50658, слова «кредитной#❝
потребительского кооператива, микрофинансовой Организации, общества взаимного Страхования, негосударственного пенсионного фонда, ломбарда (далее#❝
1.7. Пункт 1 Указания Банка России от 17 октября 2018 года N2 4937-У ‘хО порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 75 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»,#❝
«1. Требования настоящего Указания распространяются на некредитные финансовые организации, к которым в целях настоящего Указания относятся организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным#❝
1.8. В преамбуле Указания Банка России от 22 февраля 2019 года N9 5075-У «0 требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций#❝
уничтожения», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 19 марта 2019 года J’Г2 54095, слова «: профессиональные участники рынка ценных бумаг, страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере#❝
потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды» заменить словами «организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 5 Федерального закона N~#❝
Документы того же органа рядом по дате
- О порядке регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для кв — Инструкция Банка России от 23.12.2019 № 200-И
- О порядке допуска Банком России к размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными — Положение Банка России от 24.12.2019 № 708-П
- О случаях зачисления денежных средств на счета (во вклады) резидентов, открытые в расположенных за пределами территории Российской Федерации организац — Указание Банка России от 24.12.2019 № 5371-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 20 декабря 2016 года № 4242-У «О порядке принятия решений о признании безнадежной к взысканию задолжен — Указание Банка России от 24.12.2019 № 5368-У
- Об упорядочении отдельных актов Банка России — Указание Банка России от 26.12.2019 № 5376-У
- О неприменении отдельных актов Инспекции негосударственных пенсионных фондов, Росстрахнадзора и ФКЦБ России — Указание Банка России от 26.12.2019 № 5378-У
- О регистрации Банком России организаций в качестве операторов платежных систем, включении иностранных организаций, являющихся операторами иностранных — Указание Банка России от 26.12.2019 № 5379-У
- О предельных (минимальных и максимальных) значениях страховых тарифов по обязательному страхованию гражданской ответственности перевозчика за причинен — Указание Банка России от 10.01.2020 № 5384-У