О внесении изменений в Положение Банка России от 27 июля 2015 года № 481-П

№ 53485, следующие изменения.#❝

«2.1.3. Наличие у лицензиата системы внутреннего контроля, организованной в соответствии с требованиями к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, установленными Банком России на основании пункта 32 статьи 42 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2020, № 31, ст. 5065), наличие у соискателя лица, осуществляющего (планирующего осуществлять) функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника рынка ценных бумаг.»;#❝

«2.1.9. Разработка соискателем лицензии, разработка и принятие лицензиатом мер по выявлению конфликта интересов, предусмотренного абзацем первым пункта 5 статьи 10'"' Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2019, № 52, ст. 7772), управлению указанным конфликтом интересов#❝

XS и предотвращению его реализации в соответствии с требованиями, установленными Банком России на основании пункта 3 статьи 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2019, № 52, ст. 7772). Указанные меры, а также порядок их реализации должны содержаться во внутренних#❝

документах соискателя лицензии и лицензиата.».#❝

No#❝

управлению ценными бумагами и инвестиционному консультированию»,#❝

tod#❝

«Значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 2! приложения к настоящему Положению, должны определяться лицензиатом, осуществляющим брокерскую деятельность, путем суммирования значений следующих показателей:#❝

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, — показателей, предусмотренных строками 2—6 подраздела 1.1 раздела | отчетности по форме 0420418;#❝

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, — показателей граф 3-7 по строке «Всего:» раздела 1 отчетности по форме 0409707.#❝

Значения показателя деятельности, предусмотренного строкой 3 приложения к настоящему Положению, должны определяться лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, путем суммирования объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок.#❝

Каждый из объемов сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок, должен быть рассчитан лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, как произведение цены одной ценной бумаги, передаваемой по сделке купли-продажи, и общего количества ценных бумаг, передаваемых по указанной сделке.#❝

Объем сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за свой счет на торгах российского организатора торговли на основании безадресных заявок, должен определяться лицензиатом, осуществляющим дилерскую деятельность, на основе информации об условиях сделок куплипродажи ценных бумаг, содержащейся во внутреннем учете в соответствии#❝

с пунктом 2.7 Положения Банка России № 577-П.#❝

Лицензиат, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, должен определять значения показателей деятельности, предусмотренных строками 4 и 5 приложения к настоящему Положению.#❝

В качестве значений показателя деятельности, предусмотренного строкой 4 приложения к настоящему Положению, лицензиатом, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами, должны определяться значения следующих показателей:#❝

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, не являющихся кредитными организациями, — показателя «Стоимость инвестиционных портфелей по договорам доверительного управления», предусмотренного строкой 11 подраздела 2.1 раздела 2 отчетности по форме 0420418;#❝

для профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, — показателя графы 5 по строкам «Клиентоврезидентов:» и «Клиентов-нерезидентов:» подраздела 2.1 раздела 2 отчетности по форме 0409707.»;#❝

«на лицензиатов, которые вне зависимости от фактических значений показателей деятельности на постоянной основе соблюдают требования,#❝

установленные Банком России K системе внутреннего контроля#❝

профессионального участника рынка ценных бумаг на основании пункта 32 статьи 42 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» в отношении лицензиатов, определивших хотя бы по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, указанный в графе 5 приложения к настоящему Положению, а также лицензионные требования и условия, установленные абзацами пятым и шестым подпункта 2.3.1 пункта 2.3 настоящего Положения в случае осуществления лицензиатами депозитарной деятельности, подпунктом 2.4.5 пункта 2.4 настоящего Положения в случае осуществления лицензиатами деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.».#❝

«Лицензиат представляет в Банк России документы, предусмотренные абзацем первым настоящего пункта, в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 73', частей первой и восьмой статьи 76° Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2016, № 27, ст. 4225; 2017, № 27, ст. 3950).».#❝

установлены иные сроки вступления их в силу.#❝

Подпункт 1.2.5.4 пункта | настоящего Указания вступает в силу#❝

с | апреля 2021 года.#❝

Подпункты lit. I—L2A, 1.2.9.1, 125.5, 125.6, L239, 12.6, 12,1, 1.5#❝

пункта 1 настоящего Указания вступают в силу с 1 октября 2021 года.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

пик 000 05 eieLdeay чнэг иичнаетнэиех иинтэгоой ен OIMHBOLOOD пик 000 OZ 2209 ээнод эн он ‘0005 ээио9 пик 0005 2209 эн оп винэнавани/ олончиэлидэяот иедозо-лог он чолнаиих OFLOOhULOY с о^а пани 001 eire.deay чнэг ичнаегнэгех иинпэгооц ен OIMHKO.LOOD оц оинэиявацА ‘oAd пани 001 ээио9 ээиод эн OH ‘0[ ээио9 ‘oAd пани 01 ээнаи Алончиэли@эяот оц яолнэинх иэиэфл4он хаянноипиоэани ILOOWHOLD ф HLOOHILOLKeY иохэдэкит ‘gAd паки 005 ола иинэиалоэтАэо иди виелАвях эинэвэл. я XBIGOL ханнезозине 140 BH 1255 ‘ghd паши (QZ ээго9 ээгод эн он ‘QZ ээго9 паии (QZ 99109 эн HO@) BE XITHHOHOILME ‘теиАо XITHHON ижего4и-иииАх OLA иэч.90 | ‘gd пани 005 ег. еях IHW ичнавпнокех иинпэноон ен соинво1.205 ой иинезижАио00 ‘gAd маги 006 ээио9 ээнэи он ‘06 ээно9 `о^а ани 06 ээнэй иохэ4эхо49 о sodogosor хехие4 я золнэиих зочигхе WOLOO MHL 000 05 eireLdeay чнэг ичнаепнэигех иинтэгооц BH счинко1205 пик 000 OZ 2эи09 ээиоод эн он ‘0005 ээко9 пик 0005 2209 эн оп эинезижАн00 э0х94эх049 ен ие4очо-лог OU яолнаиих OFLODhULOY] с HLOOHALOLBOY ола паки 0001 ‘gAd паки 0001 2эи09 о^а паки 001 и0хэ4эх049 иинэиялоэтАэо иди золнэинх Loho ve виз Авях ээио9 эн он “таги 001 ээко9 ээнод эн эинэвэ1, я XITHHOHOILMVE “IEWAQ ханнэп ижегоди-икиАх хогэто иэ990 | с v Е С | unod1o ИИНЭБЕН& ISHOERUCHY sIIHILeLdeay HLOOHALOLKOL 9иэ185х0] | dowoxy#❝

ИИНЭБЕН$ ХИ 1Аноз5ЕШЕИГ эанчгелАвях и итэончголвог и. 65890] г#❝

«JBWAQ ханнап вунич4 вхинловьА олончиеноиэээфоди ииЕНэпии винеяодииАнне эвьАшо я “IBWAQ ханноп эхнича ен итэончиэлкаи иончиеноиэээфоди#❝

иэинаиялоэтАо 9 х9нне&вяо ‘9109ио1евоо иинотедхэди о#❝

019510#❝

ииээо4#❝

MHEG я винэнявуотэ4и хезо4о и экон о эжяеи в ‘еиАд ханнап ONHIGd ен илоончиэлкаи иончиеноиэээфоди яопия хянчиэпло эинэтэизоэ ен хвинэвинв@ло “1eWAQ XIGHHON ONHIAd ен ипоончиэлкай иончивноиэээфоди кинэналоэтАэо XBHAOLOA и хвинезодэа1. ханноизнэпии 0»#❝

[1-18 7 ON е\ол $105 KIOIH /с LO ииээод вянеч счинэжоио] | х#❝

эинэжониа|]»#❝

«LI-I 8b ON POI ¢[0Z виои /Z LO ииээод ехне4 эинэжоно]] я иинэнэизи иинэээня 0»#❝

о м“ „>#❝

5 WN ROI G00 29 К, ииээо BAHL OIMHBERY K 4#❝

эинэжониа |#❝

"<#❝

пии 000 000 | 2209#❝

пик 000 000 | 29х09 эн#❝

eireLdeay чнэг#❝

ичнаегнаггех иинтэгооц ен OIHHBOLIOO он ‘HIVWAQ эаннап волотеечливА xI9dO.LOM BH ‘вилоенА чолеифи14э5 ханкэтопи ‘вопноф ханноипилоэани хчаэеи зэеи хмянноипилоэзни ‘геидд ханнап хжчнноиээиие#❝

зэпчиэтеия хелоээ4 а влэно эчяэпии 1чачанло инчдогох ‘пии озлоэвинох#❝

‘gAd пани 006 ээно9#❝

ола паки 005 ээно9 эн он ‘06 ээнод#❝

‘QAd пани! 06 991709 эн#❝

eierdean#❝

qHOY ичнаепнаиех иинтэгоон ен OIHHBOLIOS OL ‘ииделизонцаг я XIS.LIGdy.LO “COOLS BN вол 6105 вдехэт (5 “OP6ZS aN ето 8107 вЧдехэм QI “Е Е10Ф ON 210 $105 вдеээг 9| иипедэтэф иохэииэод иипитоо: иоялэдэалоинии| олонневодиЧоиэ4е$ ‘«аолэвно хаани и оцэг €0.L0hd иикиделизонэг винэгэя и BHLIVGMLO эзив4он 0» [11-605 SN BOI $105 BdQKOH $ | LO иизэо4 вяне4 KBHHAKOLO]] ZZ BLYHAL иичави — WIddOLa ииепезов и |" WOLNHAU XIGHHOdLOWOATOdU ‘хелэно BH хчиэвачлиьА ‘вид ханнап ч420йио1)#❝