О требованиях к формату, порядку и каналам передачи центральным контрагентом информации в Банк России и составу такой информации
Указание Банка России от 16.07.2021 № 5864-У «О требованиях к формату, порядку и каналам передачи центральным контрагентом информации в Банк России и составу такой информации»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- ьному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 8 июля 2021 года № ПСД-14) вступает в силу с | апреля 2023 года.
- Издан на основании
- 7-ФЗ; ст. 5 7-ФЗ
- Приложения
- Приложение 1 · Приложение 2
Регистрация в Минюсте России № 64934 от 08.09.2021; Официально опубликовано 15.09.2021. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
| |
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
УКАЗАНИЕ р 6 wen MOY . № 27-9
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО | Регистрационный № 6. 7 7. a от" НИХ 4p.
О требованиях к формату, порядку и каналам передачи центральным контрагентом информации в Банк России
и составу такой информации
Настоящее Указание на основании части 16' статьи 5 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; 2018, № 24, ст. 3399) устанавливает требования к формату, порядку и каналам передачи центральным контрагентом информации в Банк России и составу такой информации.
1. Центральный контрагент должен передавать в Банк России достоверную информацию в составе, предусмотренном таблицами приложений 1 и 2 к настоящему Указанию.#❝
2. Центральный контрагент должен передавать информацию в Банк#❝
направлять информацию в Банк России в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного лица центрального контрагента, в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76° Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2021, № 27, ст. 5187) (далее — Федеральный закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»);#❝
3. Центральный контрагент должен передавать в Банк России информацию в составе, предусмотренном таблицами приложения | к настоящему Указанию, каждый календарный день, в котором центральным контрагентом осуществляется клиринг в соответствии с правилами клиринга (далее — торговый день).#❝
4. Центральный контрагент должен передавать в Банк России информацию в составе, предусмотренном таблицами приложения 2 к настоящему Указанию, по состоянию на конец торгового дня, предшествующего дню ее передачи в Банк России, в следующие сроки:#❝
информация, предусмотренная таблицей | приложения 2 к настоящему Указанию, — не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым#❝
требование участнику клиринга о внесении обеспечения в дополнение к обеспечению, ранее внесенному участником клиринга;#❝
информация, предусмотренная таблицей 2 приложения 2 к настоящему Указанию, — не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым днем, в котором у центрального контрагента появилась информация об активах, являющихся предметом сделок, совершаемых участниками клиринга с центральным контрагентом;#❝
информация, предусмотренная таблицей 3 приложения 2 к настоящему Указанию, — не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым днем, в котором центральным контрагентом был осуществлен перевод долга и уступка требования одного участника клиринга по допущенным к клирингу обязательствам, возникшим из договоров, заключенных за счет клиента указанного участника клиринга, другому участнику клиринга или другому центральному контрагенту;#❝
информация, предусмотренная таблицей 4 приложения 2 к настоящему Указанию, — не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым днем, в течение которого у центрального контрагента появилась информация об участниках клиринга или о клиентах участников клиринга;#❝
информация, предусмотренная таблицей 5 приложения 2 к настоящему Указанию, — не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым днем, в течение которого произошло исполнение обязательства участника клиринга перед центральным контрагентом в соответствии с частью 8 статьи 18 Федерального закона от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 7, ст. 904; 2020, № 31, ст. 5012) (далее соответственно — Федеральный закон «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте», ликвидационный#❝
информация, предусмотренная таблицей 6 приложения 2 к настоящему Указанию, — не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым днем, в котором обязательства участников клиринга не были исполнены перед центральным контрагентом, за исключением обязательств, которые были исполнены посредством ликвидационного неттинга;#❝
информация, предусмотренная таблицей 7 приложения 2 к настоящему Указанию, — не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым днем, в течение которого центральный контрагент не исполнил обязательства перед участниками клиринга;#❝
информация, предусмотренная таблицей 8 приложения 2 к настоящему Указанию, — не позднее окончания торгового дня, следующего за торговым днем, в течение которого возникли нестандартные и чрезвычайные ситуации, которые нарушают нормальное осуществление деятельности центрального контрагента (далее — НЧС).#❝
5. При отсутствии у центрального контрагента отдельной информации центральный контрагент вместо этой информации должен указывать в таблицах символ «—» (прочерк) в случае передачи информации в Банк России в виде таблиц.#❝
6. В случае если информация содержит значения, выраженные в иностранной валюте, указанная информация должна передаваться центральным контрагентом в Банк России в рублевом эквиваленте, рассчитанном центральным KOHTpareHTOM по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России в соответствии с пунктом 15 статьи 4 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2021, № 27, ст. 5187) в торговый день, за который центральный контрагент передает#❝
В случае если официальный курс иностранной валюты по отношению к рублю не устанавливается Банком России, рублевый эквивалент должен рассчитываться центральным контрагентом по курсу, рассчитанному в торговый день, за который центральный контрагент передает информацию, по котировкам иностранной валюты на международных валютных рынках, а в случае отсутствия указанных котировок — по устанавливаемому центральным (национальным) банком, осуществляющим эмиссию данной иностранной валюты, курсу к любой третьей валюте, официальный курс которой по отношению к рублю устанавливается Банком России.#❝
7. Информация о датах и времени должна определяться центральным контрагентом по московскому времени.#❝
9. При передаче центральным контрагентом информации в Банк России путем предоставления Банку России бесперебойного защищенного доступа к информации центральный контрагент должен организовать два канала передачи информации, функционально дублирующие друг друга, для обеспечения бесперебойной передачи информации в случае недоступности одного из каналов (далее — каналы передачи информации).#❝
10. Каналы передачи информации, в том числе предоставленные центральному контрагенту в пользование третьими лицами, должны обладать характеристиками, обеспечивающими соблюдение следующих#❝
обеспечение способности каналов передачи информации передавать информацию в объеме, соразмерном объему информации, передаваемой центральным контрагентом в Банк России, в том числе в условиях увеличения объема передаваемой центральным контрагентом информации и (или) в условиях НЧС;#❝
ограничение возможности неправомерных доступа, уничтожения, модифицирования, блокирования, копирования, распространения информации и иных неправомерных действий в отношении информации в целях обеспечения ее защиты;#❝
обеспечение технической возможности начала передачи центральным контрагентом информации в Банк России посредством перехода на использование дублирующего канала передачи информации в течение 2 часов с момента возникновения сбоя в передаче или прекращения передачи информации в Банк России посредством другого канала передачи информации.#❝
11. В случае если торговые дни, за которые информация передается центральным контрагентом в Банк России, установленные пунктами 3 и 4 настоящего Указания, приходятся на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым в соответствии со статьями 111 и 112 Трудового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 1, ст. 3; 2006, № 27, ст. 2878; 2012, № 18, ст. 2127), окончание срока передачи информации в Банк России переносится на ближайший следующий за ним рабочий день.#❝
12. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 8 июля 2021 года № ПСД-14) вступает в силу с | апреля 2023 года.#❝
Приложение 1#❝
Таблица 1. Информация о сделках участников клиринга, совершенных с центральным контрагентом в течение торгового дня, в разрезе участников клиринга и клиентов участника#❝
Указывается номер сделки, присваиваемый организатором торговли или центральным контрагентом (в случае если организатором торговли номер сделки не присвоен).#❝
Информация указывается в случае присвоения организатором торговли или центральным контрагентом номера сделки#❝
Указывается наименование одного — из следующих идентификаторов участника клиринга, совершившего сделку:#❝
ИНН = идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга — резидентов Российской Федерации, определяемых в соответствии с пунктом 6 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 50, ст. 4859;#❝
TIN -— регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга — нерезидентов Российской#❝
Федерации, определяемых в соответствии с пунктом 7 части | статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее — нерезидент);#❝
ОГРН _ основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга — резидентов (кроме банков};#❝
REG NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
LEI — идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия ТМ и REG МОМ) для участников клиринга - нерезидентов.#❝
В случае отсутствия у участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента#❝
Указывается значение идентификатора участника клиринга, совершившего сделку, наименование которого указано в соответствии со строкой 3 настоящей таблицы#❝
В случае если сделка совершена за счет клиента участника клиринга, являющегося юридическим лицом, указывается наименование одного из следующих идентификаторов клиента участника клиринга:#❝
ИНН _ идентификационный номер налогоплательщика для клиентов участника клиринга — резидентов (кроме банков);#❝
TIN — регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для клиентов участника клиринга — нерезидентов;#❝
REG NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для клиентов участника клиринга — нерезидентов;#❝
В случае отсутствия у клиента участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного#❝
Информация не указывается, если сделка совершена клиентом участника клиринга, являющимся физическим лицом#❝
В случае если сделка совершена за счет клиента участника клиринга в рамках доверительного управления или за счет клиента участника клиринга, в отношении которого в соответствии с частью 4! статьи 16, частью 4 статьи 22, частью 3 статьи 23 или частью 7 статьи 24' Федерального закона «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, №7, ст. 904; 2016, № 1, ст. 23; 2018, № 24, ст. 3399;#❝
2020, № 31, ст. 5012) по требованию участника клиринга центральным контрагентом ведется отдельный внутренний учет денежных средств и (или) иного имущества, являющегося предметом индивидуального клирингового обеспечения и иного обеспечения (далее — сегрегированный клиент), указывается значение идентификатора указанного клиента участника клиринга, наименование которого указано в соответствии со строкой 5 настоящей таблицы.#❝
В случае если сделка совершена участником клиринга за счет клиента участника клиринга, не являющегося сегрегированным клиентом участника клиринга (далее — несегрегированный клиент участника клиринга), данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента#❝
Указывается значение — внутрисистемного идентификатора участника клиринга, совершившего сделку, который присваивается центральным KOHTpareHTOM во внутренних системах учета.#❝
В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор участника клиринга, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли участнику клиринга И используемый центральным KOHTpareHTOM во внутренних#❝
Значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, за счет которого совершена сделка#❝
участника клиринга, указывается значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета.#❝
В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор клиента участника клиринга, указывается уникальный код.#❝
Информация о значении внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга указывается в случае ее наличия у центрального контрагента#❝
В случае если участник клиринга или клиент участника клиринга приобретает — актив, являющийся предметом совершенной сделки, указывается буквенный код «Buy».#❝
В случае если участник клиринга или клиент участника клиринга отчуждает актив, являющийся предметом совершенной сделки, указывается буквенный код «Sell»#❝
Указывается наименование одного — из следующих идентификаторов актива, являющегося предметом совершенной сделки:#❝
ISIN — международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);#❝
GR — государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN);#❝
В случае отсутствия указанных идентификаторов актива, являющегося предметом совершенной сделки, указывается наименование иного идентификатора,#❝
12 |Значение идентификатора| Указывается значение идентификатора актива, актива, являющегося | являющегося предметом совершенной сделки, предметом совершенной сделки | наименование которого указано в соответствии со#❝
13 |Цена актива, являющегося Указывается цена актива, являющегося предметом совершенной | предметом совершенной сделки, в соответствии с сделки, в соответствии с условиями данной сделки за единицу актива условиями данной сделки за единицу актива#❝
14 |Цена актива, являющегося| Указывается цена актива, являющегося предметом совершенной | предметом совершенной сделки, рассчитанная на сделки, в российских рублях день заключения сделки, в российских рублях#❝
В случае отсутствия указанных единиц измерения указывается единица измерения, примененная для измерения актива, являющегося предметом совершенной сделки#❝
16 |Количество актива,| Указывается количество актива, являющегося являющегося предметом | предметом совершенной сделки, в единицах совершенной сделки измерения данного актива согласно условиям#❝
состоянию на торговый день, за который передается информация в соответствии с настоящей таблицей, рассчитанная в порядке, установленном центральным контрагентом#❝
сделки по активу, являющемуся предметом сделки, определен дисконт (премия), указывается размер дисконта (премии) в соответствии с#❝
19 |Процент (купон) по активу,| Указывается процент (купон) по активу, являющемуся предметом | являющемуся предметом совершенной сделки, в совершенной сделки случае если указанным активом является#❝
20 |Процентная ставка, В случае установления процентной ставки по установленная по сделке сделке указывается данная процентная ставка#❝
22 |Наименование торговой| В случае совершения сделки на торгах (биржевой) секции и режим |организатора торговли указываются торгов, в которых совершена|наименование торговой (биржевой) секции, в сделка которой совершена сделка, и режим торгов (в#❝
случае если на торговой (биржевой) секции предусмотрено несколько режимов торгов), определенные правилами клиринга (в случае определения правилами клиринга наименования торговой (биржевой) секции и режима торгов).#❝
23 |Комиссионное вознаграждение! Указывается комиссия по сделке, взимаемая за совершение сделки (далее —| центральным контрагентом в зависимости от комиссия по сделке) объема сделки и подлежащая уплате участником#❝
В случае начисления комиссии по совокупности сделок указывается среднее арифметическое значение величин комиссий по каждой из сделок#❝
24 |Дополнительная информация о| Строка заполняется в случае наличия у сделке центрального контрагента — дополнительной#❝
26 |Сведения о должностном лице,| В случае если центральным KOHTpareHTOM уполномоченном осуществлять | назначено должностное лицо, указываются контроль формирования | фамилия, имя, отчество (последнее — при информации и ее передачи в| наличии) и номер телефона должностного лица Банк России (далее -#❝
Таблица 2. Информация об открытых позициях участников клиринга в результате совершения за счет участников клиринга сделок с центральным контрагентом и (или) об открытых позициях в пользу клиентов участников клиринга в результате совершения за счет клиентов участников клиринга сделок с центральным контрагентом#❝
ИНН идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга — резидентов (кроме банков);#❝
TIN -— регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
ОГРН основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга — резидентов (кроме банков);#❝
ВЕС_МОМ - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
LEI — идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG NUM) для участников клиринга — нерезидентов.#❝
В случае отсутствия у участника клиринга, открывшего позицию, указанных идентификаторов указывается наименование иного — идентификатора, имеющегося у центрального контрагента#❝
Указывается значение идентификатора участника клиринга, открывшего позицию, наименование которого указано в соответствии со строкой 1 настоящей таблицы#❝
В случае если позиция открыта в пользу клиента участника клиринга, являющегося юридическим лицом, указывается наименование одного из следующих идентификаторов клиента участника клиринга:#❝
ИНН идентификационный номер налогоплательщика для клиентов участника клиринга — резидентов (кроме банков);#❝
TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для клиентов участника клиринга — нерезидентов;#❝
БИК - банковский идентификационный код для клиентов участника клиринга — резидентов, являющихся банками;#❝
ОГРН основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для клиентов участника клиринга — резидентов;#❝
REG NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для клиентов участника клиринга — нерезидентов;#❝
LEI — идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG МОМ) для клиентов участника клиринга — нерезидентов.#❝
В случае если позиция открыта в пользу несегрегированного клиента участника клиринга, данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента.#❝
Информация не указывается, если позиция открыта в пользу клиента участника клиринга, являющегося физическим лицом#❝
Информация о значении идентификатора клиента участника клиринга, в пользу которого открыта позиция, указывается при ее наличии у центрального контрагента#❝
внутрисистемного идентификатора участника клиринга, открывшего позицию, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета.#❝
В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор участника клиринга или клиента участника клиринга, в пользу которого открыта позиция, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли указанному участнику клиринга, открывшему позицию, или клиенту участника клиринга, в пользу которого открыта#❝
Значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, в пользу которого открыта позиция#❝
В случае если позиция открыта в пользу клиента участника клиринга, указывается значение идентификатора клиента участника клиринга, в пользу которого открыта позиция, присваиваемого центральным контрагентом во внутренних системах учета.#❝
В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор клиента участника клиринга, в пользу которого открыта позиция, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли участнику клиринга, открывшему позицию, или клиенту участника клиринга, в пользу которого открыта позиция.#❝
Информация о значении внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, в пользу которого открыта позиция, указывается в случае ее наличия у центрального контрагента#❝
ISIN — международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);#❝
GR государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного ценной бумаги (ISIN);#❝
В случае отсутствия указанных идентификаторов актива, в котором открыта позиция, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента#❝
Указывается значение идентификатора актива, в котором открыта позиция, наименование которого указано в соответствии со строкой 7 настоящей таблицы#❝
Указывается значение внутреннего идентификатора актива, в котором открыта ПОЗИЦИЯ, присвоенного центральным контрагентом во внутреннем учете.#❝
контрагентом внутреннего идентификатора актива, присвоенного организатором торговли, указывается значение данного идентификатора#❝
Указывается величина открытой позиции участника клиринга или ero клиента в российских рублях. Величина открытой позиции по опционным договорам указывается с учетом теоретической цены опционного договора, определяемой в порядке, предусмотренном пунктом 8 приложения 2 к Положению Банка России от 17 октября 2014 года № 437-П#❝
«О деятельности по проведению организованных торгов», зарегистрированному Министерством юстиции Российской#❝
Федерации 30 декабря 2014 года № 35494, 16 февраля 2018 года № 50066, 16 октября 2020 года № 60426).#❝
В случае если открытая позиция является короткой, указывается величина открытой короткой позиции со знаком «—» (минус)#❝
В случае если активом, в котором открыта позиция, является валюта, указывается сумма в той валюте, по отношению к которой устанавливается цена сделки#❝
В случае отсутствия указанных единиц измерения актива, в котором открыта позиция, указывается единица измерения, примененная для измерения актива, в котором открыта ПОЗИЦИЯ#❝
В случае открытия позиции на организованных торгах указываются наименование торговой (биржевой) секции и режим торгов (в случае если на торговой (биржевой) секции предусмотрено несколько режимов торгов), определенные во внутренних документах организатора торговли или правилами клиринга#❝
В случае если часть позиции открыта на организованных торгах, а часть позиции — не на |` организованных торгах, указывается код «ОТ/ОТС»#❝
Указывается торговый день, по состоянию на конец которого центральный контрагент передает — информацию, предусмотренную настоящей таблицей#❝
Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей#❝
В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) и номер телефона должностного лица#❝
Таблица 3. Информация об имуществе, предназначенном для обеспечения исполнения обязательств участником клиринга или его клиентом#❝
Номер Вид информации Описание строки 1 2 3 1 |Наименование идентификатора! Указывается наименование одного — из участника клиринга, внесшего | следующих идентификаторов участника имущество, предназначенное | клиринга, внесшего имущество, для обеспечения исполнения | предназначенное для обеспечения: обязательств (далее —| ИНН _ идентификационный номер#❝
TIN - регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
REG_NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
LEI — идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG NUM) для участников клиринга — нерезидентов.#❝
В случае отсутствия у участника клиринга указанных идентификаторов — указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента#❝
Указывается значение идентификатора участника клиринга, внесшего имущество в обеспечение, наименование которого указано в соответствии со строкой 1 настоящей таблицы#❝
Указывается наименование одного 3 следующих идентификаторов клиента участника клиринга, имущество которого внесено в обеспечение, являющегося юридическим лицом:#❝
ИНН _ идентификационный номер налогоплательцщика для клиентов участника клиринга — резидентов (кроме банков);#❝
TIN — регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для клиентов участника клиринга — нерезидентов;#❝
БИК — банковский идентификационный код для клиентов участника клиринга — резидентов, являющихся банками;#❝
ОГРН _ основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для клиентов участника клиринга — резидентов (кроме банков);#❝
REG NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для клиентов участника клиринга — нерезидентов;#❝
LEI — идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG МОМ) для клиентов участника клиринга — нерезидентов.#❝
В случае если в обеспечение внесено имущество клиента участника клиринга, являющегося несегрегированным клиентом участника клиринга или клиентом участника клиринга в рамках доверительного управления, данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента.#❝
В случае если в обеспечение внесено имущество клиента участника клиринга, являющегося юридическим лицом, указывается значение идентификатора клиента участника клиринга, наименование которого указано в соответствии со строкой 3 настоящей таблицы.#❝
В случае если в обеспечение внесено имущество несегрегированного клиента участника клиринга или клиента участника клиринга в рамках доверительного управления, данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента#❝
В случае если в обеспечение внесено имущество участника клиринга, указывается значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, который присваивается центральным KOHTpareHTOM во внутренних системах учета.#❝
В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор участника клиринга, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли участнику клиринга#❝
Значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в обеспечение#❝
обеспечение внесено имущество клиента участника клиринга, указывается значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета.#❝
клиента участника клиринга, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли клиенту участника клиринга,#❝
Информация о значении внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в обеспечение, указывается в случае ее наличия у центрального контрагента#❝
ISIN — международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);#❝
GR — государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN);#❝
В случае отсутствия указанных идентификаторов имущества, внесенного в обеспечение, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента#❝
Указывается значение идентификатора имущества, внесенного в обеспечение, наименование которого указано в соответствии со строкой 7 настоящей таблицы#❝
Указывается значение внутреннего идентификатора имущества, внесенного в обеспечение, который присвоен центральным контрагентом или организатором торговли (в случае если центральным контрагентом He присвоен внутренний идентификатор имущества, внесенного в обеспечение) во внутренних системах учета.#❝
Информация указывается в случае присвоения центральным контрагентом или организатором торговли внутреннего идентификатора имущества, внесенного в обеспечение#❝
2 — имущество, внесенное в обеспечение за счет сегрегированного клиента участника клиринга, за исключением клиента указанного участника клиринга в рамках доверительного управления (в случае если указанный участник клиринга осуществляет деятельность по доверительному управлению);#❝
4 — имущество, внесенное в обеспечение за счет клиента участника клиринга в рамках доверительного управления#❝
Указывается один из следующих кодов, характеризующих возможность использования имущества, внесенного в обеспечение, для исполнения и (или) обеспечения исполнения#❝
(или) обеспечения исполнения обязательств, возникших из сделок, совершенных на различных торговых (биржевых) секциях, а также не на организованных торгах, клиринг которых осуществляет центральный контрагент#❝
возникших из на различных (биржевых) секциях, а также организованных торгах, клиринг осуществляет центральный контрагент:#❝
1 — имущество, внесенное в обеспечение, используется для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, возникших из сделок, совершенных на всех торговых (биржевых) секциях, а также не на организованных торгах, клиринг которых осуществляет центральный контрагент;#❝
2 — имущество, внесенное в обеспечение, используется для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, возникших из сделок, совершенных на одной или нескольких (не всех) торговых (биржевых) секциях и (или) не на#❝
организованных торгах, клиринг, которых осуществляет центральный контрагент 12 | Стоимость за единицу| Указывается определенная в порядке, имущества, внесенного в|установленном центральным контрагентом, обеспечение стоимость за единицу имущества, внесенного в обеспечение, в единицах измерения 13 |Величина (количество)| Указывается величина (количество) имущества, внесенного в имущества, внесенного в обеспечение, в обеспечение единицах измерения, соответствующих виду имущества, внесенного в обеспечение 14 | Стоимость имущества,| Указывается определенная в порядке, внесенного в обеспечение, в| установленном центральным KOHTpareHTOM, российских рублях стоимость имущества, внесенного В обеспечение, в российских рублях 15 |Код обеспечения Указывается один из следующих кодов обеспечения:#❝
1 — индивидуальное клиринговое обеспечение, за исключением индивидуального клирингового обеспечения, вносимого участником клиринга в целях снижения кредитного и рыночного рисков центрального контрагента при стрессовых изменениях коньюнктуры рынка и (или) управления риском концентрации и обеспечения необходимого уровня диверсификации активов, переданных участниками клиринга в качестве обеспечения;#❝
3 — индивидуальное клиринговое обеспечение, вносимое участником клиринга в целях снижения кредитного и рыночного рисков центрального контрагента при стрессовых#❝
4 — индивидуальное клиринговое обеспечение, вносимое участником клиринга в целях управления риском концентрации и обеспечения необходимого уровня диверсификации активов, переданных участниками клиринга или их клиентами в качестве обеспечения;#❝
В случае если имуществом, внесенным в обеспечение, являются ценные бумаги, указывается код, характеризующий взаимосвязь ценных бумаг и участника клиринга:#❝
3 — участник клиринга — кредитная организация является связанным лицом с эмитентом ценных бумаг, внесенных участником клиринга в обеспечение, в соответствии с частями второй и четвертой статьи 64' Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790;#❝
Указывается торговый день, по состоянию на конец которого центральный контрагент передает — информацию, предусмотренную настоящей таблицей#❝
Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей#❝
В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) и номер телефона должностного лица#❝
Таблица 4. Информация об имуществе, в том числе имуществе клиентов участника клиринга, внесенном участником клиринга в имущественный пул#❝
Номер Вид информации Описание строки 1 2 3 1 Наименование идентификатора| Указывается наименование одного 43 участника клиринга, внесшего | следующих идентификаторов участника#❝
TIN — регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга — резидентов (кроме банков);#❝
ВЕС_МОМ - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
LEI — идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG NUM) для участников клиринга — нерезидентов.#❝
В случае отсутствия у участника клиринга указанных — идентификаторов — указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента#❝
Указывается значение идентификатора участника клиринга, внесшего имущество в имущественный пул, наименование которого указано в соответствии со строкой 1 настоящей таблицы#❝
Наименование идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в имущественный пул#❝
Указывается одно из следующих наименований идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого#❝
ИНН идентификационный номер налогоплателыцика для клиентов участника клиринга — резидентов (кроме банков);#❝
TIN — регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для клиентов участника клиринга — нерезидентов;#❝
БИК - банковский идентификационный код для клиентов участника клиринга — резидентов, являющихся банками;#❝
ОГРН основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для клиентов участника клиринга — резидентов (кроме банков);#❝
REG NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для клиентов участника клиринга — нерезидентов;#❝
LEI — идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG NUM) для клиентов участника клиринга — нерезидентов.#❝
В случае если в имущественный пул внесено имущество клиента участника клиринга, являющегося несегрегированным клиентом участника клиринга или клиентом участника клиринга в рамках доверительного управления, данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента.#❝
Информация не указывается, если в имущественный пул внесено имущество клиента участника клиринга, являющегося физическим лицом#❝
Значение идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в имущественный пул#❝
В случае если в имущественный пул внесено имущество клиента участника клиринга, являющегося юридическим лицом, указывается значение идентификатора клиента участника клиринга, наименование которого указано в соответствии со строкой 6 настоящей таблицы.#❝
В случае если в имущественный пул внесено имущество несегрегированного клиента участника клиринга или клиента участника клиринга в рамках доверительного управления, данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента#❝
Значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, внесшего имущество в имущественный пул#❝
В случае если имущество участника клиринга внесено в имущественный пул, указывается значение внутрисистемного идентификатора участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета.#❝
В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор участника клиринга, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли участнику клиринга, внесшему имущество в имущественный пул#❝
Значение — внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено B имущественный пул#❝
В случае если имущество клиента участника клиринга внесено в имущественный пул, указывается значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета.#❝
клиента участника клиринга, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли клиенту участника клиринга,#❝
Информация о значении внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, имущество которого внесено в имущественный пул, указывается в случае ее наличия у центрального контрагента#❝
В случае если в имущественный пул внесено несколько видов имущества, указываются все коды имущества, внесенного в имущественный пул#❝
ISIN — международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);#❝
GR — государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN);#❝
В случае отсутствия указанных идентификаторов имущества, внесенного в имущественный пул, указывается наименование иного идентификатора имеющегося у центрального контрагента#❝
Указывается значение идентификатора имущества, внесенного в имущественный пул, наименование которого указано в соответствии со строкой 9 настоящей таблицы#❝
В случае присвоения центральным контрагентом во внутренних системах учета внутреннего идентификатора — имущества, внесенного в имущественный пул, указывается значение внутреннего идентификатора#❝
Указывается количество имущества, внесенного в имущественный пул, в единицах измерения, примененных к данному имуществу#❝
В случае отсутствия указанных единиц измерения указывается единица измерения, примененная для измерения имущества, внесенного в имущественный пул#❝
14 Стоимость имущества,| Указывается стоимость имущества, внесенного в имущественный | внесенного в имущественный пул, определенная пул в соответствии с порядком, установленным#❝
15 |Номинальная стоимость| Указывается номинальная стоимость КСУ, выпущенных центральным | сформированных из имущества, внесенного в контрагентом клиринговых | имущественный пул, в российских рублях сертификатов участия (далее —#❝
16 Количество выпушенных| Указывается количество выпушенных центральным контрагентом | центральным контрагентом КСУ, КСУ, сформированных из сформированных из имущества, внесенного в имущества, внесенного — в| имущественный пул, в штуках имущественный пул#❝
Приложение 2#❝
Таблица 1. Информация о предъявленных центральным контрагентом участникам клиринга требованиях о внесении обеспечения#❝
В дополнение K обеспечению, ранее внесенному участниками клиринга Номер Вид информации Описание строки 1 2 3#❝
Дата предъявления центральным контрагентом участнику клиринга требования о внесении обеспечения в дополнение к обеспечению, ранее внесенному участниками клиринга (далее — требование о внесении дополнительного обеспечения)#❝
Указывается календарная дата предъявления центральным контрагентом участнику клиринга требования о внесении дополнительного обеспечения#❝
В случае предъявления центральным контрагентом участнику клиринга требования о внесении дополнительного обеспечения внутри торгового дня указывается время предъявления центральным контрагентом участнику клиринга требования о внесении дополнительного обеспечения#❝
Указывается наименование одного из следующих идентификаторов — участников клиринга, которому предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения:#❝
ИНН — идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга — резидентов (кроме банков);#❝
регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга — резидентов (кроме банков);#❝
REG NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
LEI — идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG NUM) для участников клиринга — нерезидентов.#❝
В случае отсутствия у участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента#❝
Значение идентификатора! Указывается значение идентификатора участника клиринга, которому | участника клиринга, которому предъявлено предъявлено требование — о|требование о внесении дополнительного внесении дополнительного | обеспечения, наименование которого указано в обеспечения соответствии со строкой 3 настоящей таблицы#❝
Значение внутрисистемного| Указывается значение — внутрисистемного идентификатора участника | идентификатора, который присваивается клиринга, которому предъявлено | центральным контрагентом во внутренних требование о внесении | системах учета участнику клиринга, которому дополнительного обеспечения |предъявлено требование о внесении#❝
В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор участника клиринга, которому предъявлено требование о внесении дополнительного обеспечения, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли данному участнику клиринга#❝
1- требование о внесении индивидуального клирингового обеспечения, за исключением индивидуального клирингового обеспечения, вносимого участником клиринга по требованию центрального контрагента в целях снижения#❝
кредитного и рыночного рисков центрального контрагента при стрессовых изменениях конъюнктуры рынка и (или) управления риском концентрации и обеспечения необходимого уровня диверсификации активов, переданных участниками клиринга в качестве обеспечения;#❝
2 — требование о внесении индивидуального клирингового обеспечения, вносимого участником клиринга по требованию центрального контрагента в целях снижениях кредитного и рыночного рисков центрального контрагента при стрессовых изменениях конъюнктуры рынка;#❝
3 — требование о внесении индивидуального клирингового обеспечения, вносимого участником клиринга по требованию центрального контрагента в целях управления риском концентрации и обеспечения необходимого уровня диверсификации активов, переданных участниками клиринга или их клиентами в качестве обеспечения;#❝
8 Дата передачи информации Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей#❝
9 Сведения о должностном лице В случае если центральным контрагентом назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) и номер телефона должностного лица#❝
Таблица 2. Информация об активах, являющихся предметом сделок, совершаемых участниками клиринга с центральным контрагентом#❝
Указывается один из следующих кодов актива, предметом совершаемой | являющегося предметом совершаемых сделок:#❝
Указывается наименование одного из следующих идентификаторов актива, являющегося предметом совершаемых сделок:#❝
ISIN — международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);#❝
СВ — государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN);#❝
актива, являющегося предметом совершаемой сделки, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента Значение идентификатора| Указывается значение идентификатора актива, актива, являющегося | являющегося предметом совершаемой сделки, предметом совершаемой | наименование которого указано в соответствии со сделки строкой 2 настоящей таблицы Наименование актива, Указывается наименование актива, являющегося являющегося предметом | предметом совершаемой сделки#❝
ISIN — международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);#❝
GR — государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN);#❝
В случае отсутствия указанных идентификаторов базового (базисного) актива производного финансового инструмента указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента#❝
7 Значение идентификатора! Указывается значение идентификатора базового базового (базисного) актива | (базисного) актива производного финансового производного финансового | инструмента, в случае если предметом совершаемых инструмента сделок является производный финансовый#❝
8 Количество единиц! Указывается количество единиц базового базового (базисного) актива | (базисного) актива производного финансового производного финансового | инструмента в случае если предметом инструмента совершаемой сделки является производный#❝
9 [Код валюты актива,| Указывается код валюты актива, в которой являющегося — предметом | оценивается актив, являющийся предметом совершаемой сделки совершаемой сделки, в соответствии с#❝
10 |Код метода исполнения| Указывается код метода исполнения обязательств по | обязательств, в случае если предметом совершаемой сделке, совершаемой сделки является производный предметом которой | финансовый инструмент: является производный| 1- поставочный; финансовый инструмент 2 — расчетный#❝
11 |Наименование торговой| В случае если предметом совершаемой сделки (биржевой) секции, на является актив, который — торгуется Ha которой совершается сделка | организованных торгах, указывается наименование#❝
торговой (биржевой) секции, на которой торгуется указанный актив, определенное правилами клиринга (в случае определения наименования торговой (биржевой) секции правилами клиринга).#❝
В случае если предметом совершаемой сделки является актив, который не торгуется на организованных торгах, указывается код «ОТС»#❝
12 |Наименование эмитента! В случае если предметом совершаемой сделки актива, являющегося | являются ценные бумаги, указывается полное предметом — совершаемой | наименование эмитента ценных бумаг сделки#❝
ЯВЛЯЮТСЯ ценные бумаги, указывается наименование одного ИЗ следующих идентификаторов эмитента ценных бумаг :#❝
TIN — регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для эмитентов — нерезидентов;#❝
ОГРН _ основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для эмитентов — резидентов (кроме банков);#❝
REG NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для эмитентов — нерезидентов;#❝
LEI — идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и ВЕС МОМ) для эмитентов — нерезидентов.#❝
совершаемой сделки соответствии с условиями сделки (за исключением актива, являющегося предметом совершаемой сделки, указанного в соответствии со строкой 8 настоящей таблицы)#❝
16 |Дата погашения В случае если актив, являющийся предметом совершаемой сделки, или базовый (базисный) актив производного финансового инструмента имеет дату погашения, указывается календарная ata погашения указанного актива#❝
17 (Торговый день Указывается торговый день, по состоянию за который центральный контрагент передает информацию, предусмотренную настоящей таблицей#❝
18 |Дата передачи информации | Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей#❝
Таблица 3. Информация 06 осуществлении центральным контрагентом перевода долга и уступки требования одного участника клиринга по допущенным к клирингу обязательствам, возникшим из договоров, заключенных за счет клиента, другому участнику клиринга или центральному контрагенту Номер Вид информации Описание строки 1 2 3 1 Дата перевода долга И Указывается календарная дата осуществления уступки требования центральным контрагентом перевода долга и уступки требования одного участника клиринга другому участнику клиринга или другому центральному контрагенту 2 |Наименование участника| В случае если перевод долга и уступка клиринга, перевод долга и требования участника клиринга осуществлена уступка требования которого | центральным контрагентом другому участнику осуществлена центральным | клиринга или другому центральному контрагенту, контрагентом указывается полное наименование участника клиринга, перевод долга и уступка требования которого осуществлена центральным контрагентом 3 Наименование В случае если центральным контрагентом идентификатора участника | осуществлены перевод долга и уступка требования#❝
участника клиринга, указывается наименование одного из следующих идентификаторов участника клиринга:#❝
ИНН идентификационный номер налогоплателыцика для участников клиринга — резидентов (кроме банков);#❝
TIN регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
ОГРН основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга — резидентов (кроме банков);#❝
REG NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и ВЕС МОМ) для участников клиринга нерезидентов.#❝
указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента#❝
Значение идентификатора участника клиринга, перевод долга и уступка требования которого осуществлены центральным контрагентом#❝
В случае если центральным KOHTpareHTOM осуществлены перевод долга и уступка требования участника клиринга, указывается значение идентификатора участника клиринга, наименование которого указано в соответствии со строкой 3 настоящей таблицы#❝
Полное наименование участника клиринга или центрального контрагента, которому центральный контрагент осуществил перевод долга и уступку требования другого#❝
В случае если центральный контрагент осуществил перевод долга и уступку требования участника клиринга другому участнику клиринга или другому центральному — контрагенту, указывается полное наименование участника клиринга или центрального контрагента, которому центральный контрагент осуществил перевод долга и уступку требования другого участника клиринга#❝
В случае если центральный контрагент осуществил перевод долга и уступку требования участника клиринга другому участнику клиринга или другому центральному — контрагенту, указывается наименование одного из следующих#❝
TIN регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
ОГРН основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга — резидентов (кроме банков);#❝
REG NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
В случае отсутствия у участника клиринга или центрального контрагента указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента#❝
7 [Значение идентификатора| В случае если центральный контрагент участника клиринга или| осуществил перевод долга и уступку требования центрального контрагента, | участника клиринга другому участнику клиринга которому осуществлены|или другому центральному — контрагенту, перевод долга и уступка|указывается значение идентификатора участника требования клиринга или центрального — контрагента,#❝
8 |Величина обязательства, В случае если перевод долга и уступка возникшего из договора, | требования осуществлены центральным заключенного за счет | контрагентом по обязательству, возникшему из сегрегированного клиента |договора, заключенного за счет сегрегированного#❝
9 | Стоимость имущества| Указывается стоимость имущества сегрегированного клиента, | сегрегированного клиента, переданного переданного участником | участником клиринга для обеспечения исполнения клиринга для обеспечения | обязательства, по которому осуществлены перевод исполнения обязательства, | долга и уступка требования в порядке, по которому осуществлены | установленном центральным контрагентом. перевод долга и уступка| В случае когда имущество сегрегированного требования клиента, являющегося обеспечением исполнения#❝
обязательства, по которому осуществлены перевод долга и уступка требования участника клиринга, учитывается в совокупности по всем сделкам (портфелю сделок), совершенным участником клиринга за счет указанного клиента, отражается общая стоимость указанного имущества в российских рублях#❝
10 |Величина перевода долга и| Указывается величина перевода долга и уступки уступки требования | требования участника клиринга, — которые участника клиринга по осуществлены центральным KOHTpareHTOM по обязательству, возникшему | обязательству, возникшему из договора, из договора, заключенного за | заключенного за счет сегрегированного клиента, в счет сегрегированного | российских рублях клиента#❝
12 |Сведения о должностном| В случае если центральным KOHTpareHTOM лице назначено должностное лицо, указываются#❝
Номер Вид информации Описание строки 1 2 3 1 |Наименование участника| Указывается полное наименование участника клиринга клиринга 2 |Наименование Указывается наименование одного из следующих#❝
ИНН идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга — резидентов (кроме банков);#❝
TIN регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
ОГРН основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга — резидентов (кроме банков);#❝
REG МОМ - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
3 |Значение идентификатора| Указывается значение идентификатора участника участника клиринга клиринга, наименование которого указано в соответствии со строкой 2 настоящей таблицы 4 | Страна регистрации Указывается код страны, в которой участника клиринга зарегистрирован участник клиринга, B соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) (цифровой) 5 |Группа (категория), Kk} В случае определения центральным#❝
контрагентом в правилах клиринга различных групп (категорий) участников клиринга в соответствии с частью 1 статьи 11 Федерального закона «О клиринге, клиринговой деятельности и#❝
центральном контрагенте» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, №7, ст. 904; 2020, № 31, ст. 5012) указывается группа (категория), к которой отнесен участник клиринга#❝
Указывается значение идентификатора участника клиринга, присваивается центральным KOHTpareHTOM внутренних системах учета.#❝
Информация указывается в случае присвоения центральным KOHTpareHTOM внутрисистемного идентификатора участника клиринга#❝
Указывается один из следующих типов внутрисистемного идентификатора участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета для учета:#❝
Указывается значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета.#❝
В случае если центральный контрагент не присваивает внутрисистемный идентификатор клиента участника клиринга, указывается уникальный код, присвоенный организатором торговли.#❝
Информация о значении внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга указывается в случае ее наличия у центрального контрагента#❝
внутрисистемный идентификатор клиента участника клиринга, указанный в соответствии со строкой 9 настоящей таблицы.#❝
В случае если клиентом участника клиринга является несегрегированный клиент или клиент в рамках доверительного управления, данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента#❝
Указывается наименование одного из следующих идентификаторов клиента участника клиринга, являющегося юридическим лицом:#❝
ИНН _ идентификационный номер налогоплательцика для клиентов участника клиринга — резидентов (кроме банков);#❝
TIN — регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для клиентов участника клиринга — нерезидентов;#❝
регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для клиентов участника клиринга — резидентов (кроме банков);#❝
REG NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для клиентов участника клиринга — нерезидентов;#❝
LEI — идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и REG NUM) для клиентов участника клиринга — нерезидентов.#❝
В случае отсутствия у клиента участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента.#❝
Информация не указывается, если сделка совершена клиентом участника клиринга, являющимся физическим лицом#❝
Указывается значение идентификатора клиента участника клиринга, являющегося юридическим лицом, наименование которого указано в соответствии со строкой 11 настоящей таблицы.#❝
В случае если клиентом участника клиринга является физическое лицо, указывается значение внутрисистемного идентификатора клиента участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах учета (в случае присвоения центральным#❝
В случае если клиентом участника клиринга является несегрегированный клиент или клиент в рамках доверительного управления, данная информация указывается при ее наличии у центрального контрагента#❝
Указывается один из следующих кодов клиента участника клиринга, за счет которого совершена сделка (в случае наличия данной информации у центрального контрагента):#❝
Указывается код страны, в — которой зарегистрирован клиент участника клиринга, являющийся юридическим лицом, в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) (цифровой)#❝
на торговой биржевой секции указывается наименование торговой (биржевой) секции (в случае определения наименования торговой (биржевой) секции правилами клиринга центрального контрагента).#❝
В случае если участник клиринга допущен к клирингу не на организованных торгах, указывается код «ОТС».#❝
В случае допуска участника клиринга к клирингу одновременно на торговой биржевой секции (торговых биржевых секциях) и He на организованных торгах указывается код «ОТ/ОТС»#❝
Указывается торговый день, по состоянию на конец которого центральный контрагент передает информацию, предусмотренную настоящей таблицей#❝
В случае если центральным KOHTpareHTOM назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) и номер телефона должностного лица#❝
Наименование идентификатора участника клиринга, обязательства которого перед центральным контрагентом были исполнены посредством ликвидационного неттинга#❝
В случае если обязательства участника клиринга перед центральным контрагентом были исполнены посредством ликвидационного неттинга, указывается наименование одного из следующих идентификаторов участника клиринга:#❝
ИНН _ идентификационный номер налогоплателыцика для участников клиринга — резидентов (кроме банков);#❝
TIN регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
ОГРН _ OCHOBHOH государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга — резидентов (кроме банков);#❝
REG NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
LEI - идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и ВЕС NUM) для участников клиринга - нерезидентов.#❝
В случае отсутствия у участника клиринга указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента#❝
идентификатора клиринга, которого центральным контрагентом были исполнены посредством ликвидационного неттинга#❝
Указывается значение идентификатора участника клиринга, обязательства которого перед центральным контрагентом были исполнены посредством ликвидационного неттинга, наименование которого указано в соответствии со строкой 1 настоящей таблицы#❝
Значение внутрисистемного| Указывается значение внутрисистемного идентификатора участника | идентификатора участника клиринга, клиринга, обязательства | обязательства которого перед центральным которого перед центральным | контрагентом были исполнены посредством контрагентом были | ликвидационного неттинга, который присваивается исполнены посредством | центральным контрагентом во внутренних ликвидационного неттинга |системах учета#❝
Дата исполнения| Указывается календарная дата исполнения обязательств участника | обязательств участника клиринга перед клиринга перед центральным | центральным контрагентом посредством контрагентом посредством | ликвидационного неттинга#❝
Указывается наименование одного из следующих идентификаторов актива, являющегося предметом совершенных сделок, по которым определено нетто-обязательство:#❝
ISIN — международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);#❝
GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN);#❝
В случае отсутствия указанных идентификаторов актива, являющегося предметом совершенной сделки, по которой определено неттообязательство, указывается наименование иного#❝
идентификатора, имеющегося у центрального контрагента Значение идентификатора! Указывается значение идентификатора актива, актива, являющегося | являющегося предметом совершенных сделок, по предметом совершенных | которым определено нетто-обязательство, сделок, по которым | наименование которого указано в соответствии со определено нетто- | строкой 5 настоящей таблицы обязательство Величина нетто-| Указывается значение величины HeTTOобязательства обязательства, определенного в связи с#❝
прекращением обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом посредством ликвидационного неттинга, в российских рублях#❝
Указывается размер средств, подлежащих возврату участнику клиринга в связи с исполнением обязательств участника клиринга перед центральным контрагентом посредством ликвидационного неттинга, в российских рублях#❝
9 |Наименование Указывается наименование одного из следующих идентификатора актива, | идентификаторов актива, подлежащего возврату подлежащего возврату |участнику клиринга в связи с исполнением участнику клиринга в связи с | обязательств участника клиринга перед исполнением обязательств | центральным контрагентом посредством участника клиринга перед |ликвидационного неттинга: центральным контрагентом| ISIN — международный идентификационный код посредством ценной бумаги (International Security Identification ликвидационного неттинга =| Number);#❝
GR — государственный регистрационный номер выпуска ценной (в случае отсутствия международного — идентификационного — кода ценной бумаги (ISIN);#❝
В случае отсутствия указанных идентификаторов актива, подлежащего возврату участнику клиринга в связи с исполнением обязательств участника клиринга перед центральным KOHTpareHTOM посредством ликвидационного неттинга, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента#❝
10 |Значение идентификатора| Указывается значение идентификатора актива, актива, подлежащего | подлежащего возврату участнику клиринга в связи возврату участнику клиринга|с исполнением обязательств участника клиринга в связи с исполнением | перед центральным контрагентом посредством обязательств участника | ликвидационного неттинга, наименование клиринга перед центральным | которого указано в соответствии со строкой 9 контрагентом посредством | настоящей таблицы ликвидационного неттинга#❝
11 |Наименование торговой | В случае если сделки, обязательства по которым (биржевой) секции и режим|были исполнены посредством ликвидационного торгов, на которых были |неттинга, совершались на организованных торгах, совершены сделки участника | указываются наименование торговой (биржевой) клиринга, обязательства по | секции, на которой совершены указанные сделки, и которым были исполненены режим торгов (в случае если на торговой посредством (биржевой) секции предусмотрено несколько ликвидационного неттинга |режимов торгов), определенные правилами#❝
клиринга (в случае определения наименования торговой (биржевой) секции и режима торгов правилами клиринга).#❝
В случае если сделки, обязательства по которым исполнены посредством ликвидационного неттинга, совершались не на организованных торгах, указывается код «ОТС»#❝
12 |Дата передачи информации Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей#❝
В случае если центральным KOHTpareHTOM назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) и номер телефона должностного лица#❝
Номер Вид информации Описание строки 1 2 3 1 |Наименование Указывается наименование одного из следующих идентификатора участника|идентификаторов участника клиринга, He клиринга, не исполнившего | исполнившего обязательства: обязательства перед! ИНН _ идентификационный номер#❝
TIN регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
ОГРН основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга — резидентов (кроме банков);#❝
КЕС_ МОМ - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия ТПМ) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
Дата неисполнения Указывается календарная дата, на которую участником клиринга | участник клиринга был обязан исполнить обязательства обязательство, но не исполнил#❝
Наименование Указывается наименование одного из следующих идентификатора актива, | идентификаторов актива, являющегося предметом являющегося предметом | совершенной сделки, из которой возникло совершенной сделки, из| обязательство:#❝
которой возникло| ISIN — международный идентификационный код обязательство ценной бумаги (International Security Identification#❝
GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги (в случае отсутствия международного — идентификационного — кода ценной бумаги (ISIN);#❝
В случае отсутствия указанных идентификаторов актива, являющегося предметом совершенной сделки, из которой возникло обязательство, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента#❝
Значение идентификатора| Указывается значение идентификатора актива, актива, являющегося | являющегося предметом совершенной сделки, из предметом совершенной | которой возникло обязательство, наименование#❝
Значение внутреннего идентификатора актива, являющегося предметом совершенной сделки, из которой возникло обязательство#❝
В случае присвоения организатором торговли во внутренних системах учета внутреннего идентификатора актива, являющегося предметом совершенной сделки, из которой возникло обязательство, указывается значение внутреннего идентификатора#❝
В случае совершения сделки, из которой возникло обязательство, на организованных торгах указывается наименование торговой (биржевой) секции, на которой была совершена указанная сделка, определенное правилами клиринга (в#❝
Код действий, совершенных центральным контрагентом для урегулирования обязательств участника клиринга в соответствии с правилами клиринга#❝
Указывается код действий, совершенных центральным контрагентом для урегулирования обязательств участника клиринга в соответствии с правилами клиринга:#❝
Финансовый результат, полученный — центральным контрагентом в результате урегулирования им обязательств участника клиринга в соответствии с правилами клиринга#❝
Указывается финансовый результат, полученный центральным KOHTpareHTOM в — результате урегулирования им обязательств участника клиринга в соответствии с правилами клиринга, в российских рублях#❝
Указывается торговый день, по состоянию на конец которого центральный контрагент передает информацию, предусмотренную настоящей таблицей#❝
В случае если центральным KOHTpareHTOM назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) и номер телефона должностного лица#❝
Наименование идентификатора участника клиринга, обязательства перед которым не исполнены центральным контрагентом в течение торгового дня#❝
В случае если центральный контрагент не исполнил обязательства перед участником клиринга в течение торгового дня, указывается наименование одного из следующих идентификаторов указанного участника клиринга:#❝
ИНН идентификационный номер налогоплательщика для участников клиринга — резидентов (кроме банков);#❝
TIN регистрационный номер в стране регистрации (Tax Identification Number) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
ОГРН основной государственный регистрационный номер (в случае отсутствия ИНН) для участников клиринга — резидентов (кроме банков);#❝
REG NUM - регистрационный номер в стране регистрации (в случае отсутствия TIN) для участников клиринга — нерезидентов;#❝
LEI — идентификатор юридического лица (Legal Entity Identifier) (в случае отсутствия TIN и ВЕС МОМ) для участников клиринга нерезидентов.#❝
В случае отсутствия у участника клиринга, обязательства перед которым не исполнены центральным контрагентом в течение торгового дня, указанных идентификаторов указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента#❝
Значение = идентификатора участника клиринга, обязательства перед которым не исполнены центральным контрагентом в течение торгового дня#❝
В случае если обязательства перед участником клиринга не исполнены центральным контрагентом в течение торгового дня, указывается значение идентификатора участника клиринга, наименование которого указано в соответствии со строкой 1 настоящей таблицы#❝
Указывается календарная дата, на которую центральный контрагент был обязан исполнить обязательства перед участником клиринга, но не исполнил#❝
Наименование идентификатора являющегося предметом сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня#❝
Указывается наименование одного из следующих идентификаторов актива, являющегося предметом сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня:#❝
ISIN — международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);#❝
выпуска ценной бумаги (при отсутствии международного — идентификационного — кода ценной бумаги (ISIN);#❝
В случае отсутствия указанных идентификаторов актива, являющегося предметом сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, указывается наименование иного идентификатора, имеющегося у центрального контрагента#❝
идентификатора актива, являющегося предметом сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным KOHTpareHTOM перед участником клиринга в течение торгового дня#❝
Указывается значение идентификатора актива, являющегося предметом сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, наименование которого указано в соответствии со строкой 4 настоящей таблицы#❝
идентификатора являющегося предметом сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня#❝
В случае присвоения организатором торговли во внутренних системах учета — внутреннего идентификатора актива, являющегося предметом сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, указывается значение внутреннего идентификатора#❝
Указывается номер сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным KOHTpareHTOM, в случае если нетто-обязательство определяется по одной сделке (при наличии у центрального контрагента данной информации)#❝
Величина обязательств, не исполненных центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня#❝
Указывается величина — обязательств, He исполненных центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, в российских рублях#❝
Величина обязательств, не исполненных центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, в разрезе активов#❝
Указывается величина обязательств, не исполненных центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, которая раскрывается В разрезе активов, являющихся предметом совершенных сделок (в штуках ИЛИ иных единицах измерения, применяемых для определения величины актива)#❝
торговой секции, на которой была совершена сделка, обязательства по которой не были исполнены центральным KOHTpareHTOM перед участником клиринга в#❝
В случае совершения сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, на организованных торгах указывается наименование торговой (биржевой) секции, на которой совершена указанная сделка, определенное правилами клиринга (в случае#❝
В случае совершения сделки, обязательства по которой не были исполнены центральным контрагентом перед участником клиринга в течение торгового дня, не на организованных торгах указывается код «ОТС»#❝
11 |Причина неисполнения| Указывается причина неисполнения центральным контрагентом | центральным контрагентом обязательств перед обязательств перед | участником клиринга в течение торгового дня участником клиринга в течение торгового дня#❝
12 |Порядок прекращения| Указывается порядок прекращения центральным центральным KOHTpareHTOM | контрагентом обязательств, не исполненных перед обязательств, не участником клиринга в течение торгового дня, в исполненных перед | соответствии с правилами клиринга. участником клиринга в| В случае если обязательства прекращены в связи течение торгового дня с совершением новой сделки, указывается номер#❝
данной сделки участника клиринга, присвоенный центральным контрагентом (в случае присвоения номера сделки центральным контрагентом)#❝
13 |Дата передачи информации Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей#❝
назначено должностное лицо, указываются фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии) и номер телефона должностного лица#❝
которые нарушают нормальное осуществление деятельности центрального контрагента, причинах и последствиях их возникновения И времени восстановления работоспособности программнотехнических средств и сетевых коммуникаций Номер Вид информации Описание строки 1 2 3 1 |Дата и время возникновения| Указываются календарная дата и время#❝
Дата передачи информации Указывается календарная дата передачи центральным контрагентом в Банк России информации, предусмотренной настоящей таблицей#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7 и 7.5 Федерального закона « — Указание Банка России от 15.07.2021 № 5861-У
- О порядке, сроках и объеме доведения Банком России до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, указан — Положение Банка России от 15.07.2021 № 764-П
- О внесении изменений в Указание Банка России от 16 января 2015 года № 3534-У «О порядке передачи Банком России монет из недрагоценных металлов российс — Указание Банка России от 15.07.2021 № 5862-У
- О внесении изменений в пункт 1 Указания Банка России от 10 сентября 2020 года № 5542-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составл — Указание Банка России от 15.07.2021 № 5857-У
- О порядке получения согласования Банка России на проведение реорганизации кредитного потребительского кооператива в период деятельности временной адми — Указание Банка России от 19.07.2021 № 5865-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 12 сентября 2018 года № 4902-У «О перечне документов, сохранность которых должны обеспечить страховщик — Указание Банка России от 19.07.2021 № 5866-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 7 октября 2014 года № 3413-У «О порядке определения расчетной стоимости финансовых инструментов срочны — Указание Банка России от 23.07.2021 № 5867-У
- О внесении изменений в пункт 2.4 Указания Банка России от 31 августа 2005 года № 1610-У и в Указание Банка России от 19 февраля 2015 года № 3572-У в с — Указание Банка России от 28.07.2021 № 5869-У