О порядке уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него
Указание Банка России от 02.02.2021 № 5720-У «О порядке уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- ому опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 29 января 2021 года № ПСД-1) вступает в силу с 1 октября 2021 года.
- Издан на основании
- 224-ФЗ; п. 2 ч. 1 ст. 9 224-ФЗ
- Приложения
- Приложение
Регистрация в Минюсте России № 62702 от 10.03.2021; Официально опубликовано 22.03.2021. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНК РОССИИ) УКАЗАНИЕ | г IWRBRRBAPCTRO ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ |
EA OT DLA A Bar
ef а > eo @ ъ ’ ОАК НЕХ “РАЗА Я ЯК.
4 2 fF
AT 4-Я И!
i j
h | у
| | i H
О порядке уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, 00 их
включении в такой список и исключении из него
Настоящее Указание на основании пункта 2 части 1 статьи 9 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 31, ст. 4193; 2018, № 32, ст. 5103) устанавливает порядок уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него.
1. Юридические лица, указанные в пунктах 1, 3-8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 31, ст. 4193; 2020, № 14, ст. 2027) (далее — Федеральный закон от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ), органы и организации, указанные в пункте 9 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ (далее при совместном упоминании — уведомляющие лица), должны направлять лицам, включенным в список инсайдеров (далее соответственно — список, инсайдеры) (лицам, исключенным из списка), уведомления об их#❝
превышающий 7 рабочих дней со дня их включения в список (исключения из списка). Рекомендуемый образец уведомления о включении лиц в список (исключении из списка) приведен в приложении к настоящему Указанию.#❝
В случае поступления от инсайдера (лица, исключенного из списка) запроса о направлении ему копии уведомления уведомляющее лицо должно в срок, не превышающий 7 рабочих дней со дня получения указанного запроса, представить инсайдеру (лицу, исключенному из списка) копию уведомления (при наличии), а в случае ее отсутствия у уведомляющего лица — информацию о факте и дате его включения в список (исключения из списка).#❝
1.1.1. в отношении уведомляющего лица следующие сведения:#❝
наименование (для уведомляющего лица, являющегося российским юридическим лицом — некоммерческой организацией, органом, организацией, указанным в пункте 9 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ, иностранным юридическим лицом), полное фирменное наименование (для уведомляющего лица, являющегося российским юридическим лицом — коммерческой организацией);#❝
основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (далее — ИНН) (при наличии) (для уведомляющего лица, являющегося российским юридическим лицом, органом, организацией, указанным в пункте 9 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ);#❝
код иностранной организации (далее — КИО) (при наличии) и цифровой код страны регистрации по Общероссийскому классификатору стран мира (далее — ОКСМ) (для уведомляющего лица, являющегося иностранным юридическим лицом, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО);#❝
регистрационный номер в стране регистрации (для уведомляющего лица, являющегося иностранным юридическим лицом, не имеющего ОГРН,#❝
адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет») (при наличии);#❝
1.1.2. в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским или иностранным юридическим лицом (иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена), следующие сведения:#❝
полное фирменное наименование (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом — коммерческой организацией), наименование (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом — некоммерческой организацией, иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена);#❝
ОГРН, ИНН (при наличии) (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом);#❝
КИО (при наличии) и ОКСМ (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО);#❝
регистрационный номер в стране регистрации (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО);#❝
финансовый инструмент, иностранная валюта и (или) товар, к инсайдерской информации о которых у инсайдера имеется доступ;#❝
1.1.3. в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося физическим лицом, следующие сведения:#❝
должность, которую инсайдер (лицо, исключенное из списка) занимает в уведомляющем лице (при наличии);#❝
финансовый инструмент, иностранная валюта и (или) товар, к инсайдерской информации о которых у инсайдера имеется доступ;#❝
основание, в силу которого инсайдер (лицо, исключенное из списка) перестал соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ;#❝
1.1.4. информационное сообщение о требованиях Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, № 31, ст. 4193; 2020, № 14, ст. 2027), предусмотренное пунктом 2 части 1 статьи 9 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-03.#❝
1.2. Сведения, предусмотренные абзацем седьмым подпункта 1.1.2 и абзацем шестым подпункта 1.1.3 настоящего пункта, не указываются в уведомлении, в случае если такие сведения раскрыты (размещены) на#❝
информационных системах уведомляющего лица, используемых для корпоративного информационного взаимодействия (для инсайдеров, указанных в пункте 13 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ).#❝
2. Уведомляющие лица должны направлять инсайдерам (лицам, исключенным из списка) уведомления одним из следующих выбранных ими способов:#❝
в форме электронного документа посредством использования программно-технических средств и сети «Интернет»;#❝
в форме электронного документа посредством использования программного обеспечения, размещенного на официальном сайте уведомляющего лица в сети «Интернет» (при наличии);#❝
в форме электронного документа посредством использования информационных систем и комплексов программно-технических средств уведомляющего лица, используемых для корпоративного информационного взаимодействия (в том числе электронной почты), если это предусмотрено внутренним документом уведомляющего лица (для инсайдеров, указанных в пунктах 7 и 13 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ);#❝
3. Уведомление в форме электронного документа должно быть подписано электронной подписью руководителя уведомляющего лица или уполномоченного им лица (далее — уполномоченное лицо) (за исключением его направления способами, указанными в абзацах третьем и четвертом пункта 2 настоящего Указания).#❝
4. В случае если уведомление в форме электронного документа или#❝
уведомляющие лица обязаны по запросу инсайдеров (лиц, исключенных из списка) о представлении документа, подтверждающего полномочия уполномоченного лица, в течение 3 рабочих дней со дня его получения представить документ, подтверждающий полномочия уполномоченного лица способом, позволяющим подтвердить факт его получения инсайдерами (лицами, исключенными из списка).#❝
5. Уведомление на бумажном носителе, состоящее более чем из одного листа, должно быть пронумеровано, прошито и заверено подписью руководителя уведомляющего лица или уполномоченного лица.#❝
6. Уведомление в форме электронного документа должно быть направлено в виде файла с одним из следующих расширений: *.dbf, *.xls, * xisx, *.txt, *.csv, *.pdf, *.doc, *.docx.#❝
7. Копия уведомления, информация о факте и дате включения инсайдера в список (исключения лица, исключенного из списка, из списка) в случаях, предусмотренных абзацем вторым пункта 1 настоящего Указания, должны представляться уведомляющим лицом инсайдеру (лицу, исключенному из списка) с соблюдением требований, предусмотренных пунктами 2—6 настоящего Указания для уведомления.#❝
8. Действие настоящего Указания не распространяется на порядок уведомления лиц об их включении в список инсайдеров Банка России и исключении из такого списка.#❝
9. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 29 января 2021 года № ПСД-1) вступает в силу с 1 октября 2021 года.#❝
10. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 июня 2013 года № 13-51/пз-н «Об утверждении Положения о порядке уведомления лиц об их#❝
порядке передачи списков инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, Положения о порядке и сроках направления инсайдерами уведомлений о совершенных ими операциях», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 30 августа 2013 года № 29797.#❝
Приложение#❝
к Указанию Банка России и от «=. Эе 2.72021 года №270 -У «О порядке уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении#❝
Уведомление о включении лиц в список (исключении из списка) № Заполняется ~ Название реквизита уведомляющим лицом 1 2 3 1 Сведения об уведомлении#❝
Наименование (для уведомляющего лица, являющегося российским юридическим лицом — некоммерческой организацией, органом, организацией, указанным в пункте 9 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию 2.1 инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ), иностранным юридическим лицом), полное фирменное наименование (для уведомляющего лица, являющегося российским юридическим лицом — коммерческой организацией)#❝
Основной государственный регистрационный номер 2.3 (далее — ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (далее — ИНН) (при наличии)#❝
Код иностранной организации (далее — КИО) (при наличии) и 2.4 | цифровой код страны регистрации по Общероссийскому классификатору стран мира (далее — ОКСМ)#❝
2.6 «Интернет» (при наличии) 27 Номер контактного телефона и (или) адрес электронной почты для ° обращений инсайдеров (лиц, исключенных из списка) 28 Номер пункта статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года#❝
В отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским или иностранным юридическим лицом (иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена)#❝
Полное фирменное наименование (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом — коммерческой организацией), наименование (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося#❝
3.1. . .. —. российским юридическим лицом — некоммерческой организацией, иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена)#❝
3.7 Основание для включения инсайдера в список Основание, в силу которого инсайдер (лицо, исключенное из#❝
3.8 списка) перестал соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ Информация о включении инсайдера в список (исключении лица,#❝
3.10 | Фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) 3.11 | Дата рождения 3.12 | Место рождения (при наличии таких сведений) 3.13 Должность, которую инсайдер (лицо, исключенное из списка) занимает в уведомляющем лице (при наличии) 3.14 | Финансовый инструмент, иностранная валюта и (или) товар 3.15 | Основание для включения инсайдера в список Основание, в силу которого инсайдер (лицо, исключенное из 3.16 | списка) перестал соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ Информация о включении инсайдера в список (исключении лица, 3.17 | исключенного из списка, из списка) и дате такого включения (исключения) Информационное сообщение о требованиях Федерального закона от 27 июля 2010 года 4 № 224-ФЗ, предусмотренное пунктом 2 части 1 статьи 9 Федерального закона#❝
1. В строке 1.1 указывается порядковый номер и дата составления уведомления, которое направляется инсайдерам (лицам, исключенным из списка).#❝
2. Строка 2.3 заполняется уведомляющим лицом, являющимся российским юридическим лицом, органом, организацией, указанным в пункте 9 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ.#❝
3. Строка 2.4 заполняется уведомляющим лицом, являющимся иностранным юридическим лицом, не имеющим ОГРН, ИНН, но имеющим КИО.#❝
4. Строка 2.5 заполняется уведомляющим лицом, являющимся иностранным юридическим лицом, не имеющим ОГРН, ИНН и КИО.#❝
5. В строке 2.8 указывается лицо, предусмотренное статьей 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ, которым является уведомляющее лицо, с указанием номера пункта статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ).#❝
6. Строка 3.3 заполняется в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом.#❝
7. Строка 3.4 заполняется в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО.#❝
8. Строка 3.5 заполняется в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО.#❝
9. В строках 3.6 и 3.14 указывается финансовый инструмент, иностранная валюта и (или) товар, к инсайдерской информации о которых у инсайдера имеется доступ.#❝
10. В строках 3.7 43.15 указывается один или несколько номеров пунктов статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ, а также описывается основание включения инсайдера в список.#❝
11. В строках 3.8 и 3.16 указывается один или несколько номеров пунктов статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ, а также описывается основание, в силу которого лицо перестало соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ.#❝
12. В строках 3.9 и 3.17 указывается информация о включении инсайдера в список (исключении лица, исключенного из списка, из списка) и дате такого включения (исключения).#❝
13. Строка 3.13 заполняется в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося работником уведомляющего лица, направляющего уведомление. Указывается должность, которую в нем занимает инсайдер (лицо, исключенное из списка).#❝
14. В строке 4 приводится информация о требованиях Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ.#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности и иных документов и информации кредитных потребительских кооперативов — Указание Банка России от 02.02.2021 № 5722-У
- О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов — Указание Банка России от 02.02.2021 № 5721-У
- О внесении изменения в пункт 4.14 Инструкции Банка России от 30 мая 2014 года № 153-И «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (де — Указание Банка России от 02.02.2021 № 5723-У
- О внесении изменения в пункт 1 Указания Банка России от 10 сентября 2020 года № 5542-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составл — Указание Банка России от 02.02.2021 № 5717-У
- О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности страховщиков — Указание Банка России от 03.02.2021 № 5724-У
- О признании утратившими силу Указания Банка России от 13 декабря 2012 года № 2936-У и Указания Банка России от 22 сентября 2014 года № 3387-У — Указание Банка России от 03.02.2021 № 5726-У
- О неприменении приказа Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Министерстве труда и социального развития Российской Федерации от 4 декабря 2 — Указание Банка России от 08.02.2021 № 5729-У
- О неприменении приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 31 мая 2012 года № 12-34/пз-н «Об утверждении Порядка расчета величины денежной оцен — Указание Банка России от 09.02.2021 № 5730-У