Канал
Указание Банка России от 14.04.2020 № 5440-У · О порядке предоставления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями гражданам сведений о наличии счетов и иной информации, необходимой для представления г… · редакция от 14.04.2020 · https://zakonbaza.com/ukazanie-cbr-2020-04-14-5440-u/
Указание Банка России от 14.04.2020 № 5440-У

О порядке предоставления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями гражданам сведений о наличии счетов и иной информации, необходимой для представления г…

Статус уточняется Редакция от 14.04.2020 🔔 Следить в Telegram

Указание Банка России от 14.04.2020 № 5440-У «О порядке предоставления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями гражданам сведений о наличии счетов и иной информации, необходимой для представления гражданами сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, о единой форме предоставления сведений и порядке ее заполнения»

Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать

Вступает в силу
альному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 10 апреля 2020 года № 9) вступает в силу с 1 сентября 2020 года.
Приложения
Приложение 2

Регистрация в Минюсте России № 58382 от 19.05.2020; Официально опубликовано 29.05.2020. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.

Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(БАНК РОССИИ) УКАЗАНИЕ а 7 г. Москва

. 4 ` ря ^ МИНИСТЕРСТВО ЮСТИДИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

Регистрационный № 4, SA $2 TL ид eee 202

О порядке предоставления кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями гражданам сведений о наличии счетов и иной информации, необходимой для представления гражданами сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера,

о единой форме предоставления сведений и порядке ее заполнения

На основании статьи 7' Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790;

2019, № 52, ст. 7800) настоящее Указание устанавливает порядок предоставления кредитными — организациями и — некредитными финансовыми организациями гражданам сведений о наличии счетов и иной информации, необходимой для представления гражданами сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах

имущественного характера, а также по предложению Министерства труда

и социальной защиты Российской Федерации утверждает единую форму предоставления сведений о наличии счетов и иной информации, необходимой для представления гражданами сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера и порядок ее заполнения.

1. Сведения о наличии счетов и иная информация, необходимая для представления гражданами сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера (далее — Сведения), предоставляются кредитной организацией и некредитной финансовой организацией (далее — организация) по единой форме, установленной приложением | к настоящему Указанию.#❝

Единая форма Сведений заполняется организацией в соответствии с приложением 2 к настоящему Указанию.#❝

Сведения предоставляются организацией в связи с обращением гражданина (его представителя), в том числе с использованием средств дистанционного обслуживания клиента.#❝

Наряду со Сведениями организация обязана предоставить выписку о движении денежных средств по счету за отчетный период, являющуюся приложением к Сведениям, в случае ее истребования гражданином (его представителем). Выписка по счету в драгоценных металлах как приложение к Сведениям не предоставляется.#❝

2. Организация обязана предоставить гражданину (ero представителю) Сведения на указанную им отчетную дату на бумажном носителе или в электронном виде (по его выбору) не позднее 5 рабочих дней после дня обращения гражданина (его представителя).#❝

3. В случае предоставления организацией гражданину (его представителю) Сведений на бумажном носителе, насчитывающих более#❝

одного листа, листы Сведений ДОЛЖНЫ быть пронумерованы, прошиты,#❝

скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписаны лицом, уполномоченным организацией, с указанием его инициалов, фамилии, должности и даты заверения и проставлением печати (при наличии) либо заверены и подписаны на каждой странице (за исключением последней, которая оформляется согласно приложению | к настоящему Указанию) лицом, уполномоченным организацией, с указанием его инициалов, фамилии, должности и даты заверения и проставлением печати (при наличии).#❝

Порядок предоставления гражданину (его представителю) Сведений в электронном виде, в том числе с использованием средств дистанционного обслуживания клиентов, определяется организацией самостоятельно с учетом требований настоящего Указания.#❝

4. Организация предоставляет Сведения гражданам, являющимся либо являвшимся клиентами организации в отчетный период и (или) на отчетную дату, либо их представителям.#❝

5. В соответствии с внутренними документами организация должна принять меры, направленные на фиксирование фактов обращений за получением Сведений граждан, являющихся либо являвшихся клиентами организации в отчетный период и (или) на отчетную дату (их представителями).#❝

В соответствии с внутренними документами организация должна принять меры, направленные на исключение получения Сведений гражданами, не являющимися или не являвшимися клиентами организации в отчетный период и (или) на отчетную дату (их представителями).#❝

6. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и#❝

в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол#❝

заседания Совета директоров Банка России от 10 апреля 2020 года № 9)#❝

вступает в силу с 1 сентября 2020 года.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

хххх сре OW хххх'1 010 9 поидэн HITHLOhLO нии 6G "h (7 вн XXXX°XX “XX ЕТ BUHLIHLO oguir FLIOHHHL олэшовэз0т20гА ‘ELHOWANON ILLHENENI ххххте OM! XXXX°TQ°10 9 поидэн HIGHLIhLO -нни 66 ть €7 BH XXXX’ZT'TE BLUL KEHLIhLO (ииьиген ин — ээнгэгэоп) очтоэьто ‘вии ‘BHIEHWE Gd еЧэтяе4ех олоннэчлоэшАии XUALIILILVEKOO и эалоэшАнии QO ‘xevoxoud ‘хегохог о иинэгэяэ ииенегжеал винэгяето пои Birt иоиигохооэн ‘иипеи4офни иони и яолэьэ ииьиген о винэпэзЭ иипесине140 иозоэнениф HOHLHYadNoH / иипезине14о иипезине14о иозоэнениф нонтипэдлэн WOHLHYedy «лан4этнИ» ил ионноипехинАяиюхэиал-онноипеидофни ч тиеолнофэко |, / интесинел4о ионлииэ4х BHHOIDKOXCH O19 и зиненономиен#❝

(ewdod венигэ)#❝

«BHHOHIOLvE 90 иво#❝

и иинэгэчо винэнаяетооподи эм4оф ионипо о ‘edoinedex олонночтоэшАии хея129иэ1е5800 и эялоэшАии QO ‘хегохое4 ‘хегохоп о иинэгэчо именеижейт виноияетоподи#❝

вит иоигохооэн ‘иипеи4офни#❝

ИОНИ И ЗОТЭБЭ ИИБИКеН 0 ИИНЭГЭчо иенеижедт илвипезине14о иилячоонениф илачнтипэдхэн и иивипе5ине1 о илантипо4х винончелоопэди эяив4он 0» A-OVPS aN эпох 0707 виэдие у] LO#❝

MH900g ехне4 оинезех д A#❝

| эинэжониа |#❝

(`0АЧ) чазомио12 BeINOO озлоэвииох ээтоо (‘gAd) Алеко оАННЭН WueWAQ ионнэп эинезонамиен HIG 5 2912912125600 енивииэя венчеенииоН (зэтаилоАшяа) ээпавиая ‘опи#❝

HIEWAQ э1аннэп э1чниИ ‘5.7 попсе#❝

кинот24оои4и эинеяоно wuloehd вио — (gd) нетинех ичняето к KHHIMKOXLH OLD] PIHOLHNG SHHUGOHOWHEFT 5“#❝

нипху ‘J '°7 Waverdvoyy#❝

хечеиАо хчнноп о BHHOVaGD ‘7 raveeg#❝

-(QAd) поидэн WIGHIObLO bE WEL он Гохог ичнноьеншая O1OLYZ#❝

(94d) поидэн#❝

(94d) ои4эи ичнлэьл.0 ve (Ad) Aer оАназьзю Blahd BULIGdNRE — влэьо BLONEg 91252 Hg Bldhd dawoL{ = oN WISHLObLO ve ALdhd ОП #127945 XIGHKOHOY Lahd ен BH OL9h0 eH 910242 липадято ве ичнноваличя “WOXoy? XHMGHUALIOU виАЭ XITIDKOHOY HOLE.LIQ)#❝

WEL) оп ионнэБекичя ‘dYOxor и хехэьэ о винэг9я) °] 2122#❝

9919912125600 (`9^4) чотноподн (QAd) валочиоцекоо 2812912105600 BHHOMOHNUMHEO ЗИНеЯОНОО doinredy PALOIVOIBEKOO aHHeKdSOD м KHAO д. XITHHOLOWAVH и BAWAD#❝

2912919125800 dawerg#❝

WOMHHMKUOL волэвтав нинеижедл иладолом он ‘edaLNedex олозоэнениф vaLoavetecKgo эчньо4Э "Г waveedroyq]#❝

edoinedex олозоэнениф вяточиголетноо эчньо4) ‘р кэпЕва#❝

(`0А4) Wondon итчнаь1.0 ve зотохог хчни ENWAD оолхИ#❝

вгохог Hg Ww#❝

хепохог хчни QO BHHALAG, ‘с lraverg#❝

:(-gAd) поидэп ичилоьто ве лвиАо чинно 10 зопохог BMWA? O10LYL#❝

(‘9А@) втохог енивинэЯ eYoxor YHq aN#❝

лей Ао маннои 10 IWOXOY/ *¢°7 varerdvoyy#❝

wunedodundoh еле#❝

(иньиген Hd) TPA SOHO} | FLOWN ‘кигиизф чагеипиниИ oN ° 5№ Adhd он ятотэ4о ханженаг иинэжиах о вхоишчя :эинэжогиЧчи 2819919105800 (oAd) зотноподи (gAd) вазочкозеевоо BELIGEILLEKQO киназонхинеоа эинезоноо) инж PELIILALVEKQO SHHEKdOVOD = aN KHAOLO д. ханнэнойьен и BAWWAD#❝

RaLodiroLeesgo doweeg#❝

иодолигэ4х волэвгак HHHELKEd) инадотох ou ‘едэгяваех олочоэнениф ея129гэле 600 э1чньо4 р `5-р косо#❝

Приложение 2#❝

к Указанию Банка России#❝

от 14 апреля 2020 года № 5440-У#❝

«О порядке предоставлении кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями гражданам сведений#❝

о наличии счетов и иной информации, необходимой для представления гражданами сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера,#❝

о единой форме предоставления сведений и порядке ее заполнения»#❝

Порядок заполнения кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями единой формы сведений о наличии счетов и иной информации, необходимой гражданам для представления сведений о доходах, расходах, об имуществе#❝

и обязательствах имущественного характера#❝

1. — В Сведениях отражается информация по всем структурным подразделениям (филиалам) организации.#❝

2. Информация отражается в каждой графе соответствующего раздела, подраздела, если иное не определено настоящим Порядком. При отсутствии соответствующей информации проставляется прочерк.#❝

3. Сведения об имуществе, принадлежащем Ha праве собственности, сведения о счетах в кредитных организациях, o6 обязательствах имущественного характера указываются по состоянию на отчетную дату, которая сообщается гражданином (его представителем).#❝

Сведения о доходах указываются за календарный год, предшествующий дате обращения гражданина (его представителя).#❝

4. Суммы (размер) денежных средств, выраженные в иностранной валюте, указываются в рублях по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с#❝

пунктом 15 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ#❝

«О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2019, № 29, ст. 3857) (далее — курс Банка России), на отчетную дату, если иное не установлено настоящим Порядком.#❝

5. В Сведениях указываются:#❝

наименование и место нахождения организации;#❝

телефон организации (при наличии), а также ее сайт в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» (при наличии);#❝

фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) гражданина, в отношении которого предоставляются Сведения;#❝

вид и реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия и номер документа, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (при наличии).#❝

6. В качестве отчетной даты, на которую предоставляются Сведения, в соответствии с представленной гражданином информацией указывается 31 декабря, первое число месяца. Отчетной датой может быть иное число месяца, если Сведения запрашиваются для заполнения сведений о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера временно исполняющим обязанности высшего должностного лица субъекта Российской Федерации (руководителя высшего исполнительного органа государственной власти субъекта Российской Федерации) в соответствии с пунктом 103 статьи 19 Федерального закона от 6 октября 1999 года № 184-ФЗ «Об общих принципах организации законодательных (представительных) и исполнительных органов государственной власти субъектов Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, № 42, ст. 5005; 2017, № 18, ст. 2675).#❝

7. В случае указания в качестве отчетной даты 31 декабря отчетным периодом является календарный год, на который приходится указанная дата.#❝

В случае указания в качестве отчетной даты первого или иного числа#❝

месяца отчетным периодом является предшествующий календарный год.#❝

10#❝

8. В разделе 1 указываются сведения о банковских счетах (в том числе счетах в драгоценных металлах), счетах по вкладу гражданина (далее — счета), имеющихся на отчетную дату, а также закрытых счетах, по которым в отчетном периоде был получен доход.#❝

В графе «Номер счета» указываются номера счетов, в том числе номера счетов эскроу, счетов в драгоценных металлах, номинальных счетов.#❝

В графе «Вид счета» указываются виды счетов в соответствии с частью второй Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 5, ст. 410; 2019, № 52, ст. 7807), иными федеральными законами, Инструкцией Банка России от 30 мая 2014 года № 153-И «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов», зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 19 июня 2014 года № 32813, 14 февраля 2017 года № 45638, 29 января 2019 года № 53610. По номинальным счетам указываются также наличие бенефициара и его фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии). В данной графе может указываться иная дополнительная информация, связанная с идентификацией счета.#❝

В графе «Валюта счета» указывается валюта счета по банковским счетам, счетам по вкладам; по счету в драгоценных металлах указывается учитываемый на счете драгоценный металл.#❝

В графе «Дата открытия/закрытия счета» указывается дата открытия счета. Дата закрытия счета указывается, если в отчетный период счет был закрыт.#❝

В графе «Остаток денежных средств на счете на отчетную дату (py6.)» указывается остаток денежных средств на счете на отчетную дату в рублях; по счету в драгоценных металлах указывается стоимость драгоценного металла на отчетную дату в рублях исходя из учетных цен на аффинированные драгоценные металлы на отчетную дату, установленных#❝

Банком России в соответствии с Указанием Банка России от 28 мая 2003 года#❝

11#❝

№ 1283-У «О порядке установления Банком России учетных цен на аффинированные драгоценные металлы», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 19 июня 2003 года № 4759, 22 апреля 2008 года № 11567, 17 января 2012 года № 22926 (далее — Указание Банка России № 1283-У).#❝

В графе «Сумма поступивших на счет денежных средств за отчетный период (руб.)» указывается сумма поступивших на счет денежных средств за отчетный период в рублях; по счету в драгоценных металлах данная графа не заполняется.#❝

В графе «Доход, выплаченный по счету за отчетный период (py6.)» указывается доход, выплаченный по счету за отчетный период, в рублях (в случае если доход получен в иностранной валюте, доход указывается в рублях по курсу Банка России на дату получения дохода). Доход, выплаченный по счету в драгоценном металле за отчетный период, указывается в данной графе в рублях исходя из установленных Банком России в соответствии с Указанием Банка России № 1283-У учетных цен на аффинированные драгоценные металлы на дату получения дохода.#❝

9. В разделе 2 отражаются сведения о ценных бумагах, собственником которых является гражданин, в отношении которого организацией предоставляются Сведения, в том числе приобретенные в рамках договора на брокерское обслуживание и (или) договора доверительного управления ценными бумагами (включая договоры, которые предусматривают открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета).#❝

10. В подразделе 2.1 раздела 2 отражается следующая информация.#❝

В графе «Наименование эмитента» указывается наименование эмитента акций.#❝

В графе «Место нахождения» указывается место нахождения эмитента акций согласно записи об адресе организации в Едином государственном#❝

реестре юридических лиц.#❝

12#❝

В графе «Уставный капитал (руб.)» указывается размер уставного капитала эмитента акций в рублях.#❝

В графе «Доля участия» указывается доля участия гражданина в процентах в уставном капитале эмитента акций, а также (через запятую) номинальная стоимость и количество акций.#❝

В графе «Основание приобретения» указываются наименование и реквизиты документа, являющегося основанием для возникновения права собственности на акции.#❝

11. В подразделе 2.2 раздела 2 отражается следующая информация.#❝

В графе «Вид и наименование ценной бумаги» указываются вид, категория (тип) и наименование ценной бумаги.#❝

В графе «Лицо, выдавшее (выпустившее) ценную бумагу» указывается наименование лица, выдавшего (выпустившего) ценную бумагу.#❝

В графе «Номинальная величина обязательства (руб.)» указывается номинальная стоимость одной ценной бумаги на отчетную дату в рублях.#❝

По инвестиционным паям паевых инвестиционных фондов, депозитарным распискам, закладным, ипотечным сертификатам участия, сберегательным сертификатам данная графа не заполняется.#❝

В графе «Общее количество» указывается общее количество ценных бумаг в штуках.#❝

В графе «Общая стоимость (руб.)» указывается общая стоимость ценных бумаг соответствующего вида в рублях исходя из стоимости их приобретения (в случае если ее нельзя определить — исходя из рыночной стоимости или номинальной стоимости).#❝

12. В разделе 2 суммарная декларированная стоимость ценных бумаг определяется как сумма стоимости всех акций, указанных в подразделе 2.1, и общей стоимости всех ценных бумаг, указанных в подразделе 2.2.#❝

13. В подразделе 2.3 раздела 2 указывается доход.#❝

В графе «Вид дохода» указывается вид дохода (дивиденды, доход от#❝

операций с ценными бумагами и так далее).#❝

13#❝

В графе «Величина дохода (руб.)» указывается сумма доходов от ценных бумаг в рублях (в случае если доход получен в иностранной валюте, сумма указывается в рублях по курсу Банка России на дату получения дохода). В данной графе доходы от операций с ценными бумагами отражаются в величине суммы финансового результата.#❝

14. В разделе 2 сумма доходов от ценных бумаг определяется как сумма всех доходов от ценных бумаг, в том числе от операций с ними.#❝

15. В разделе 3 отражаются сведения о доходах гражданина, формируемых в результате деятельности организации (не указанные в разделах | и 2), и могут указываться известные организации доходы, не формируемые ею (в результате ее деятельности), в том числе по данным, предоставляемым отправителем денежных средств.#❝

В графе «Вид дохода» указывается вид дохода (пенсия, доплата к пенсии, пособие, стипендия и так далее).#❝

В графе «Величина дохода (руб.)» указывается сумма дохода в рублях (в случае если доход получен в иностранной валюте, сумма указывается в рублях по курсу Банка России на дату получения дохода).#❝

16. В разделе 3 сумма иных доходов определяется как сумма всех доходов, указанных в данном разделе.#❝

17. В разделе 4 отражаются сведения о срочных обязательствах финансового характера, имеющихся на отчетную дату, на сумму, равную или превышающую 500 000 рублей, или на сумму в иностранной валюте, равную или превышающую сумму, эквивалентную сумме 500 000 рублей по курсу Банка России на отчетную дату, стороной в которых является гражданин, в отношении которого предоставляются Сведения.#❝

18. В подразделе 4.1 раздела 4 отражается следующая информация.#❝

В графе «Содержание обязательства» указывается существо обязательства (заем, кредит и другие).#❝

В графе «Кредитор» указывается наименование организации.#❝

14#❝

В графе «Основание возникновения обязательства» указываются наименование и реквизиты документа, являющегося основанием для возникновения обязательства.#❝

В графе «Сумма обязательства (руб.)» указывается сумма обязательства на отчетную дату в рублях. Сумма обязательства в данной графе определяется как сумма основного обязательства без суммы процентов.#❝

В графе «Размер обязательства и начисленных процентов (руб.)» указывается сумма основного обязательства и начисленных процентов (в начисленные проценты не включаются суммы, являющиеся способами обеспечения обязательств по договору (в том числе неустойка).#❝

В графе «Условия обязательства» указываются размер процентов годовых за пользование кредитом (займом), проценты годовые по иным срочным обязательствам финансового характера, а также заложенное в обеспечение обязательства имущество, выданные в обеспечение обязательства гарантии и поручительства.#❝

19. В подразделе 4.2 раздела 4 отражается следующая информация.#❝

В графе «Содержание обязательства» указывается существо обязательства.#❝

В графе «Должник» указывается наименование организации.#❝

В графе «Основание возникновения обязательства» указываются наименование и реквизиты документа, являющегося основанием для возникновения обязательства.#❝

В графе «Сумма обязательства (руб.)» указывается сумма обязательства на отчетную дату в рублях.#❝

В графе «Размер обязательства и начисленных процентов (руб.)» указывается сумма основного обязательства и начисленных процентов (в начисленные проценты не включаются суммы, являющиеся способами обеспечения обязательств по договору (в том числе неустойка). Под суммой#❝

обязательства понимается страховая сумма по договору:#❝

15#❝

страхования жизни на случай смерти, дожития до определенного возраста или срока либо наступления иного события;#❝

страхования жизни с условием периодических страховых выплат (ренты, аннуитетов) и (или) с участием страхователя в инвестиционном доходе страховщика;#❝

пенсионного страхования.#❝

В графе «Условия обязательства» указывается размер процентов#❝

годовых, подлежащих уплате организацией.#❝

16#❝

О каких нормах

Документы того же органа рядом по дате

Все документы: Банк России →