Канал
Указание Банка России от 25.06.2021 № 5827-У · О внесении изменений в пункт 1 Указания Банка России от 26 октября 2017 года № 4585-У · редакция от 25.06.2021 · https://zakonbaza.com/ukazanie-cbr-2021-06-25-5827-u/
Указание Банка России от 25.06.2021 № 5827-У

О внесении изменений в пункт 1 Указания Банка России от 26 октября 2017 года № 4585-У

Статус уточняется Редакция от 25.06.2021 🔔 Следить в Telegram

Указание Банка России от 25.06.2021 № 5827-У «О внесении изменений в пункт 1 Указания Банка России от 26 октября 2017 года № 4585-У»

Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать

Вступает в силу
Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Издан на основании
223-ФЗ; ч. 2 ст. 5 223-ФЗ

Регистрация в Минюсте России № 64461 от 29.07.2021; Официально опубликовано 06.08.2021. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.

Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.

ЕЕ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

AS, won 2031, mae DEAT

МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ г. Москва

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО Регистрационный № 6 7 YC 7

or BF" Ферре Ar. | О внесении изменений в пункт 1

Указания Банка России от 26 октября 2017 года № 4585-У

На основании части 2 статьи 5 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, № 29, ст. 4349):

1. Внести в пункт 1 Указания Банка России от 26 октября 2017 года № 4585-У «О требованиях к содержанию базовых стандартов защиты прав и интересов физических и юридических лиц — получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового — рынка, объединяющих — брокеров, управляющих, депозитариев, регистраторов», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 24 ноября 2017 года № 49006, следующие изменения.#❝

1.1. Подпункт 1.13 дополнить новыми абзацами следующего содержания:#❝

«порядок, правила и процедуру проведения тестирования физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором (далее — тестирование);#❝

перечни вопросов тестирования, в том числе порядок формирования указанных перечней в зависимости от сделок и (или) договоров, в#❝

отношении которых проводится тестирование, требования к порядку#❝

формирования перечней дополнительных вопросов тестирования;#❝

порядок определения положительного или отрицательного результата тестирования;#❝

порядок хранения сведений о результатах тестирования;#❝

форму и порядок направления физическому лицу уведомления о результате тестирования;#❝

положения о содержании и порядке предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по не включенным в котировальные списки биржи акциям иностранного эмитента или ценным бумагам другого иностранного эмитента, удостоверяющим права в отношении указанных акций, в случае исполнения поручения клиента — физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, на совершение сделок по приобретению указанных ценных бумаг без проведения брокером тестирования;#❝

положения о содержании и порядке предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по не включенным в котировальные списки биржи иностранным ценным бумагам, относящимся в соответствии с личным законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схем коллективного инвестирования, допущенным к организованным торгам при наличии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним, в случае исполнения поручения клиента — физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, на совершение сделок по приобретению указанных ценных бумаг без проведения брокером тестирования;#❝

положения о содержании уведомления о рисках, связанных с совершением указанных в поручении клиента — физического лица сделок (далее — уведомление о рискованном поручении), предоставляемого брокером клиенту — физическому лицу в случае отрицательного результата тестирования, проведенного брокером#❝

после получения указанного поручения;#❝

форму и порядок предоставления клиенту — физическому лицу уведомления о рискованном поручении;#❝

порядок направления заявления о принятии рисков, связанных с совершением указанных в поручении клиента — физического лица сделок, а также порядок его хранения;#❝

порядок и форму информирования физического лица в случае признания его квалифицированным инвестором о последствиях указанного признания;#❝

объем и порядок информирования физического лица, признанного квалифицированным инвестором, о последствиях использования им права подать заявление об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами;#❝

критерии, которым должно соответствовать юридическое лицо, раскрывающее информацию о порядке определения и (или) расчета показателей, указанных в подпункте 1 пункта 5? статьи 514 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2020, № 31, ст. 5065), информацию о ежедневных значениях указанных показателей за период, составляющий не менее одного года.».#❝

1.2. Подпункт 1.14 дополнить новыми абзацами следующего содержания:#❝

«порядок и форму информирования физического лица в случае признания его квалифицированным инвестором о последствиях указанного признания;#❝

объем и порядок информирования физического лица, признанного квалифицированным инвестором, о последствиях использования им права подать заявление об исключении его из реестра лиц, признанных#❝

квалифицированными инвесторами.».#❝

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня#❝

его официального опубликования.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

О каких нормах

Документы того же органа рядом по дате

Все документы: Банк России →