О предоставлении лицами, указанными в статье 7 1-1 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию террориз…
Указание Банка России от 08.10.2020 № 5591-У «О предоставлении лицами, указанными в статье 7 1-1 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной указанной статьей»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
- Приложения
- Приложение 1 · Приложение 2 · Приложение 3
Регистрация в Минюсте России № 60904 от 13.11.2020; Официально опубликовано 23.11.2020. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНК РОССИИ) УКАЗАНИЕ 7 г Москва
МИНИСТЕРСТВО 'АСТИЩИН РОССНЙСКОЙ ФЕЛБРАЦИИ
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО | | Регистрационный № CQOGIOSY. | or LA LeOced dup 02
i H |
О предоставлении лицами, указанными в статье 7!7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в Федеральную службу по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной указанной статьей
Настоящее Указание на основании пунктов 1-3 статьи 7"'' Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
ст. 3418; 2015, № 1, ст. 37; 2020, № 15, ст. 2239) и статьи 76° Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2013, № 30, ст. 4084) устанавливает порядок и объем предоставления лицами, указанными в статье 7" Федерального
закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в Росфинмониторинг по его запросу информации, предусмотренной пунктами 1-2! статьи 7"! Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также порядок уведомления указанными лицами Росфинмониторинга о наличии у них достаточных оснований полагать, что договоры (услуги), указанные в пунктах 1-21 статьи 7'"! Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», заключены (оказываются) или могут заключаться (оказываться) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
1. Лица, указанные в статье 7'! Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон № 115-ФЗ), при получении запросов Росфинмониторинга о предоставлении информации, предусмотренной пунктами 1-2' статьи 7'" Федерального закона № 115-ФЗ (далее — запрашиваемая информация), не позднее срока, определенного пунктом 3 настоящего Указания, должны предоставить в Росфинмониторинг запрашиваемую информацию в соответствии с приложением 1 к настоящему Указанию в виде документов на бумажном носителе и в электронной форме в виде электронных образов (документы на бумажном носителе, преобразованные в электронную форму путем сканирования с сохранением реквизитов) (далее — документы), прилагаемых к сопроводительному письму, включающему сведения, предусмотренные приложением 2 к настоящему Указанию (далее — сопроводительное письмо).#❝
2. (Сопроводительное письмо должно быть подписано лицом,#❝
указанного в статье 7"' Федерального закона № 115-ФЗ, индивидуальным предпринимателем, являющимся лицом, указанным в статье 7"! Федерального закона № 115-ФЗ, или уполномоченным представителем указанных лиц.#❝
Сопроводительное письмо и прилагаемые к нему документы должны быть предоставлены на бумажном и электронном носителях информации (компакт-диске, флеш-накопителе) путем направления заказного почтового отправления с уведомлением о вручении или доставки нарочным в Росфинмониторинг.#❝
В случае предоставления копий документов на бумажном носителе каждый лист должен быть снабжен надписью «Копия верна» и заверен подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа лица, указанного в статье 7"' Федерального закона № 115-ФЗ, индивидуального предпринимателя, являющегося лицом, указанным в статье 7!" Федерального закона № 115-ФЗ, или уполномоченного представителя указанных лиц (с приложением копии документа, подтверждающего полномочия лица) с указанием даты заверения и оттиском печати лица, указанного в статье 7'' Федерального закона № 115-ФЗ (при наличии печати).#❝
При предоставлении копий документов на бумажном носителе в виде сшитых листов листы должны быть пронумерованы и заверены подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа лица, указанного в статье 7’ Федерального закона № 115-ФЗ, индивидуального предпринимателя, являющегося лицом, указанным в статье 7!" Федерального закона № 115-ФЗ, или уполномоченного представителя указанных лиц (с приложением копии документа, подтверждающего его полномочия) и оттиском печати лица, указанного в статье 7'! Федерального закона № 115-ФЗ (при наличии печати).#❝
В случае отсутствия запрашиваемой информации у лица, указанного в статье 7!"' Федерального закона № 115-ФЗ, сопроводительное письмо должно#❝
3. Запрашиваемая информация должна быть предоставлена лицом, указанным в статье 7'! Федерального закона № 115-ФЗ, не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем получения запроса Росфинмониторинга, если иной, более длительный срок не установлен в запросе Росфинмониторинга.#❝
4. Датой предоставления лицом, указанным в статье 7"' Федерального закона № 115-ФЗ, запрашиваемой информации признается дата направления им в Росфинмониторинг заказного почтового отправления с уведомлением о вручении, содержащего запрашиваемую информацию, либо дата доставки запрашиваемой информации нарочным в Росфинмониторинг.#❝
5. До истечения срока, определенного для предоставления запрашиваемой информации в Росфинмониторинг, лицо, указанное в статье 7!"' Федерального закона № 115-ФЗ, вправе направить в Росфинмониторинг письменный мотивированный запрос о продлении срока исполнения запроса Росфинмониторинга (далее — запрос о продлении срока).#❝
Запрос о продлении срока должен содержать указание на период времени, необходимый лицу, указанному в статье 7"' Федерального закона № 115-ФЗ, для предоставления запрашиваемой информации в Росфинмониторинг, а также причины, по которым для исполнения запроса Росфинмониторинга требуется дополнительное время.#❝
В случае направления лицом, указанным в статье 7“! Федерального закона № 115-ФЗ, запроса о продлении срока информация об этом должна быть включена в сопроводительное письмо.#❝
6. Лицо, указанное в статье 7"! Федерального закона № 115-ФЗ, обязано направить в Росфинмониторинг уведомление об указанных в пунктах 1-21 статьи 7"! Федерального закона № 115-ФЗ договорах (услугах), в отношении которых имеются достаточные основания полагать, что такие договоры (услуги) заключены (оказываются) или могут заключаться (оказываться) в#❝
7. Уведомление должно быть передано в Росфинмониторинг лицом, указанным в статье 7"' Федерального закона № 115-ФЗ, в виде письма Ha бумажном носителе, подписанного лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лица, указанного в статье 7!#❝
Федерального закона № 115-ФЗ, индивидуальным предпринимателем, являющимся лицом, указанным в статье 71 Федерального закона № 115-ФЗ, или уполномоченным представителем указанных лиц, путем направления в Росфинмониторинг заказного почтового отправления с уведомлением о вручении либо доставки нарочным в Росфинмониторинг. К уведомлению должен быть приложен электронный носитель информации (компакт-диск, флеш-накопитель), содержащий уведомление в электронной форме в виде электронного образа (уведомление на бумажном носителе, преобразованное в электронную форму путем сканирования с сохранением реквизитов).#❝
9. Датой уведомления лицом, указанным в статье 7'' Федерального закона № 115-ФЗ, Росфинмониторинга об указанных в пунктах 1-2! статьи 7!"! Федерального закона № 115-ФЗ договорах (услугах), в отношении которых имеются достаточные основания полагать, что такие договоры (услуги) заключены (оказываются) или могут заключаться (оказываться) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, признается дата направления уведомления лицом, указанным в статье 7"! Федерального закона № 115-ФЗ, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо дата доставки уведомления нарочным в Росфинмониторинг.#❝
11. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 28 декабря 2016 года № 4256-У «О предоставлении организаторами торговли, клиринговыми организациями и центральными контрагентами в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, — предусмотренной Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации#❝
Приложение 1#❝
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной указанной статьей»#❝
Федерального закона № 115-ФЗ, в Росфинмониторинг#❝
1. В случае если запрашивается информация об участниках торгов и их клиентах, к сопроводительному письму должен быть приложен документ (в виде подлинника либо заверенной организатором торговли копии), содержащий сформированную в соответствии с запросом Росфинмониторинга выписку из реестра участников торгов и их клиентов, который ведется в соответствии с Положением Банка России от 17 октября 2014 года № 437-П «О деятельности по проведению организованных торгов», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2014 года № 35494, 16 февраля 2018 года № 50066 (далее — Положение Банка России № 437-[]).#❝
2. В случае если запрашивается информация о заявках, поданных участниками торгов и их клиентами, к сопроводительному письму должен быть приложен документ (в виде подлинника либо заверенной организатором торговли копии), содержащий сформированную в соответствии с запросом Росфинмониторинга выписку из реестра заявок, который ведется в соответствии с Положением Банка России № 437-П.#❝
3. В случае если запрашивается информация о заключаемых#❝
должен быть приложен документ (в виде подлинника либо заверенной организатором торговли копии), содержащий сформированную в соответствии с запросом Росфинмониторинга выписку из реестра договоров, заключенных на организованных торгах, который ведется в соответствии с Положением Банка России № 437-П, и (или) заверенную организатором торговли копию запрашиваемого Росфинмониторингом договора.#❝
4. В случае если запрашивается информация об участниках клиринга, к сопроводительному письму должен быть приложен документ (в виде подлинника либо заверенной клиринговой организацией, центральным контрагентом копии), содержащий сформированную в соответствии с запросом Росфинмониторинга выписку из реестра участников клиринга, который ведется в соответствии с Положением о требованиях к клиринговой деятельности, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 11 октября 2012 года № 12-87/пз-н «Об утверждении Положения о требованиях к клиринговой деятельности», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 20 декабря 2012 года № 26222, 7 июня 2013 года № 28736 (далее — Положение о требованиях к клиринговой деятельности).#❝
5. В случае если запрашивается информация о деятельности по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, к сопроводительному письму должны быть приложены документы (в виде подлинника либо заверенной клиринговой — организацией, центральным контрагентом — копии), сформированные в соответствии с запросом Росфинмониторинга, содержащие выписку из журнала регистрации документов, связанных с осуществлением клиринговой деятельности, который ведется в соответствии с Положением о требованиях к клиринговой деятельности, и (или) представляемый участнику клиринга отчет по итогам клиринга, и (или) заверенную клиринговой организацией, центральным контрагентом копию запрашиваемого#❝
6. В случае если запрашивается информация о клиентах, которым предоставлены индивидуальные инвестиционные рекомендации, к сопроводительному письму должны быть приложены документы, содержащие информацию о клиенте, которые подлежат хранению в соответствии с пунктом 3.18 Указания Банка России от 17 декабря 2018 года № 5014-У «О порядке определения инвестиционного профиля клиента инвестиционного советника, о требованиях к форме предоставления индивидуальной инвестиционной рекомендации и к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 февраля 2019 года № 53746 (далее — Указание Банка России № 5014-У).#❝
7. В случае если запрашивается информация об инвестиционном профиле клиента, к сопроводительному письму должен быть приложен предусмотренный пунктом 1.5 Указания Банка России № 5014-У документ 06 определенном инвестиционном профиле (справка об инвестиционном профиле клиента).#❝
8 В случае если запрашивается информация о содержании предоставленных клиентам инвестиционных рекомендаций, к сопроводительному письму должен быть приложен предусмотренный пунктом 2.1 Указания Банка России № 5014-У документ, содержащий предоставленную клиенту индивидуальную инвестиционную рекомендацию.#❝
Приложение 2#❝
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной указанной статьей»#❝
1. Запрашиваемая информация (06 участниках торгов и их клиентах; о заявках, поданных участниками торгов и их клиентами; о заключаемых участниками торгов и их клиентами договорах; об участниках клиринга; о деятельности по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга; о клиентах, которым предоставлены индивидуальные инвестиционные рекомендации; об инвестиционных профилях клиентов; о содержании предоставленных клиентам инвестиционных рекомендаций).#❝
2. Дата и номер мотивированного запроса лица, указанного в статье 7"!#❝
Федерального закона № 115-ФЗ, предоставляющего запрашиваемую информацию, о продлении срока исполнения запроса Росфинмониторинга (в случае направления мотивированного запроса).#❝
3. Сведения о лице, указанном в статье 7!! Федерального закона № 115-ФЗ, предоставляющем запрашиваемую информацию.#❝
3.1. Полное наименование организации (фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) индивидуального предпринимателя).#❝
3.2. Основной государственный регистрационный номер (основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя).#❝
3.5. Регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (для кредитной организации).#❝
3.6. Банковский идентификационный код участника платежной системы Банка России (для кредитной организации).#❝
3.7. Сведения о выданной лицензии (вид лицензии (лицензия биржи, лицензия торговой системы, лицензия на осуществление клиринговой деятельности, лицензия на осуществление банковских операций), номер, дата выдачи лицензии, кем выдана лицензия) или о включении в единый реестр инвестиционных советников (дата внесения сведений в реестр).#❝
4.1. Субъект запроса (участник торгов, клиент участника торгов, участник клиринга, клиент профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному консультированию).#❝
4.2.3. Банковский идентификационный код участника платежной системы Банка России (для кредитной организации).#❝
Приложение 3#❝
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной указанной статьей»#❝
1. Сведения о лице, указанном в статье 7"' Федерального закона № 115-ФЗ, направляющем уведомление.#❝
1.1. Полное наименование организации (фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) индивидуального предпринимателя).#❝
1.2. Основной государственный регистрационный номер (основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя).#❝
1.5. Регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (для кредитной организации).#❝
1.6. Банковский идентификационный код участника платежной системы Банка России (для кредитной организации).#❝
1.7. Сведения о выданной лицензии (вид лицензии (лицензия биржи, лицензия торговой системы, лицензия на осуществление клиринговой деятельности, лицензия на осуществление банковских операций), номер, дата выдачи лицензии, кем выдана лицензия) или о включении в единый реестр инвестиционных советников (дата внесения сведений в реестр).#❝
3.1. Субъект договора (услуги) (участник торгов, клиент участника торгов, участник клиринга, клиент профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность исключительно по инвестиционному консультированию).#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О внесении изменений в Указание Банка России от 19 декабря 2019 года № 5361-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некре — Указание Банка России от 05.10.2020 № 5588-У
- И Минфина России «О признании утратившими силу Положения Центрального банка Российской Федерации и Министерства финансов Российской Федерации от 23 ян — Указание Банка России от 06.10.2020 № 5589-У/230н
- О ведении Банком России и кредитными организациями (филиалами) банковских счетов территориальных органов Федерального казначейства — Положение Банка России от 06.10.2020 № 735-П
- О внесении изменений в Положение Банка России от 12 июня 2014 года № 423-П «Об обеспечительных взносах операторов платежных систем, не являющихся наци — Указание Банка России от 07.10.2020 № 5590-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 26 декабря 2017 года № 4666-У «О порядке обжалования признания лица не соответствующим квалификационны — Указание Банка России от 16.10.2020 № 5595-У
- О порядке направления российскими банками в налоговые органы заявления о постановке на учет в налоговом органе организации, признаваемой банком в соот — Указание Банка России от 19.10.2020 № 5597-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 12 сентября 2018 года № 4902-У «О перечне документов, сохранность которых должны обеспечить страховщик — Указание Банка России от 20.10.2020 № 5598-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целя — Указание Банка России от 20.10.2020 № 5599-У