О требованиях к форме и содержанию инициативного предложения и проекта программы экспериментального правового режима в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке, а также о пе…
Указание Банка России от 25.12.2020 № 5678-У «О требованиях к форме и содержанию инициативного предложения и проекта программы экспериментального правового режима в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке, а также о перечне документов, прилагаемых к инициативному предложению»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Регистрация в Минюсте России № 62392 от 04.02.2021; Официально опубликовано 16.02.2021. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНКРОССИИ) УКАЗАНИЕ QA й rf 7797 LP D0 ft « 2 » PAA я. (KAHN. f M26 74- 9 Г Мобния |
| ne ТЕРСТВО ocr ni Poe СИЙСКОЙ ФЕЛЕРАНИИ
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО |
р г У м о ¢ } Регистрационный № G 2.392.
_ "0 и 2 еда Дерек ОРУГ, |
О требованиях к форме И содержанию инициативного предложения и
| 4 j | 4
проекта программы экспериментального правового режима в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке, а также о перечне
документов, прилагаемых к инициативному предложению
Настоящее Указание на основании части 2 статьи 8 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 258-ФЗ «Об экспериментальных правовых режимах в сфере цифровых инноваций в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, № 31, ст. 5017) устанавливает требования к форме и содержанию инициативного предложения и проекта программы экспериментального правового режима в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке, а также перечень документов, прилагаемых
к инициативному предложению.
1. Инициативное предложение об установлении экспериментального правового режима в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке (далее соответственно — инициативное предложение, экспериментальный правовой режим) должно содержать следующие сведения.#❝
1.1. Сведения о юридическом лице или индивидуальном предпринимателе, направляющем инициативное предложение#❝
для инициатора, являющегося юридическим лицом, — полное и сокращенное (при наличии) наименование, основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН), адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее — ЕГРЮЛ), номер телефона (при наличии), адрес официального сайта в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет») (при наличии), наименование основного вида экономической деятельности по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности в соответствии с данными, содержащимися в ЕГРЮЛ;#❝
для инициатора, являющегося индивидуальным предпринимателем, — фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии), основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (далее — ОГРНИП), адрес регистрации по месту жительства, указанный в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей (далее — ЕГРИП), номер телефона (при наличии), адрес официального сайта в сети «Интернет» (при наличии), наименование основного вида экономической деятельности по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности в соответствии с данными, содержащимися в ЕГРИП;#❝
1.2. Информация об основных субъектах взаимодействия и выполняемых ими функциях в рамках разработки, апробации и внедрения цифровой инновации.#❝
1.3. Описание цифровой инновации, реализуемой в рамках экспериментального правового режима:#❝
цели установления экспериментального правового режима и описание проблемы, которую планируется решить в рамках экспериментального правового режима;#❝
описание цифровой инновации, ее отличия и преимущества по сравнению с существующими аналогами (при их наличии), а также порядок использования цифровой инновации, предоставляемой и апробируемой в условиях экспериментального правового режима;#❝
предлагаемый круг лиц, на которых направлено предоставление цифровой инновации, ограничение по территории, на которой предлагается установление экспериментального правового режима (Российская Федерация, отдельные субъекты Российской Федерации), другие ограничения предоставления цифровой инновации, а также иные условия установления экспериментального правого режима.#❝
1.4. Информация о рисках и мерах, направленных на их минимизацию:#❝
оценка операционных, правовых, финансовых рисков, а также рисков потери деловой репутации (репутационных рисков), нарушения информационной безопасности, легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения с#❝
1.5. Описание бизнес-процесса, реализуемого В рамках экспериментального правового режима, которое должно содержать схему с последовательным отражением ключевых шагов бизнес-процесса и субъектов, ответственных за исполнение данных шагов, а также описание каждого шага бизнес-процесса в табличной форме с указанием субъекта, ответственного за исполнение данного шага, текстовым описанием действий внутри шага бизнес-процесса и результата выполнения шага бизнес-процесса. В случае если на реализацию бизнес-процесса влияют обстоятельства, в отношении которых неизвестно, наступят они или нет, схема должна отражать бизнеспроцесс с указанием различных вариантов его реализации.#❝
1.6. Описание инструментов, технологий, решений, с применением которых вводятся в употребление, создаются или используются цифровые инновации а также указание на необходимость технической, технологической, организационной или иной подготовки для реализации цифровой инновации. В случае если указанные сведения содержат информацию ограниченного доступа, инициатор указывает на это в форме инициативного предложения.#❝
1.7. Указание актов общего регулирования и их норм, которые содержат требования, предписания, запреты, ограничения, при соблюдении которых внедрение цифровых инноваций невозможно или существенно затруднено, шаг бизнес-процесса, на который влияет норма, и предложения по установлению специального регулирования в рамках экспериментального#❝
1.8. Информация 0б основных этапах создания, развития и масштабирования цифровой инновации с указанием соответствующих задач в рамках этапа и плановых сроков их выполнения.#❝
1.9. Показатели эффективности и результативности экспериментального правового режима с указанием количественных и качественных значений, достижение которых свидетельствует о достижении цели установления экспериментального правового режима. Приводятся наименование и описание показателя, значение показателя до установления экспериментального правого режима и плановое значение показателя на дату прекращения действия экспериментального правового режима.#❝
2. Рекомендуемый образец инициативного предложения размещен на официальном сайте Банка России в сети «Интернет».#❝
3.1. Наименование экспериментального правового режима и его краткое описание, а также срок действия экспериментального правового режима и дату начала срока действия экспериментального правового режима (при наличии).#❝
3.2. Сведения о субъекте экспериментального правового режима:#❝
для субъекта экспериментального правового режима, являющегося юридическим лицом, — полное и сокращенное (при наличии) наименование, ОГРН, адрес, указанный в ЕГРЮЛ, номер телефона (при наличии), адрес официального сайта в сети «Интернет» (при наличии);#❝
3.3. Описание цифровой инновации и порядок использования цифровой инновации, предоставляемой и апробируемой в условиях экспериментального правового режима.#❝
3.4. Основные этапы реализации экспериментального правого режима с указанием сроков их реализации.#❝
3.5. Указание на территорию, в рамках которой предлагается установить экспериментальный правовой режим, а также иные ограничения и условия установления экспериментального правого режима.#❝
3.6. Положения (требования, предписания, запреты, ограничения) отдельных актов общего регулирования, которые не подлежат применению, а также положения, соблюдение которых является обязательным в соответствии с программой экспериментального правового режима, если такие положения не предусмотрены актами общего регулирования или отличаются от них.#❝
3.7. Оценка операционных, правовых, финансовых рисков, рисков потери деловой репутации (репутационных рисков), нарушения информационной безопасности, легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, а также рисков причинения вреда жизни, здоровью или имуществу человека либо имуществу юридического лица, ущерба обороне и (или) безопасности государства, иным охраняемым федеральным законом ценностям, меры, направленные на минимизацию таких рисков и обязательные для осуществления субъектами экспериментального правового режима, с указанием типа риска, его краткого описания, а также вероятности его возникновения.#❝
3.8. Условие о возможности присоединения иных субъектов к экспериментальному правовому режиму, порядок их присоединения, в том числе без внесения соответствующих изменений в программу экспериментального правового режима (при наличии условия), а также#❝
должны соответствовать наряду с требованиями, предусмотренными пунктами 1-4 части 1 статьи 8 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 258-ФЗ «Об экспериментальных правовых режимах в сфере цифровых инноваций в Российской Федерации» (далее — Федеральный закон от 31 июля 2020 года № 258-ФЗ) (при наличии).#❝
3.9. Основания приостановления и прекращения статуса субъекта экспериментального правового режима, а также сроки приостановления статуса субъекта экспериментального правового режима.#❝
3.10. Основания приостановления и прекращения экспериментального правого режима, а также сроки приостановления экспериментального правого режима.#❝
3.11. Перечень критериев нарушения положений программы экспериментального правового режима, в том числе грубого их нарушения, и влияние такого нарушения на реализацию экспериментального правового режима.#❝
3.12. Сведения об органе или органах, осуществляющих контрольные (надзорные) функции в рамках экспериментального правового режима, а также порядок осуществления этих функций.#❝
3.13. Требования к оценке эффективности и результативности экспериментального правового режима, в том числе показатели, в соответствии с которыми проводится данная оценка.#❝
3.14. Способы информирования субъектом экспериментального правового режима лиц, выражающих намерение вступить с ним в правоотношения в рамках экспериментального правового режима, о наличии и содержании экспериментального правового режима, в том числе об отличиях специального регулирования, предусмотренного программой экспериментального правового режима и подлежащего применению к#❝
3.15. Указание на необходимость и сроки дополнительных опубликования в средствах массовой информации и размещения в сети «Интернет» информации об установлении и о содержании экспериментального правового режима, в том числе об отличиях специального регулирования, предусмотренного программой экспериментального правового режима, от общего регулирования, а также на необходимость размещения такой информации перед въездами (проходами) на территорию действия экспериментального правового режима, перед входами в помещения, в которых оказываются услуги в рамках указанного экспериментального правового режима. В случае если в связи с деятельностью, осуществляемой в рамках реализации экспериментального правового режима, могут быть затронуты права и законные интересы лиц, не вступающих в правоотношения с субъектом экспериментального правового режима при его реализации, указываются требования к дополнительным опубликованию и размещению такой информации.#❝
3.16. Предложения по порядку мониторинга экспериментального правового режима, оценки эффективности и результативности реализации такого экспериментального правового режима, в том числе проект методики анализа отчета субъекта экспериментального правового режима об итогах деятельности в рамках реализации такого экспериментального правового режима.#❝
4. Рекомендуемый образец проекта программы экспериментального правового режима размещен на официальном сайте Банка России в сети «Интернет».#❝
5. Инициативное предложение вносится инициатором с приложением к нему проекта программы экспериментального правого режима, а также документов, перечень которых приведен в приложении к настоящему#❝
Приложение#❝
отб рекадАх. L0R02. № 3674.9 «О требованиях к форме и содержанию инициативного предложения и проекта#❝
программы экспериментального правового режима в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке, а также о перечне документов, прилагаемых к инициативному предложению»#❝
1. Справка о состоянии расчетов по налогам, сборам, страховым взносам, пеням, штрафам, процентам организаций и — индивидуальных предпринимателей, выданная налоговым органом в отношении инициатора не ранее чем за один месяц до даты ее направления в Банк России.#❝
2. Копия заявления об обжаловании недоимки по налогам, сборам, задолженности по иным обязательным платежам в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации, размер которых превышает установленный пунктом 1 части 1 статьи 8 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 258-ФЗ предел, в случае если решение по такому заявлению на дату направления инициативного предложения не принято.#❝
3. Анкета инициатора — индивидуального предпринимателя или лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета) инициатора — — юридического лица (далее — анкетируемое лицо) с приложением копии документа, удостоверяющего личность анкетируемого лица, а также копии документа о назначении (избрании) анкетируемого лица на должность (в состав органа управления) инициатора, не являющегося индивидуальным#❝
инициатора — индивидуального предпринимателя или лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета) инициатора — юридического лица приведен в приложении к настоящему Перечню.#❝
Документ, подтверждающий наличие (либо отсутствие) судимости у инициатора — индивидуального предпринимателя или лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета) инициатора — юридического лица, выданный уполномоченным органом соответствующего иностранного государства не ранее чем за один месяц до даты его направления в Банк России (если лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства, либо гражданином Российской Федерации, имеющим гражданство (подданство) иностранного государства или вид на жительство или иной действительный документ, подтверждающий право на его постоянное проживание в иностранном государстве).#❝
4. Составленный в произвольной форме и подписанный руководителем инициатора (уполномоченным лицом) по состоянию на дату направления в Банк России инициативного предложения список акционеров (участников), являющихся владельцами более чем одного процента акций (долей) в уставном (складочном) капитале инициатора — юридического лица (далее — список акционеров (участников), с указанием доли участия каждого акционера (участника) в уставном (складочном) капитале инициатора. Для российского юридического лица также указываются полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес места нахождения, ОГРН, идентификационный номер налогоплательщика. Для иностранного юридического лица также указываются наименование, адрес места нахождения (регистрации), номер, присвоенный в реестре иностранных#❝
нахождения (регистрации) иностранного юридического лица, или номер равного по юридической силе документа, подтверждающего правовой статус юридического лица. Для физических лиц также указываются фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии), идентификационный номер налогоплательщика (при наличии).#❝
В случае если список акционеров (участников) подписан лицом, не осуществляющим функции единоличного исполнительного органа инициатора, к списку акционеров (участников) прилагается документ, подтверждающий полномочия указанного лица на подписание списка акционеров (участников) или заверенная копия такого документа.#❝
5. Заверенная копия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности в составе, предусмотренном законодательством Российской Федерации, за отчетный период, предшествующий году представления инициативного предложения, а также аудиторское заключение о ней, в случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации бухгалтерская (финансовая) отчетность инициатора подлежит обязательному аудиту.#❝
Приложение к перечню документов, прилагаемых к инициативному предложению#❝
Анкета инициатора — индивидуального предпринимателя или лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа,#❝
лица Номер Вид представляемых Описание содержания представляемых строки [сведений сведений 1 2 3 1 Сведения о должности! Наименование должности и дата назначения (избрания) (в случае занятия должности) 2 Сведения об участии в органеНаименование органа управления, дата назначения управления! (избрания) (в случае участия в органе управления) 3 Фамилия, имя и отчество (последнее — при наличии) 4 Дата рождения 5 Место рождения 6 Гражданство (подданство) или указание на его отсутствие 7 Реквизиты документа, Серия и номер документа, удостоверяющего удостоверяющего личность |личность, наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дата выдачи документа, удостоверяющего личность 8 Страховой номер индивидуального лицевого счета 9 Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) 10 Адрес регистрации по месту жительства Я, ,#❝
С обработкой моих персональных данных в целях выполнения функций Банка России, связанных с установлением и реализацией экспериментальных правовых режимов, в том числе изменением, приостановлением, прекращением, мониторингом, оценкой их эффективности и результативности, согласен.#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О присоединении к экспериментальному правовому режиму в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке, а также о приостановлении или прекращении статус — Указание Банка России от 25.12.2020 № 5679-У
- О требованиях к финансовому положению и деловой репутации акционеров (участников) бюро кредитных историй и лиц, под контролем или значительным влияние — Положение Банка России от 25.12.2020 № 748-П
- О порядке мониторинга экспериментального правового режима в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке, оценки эффективности и результативности реал — Указание Банка России от 25.12.2020 № 5680-У
- О порядке приостановления и прекращения действия экспериментального правового режима в сфере цифровых инноваций на финансовом рынке и о порядке уведом — Указание Банка России от 25.12.2020 № 5677-У
- О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг — Указание Банка России от 28.12.2020 № 5683-У
- Изменения, вносимые в Положение о Комитете финансового надзора Банка России — Акт Банка России от 31.12.2020 № КФН-2020
- О внесении изменений в Указание Банка России от 5 июля 2015 года № 3712-У «О порядке направления Банком России в государственную корпорацию «Агентство — Указание Банка России от 11.01.2021 № 5689-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 28 июня 2017 года № 590-П «О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные поте — Указание Банка России от 11.01.2021 № 5690-У