Указание Банка России от 02.08.2023 № 6496-У · О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг · редакция от 02.08.2023 · https://zakonbaza.com/ukazanie-cbr-2023-08-02-6496-u/

Указание Банка России от 02.08.2023 № 6496-У

О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг

Статус уточняется Редакция от 02.08.2023 🔔 Следить в Telegram

Указание Банка России от 02.08.2023 № 6496-У «О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»

Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать

Вступает в силу: у опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол 10 заседания Совета директоров Банка России от 21 июля 2023 года № ПСД-27) вступает в силу с 1 апреля 2024 года.
Приложения: Приложение

Регистрация в Минюсте России № 75881 от 08.11.2023; Официально опубликовано 24.11.2023. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.

Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

АА ИЕ

74 aria СЯ

**.

г. Москва Te MHHHCTEPCTAG ЮСТИЦИИ ОСИ KOT ФЕЛЕРАЦИИ

Регистрационный № 5 881 от "OS" ребе 2025. oT —

О раскрытии информации

профессиональными участниками рынка ценных бумаг

Настоящее Указание на основании подпункта 6 пункта 23 статьи 4}, пункта 31 статьи 8, пунктов 25 и 26 статьи 30, пунктов 3 и 31 статьи 42 и пункта 16 статьи 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», части 3 статьи 2} Федерального закона от 21 июля 2014 года № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» устанавливает:

информацию, которую должны раскрывать профессиональные участники рынка ценных бумаг, состав и объем такой информации, порядок и сроки ее раскрытия;

требования к форматам информации в электронном виде, применяемым профессиональными участниками рынка ценных бумаг при раскрытии информации;

порядок раскрытия профессиональным участником рынка ценных

бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев

ценных бумаг, информации о прекращении договора на ведение указанного реестра;

порядок раскрытия профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность форекс-дилера, информации о своей деятельности и перечень раскрываемой им информации;

состав, порядок и сроки размещения профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» сведений о своем несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 2!

Федерального закона от 21 июля 2014 года № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

1. — Профессиональный — участник рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник) должен раскрывать информацию, предусмотренную приложением K настоящему Указанию (далее — раскрываемая информация), в составе, объеме, порядке и сроки, предусмотренные приложением к настоящему Указанию, путем ее размещения на своем официальном сайте в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет»), на котором — предлагаются услуги профессионального — участника (далее — официальный сайт), с соблюдением положений пунктов 2-15 настоящего Указания.#❝

При наличии у профессионального участника нескольких официальных сайтов он должен размещать раскрываемую информацию#❝

в составе, объеме, порядке и сроки, предусмотренные приложением к#❝

настоящему Указанию, на каждом из них с соблюдением положений пунктов 2—15 настоящего Указания.#❝

Профессиональный участник должен размещать ссылку на официальный сайт на главной (начальной) странице своего сайта в сети «Интернет», на котором не предлагаются услуги профессионального участника (при наличии такого сайта).#❝

Профессиональный участник, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, должен раскрывать информацию о прекращении договора на ведение указанного реестра в порядке, предусмотренном графами 3—5 строки 33.11 приложения к настоящему Указанию, с соблюдением положений пунктов 2—15 настоящего Указания.#❝

Профессиональный участник, осуществляющий деятельность форекс-дилера, должен раскрывать информацию о своей деятельности в соответствии с перечнем и в порядке, предусмотренном графами 2-5 строк 1-29 приложения к настоящему Указанию, с соблюдением положений пунктов 2-15 настоящего Указания.#❝

Профессиональный участник, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, должен размещать на официальном сайте сведения о своем несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 2' Федерального закона от 21 июля 2014 года № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные — законодательные акты Российской — Федерации» (далее — Федеральный закон № 213-ФЗ), в составе, порядки и сроки, предусмотренные графами 2—5 строки 33.10 приложения к настоящему#❝

Указанию, с соблюдением положений пунктов 2—15 настоящего Указания.#❝

2. Профессиональный участник должен принимать меры, направленные на предоставление круглосуточного доступа к раскрываемой информации неограниченному кругу лиц, за исключением периодов проведения профилактических работ, во время которых официальный сайт недоступен для посещения.#❝

Доступ к раскрываемой информации не должен быть обусловлен требованием регистрации пользователей официального сайта или предоставления ими персональных данных, а также взиманием платы и иными ограничениями. Раскрываемая информация не должна быть зашифрована или защищена от доступа средствами, ограничивающими возможность ознакомления с ней неограниченного круга лиц.#❝

В случае возникновения технических и иных причин, препятствующих доступу неограниченного круга лиц к раскрываемой информации, профессиональный участник должен принимать меры, направленные на устранение указанных причин и возобновление доступа к раскрываемой информации.#❝

При проведении профилактических работ на официальном сайте доступ неограниченного круга лиц к раскрываемой информации не должен быть ограничен более чем на один час один раз в сутки или более чем на пять часов один раз в месяц.#❝

3. Профессиональный участник для целей размещения раскрываемой информации на главной (начальной) странице официального сайта по своему выбору размещает раскрываемую информацию и (или) ссылку на раздел (страницу) официального сайта, в котором (на которой) размещена раскрываемая информация, при условии, что данная ссылка указывает на содержание (вид, характер) информации, раскрываемой в разделе (на странице) официального сайта, переход на который (которую) осуществляется по данной ссылке, и размер шрифта данной ссылки не менее наибольшего из размеров шрифтов ссылок на другие разделы (страницы) официального сайта, размещенных на главной (начальной) странице#❝

официального сайта.#❝

При размещении раскрываемой информации в разделе (на странице) официального сайта, переход на который (которую) осуществляется по указанной ссылке, шрифт, используемый профессиональным участником, должен быть не менее среднего из размеров шрифтов, используемых на главной (начальной) странице официального сайта.#❝

4. Профессиональный участник должен размещать раскрываемую информацию на русском языке с указанием значений специальных терминов (при их наличии), если они не определены нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России.#❝

5. Профессиональный участник должен размещать раскрываемую информацию в форме электронных документов в виде файлов в одном из следующих форматов по своему выбору: *.doc, *.docx, *.rtf, *.xls, *.xlsx, * pdf, обеспечивающих возможность сохранения раскрываемой информации на технических средствах и допускающих после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра (далее — контекстный поиск).#❝

В случае если профессиональный участник не является составителем раскрываемой информации в форме электронных документов и в его распоряжении отсутствует раскрываемая информация в виде файлов, допускающих после их сохранения на технических средствах возможность контекстного поиска, профессиональный участник должен размещать раскрываемую информацию в форме электронных документов в виде файлов в формате *.pdf (без возможности контекстного поиска).#❝

Профессиональный участник по своему решению также размещает раскрываемую информацию в форме электронных документов в виде файлов, имеющих другие форматы, помимо указанных в абзаце первом настоящего пункта, определяемые профессиональным участником самостоятельно.#❝

6. Профессиональный участник должен размещать раскрываемую#❝

информацию в хронологическом порядке, начиная с информации с самой поздней датой размещения, а также указывать дату и время размещения раскрываемой информации, а в случае, если раскрываемая информация утратила актуальность, дополнительно указывать дату начала и дату окончания срока ее актуальности.#❝

7. При размещении раскрываемой информации на официальном сайте профессиональный участник должен в автоматическом режиме формировать электронную базу данных, содержащую сведения о размещении раскрываемой информации на официальном сайте, внесении в нее изменений и прекращении к ней доступа с указанием времени и даты размещения раскрываемой информации на официальном сайте, внесения в нее изменений и прекращения к ней доступа, а также хранить содержащиеся в указанной базе данных сведения на протяжении срока, предусмотренного графой 5 приложения к настоящему Указанию, в течение которого профессиональный участник обеспечивает свободный доступ к раскрываемой информации, и не менее пяти лет с даты прекращения такого доступа.#❝

8. На протяжении срока, предусмотренного графой 5 приложения к настоящему Указанию, в течение которого профессиональный участник обеспечивает свободный доступ к раскрываемой информации, размещенной на официальном сайте, и не менее пяти лет с даты прекращения такого доступа профессиональный участник должен хранить сведения (документы), подтверждающие достоверность раскрываемой информации.#❝

9. Раскрываемая информация не должна содержать:#❝

недостоверные, неточные, неполные, вводящие в заблуждение сведения;#❝

информацию, в отношении которой у профессионального участника отсутствуют сведения (документы), подтверждающие ее достоверность;#❝

информацию, содержащую гарантии или обещания будущей#❝

эффективности деятельности профессионального участника или будущей#❝

доходности финансовых инструментов, в том числе основанные на результатах деятельности профессионального участника или доходности финансовых инструментов в прошлом, если указанная эффективность деятельности профессионального участника или доходность финансовых инструментов не может быть определена на момент заключения профессиональным участником с клиентом договора об оказании услуг профессионального участника.#❝

10. Профессиональный участник в случае обнаружения (выявления) им недостоверных, неточных, неполных и (или) вводящих в заблуждение сведений в раскрываемой информации в срок не позднее одного рабочего дня с даты обнаружения (выявления) таких сведений должен разместить на официальном сайте измененную (скорректированную) раскрываемую информацию, которая должна содержать:#❝

указание на то, что раскрываемая информация размещается в связи с ее изменением (корректировкой);#❝

ссылку на раскрываемую информацию, которая изменяется (корректируется);#❝

описание внесенных в раскрываемую информацию изменений и причины (обстоятельства), послужившие основанием для их внесения.#❝

11. В случае если профессиональный участник раскрывает информацию о размере будущей доходности финансовых инструментов и (или) будущей доходности от оказания услуг профессионального участника по управлению ценными бумагами (за исключением информации о доходе, обязанность выплаты которого предусмотрена решением о выпуске или дополнительном выпуске эмиссионных ценных бумаг, правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами или правилами доверительного управления ипотечным — покрытием, документом, составленным в соответствии с личным законом иностранного эмитента (иностранной организации, обязанной по иностранным#❝

финансовым — инструментам) и содержащим описание прав,#❝

предоставляемых (закрепляемых, удостоверяемых) иностранными финансовыми инструментами, допущенными к обращению на территории Российской Федерации), такая информация должна включать:#❝

указание на выраженную в числовом или процентном значении вероятность достижения будущей доходности финансовых инструментов и(или) будущей доходности от оказания услуг профессионального участника по управлению ценными бумагами, а также описание возможной реализации рисков, связанных с инвестированием в финансовые инструменты;#❝

описание механизма расчета будущей доходности финансовых инструментов и (или) будущей доходности от оказания услуг профессионального участника по управлению ценными бумагами и расчет указанных доходностей;#❝

указание на то, что будущая доходность финансовых инструментов и (или) будущая доходность от оказания услуг профессионального участника по управлению ценными бумагами не гарантированы государством или иными лицами, если указанные гарантии отсутствуют, а фактическая доходность финансовых инструментов и (или) фактическая доходность от оказания услуг профессионального участника по управлению ценными бумагами могут отличаться от указанной в расчетах будущей доходности.#❝

12. Профессиональные участники, являющиеся кредитными организациями, должны размещать раскрываемую информацию в части, не раскрытой ими в соответствии со статьей 8 Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (далее — Федеральный закон «О банках и банковской деятельности»).#❝

В случае раскрытия информации профессиональным участником, являющимся кредитной организацией, в соответствии с настоящим#❝

Указанием отдельно от информации, подлежащей раскрытию в#❝

соответствии со статьей 8 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», такой профессиональный участник должен разместить на главной (начальной) странице официального сайта ссылку на сайт (раздел сайта) в сети «Интернет» (раздел официального сайта), на котором информация раскрыта профессиональным участником в соответствии со статьей 8 Федерального закона «О банках и банковской деятельности».#❝

13. Профессиональные участники, являющиеся эмитентами эмиссионных ценных бумаг, должны размещать раскрываемую информацию в части, не раскрытой ими в соответствии с Положением Банка России от 27 марта 2020 года № 714-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг»' (далее — Положение Банка России № 714-IT).#❝

В случае раскрытия информации профессиональным участником, являющимся эмитентом эмиссионных ценных бумаг, в соответствии с настоящим Указанием отдельно от информации, подлежащей раскрытию в соответствии с Положением Банка России № 714-П, такой профессиональный участник должен разместить на главной (начальной) странице официального сайта ссылку на сайт (раздел сайта) в сети «Интернет» (раздел официального сайта), на котором информация раскрыта профессиональным участником в соответствии с Положением Банка России № 714-П.#❝

14. Профессиональные участники, являющиеся управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, должны размещать раскрываемую информацию в части, не раскрытой ими в соответствии с главой ХП#❝

Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ#❝

' Зарегистрировано Минюстом России 24 апреля 2020 года, регистрационный № 58203, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 30 сентября 2022 года № 6283-У (зарегистрировано Минюстом России 9 февраля 2023 года, регистрационный № 72296).#❝

«Об инвестиционных фондах» (далее — Федеральный закон «Об инвестиционных фондах»).#❝

В случае раскрытия информации профессиональным участником, являющимся управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в соответствии с настоящим Указанием отдельно от информации, подлежащей раскрытию в соответствии с главой XII Федерального закона «Об инвестиционных фондах», такой профессиональный участник должен разместить на главной (начальной) странице официального сайта ссылку на сайт (раздел сайта) в сети «Интернет» (раздел официального сайта), на котором информация раскрыта профессиональным участником в соответствии с главой ХП Федерального закона «Об инвестиционных фондах».#❝

15. Профессиональный участник, являющийся центральным депозитарием, должен размещать раскрываемую информацию в части, не раскрытой им в соответствии со статьей 17 Федерального закона от 7 декабря 2011 года № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» (далее — Федеральный закон «О центральном депозитарии»).#❝

В случае раскрытия информации профессиональным участником, являющимся центральным депозитарием, в соответствии с настоящим Указанием отдельно от информации, подлежащей раскрытию в соответствии со статьей 17 Федерального закона «О центральном депозитарии», такой профессиональный участник должен разместить на главной (начальной) странице официального сайта ссылку на сайт (раздел сайта) в сети «Интернет» (раздел официального сайта), на котором информация раскрыта профессиональным участником в соответствии со статьей 17 Федерального закона «О центральном депозитарии».#❝

16. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и#❝

в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол#❝

10#❝

заседания Совета директоров Банка России от 21 июля 2023 года № ПСД-27) вступает в силу с 1 апреля 2024 года.#❝

17. В случае если раскрываемая информация, подлежащая размещению на официальном сайте по состоянию на | апреля 2024 года в соответствии с пунктом 1 настоящего Указания, была размещена профессиональным участником на официальном сайте до даты вступления в силу настоящего Указания, профессиональный участник обязан обеспечить свободный доступ к раскрываемой информации, размещенной на официальном сайте, в течение сроков, предусмотренных графой 5 приложения к настоящему Указанию.#❝

В случае если раскрываемая информация, подлежащая размещению на официальном сайте по состоянию на | апреля 2024 года в соответствии с пунктом | настоящего Указания, не была размещена профессиональным участником на официальном сайте до даты вступления в силу настоящего Указания, профессиональный участник обязан разместить раскрываемую информацию на официальном сайте с даты вступления в силу настоящего Указания.#❝

18. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившими силу:#❝

Указание Банка России от 28 декабря 2015 года № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»';#❝

Указание Банка России от 24 ноября 2016 года № 4213-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 28 декабря 2015 года № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»?;#❝

Указание Банка России от 19 марта 2018 года № 4743-У «О внесении#❝

изменений в Указание Банка России от 28 декабря 2015 года № 3921-У#❝

' Зарегистрировано Минюстом России | февраля 2016 года, регистрационный № 40909.#❝

2 Зарегистрировано Минюстом России 21 декабря 2016 года, регистрационный № 44839.#❝

11#❝

«О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации#❝

профессиональными участниками рынка ценных бумаг»'.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

1 Зарегистрировано Минюстом России 11 апреля 2018 года, регистрационный № 50722.#❝

12#❝

Приложение#❝

к Уран Банка России otf ahy#❝

берет#❝

2023 года № 69 У#❝

«О раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг»#❝

Информация, которую должны раскрывать профессиональные участники рынка ценных бумаг,#❝

состав, перечень, объем, порядок и сроки ее раскрытия#❝

Порядок и сроки раскрытия информации профессиональным участником#❝

x Информация, которую срок, в течение которого#❝

cE должны раскрывать первоначальное раскрытие Бекретьь ОРВИ sei профессиональный участник#❝

a. профессиональные информации Р vector, измененной обеспечивает свободный#❝

= | Участники, состав, перечень профессиональным уч доступ к информации,#❝

an и объем ее раскрытия участником информации размещенной на официальном сайте#❝

1 2 3 4 5#❝

Раздел 1. Информация о профессиональном участнике#❝

Реквизиты профессионального участника#❝

Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование профессионального участника — юридического лица на русском и иностранном (при наличии) языке (фамилия, имя, отчество (при наличии)#❝

Информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником документа, подтверждающего факт внесения изменений в единый государственный реестр юридических лиц (далее —#❝

профессионального о выдаче ему лицензии ЕГРЮЛ) (единый профессиональной участника — индивидуального | профессионального участника | государственный реестр деятельности на рынке ценных предпринимателя) или лицензии на осуществление | индивидуальных бумаг и (или) исключением#❝

13#❝

деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее при совместном упоминании — лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг) (о внесении сведений#❝

о нем в единый реестр инвестиционных советников)#❝

предпринимателей (далее — ЕГРИП)#❝

сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.#❝

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации#❝

1.2 | Номер и дата выдачи Информация должна Не применяется Информация должна быть лицензии на осуществление | раскрываться не позднее одного доступна на официальном сайте профессиональной рабочего дня со дня получения до дня прекращения деятельности на рынке профессиональным участником профессиональным участником ценных бумаг (дата внесения | выписки из реестра осуществления всех видов сведений о юридическом профессиональных участников профессиональной лице (индивидуальном (из единого реестра деятельности на рынке ценных предпринимателе) вединый | инвестиционных советников), бумаг в связи с аннулированием реестр инвестиционных которой он был уведомлен лицензий на осуществление советников) о выдаче ему лицензии профессиональной#❝

на осуществление деятельности на рынке ценных профессиональной деятельности бумаг и (или) исключением на рынке ценных бумаг сведений о нем из единого (о внесении сведений о нем в реестра инвестиционных единый реестр инвестиционных советников советников)#❝

1.3 | Идентификационный номер | Информация должна В случае изменения информации Информация должна быть#❝

налогоплательщика (далее — ИНН) профессионального участника#❝

раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников),#❝

измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником документа, подтверждающего факт внесения изменений#❝

в ЕГРЮЛ (ЕГРИП)#❝

доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий#❝

14#❝

которой он был уведомлен#❝

о выдаче ему лицензии#❝

на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений#❝

о нем в единый реестр инвестиционных советников)#❝

на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.#❝

1.4#❝

Основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН) профессионального участника#❝

о выдаче ему лицензии#❝

на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (0 внесении сведений#❝

о нем в единый реестр инвестиционных советников)#❝

в ЕГРЮЛ (ЕГРИП)#❝

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.#❝

15#❝

1.5#❝

Адрес профессионального участника в пределах места нахождения профессионального участника, указанный в ЕГРЮЛ (наименование субъекта Российской Федерации, в котором индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту#❝

жительства, указанное в ЕГРИП)#❝

о выдаче ему лицензии#❝

на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений#❝

о нем в единый реестр инвестиционных советников)#❝

в ЕГРЮЛ (ЕГРИП)#❝

1.6#❝

Номер телефона, факса (при наличии факса) профессионального участника#❝

о выдаче ему лицензии#❝

на осуществление профессиональной#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня изменения информации#❝

16#❝

деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений#❝

о нем в единый реестр инвестиционных советников)#❝

из единого реестра инвестиционных советников.#❝

Информация 06 официальных сайтах, а также (при наличии) об аккаунтах в социальных сетях, на которых профессиональный участник предлагает услуги профессионального участника#❝

о выдаче ему лицензии#❝

на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг#❝

(о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников)#❝

1.8#❝

Адрес электронной почты профессионального участника#❝

Информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра#❝

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов#❝

17#❝

профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен#❝

о выдаче ему лицензии#❝

на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг#❝

(о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников)#❝

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.#❝

1.9#❝

Банковские реквизиты расчетного счета и (или) корреспондентского счета (субсчета) (при его наличии) для оплаты расходов за изготовление документов, представляемых профессиональным участником своим клиентам (зарегистрированным лицам), на бумажном носителе в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации#❝

о рынке ценных бумаг,#❝

с указанием порядка оплаты#❝

и размера (порядка#❝

Информация раскрывается в случае взимания по решению профессионального участника платы за изготовление указанных документов.#❝

Информация должна раскрываться в один из следующих сроков:#❝

не позднее одного рабочего дня со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление#❝

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее#❝

18#❝

определения размера) указанных расходов#❝

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников);#❝

не позднее одного рабочего дня со дня принятия профессиональным участником решения о взимании платы за изготовление указанных документов#❝

пяти лет со дня раскрытия измененной информации#❝

Фамилия, имя, отчество (при наличии), дата избрания (назначения) на должность (возложения функций), сведения о работе по совместительству (при наличии), сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях за последние три года (в том числе о членстве в совете директоров (наблюдательном совете) (при наличии) и наименования должностей следующих лиц, включая лиц, временно исполняющих обязанности в течение более чем двух месяцев (далее — ВРИО), при их наличии:#❝

лица, осуществляющего функции единоличного#❝

Информация должна раскрываться в один из следующих сроков:#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников);#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня избрания (назначения) на должность (возложения функций) профессиональным#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник узнал или должен был узнать#❝

об изменении информации#❝

19#❝

исполнительного органа профессионального участника;#❝

лица, осуществляющего функции внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника;#❝

внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) профессионального участника;#❝

должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) профессионального участника;#❝

членов совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника;#❝

членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника.#❝

Сведения об опыте#❝

участником лиц, указанных в графе 2 настоящей строки, в том числе ВРИО#❝

20#❝

работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях должны включать указание на дату избрания (назначения) на должность (возложения функций) и дату увольнения (освобождения от занимаемой должности),#❝

а в случае продолжения работы по занимаемой должности — указание на работу по настоящее время#❝

Информация о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты, с которой приостанавливается лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, срока и причин ее приостановления#❝

Информация должна раскрываться не позднее рабочего дня, в течение которого профессиональный участник получил уведомление о принятом Банком России решении о приостановлении действия лицензии#❝

на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее рабочего дня, следующего#❝

за днем вступления в силу судебного акта о признании недействительным приказа Банка России о приостановлении действия лицензии#❝

на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг#❝

21#❝

Информация о возобновлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты возобновления действия лицензий#❝

на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг#❝

Информация должна раскрываться не позднее рабочего дня, в течение которого профессиональный участник получил уведомление о принятом Банком России решении о возобновлении действия лицензии#❝

на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг#❝

за днем вступления в силу судебного акта о признании недействительным приказа Банка России о возобновлении действия лицензии#❝

на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг#❝

Информация о принятии профессиональным участником решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (заявления#❝

06 исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников)#❝

Информация должна раскрываться не позднее чем за десять рабочих дней до дня направления профессиональным участником заявления об аннулировании лицензии#❝

на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (заявления об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников)#❝

в Банк России#❝

Не применяется#❝

Информация должна быть доступна на официальном сайте до даты получения профессиональным участником от Банка России одного из следующих уведомлений:#❝

об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников);#❝

22#❝

об отказе в аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;#❝

о прекращении рассмотрения заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (заявления об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников)#❝

Информация об аннулировании лицензии#❝

на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников)#❝

Информация должна раскрываться в случае совмещения профессиональным участником нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.#❝

Информация должна раскрываться до окончания рабочего дня, в течение которого профессиональный участник получил уведомление о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников)#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня вступления в силу судебного акта о признании недействительным приказа Банка России об аннулировании лицензии#❝

на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (исключении сведений об инвестиционном советнике#❝

из единого реестра инвестиционных советников)#❝

23#❝

Информация о членстве профессионального участника в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников (далее — СРО),#❝

с указанием:#❝

полного и сокращенного (при наличии) наименования СРО и даты вступления профессионального участника в СРО;#❝

даты прекращения членства профессионального участника в СРО и причины его прекращения#❝

Информация должна раскрываться в один из следующих сроков:#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня получения уведомления от СРО о вступлении профессионального участника в СРО или о прекращении членства профессионального участника в СРО#❝

об изменении информации#❝

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации#❝

Информация о филиалах профессионального участника, в функции которых входит осуществление профессиональной деятельности на рынке#❝

Информация должна раскрываться профессиональными участниками, являющимися юридическими лицами.#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков:#❝

не позднее одного рабочего дня со дня получения#❝

24#❝

ценных бумаг, и (или) представительствах профессионального участника, представляющих интересы профессионального участника в рамках профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и осуществляющих их защиту (при наличии), с указанием наименования таких филиалов и представительств (при наличии), их адреса, номера телефона, факса#❝

(при наличии факса)#❝

Информация должна раскрываться в один из следующих сроков:#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня открытия первого филиала профессионального участника, в функции которого входит осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или представительства профессионального участника, представляющего интересы профессионального участника в рамках профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и осуществляющего их защиту#❝

профессиональным участником документа, подтверждающего факт внесения изменений в ЕГРЮЛ;#❝

не позднее одного рабочего дня со дня изменения информации (в случае если информация об указанных изменениях не вносится в ЕГРЮЛ)#❝

с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.#❝

25#❝

Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных#❝

с оказанием таких услуг,#❝

с указанием адреса и (или) номера телефона, по которому можно получить информацию о возможности заключения указанного договора, и (или) времени, когда возможно заключение указанного договора, и (или) адреса страницы официального сайта, в том числе страницы входа в личный кабинет клиента на таком официальном сайте, и (или) мобильного приложения профессионального участника#❝

Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня получения профессиональным участником выписки из реестра профессиональных участников (из единого реестра инвестиционных советников), которой он был уведомлен#❝

о выдаче ему лицензии#❝

на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг#❝

(о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников)#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня изменения информации#❝

10#❝

Информация об агентах (поверенных) профессионального участника, действующих в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке#❝

Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня заключения профессиональным участником первого договора,#❝

в соответствии с которым агент (поверенный) действует в целях заключения с физическими#❝

и (или) юридическими лицами договоров об оказании#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков:#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора,#❝

в соответствии с которым агент (поверенный) действовал в целях заключения с#❝

26#❝

ценных бумаг и (или) участвующих в оказании таких услуг клиентам профессионального участника (при наличии), с указанием:#❝

в отношении агентов (поверенных) — российских юридических лиц — полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН;#❝

в отношении агентов (поверенных) — иностранных юридических лиц — наименования, идентификационного номера налогоплательщика в стране регистрации (Tax Identification Number (далее — TIN) или ero аналога (при наличии);#❝

в отношении агентов (поверенных) — физических лиц — фамилии, имени, отчества (при наличии);#❝

в отношении агентов (поверенных) — юридических и физических лиц — описания услуг, оказываемых указанным агентом (поверенным) профессиональному участнику#❝

профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг и (или) участвует в оказании таких услуг клиентам профессионального участника.#❝

Информация не должна раскрываться в отношении профессиональных участников, осуществляющих депозитарную деятельность (далее — депозитарий), и профессиональных участников, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее — регистратор)#❝

физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг и (или) участвовал в оказании таких услуг клиентам профессионального участника;#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня заключения договора, в соответствии с которым агент (поверенный) действует в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг и (или) участвует в оказании таких услуг клиентам профессионального участника, с агентом (поверенным), с которым ранее не был заключен такой договор;#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, об агентах (поверенных)#❝

на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.#❝

27#❝

Раздел 2. Документы и отчетность профессионального участника#❝

11#❝

Текст стандартов СРО, которыми руководствуется профессиональный участник при осуществлении своей деятельности, или ссылки на сайты в сети «Интернет», содержащие текст стандартов СРО#❝

Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня вступления профессионального участника#❝

в СРО#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник узнал или должен был узнать о вступлении в силу изменений в стандарты СРО (новой редакции стандартов СРО), новых стандартов СРО или об изменении ссылки на сайт в сети «Интернет», содержащий текст стандартов СРО#❝

12#❝

Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником своим клиентам при предоставлении им услуг профессионального участника на рынке ценных бумаг (далее — образец договора) (при наличии)#❝

Информация должна раскрываться не позднее#❝

пяти рабочих дней со дня утверждения образца договора профессиональным участником#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее чем за десять рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных в образец договора (новой редакции образца договора)#❝

28#❝

исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.#❝

13#❝

Документ, определяющий условия договора о порядке оказания профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, заключаемого в соответствии со#❝

статьями 3-5, 7 и 8 Федерального закона от#❝

22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее соответственно — Федеральный закон#❝

«О рынке ценных бумаг», регламент) (при наличии)#❝

Информация должна раскрываться не позднее#❝

пяти рабочих дней со дня утверждения регламента профессиональным участником#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее чем#❝

за десять рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных в регламент (новой редакции регламента), с описанием вносимых изменений#❝

14#❝

Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного#❝

Информация должна раскрываться в один из следующих сроков:#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее чем#❝

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения#❝

29#❝

взаимодействия, заключаемого между профессиональным участником и его клиентами (зарегистрированными лицами) (далее — документ об электронном документообороте)#❝

(при наличии)#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения профессиональным участником документа об электронном документообороте#❝

за десять рабочих дня до дня вступления в силу изменений, внесенных в документ об электронном документообороте (новой редакции такого документа), с описанием внесенных изменений#❝

профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.#❝

15#❝

Документ, содержащий порядок принятия профессиональным участником решения#❝

о признании лица квалифицированным инвестором, утвержденный в соответствии с пунктом 7 статьи 51? Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (далее — документ о порядке признания лица#❝

Информация должна раскрываться не позднее#❝

пяти рабочих дней со дня утверждения профессиональным участником документа о порядке признания лица квалифицированным инвестором#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня утверждения профессиональным участником изменений, внесенных в документ о порядке признания лица квалифицированным инвестором (новой редакции такого документа), с описанием вносимых изменений#❝

Информация, раскрытая до#❝

30#❝

квалифицированным инвестором) (при наличии)#❝

внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее#❝

пяти лет со дня раскрытия измененной информации#❝

16#❝

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета, утвержденными Банком России на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона от#❝

10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее — Федеральный закон#❝

«О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»), а также аудиторское заключение#❝

об указанной отчетности#❝

Информация должна раскрываться профессиональными участниками, являющимися юридическими лицами.#❝

Информация должна раскрываться ежегодно в срок не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем истечения срока представления показателей годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности в Банк России, установленного Банком России в соответствии со статьей 76° Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»#❝

В случае изменения информации измененная информация должна#❝

раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня изменения#❝

информации#❝

Информация должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия информации.#❝

17#❝

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами#❝

Информация должна раскрываться профессиональными участниками, являющимися юридическими лицами.#❝

Информация должна#❝

В случае изменения информации измененная информация должна#❝

раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня изменения#❝

информации#❝

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна#❝

31#❝

бухгалтерского учета, утвержденными Банком России на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона#❝

«О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», за исключением примечаний к бухгалтерской (финансовой) отчетности (в случае ее составления)#❝

раскрываться ежеквартально в срок не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем истечения срока представления показателей промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности в Банк России, установленного Банком России в соответствии со статьей 76° Федерального закона#❝

«О Центральном банке Российской Федерации#❝

(Банке России)»#❝

быть доступна на официальном сайте в течение не менее#❝

пяти лет со дня раскрытия измененной информации#❝

18#❝

Годовая консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 208-ФЗ#❝

«О консолидированной финансовой отчетности» (далее — Федеральный закон «О консолидированной финансовой отчетности»)#❝

(в случае ее составления),#❝

а также аудиторское заключение в отношении указанной отчетности или информация о месте раскрытия годовой консолидированной#❝

Информация должна раскрываться профессиональными участниками, являющимися юридическими лицами.#❝

Информация должна раскрываться в сроки, установленные частью 5 статьи 7 Федерального закона «О консолидированной финансовой отчетности»#❝

В случае изменения информации измененная информация должна#❝

раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня изменения#❝

информации#❝

32#❝

финансовой отчетности (финансовой отчетности) в случае ее размещения#❝

В ИНОМ, ОТЛИЧНОМ OT официального сайта месте#❝

19#❝

Промежуточная консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона «О консолидированной финансовой отчетности»#❝

(в случае ее составления), а также аудиторское заключение или иной документ, составляемый по результатам проверки указанной отчетности#❝

за отчетные периоды, состоящие из трех, шести и девяти месяцев текущего года, в соответствии со стандартами аудиторской деятельности согласно статье 5 Федерального закона#❝

«О консолидированной финансовой отчетности» (при наличии), или информация о месте раскрытия промежуточной консолидированной#❝

Информация должна раскрываться профессиональными участниками, являющимися юридическими лицами.#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня изменения#❝

информации#❝

33#❝

финансовой отчетности (финансовой отчетности) в случае ее размещения#❝

в HHOM, ОТЛИЧНОМ OT официального сайта месте#❝

20#❝

Отчетность, содержащая сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации (код формы#❝

по ОКУД 0420402), составляемая#❝

и представляемая профессиональным участником в Банк России#❝

в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 76° Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее — отчетность об аффилированных лицах и структуре собственности),#❝

за исключением информации, относящейся#❝

к персональным данным, кроме фамилии и инициалов субъекта персональных данных#❝

Информация должна раскрываться ежеквартально в срок не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем истечения срока представления отчетности об аффилированных лицах и структуре собственности в Банк России, установленного Банком России в соответствии со статьей 76° Федерального закона#❝

«О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня изменения информации#❝

34#❝

21#❝

Отчетность о расчете собственных средств (код формы по ОКУД 0420413), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России#❝

в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 76° Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее — отчетность о расчете собственных средств),#❝

в части стоимости активов (величины обязательств), принимаемых к расчету собственных средств профессионального участника в соответствии с главами 1-3 Указания Банка России от 22 марта 2019 года № 5099-У «О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также#❝

при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной#❝

Информация должна раскрываться ежемесячно, а также в случае несоответствия размера собственных средств профессионального участника минимальному размеру собственных средств, установленному в соответствии со статьей 764 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», не позднее пяти рабочих дней, следующих#❝

за днем истечения срока представления профессиональным участником в Банк России отчетности о расчете собственных средств, установленного Банком России в соответствии со статьей 76° Федерального закона#❝

«О Центральном банке Российской Федерации#❝

(Банке России)»#❝

В случае изменения информации измененная информация должна#❝

раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня изменения#❝

информации#❝

35#❝

деятельности на рынке ценных бумаг»!#❝

Раздел 3. Информация о деятельности профессионального участника#❝

22 Информация о Информация должна В случае изменения информации Информация должна быть возникновении технических | раскрываться в течение одного | измененная информация должна | доступна на официальном сайте сбоев в автоматизированных | часа с момента обнаружения раскрываться в течение одного | в течение не менее пяти лет со системах и (или) (выявления) профессиональным | часа с момента изменения дня раскрытия информации. программном обеспечении участником технического сбоя. | информации Информация, раскрытая до профессионального В случае обнаружения внесения изменений, должна#❝

участника, которые привели | (выявления) профессиональным к отсутствию (ограничению) | участником технического сбоя работоспособности указанных | в нерабочее время информация автоматизированных систем | должна раскрываться в течение и (или) программного одного часа с начала рабочего обеспечения и отсутствию дня, следующего за днем (ограничению) возможности | обнаружения (выявления) осуществления деятельности | технического сбоя.#❝

быть доступна на официальном сайте в течение не менее#❝

пяти лет со дня раскрытия измененной информации#❝

профессионального участника В случае предоставления#❝

в отношении отдельных или | информации в течение одного всех клиентов часа с момента обнаружения (зарегистрированных лиц) (выявления) технического сбоя профессионального участника | всем клиентам#❝

и (или) к отсутствию (зарегистрированным лицам),#❝

(ограничению) возможности | которых затронул технический всех или отдельных клиентов | сбой, информация может не#❝

(зарегистрированных лиц) раскрываться следующими профессионального участника | профессиональными использовать участниками по их решению: автоматизированные профессиональными системы и (или) участниками, определившими#❝

' Зарегистрировано Минюстом России 19 июля 2019 года, регистрационный № 55315, с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 30 сентября 2021 года № 5954-У (зарегистрировано Минюстом России 9 ноября 2021 года, регистрационный № 65736).#❝

36#❝

программное обеспечение профессионального участника, к которым им предоставлялся доступ, на протяжении более одного часа подряд, а для депозитариев и держателей реестра владельцев ценных бумаг — более одного календарного дня (далее — технический сбой), с указанием:#❝

даты и времени возникновения технического сбоя;#❝

описания последствий технического сбоя;#❝

фактической причины или предполагаемой причины (в случае невозможности установить фактическую причину на момент раскрытия информации) технического сбоя, предполагаемых даты и времени устранения технического сбоя#❝

хотя бы по одному из показателей деятельности, указанных в графе 2 приложения к Положению Банка России от 27 июля#❝

2015 года № 481-П#❝

«О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных#❝

с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг»! (далее соответственно — показатели деятельности, Положение Банка России № 481-П), в качестве годового диапазона показателей#❝

1 Зарегистрировано Минюстом России 25 августа 2015 года, регистрационный № 38673, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 4 июля 2016 года № 4061-У (зарегистрировано Минюстом России 29 июля 2016 года, регистрационный № 43030), от 20 сентября 2017 года № 4536-У (зарегистрировано Минюстом России 20 октября 2017 года, регистрационный № 48630), от 17 декабря 2018 года № 5013-У (зарегистрировано Минюстом России 22 января 2019 года, регистрационный № 53485), от 16 декабря 2020 года № 5666-У (зарегистрировано Минюстом России 26 января 2021 года, регистрационный № 62231).#❝

37#❝

деятельности квартальный диапазон, установленный в графе 3 или графе 4 приложения к Положению Банка России № 481-П, и не определившими ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, установленный в графе 5 приложения к Положению Банка России № 481-П; профессиональными участниками, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в течение календарного года, в котором получена первая лицензия на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3, 4, 5, 7 и 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»; профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию и не совмещающими указанную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг#❝

38#❝

23#❝

Информация об устранении технического сбоя с указанием:#❝

фактических причин технического сбоя;#❝

даты и времени устранения технического сбоя;#❝

описания последствий технического сбоя#❝

Информация должна раскрываться в течение одного часа с момента устранения технического сбоя.#❝

В случае предоставления информации в течение одного часа с момента устранения технического сбоя всем клиентам (зарегистрированным лицам), которых затронул технический сбой, информация может не раскрываться следующими профессиональными участниками по их решению:#❝

профессиональными участниками, определившими хотя бы по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона показателей деятельности квартальный диапазон, установленный в графе 3 или графе 4 приложения к Положению Банка России № 481-П, и не определившими ни по одному из показателей деятельности в качестве годового диапазона квартальный диапазон, установленный в графе 5 приложения к Положению#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в течение одного часа с момента изменения информации#❝

39#❝

Банка России № 481-IT;#❝

профессиональными участниками, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в течение календарного года, в котором получена первая лицензия на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3, 4, 5, 7 u 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;#❝

профессиональными участниками, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию и не совмещающими указанную деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг#❝

24#❝

Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ) с указанием: фактической причины или предполагаемой причины (в случае невозможности установить фактическую#❝

Информация должна раскрываться в течение одного часа с момента прекращения доступа к раскрываемой информации.#❝

В случае прекращения доступа к раскрываемой информации в нерабочее время информация должна раскрываться в течение одного#❝

40#❝

причину на момент раскрытия информации) прекращения доступа к раскрываемой информации; даты и времени прекращения доступа к раскрываемой информации; предполагаемых даты и времени возобновления доступа к раскрываемой#❝

часа с начала рабочего дня, следующего за днем прекращения доступа к раскрываемой информации.#❝

В случае если прекращение доступа обусловлено невозможностью доступа пользователей к официальному сайту, информация должна раскрываться в течение одного#❝

информации часа с момента возобновления доступа пользователей к официальному сайту 25 Информация Информация должна В случае изменения информации Информация должна быть о возобновлении доступа к раскрываться в течение одного | измененная информация должна | доступна на официальном сайте раскрываемой информации | часа с момента возобновления | раскрываться в течение одного | в течение не менее пяти лет со (в том числе в связи доступа к раскрываемой часа с момента изменения дня раскрытия информации. с окончанием информации информации Информация, раскрытая до профилактических работ) внесения изменений, должна с указанием: быть доступна на официальном фактической причины сайте в течение не менее прекращения доступа к пяти лет со дня раскрытия раскрываемой информации; измененной информации даты и времени возобновления доступа к раскрываемой информации 26 Информация о судебных Информация должна В случае изменения информации Информация должна быть#❝

спорах профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ, по которым исковые требования профессионального#❝

раскрываться профессиональными участниками, являющимися юридическими лицами.#❝

Информация должна#❝

измененная информация должна раскрываться не позднее двух рабочих дней со дня изменения информации#❝

доступна на официальном сайте до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной#❝

41#❝

участника, его дочерних и зависимых обществ или к профессиональному участнику, его дочерним и зависимым обществам превышают 10 процентов балансовой стоимости активов профессионального участника, отраженной в его бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате предъявления иска (при наличии), с указанием:#❝

наименования суда, рассматривающего спор;#❝

номера дела;#❝

даты определения о принятии искового заявления (апелляционной жалобы, кассационной жалобы, заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам) к производству суда, о передаче надзорной жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума#❝

раскрываться не позднее двух рабочих дней со дня получения профессиональным участником информации о вынесении судом определения о принятии искового заявления к производству#❝

деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.#❝

42#❝

Верховного Суда Российской Федерации; даты судебного акта, которым заканчивается производство по делу в суде; размера искового требования#❝

27#❝

Информация по делам о банкротстве профессионального участника (при наличии) с указанием: наименования суда, рассматривающего дело о банкротстве; номера дела о банкротстве; даты следующих судебных актов по делу о банкротстве: определений суда о принятии заявления о признании профессионального участника банкротом, о введении наблюдения, 06 отказе во введении наблюдения, о прекращении производства по делу о банкротстве, об оставлении заявления о признании профессионального участника банкротом#❝

Информация должна раскрываться профессиональными участниками, являющимися юридическими лицами.#❝

Информация должна раскрываться в течение двух рабочих дней со дня получения профессиональным участником определения суда о принятии заявления о признании профессионального участника банкротом (определения 06 оставлении заявления о признании профессионального участника банкротом без рассмотрения)#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее двух рабочих дней со дня изменения информации#❝

43#❝

без рассмотрения, об утверждении мирового соглашения;#❝

решений о признании профессионального участника банкротом и об открытии конкурсного производства, об отказе в признании профессионального участника банкротом#❝

28#❝

Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом профессионального участника (зарегистрированным лицом) для направления обращений (жалоб) профессиональному участнику#❝

о выдаче ему лицензии#❝

на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг#❝

(о внесении сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников)#❝

29#❝

Информация о программном обеспечении,#❝

Информация должна раскрываться не позднее дня#❝

В случае изменения информации измененная информация должна#❝

Информация должна быть доступна на официальном сайте#❝

44#❝

используемом профессиональным участником для взаимодействия с клиентом (зарегистрированным лицом) (при наличии), с указанием:#❝

наименования программного обеспечения;#❝

описания рисков, связанных с использованием программного обеспечения, или ссылки на страницу сайта в сети «Интернет», содержащую описание таких рисков#❝

начала использования профессиональным участником программного обеспечения в своей деятельности для взаимодействия с клиентом (зарегистрированным лицом).#❝

Информация не раскрывается в отношении программ, информация о которых раскрыта в соответствии со строкой 34.2 настоящего приложения#❝

раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня, когда профессиональный участник узнал или должен был узнать об изменении информации#❝

до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в связи с аннулированием лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) исключением сведений о нем из единого реестра инвестиционных советников.#❝

Раздел 4. Информация, дополнительно раскрываемая профессиональными участниками в зависимости от вида осуществляемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг#❝

30 Профессиональным участником, осуществляющим брокерскую деятельность (далее — брокер), дополнительно должны раскрываться:#❝

30.1 | Указание на то, что брокер Информация должна Не применяется Информация должна быть#❝

имеет лицензию профессионального участника на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора о брокерском обслуживании#❝

с клиентом использовать в своих интересах денежные#❝

раскрываться брокером, имеющим лицензию клиентского брокера, не позднее одного рабочего дня со дня получения им выписки из реестра профессиональных участников, которой он был уведомлен#❝

о выдаче ему лицензии клиентского брокера#❝

доступна на официальном сайте до дня прекращения брокером осуществления деятельности брокера, имеющего лицензию клиентского брокера, в связи#❝

с аннулированием указанной лицензии#❝

45#❝

средства клиентов и#❝

совершать сделки с ценными#❝

бумагами и заключать договоры, являющиеся#❝

производными финансовыми#❝

инструментами, за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (далее — лицензия клиентского брокера)#❝

30.2#❝

Информация о брокерах и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которыми у брокера заключен договор о брокерском обслуживании (при наличии), с указанием:#❝

полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН брокеров;#❝

наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных лиц, имеющих право в соответствии с их личным законом#❝

Информация должна раскрываться не позднее#❝

пяти рабочих дней со дня заключения брокером первого договора о брокерском обслуживании#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков:#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора о брокерском обслуживании;#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня заключения брокером договора о брокерском обслуживании с брокером или иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которым ранее не был заключен такой договор;#❝

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения брокером осуществления брокерской деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности.#❝

46#❝

осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, о брокере или иностранном лице, имеющем право в соответствии с его личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которым у брокера заключен договор о брокерском обслуживании#❝

30.3#❝

Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием:#❝

полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН клиринговых организаций;#❝

наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных лиц, имеющих право в соответствии с их#❝

Информация должна раскрываться не позднее#❝

пяти рабочих дней со дня заключения брокером первого договора об оказании клиринговых услуг#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков:#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора об оказании клиринговых услуг;#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня заключения брокером договора об оказании клиринговых услуг с клиринговой организацией или иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность,#❝

с которой (которым) ранее не был заключен такой договор;#❝

47#❝

личным законом осуществлять клиринговую деятельность#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, о клиринговой организации или иностранном лице, имеющем право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которой (которым) брокером заключен договор об оказании клиринговых услуг#❝

30.4#❝

Информация о российских#❝

организаторах торговли#❝

и (или) иностранных биржах,#❝

осуществивших допуск брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии), с указанием:#❝

полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаторов торговли;#❝

наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных бирж#❝

Информация должна раскрываться не позднее#❝

пяти рабочих дней со дня заключения брокером первого договора, в соответствии с которым брокер допускается к участию в организованных торгах#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков:#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора, в соответствии с которым брокер допускается к участию в организованных торгах;#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня заключения брокером договора, в соответствии с которым брокер допускается к участию в организованных торгах, с российским организатором торговли или иностранной биржей,#❝

с которыми ранее не был#❝

48#❝

заключен такой договор;#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, о российском организаторе торговли или иностранной бирже, осуществивших допуск брокера к участию в организованных торгах#❝

30.5 | Информация о Информация должна В случае изменения информации Информация должна быть приостановлении допуска раскрываться не позднее измененная информация должна | доступна на официальном сайте брокера к участию в одного рабочего дня со дня, раскрываться не позднее одного | до дня прекращения брокером организованных торгах, когда брокер узнал или должен | рабочего дня со дня, когда осуществления брокерской проводимых российским был узнать о принятии брокер узнал или должен был деятельности в связи с организатором торговли российским организатором узнать об изменении аннулированием лицензии (иностранной биржей) торговли (иностранной биржей) | информации на осуществление указанной#❝

решения о приостановлении деятельности.#❝

допуска брокера к участию Информация, раскрытая до#❝

в организованных торгах внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации#❝

30.6 | Информация о Информация должна В случае изменения информации Информация должна быть#❝

приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию клиринговой организацией (иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным#❝

раскрываться не позднее#❝

одного рабочего дня со дня, когда брокер узнал или должен был узнать о принятии клиринговой организацией (иностранным лицом, имеющим#❝

измененная информация должна раскрываться не позднее одного рабочего дня со дня, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении информации#❝

доступна на официальном сайте до дня прекращения брокером осуществления брокерской деятельности в связи с аннулированием лицензии#❝

49#❝

законом осуществлять клиринговую деятельность)#❝

право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность) решения о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию#❝

на осуществление указанной деятельности.#❝

30.7#❝

Информация о кредитных#❝

организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета (при наличии), с указанием:#❝

полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН кредитных организаций;#❝

наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных кредитных организаций#❝

Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня заключения брокером первого договора банковского счета, предусматривающего открытие специального брокерского счета, с кредитной организацией или иностранной кредитной организацией#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков:#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора банковского счета, предусматривающего открытие специального брокерского счета;#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня заключения брокером договора банковского счета, предусматривающего открытие специального брокерского счета, с кредитной организацией или иностранной кредитной организацией, с которой ранее не был заключен такой договор;#❝

не позднее пяти рабочих дней, когда брокер узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, о кредитной#❝

50#❝

организации или иностранной кредитной организации, в которой брокеру открыты специальные брокерские счета#❝

31 Профессиональным участником, осуществляющим деятельность по управлению ценными бумагами (далее — управляющий), дополнительно должны раскрываться:#❝

31.1 Информация об Информация должна В случае изменения#❝

участниках торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего на организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей), сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами (при наличии), с указанием:#❝

полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН участников торгов — российских юридических лиц;#❝

наименования, TIN или его аналога (при наличии) участников торгов — иностранных юридических лиц#❝

раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня заключения управляющим первого договора, в соответствии#❝

с которым участники торгов совершают по поручению управляющего сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами#❝

информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков:#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора, в соответствии с которым участник торгов совершает по поручению управляющего сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами;#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня заключения управляющим договора, в соответствии с которым участник торгов совершает по поручению управляющего сделки в рамках деятельности по управлению ценными бумагами, с участником торгов, с которым ранее не был заключен такой договор;#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня, когда управляющий узнал или должен был узнать об#❝

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения управляющим осуществления деятельности по управлению ценными бумагами в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности#❝

51#❝

изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, об участнике торгов, совершающем по поручению управляющего на организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей), сделки#❝

в рамках деятельности по управлению ценными бумагами#❝

31.2#❝

Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, совершаемым в рамках деятельности но управлению ценными бумагами,#❝

с указанием:#❝

полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН кредитных организаций;#❝

наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных кредитных организаций#❝

Информация должна раскрываться не позднее#❝

пяти рабочих дней со дня заключения управляющим первого договора банковского счета, в соответствии с которым управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, совершаемым в рамках деятельности#❝

по управлению ценными бумагами, в кредитной организации или иностранной кредитной организации#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков:#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора банковского счета,#❝

в соответствии с которым управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, совершаемым#❝

в рамках деятельности по управлению ценными бумагами, в кредитной организации или иностранной кредитной организации;#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня заключения управляющим договора банковского счета,#❝

в соответствии с которым управляющему открыты#❝

52#❝

банковские счета для расчетов по операциям, совершаемым в рамках деятельности по управлению ценными бумагами, с кредитной организацией или иностранной кредитной организацией, с которой ранее не был заключен такой договор; не позднее пяти рабочих дней со дня, когда управляющий узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, о кредитной организации или иностранной кредитной организации, в которой управляющему открыты банковские счета для расчетов по операциям, совершаемым в рамках деятельности по управлению ценными бумагами#❝

31.3#❝

Информация об организациях, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного#❝

управляющего, с указанием:#❝

полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаций, в которых управляющему#❝

Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня открытия управляющему первого лицевого счета (счета депо) доверительного управляющего#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков:#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня закрытия последнего лицевого счета (счета депо) доверительного управляющего организацией, в которой управляющему открыты#❝

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна#❝

53#❝

открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего; наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего#❝

лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего;#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня открытия управляющему лицевого счета (счета депо) организацией, в которой управляющему ранее не были открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего;#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня, когда управляющий узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, 06 организации, в которой ему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего#❝

быть доступна на официальном сайте в течение не менее#❝

пяти лет со дня раскрытия измененной информации#❝

31.4#❝

Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми управляющий заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии),#❝

с указанием: полного и сокращенного#❝

Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня заключения управляющим первого договора об оказании клиринговых услуг#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков:#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора об оказании клиринговых услуг;#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня заключения управляющим договора об оказании клиринговых услуг с клиринговой организацией или#❝

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее#❝

54#❝

(при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН клиринговых организаций;#❝

наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных лиц, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность#❝

иностранным лицом, ииеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которой (которым) ранее не был заключен такой договор; не позднее пяти рабочих дней со дня, когда управляющий узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, о клиринговой организации или иностранном лице, имеющем право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которой (которым) управляющим заключен договор об оказании клиринговых услуг#❝

пяти лет со дня раскрытия измененной информации#❝

31.5#❝

Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск управляющего к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии), с указанием: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН#❝

Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня заключения управляющим первого договора, в соответствии с которым управляющий допускается#❝

к участию в организованных торгах#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из следующих сроков:#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня прекращения договора,#❝

в соответствии с которым управляющий допускается#❝

к участию в организованных торгах;#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня заключения управляющим#❝

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее#❝

55#❝

российских организаторов торговли;#❝

наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных бирж#❝

договора, в соответствии с которым управляющий допускается к участию в организованных торгах, с российским организатором торговли или иностранной биржей, с которыми ранее не был заключен такой договор;#❝

не позднее пяти рабочих дней со дня, когда управляющий узнал или должен был узнать об изменении сведений, указанных в графе 2 настоящей строки, о российском организаторе торговли или иностранной бирже, осуществивших допуск управляющего к участию в организованных торгах#❝

пяти лет со дня раскрытия измененной информации#❝

32#❝

Депозитарием дополнительно должны раскрываться:#❝

32.1#❝

Условия осуществления депозитарной деятельности#❝

Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня получения депозитарием выписки из реестра профессиональных участников, которой он был уведомлен о выдаче ему лицензии на осуществление депозитарной деятельности#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней до дня вступления в силу изменений, внесенных#❝

в условия осуществления депозитарной деятельности (новой редакции условий осуществления депозитарной деятельности), с описанием вносимых изменений#❝

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения депозитарием осуществления депозитарной деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности.#❝

Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия#❝

56#❝

измененной информации#❝

32.2 | Образцы форм документов, | Информация должна В случае изменения информации Информация должна быть заполняемых депонентами раскрываться не позднее пяти измененная информация должна | доступна на официальном сайте для представления рабочих дней со дня получения | раскрываться не позднее десяти | до дня прекращения в депозитарий в депозитарием выписки из рабочих дней до дня вступления | депозитарием осуществления соответствии с условиями реестра профессиональных в силу изменений, внесенных в | депозитарной деятельности осуществления депозитарной | участников, которой он был формы документов, заполняемых | в связи с аннулированием деятельности (при наличии) | уведомлен о выдаче ему депонентами для представления | лицензии на осуществление#❝

лицензии на осуществление в депозитарий (новой редакции | указанной деятельности. депозитарной деятельности форм таких документов) Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации#❝

32.3 | Образцы форм документов, | Информация должна В случае изменения информации Информация должна быть заполняемых депозитарием | раскрываться не позднее пяти измененная информация должна | доступна на официальном сайте для представления рабочих дней со дня получения | раскрываться не позднее десяти | до дня прекращения депонентам в соответствии депозитарием выписки из рабочих дней до дня вступления | депозитарием осуществления с условиями осуществления | реестра профессиональных в силу изменений, внесенных в | депозитарной деятельности депозитарной деятельности | участников, которой он был формы документов, заполняемых | в связи с аннулированием (при наличии) уведомлен о выдаче ему депозитарием для представления | лицензии на осуществление#❝

лицензии на осуществление депонентам (новой редакции указанной деятельности. депозитарной деятельности форм таких документов) Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна на официальном сайте в течение не менее пяти лет со дня раскрытия измененной информации 32.4 Информация о Информация должна В случае изменения информации Информация должна быть#❝

номинальных держателях ценных бумаг, передавших#❝

раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня приема#❝

измененная информация должна раскрываться не позднее десяти#❝

доступна на официальном сайте до дня прекращения#❝

57#❝

депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении ценных бумаг, с указанием:#❝

полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования номинальных держателей ценных бумаг, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении ценных бумаг;#❝

даты приема депозитарием на бессрочное хранение учетных записей и документов в отношении ценных бумаг#❝

депозитарием на бессрочное хранение учетных записей и документов в отношении ценных бумаг от первого номинального держателя ценных бумаг#❝

рабочих дней со дня изменения информации#❝

депозитарием осуществления депозитарной деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности.#❝

32.5#❝

Информация об организациях, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности и которые передали депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии с подпунктом 2#❝

Информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня приема депозитарием на бессрочное хранение учетных записей и документов в отношении иностранных ценных бумаг от первой организации,#❝

в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности#❝

В случае изменения информации измененная информация должна#❝

раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня изменения#❝

информации#❝

58#❝

пункта 1 статьи 51!#❝

Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (далее — иностранные ценные бумаги), с указанием:#❝

полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования организаций, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении иностранных ценных бумаг;#❝

даты приема депозитарием на бессрочное хранение учетных записей и документов в отношении иностранных ценных бумаг#❝

32.6#❝

Информация об информационной системе (информационной системе, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, инвестиционной платформе) с указанием:#❝

наименования информационной системы (при его наличии);#❝

полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования оператора#❝

Информация должна раскрываться депозитарием в следующих случаях:#❝

при предоставлении оператором инвестиционной платформы депозитарию возможности принять для учета утилитарные цифровые права при их обращении в соответствии с частью 9 статьи 8 Федерального закона от 2 августа 2019 года № 259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня, когда депозитарий узнал или должен был узнать об изменении информации#❝

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения осуществления депозитарной деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности.#❝

59#❝

информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, или полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования оператора инвестиционной платформы#❝

инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;#❝

при включении оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, депозитария в реестр пользователей информационной системы, содержащий сведения о том, что указанный депозитарий является номинальным держателем, в порядке, установленном Банком России на основании части 4 статьи 2 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».#❝

Информация должна раскрываться не позднее десяти рабочих дней со дня открытия депозитарием счета цифровых прав депонента#❝

32.7#❝

Информация об организациях, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо)#❝

Информация должна раскрываться не позднее пяти рабочих дней со дня открытия депозитарию первого лицевого#❝

В случае изменения информации измененная информация должна раскрываться в один из#❝

Информация должна быть доступна на официальном сайте до дня прекращения депозитарием осуществления#❝

60#❝

О каких нормах

Документы того же органа рядом по дате

О внесении изменений в главу 2 Положения Банка России от 1 марта 2017 года № 580-П — Указание Банка России от 21.07.2023 № 6487-У
О внесении изменений в Положение Банка России от 1 марта 2018 года № 632-П «О закупках Центрального банка Российской Федерации (Банка России) — Указание Банка России от 31.07.2023 № 6493-У
О внесении изменений в Указание Банка России от 5 сентября 2016 года № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и актив — Указание Банка России от 02.08.2023 № 6495-У
О минимальных (стандартных) требованиях к условиям осуществления добровольного страхования имущественных интересов при осуществлении операций с исполь — Указание Банка России от 02.08.2023 № 6494-У
О внесении изменений в главу 1 Положения Банка России от 29 июня 2021 года № 762-П «О правилах осуществления перевода денежных средств — Указание Банка России от 03.08.2023 № 6497-У
О платформе цифрового рубля — Положение Банка России от 03.08.2023 № 820-П
О предельном размере общей стоимости монет из драгоценных металлов, прошедших эмиссию, которые можно перевозить из кредитных организаций покупателям – — Указание Банка России от 04.08.2023 № 6498-У
О внесении изменений в пункт 1 Указания Банка России от 29 июля 2022 года № 6210-У «О перечне должностных лиц Банка России, уполномоченных составлять — Указание Банка России от 07.08.2023 № 6499-У

Все документы: Банк России →