О внесении изменений в Положение Банка России от 16 декабря 2020 года № 746-П
Указание Банка России от 08.09.2023 № 6522-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 16 декабря 2020 года № 746-П»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Приложения
- Приложение
Регистрация в Минюсте России № 75589 от 16.10.2023; Официально опубликовано 23.10.2023. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНКРОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ‚ (БАНК РОСИИ)
wri Ко АН И КОЙ ‘РЕЛЕРАЦИИ
На основании частей 2 и 9 статьи 5, частей 1, Зи 7 статьи 7, частей 2 и 6 статьи 10, частей би 12 статьи 11 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»:#❝
1. Внести в Положение Банка России от 16 декабря 2020 года № 746-П «О ведении Банком России реестра операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, реестра операторов обмена цифровых финансовых активов, о порядке и сроках представления операторами информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторами обмена цифровых финансовых активов в Банк России сведений о лицах, распоряжающихся акциями (долями) указанных операторов, а также о порядке представления и согласования Банком России изменений в правила информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, изменений в правила обмена цифровых финансовых#❝
1.1. Пункт 1.2 изложить в следующей редакции:#❝
полное и сокращенное (при наличии) наименование оператора информационной системы на русском языке;#❝
адрес оператора информационной системы в пределах места нахождения, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее — ЕГРЮЛ);#❝
адрес официального сайта оператора информационной системы в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет»);#❝
информацию о лицах, указанных в части 5 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее — Федеральный закон от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ) (за исключением оператора информационной системы, являющегося кредитной организацией, организатором торговли, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность), а также о лице, осуществляющем функции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее — специальное должностное лицо):#❝
наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее — ОКСМ) или указание на отсутствие гражданства (подданства);#❝
серию (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дату выдачи документа, удостоверяющего личность (далее при совместном упоминании — реквизиты документа, удостоверяющего личность);#❝
наименование должности, занимаемой лицом, и (или) наименование органа управления, в состав которого входит лицо;#❝
дату назначения (избрания) на должность (в орган управления) (дату возложения на лицо временного исполнения обязанностей);#❝
дату освобождения от должности (прекращения осуществления функций, освобождения от временного исполнения обязанностей) (при наличии);#❝
информацию о каждом физическом лице, указанном в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ (в отношении оператора информационной системы, являющегося хозяйственным обществом, за исключением кредитной организации, организатора торговли, профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность):#❝
наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на отсутствие гражданства (подданства);#❝
процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора информационной системы, право распоряжения которыми имеется у физического лица самостоятельно и совместно с иными лицами;#❝
информацию о каждом российском юридическом лице, указанном в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ (в отношении оператора информационной системы, являющегося хозяйственным обществом, за исключением кредитной организации, организатора торговли, профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность):#❝
полное фирменное наименование для коммерческой организации, полное наименование для некоммерческой организации, ОГРН, ИНН, адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ (далее при совместном упоминании — информация о каждом российском юридическом лице);#❝
процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора информационной системы, право распоряжения которыми имеется у юридического лица самостоятельно и совместно с иными лицами;#❝
информацию о каждом иностранном юридическом лице, указанном в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ (в отношении оператора информационной системы, являющегося хозяйственным обществом, за исключением кредитной организации,#❝
полное наименование, наименование и цифровой код страны регистрации (инкорпорации) в соответствии с ОКСМ, код налогоплательщика, присвоенный иностранному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог и (или) ИНН, присвоенный налоговым органом Российской Федерации, регистрационный номер, присвоенный иностранному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, адрес в стране регистрации (инкорпорации) (далее при совместном упоминании — информация о каждом иностранном юридическом лице);#❝
процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора информационной системы, право распоряжения которыми имеется у иностранного юридического лица самостоятельно и совместно с иными лицами;#❝
дату включения Банком России оператора информационной системы в реестр операторов информационных систем;#❝
дату принятия Банком России решения об исключении оператора информационной системы из реестра операторов информационных систем и дату внесения Банком России в реестр операторов информационных систем записи об указанном исключении (при наличии);#❝
дату внесения Банком России в реестр операторов информационных систем сведений об осуществлении оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы расчетов по сделкам, совершенным с использованием электронной платформы путем перечисления между бенефициарами по одному номинальному счету принадлежащих им денежных средств без изменения остатка денежных средств по номинальному счету (далее — расчеты путем перечисления денежных средств между бенефициарами), и дату приобретения права на осуществление оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы#❝
дату исключения Банком России из реестра операторов информационных систем сведений об осуществлении в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами и дату утраты права на осуществление оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии).».#❝
«1.4.9. информацию о специальном должностном лице (кандидате на должность специального должностного лица) заявителя (за исключением заявителя, являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность), к которым относятся:»;#❝
«наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на отсутствие гражданства (подданства);»;#❝
«информация о трудовой деятельности, включая информацию о трудовой деятельности по совместительству, в течение двух лет, предшествовавших дате направления в Банк России ходатайства о включении в реестр операторов информационных систем (в случае отсутствия в полном объеме основной информации о трудовой деятельности и трудовом стаже, сформированной работодателем в соответствии со статьей 66! Трудового кодекса Российской Федерации и представленной в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об индивидуальном#❝
страхования и обязательного социального страхования, для хранения в информационных ресурсах Фонда пенсионного и социального страхования Российской Федерации (далее — информация о трудовой деятельности, содержащаяся в информационных ресурсах Фонда)»;#❝
подпункт 1.4.10 после слова «заявителя» дополнить словами «(за исключением заявителя, являющегося кредитной организацией, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность)»;#❝
«1.4.11. просьбу о согласовании правил информационной системы и о включении заявителя в реестр операторов информационных систем, а в случае, если заявитель намеревается осуществлять в качестве оператора электронной платформы расчеты путем перечисления денежных средств между бенефициарами, также просьбу о включении в реестр информационных систем сведений об осуществлении таким заявителем в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами):»;#❝
«1.4.11'. информацию о соответствии заявителя требованиям, установленным пунктом 2 части 9 статьи 5! Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ (в случае если ходатайство заявителя о включении в реестр операторов информационных систем содержит просьбу о включении в реестр информационных систем сведений об осуществлении заявителем в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами), с приложением:#❝
расчета размера чистых активов заявителя, составленного на дату не ранее пяти рабочих дней до даты представления в Банк России документов для включения в реестр операторов информационных систем в соответствии с требованиями, установленными Банком России согласно подпункту «в» пункта | части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года#❝
документов, предусмотренных подпунктами 2.9.2—2.9.6 пункта 2.9 настоящего Положения по состоянию на дату расчета размера чистых активов заявителя;#❝
платежных поручений с отметкой об исполнении и (или) иных расчетных документов, подтверждающих перечисление денежных средств учредителя (акционера, участника) заявителя в оплату уставного капитала заявителя (в случае оплаты уставного капитала денежными средствами);#❝
актов о передаче учредителем (акционером, участником) заявителя имущества в оплату уставного капитала заявителя (в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств);#❝
документов, подтверждающих право собственности учредителя (акционера, участника) заявителя на имущество, внесенное в качестве вклада в уставный капитал заявителя, на день, предшествующий дню внесения указанного имущества в качестве вклада в уставный капитал заявителя (в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств);#❝
отчетов независимых оценщиков, подтверждающих оценку имущества, внесенного учредителем (акционером, участником) заявителя в счет оплаты уставного капитала заявителя, с приложением положительного экспертного заключения, подготовленного экспертом (экспертами) саморегулируемой организации оценщиков, членами которой являются оценщики (в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств).».#❝
абзац первый дополнить словами «(в отношении заявителя, не являющегося кредитной организацией, организатором торговли, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность)»;#❝
«наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на отсутствие гражданства (подданства);»;#❝
1.6. Подпункт 1.20.1 пункта 1.20 изложить в следующей редакции:#❝
«1.20.1. включить в реестр операторов информационных систем сведения 0б операторе информационной системы, предусмотренные пунктом 1.2 настоящего Положения, и разместить на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» обновленный реестр операторов информационных систем, за исключением сведений, предусмотренных абзацами восьмым — одиннадцатым пункта 1.2 настоящего Положения, и правила информационной системы не позднее трех рабочих дней со дня#❝
1.7. Пункт 1.21 изложить в следующей редакции:#❝
полное и сокращенное (при наличии) наименование оператора информационной системы на русском языке;#❝
дату включения Банком России оператора информационной системы в реестр операторов информационных систем;#❝
дату внесения Банком России в реестр операторов информационных систем записи об исключении оператора информационной системы из реестра операторов информационных систем (при наличии);#❝
дату внесения Банком России в реестр операторов информационных систем сведений об осуществлении оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами и дату приобретения права на осуществление оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии);#❝
дату исключения Банком России из реестра операторов информационных систем сведений 0б осуществлении оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами и дату утраты права на осуществление оператором информационной системы в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии);#❝
«1.23.3. изменения фамилии, имени, отчества (при наличии), реквизитов документа, удостоверяющего личность, адреса регистрации по месту жительства, гражданства (подданства) лиц, указанных в частях 5 и 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ (в отношении оператора информационной системы, не являющегося кредитной организацией, организатором торговли, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность), а также специального должностного лица оператора информационной системы (с приложением копий — документов, удостоверяющих личности указанных лиц, в виде файлов с расширением * pdf), адреса для направления почтовой корреспонденции лиц, указанных в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ (в отношении оператора информационной системы, не являющегося кредитной организацией, организатором торговли, профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность), — не позднее десяти рабочих дней со дня указанных изменений;».#❝
1.10. Пункт 1.29 изложить в следующей редакции:#❝
«1.29. Банк России должен разместить на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» реестр операторов информационных систем, содержащий обновленные сведения за исключением — сведений, предусмотренных абзацами восьмым — одиннадцатым пункта 1.2 настоящего Положения, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем внесения изменений в сведения, содержащиеся в реестре операторов информационных систем.».#❝
1.11. Пункт 2.2 изложить в следующей редакции:#❝
информацию о лицах, указанных в подпункте «е» пункта |1 и подпункте «д» пункта 2 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ (в отношении оператора обмена, не являющегося кредитной организацией, организатором торговли), а также о лице, осуществляющем функции специального должностного лица:#❝
наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на отсутствие гражданства (подданства);#❝
наименование должности, занимаемой лицом, и (или) наименование органа управления, в состав которого входит лицо;#❝
дату назначения (избрания) на должность (в орган управления) (дату возложения на лицо временного исполнения обязанностей);#❝
информацию о каждом физическом лице, указанном в подпункте «ж» пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ (в отношении оператора обмена, являющегося коммерческой организацией, за исключением кредитной организации, организатора торговли):#❝
наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на отсутствие гражданства (подданства);#❝
процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора обмена, право распоряжения которыми имеется у физического лица самостоятельно и совместно с иными лицами;#❝
информацию о каждом российском юридическом лице, указанном в подпункте «ж» пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ; процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора обмена, право распоряжения которыми имеется у российского юридического лица самостоятельно и совместно с иными лицами (в отношении оператора обмена, являющегося коммерческой организацией, за исключением кредитной организации, организатора торговли);#❝
информацию о каждом иностранном юридическом лице, указанном в подпункте «ж» пункта | части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ; процент голосов, приходящихся на голосующие акции#❝
распоряжения которыми имеется у иностранного юридического лица самостоятельно и совместно с иными лицами (в отношении оператора обмена, являющегося коммерческой организацией, за исключением кредитной организации, организатора торговли);#❝
дату принятия Банком России решения об исключении оператора обмена из реестра операторов обмена и дату внесения Банком России в реестр операторов обмена записи об указанном исключении (при наличии);#❝
дату внесения Банком России в реестр операторов обмена сведений 06 осуществлении оператором обмена в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами и дату приобретения права на осуществление в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии);#❝
дату исключения Банком России из реестра операторов обмена сведений 06 осуществлении оператором обмена в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами и дату утраты права на осуществление в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии).».#❝
абзац первый после слова «соискателя» дополнить словами «(за исключением соискателя, являющегося кредитной организацией)»;#❝
«наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на#❝
абзац тринадцатый дополнить словами «(в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда)»;#❝
подпункт 2.4.10 после слова «соискателя» дополнить словами «(за исключением соискателя, являющегося кредитной организацией)»;#❝
«2.4.11. просьбу о согласовании правил обмена и о включении соискателя в реестр операторов обмена, а в случае, если соискатель намеревается осуществлять в качестве оператора электронной платформы расчеты путем перечисления денежных средств между бенефициарами, также просьбу о включении в реестр операторов обмена сведений об осуществлении таким соискателем в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами;,».#❝
1.13. В пункте 2.5 слова «должен быть приложен» заменить словами «должны быть приложены документы, утвержденные уполномоченным органом соискателя, ссылки на которые содержатся в правилах обмена, и».#❝
1.14. Подпункт 2.6.4 пункта 2.6 дополнить словами «(в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда)».#❝
1.15. Пункт 2.9 дополнить подпунктами 2.9.7-2.9.10 следующего содержания:#❝
«2.9.7. платежные поручения с отметкой об исполнении и (или) иные расчетные документы, подтверждающие перечисление денежных средств учредителя (акционера, участника) соискателя в оплату уставного капитала соискателя (в случае оплаты уставного капитала денежными средствами);#❝
2.9.8. акты о передаче учредителем (акционером, участником) соискателя имущества в оплату уставного капитала соискателя (в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств);#❝
в уставный капитал соискателя, на день, предшествующий дню внесения указанного имущества в качестве вклада в уставный капитал соискателя (в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств);#❝
2.9.10. отчеты независимых оценщиков, подтверждающие оценку имущества, внесенного учредителями (акционерами, участниками) соискателя в счет оплаты уставного капитала соискателя, с приложением положительного экспертного заключения, подготовленного экспертом (экспертами) саморегулируемой организации оценщиков, членами которой являются оценщики (в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств).».#❝
1.16. Пункт 2.10 дополнить подпунктами 2.10.5-2.10.8 следующего содержания:#❝
«2.10.5. платежных поручений с отметкой об исполнении и (или) иных расчетных документов, подтверждающих имущественные взносы учредителя (участника, члена) соискателя в имущество соискателя денежными средствами (в случае внесения имущественного взноса денежными средствами);#❝
2.10.6. актов о передаче учредителем (участником, членом) соискателя имущественного вноса в имущество соискателя (в случае внесения имущественного взноса неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств);#❝
2.10.7. документов, подтверждающих право собственности учредителя (участника, члена) соискателя на имущество, внесенное в качестве имущественного взноса в имущество соискателя, на день, предшествующий дню внесения указанного имущества в качестве имущественного взноса в имущество соискателя (в случае внесения имущественного взноса неденежными средствами в зависимости от вида неденежных средств);#❝
«наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на отсутствие гражданства (подданства);»;#❝
1.18. Подпункт 2.18.1 пункта 2.18 изложить в следующей редакции:#❝
«2.18.1. включить в реестр операторов обмена сведения об операторе обмена, предусмотренные пунктом 2.2 настоящего Положения, и разместить на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» обновленный реестр операторов обмена, за исключением сведений, предусмотренных абзацами восьмым — десятым пункта 2.2 настоящего Положения, и правила обмена не позднее трех рабочих дней со дня принятия решения о согласовании правил обмена.».#❝
1.19. Пункт 2.19 изложить в следующей редакции:#❝
дату внесения Банком России в реестр операторов обмена записи об исключении оператора обмена из реестра операторов обмена (при наличии);#❝
дату внесения Банком России в реестр операторов обмена сведений об осуществлении оператором обмена в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами и дату приобретения оператором обмена права на осуществление в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии);#❝
дату исключения Банком России из реестра операторов обмена сведений 06 осуществлении оператором обмена в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами и дату прекращения права на осуществление в качестве оператора электронной платформы указанных расчетов (при наличии);#❝
«2.21.3. изменения фамилии, имени, отчества (при наличии), реквизитов документа, удостоверяющего личность, адреса регистрации по месту жительства, гражданства (подданства) лиц, указанных в подпунктах «е» и «ж» пункта 1, подпункте «д» пункта 2 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ (в отношении оператора обмена, не являющегося кредитной организацией, организатором торговли), а также специального должностного лица оператора обмена (с приложением копий документов, удостоверяющих личности указанных лиц, в виде файлов с расширением *.pdf), адреса для направления почтовой корреспонденции лиц,#❝
1.22. Пункт 2.27 изложить в следующей редакции:#❝
«2.27. Банк России должен разместить на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» реестр операторов обмена, содержащий обновленные сведения, за исключением сведений, предусмотренных абзацами восьмым — одиннадцатым пункта 2.2 настоящего Положения, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем внесения изменений в сведения, содержащиеся в реестре операторов обмена.».#❝
1.23. Подпункт 3.3.3 пункта 3.3 дополнить словами «(в случае отсутствия в полном объеме информации о трудовой деятельности, содержащейся в информационных ресурсах Фонда)».#❝
просьбу о согласовании изменений в правила (в отношении оператора, не осуществляющего и не намеревающегося осуществлять в качестве оператора электронной платформы расчеты путем перечисления денежных средств между бенефициарами, или в отношении оператора, осуществляющего указанные расчеты и не намеревающегося прекратить их осуществление);#❝
просьбу о согласовании изменений в правила и внесении в реестр операторов информационных систем, реестр операторов обмена цифровых#❝
об осуществлении оператором в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами (в отношении оператора, намеревающегося осуществлять в качестве оператора электронной платформы расчеты путем перечисления денежных средств между бенефициарами);#❝
просьбу о согласовании изменений в правила и исключении из реестра сведений об осуществлении в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами (в отношении оператора, намеревающегося прекратить осуществление в качестве оператора электронной платформы расчетов путем перечисления денежных средств между бенефициарами);#❝
опись документов, прилагаемых к заявлению о согласовании изменений в правила, включающую информацию о наименовании и количестве листов каждого документа, о количестве листов комплекта документов в целом;»;#❝
«4.1.6. документы, подтверждающие соответствие оператора информационной системы требованию, установленному пунктом 2 части 9 статьи 5' Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ (в отношении оператора информационной системы, не являющегося кредитной организацией и намеревающегося осуществлять в качестве оператора электронной платформы расчеты путем перечисления денежных средств между бенефициарами), и включающие в себя расчет размера чистых активов оператора информационной системы, составленный на дату не ранее пяти рабочих дней до даты представления в Банк России заявления о согласовании изменений в правила в соответствии с требованиями, установленными Банком России согласно подпункту «в» пункта 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ, и документы, предусмотренные подпунктами 2.9.2—2.9.6 пункта 2.9 настоящего Положения по состоянию на дату расчета размера чистых активов оператора информационной системы, а также документы, предусмотренные абзацами четвертым — седьмым#❝
1.26. Пункт 4.3 изложить в следующей редакции:#❝
«4.3. В случае выявления в документах, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения, нарушений требований к оформлению либо неполной информации, несоответствия сведений сведениям, имеющимся в распоряжении Банка России, Банк России не позднее окончания срока, установленного частью 7 статьи 7 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ (в отношении оператора информационной системы), срока, установленного частью 12 статьи 11 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ (в отношении оператора обмена), направляет оператору в соответствии с порядком взаимодействия уведомление о представлении исправленных и (или) недостающих документов, содержащее указание на выявленные нарушения и (или) перечень недостающих документов (далее — уведомление о представлении документов оператором).#❝
Наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды — стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на отсутствие гражданства (подданства)#❝
Приложение#❝
«О ведении Банком России реестра операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, реестра операторов обмена цифровых финансовых активов, о порядке и сроках представления операторами информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторами обмена цифровых финансовых активов в Банк России сведений о лицах, распоряжающихся акциями (долями) указанных операторов,#❝
а также о порядке представления и согласования Банком России изменений в правила информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, изменений в правила обмена цифровых финансовых активов»#❝
Справка о лицах, указанных в части 6 статьи 5!, подпункте «ok» пункта 1 части 3 статьи 102 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»?#❝
(полное и сокращенное (при наличии) наименование заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена), ОГРН заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена), ИНН заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена), адрес заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена) в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ)#❝
'Указываются заявителем (оператором информационной системы). ? Указываются соискателем {оператором обмена). ° Нужное подчеркнуть.#❝
Сведения об акционерах (участниках) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена)#❝
Полное наименование акционера (участника) — юридического лица (для коммерческой организации — полное фирменное наименование); фамилия, имя, отчество (при наличии) акционера (участника) — физического лица#❝
Фамилия, имя, отчество (при наличии) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа акционера (участника) — юридического лица; реквизиты документа, удостоверяющего личность; наименование и цифровой код страны (наименования и цифровые коды стран) гражданства (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на отсутствие гражданства (подданства), дата и место рождения акционера (участника) — физического лица#❝
Сведения об акционере (участнике) — российском юридическом лице (адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН); сведения об акционере (участнике) — иностранном юридическом лице (наименование и цифровой код страны регистрации (инкорпорации) в соответствии с ОКСМ, код налогоплательщика, присвоенный иностранному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, и (или) ИНН, присвоенный налоговым органом Российской Федерации, регистрационный номер, присвоенный иностранному юридическому лицу в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, адрес в стране регистрации (инкорпорации); сведения об акционере (участнике) — физическом лице (ИНН (при наличии), СНИЛС (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, адрес для направления почтовой корреспонденции, реквизиты документа,#❝
Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена), право распоряжения которыми имеется у акционера (участника) самостоятельно и совместно с иными лицами#❝
Сведения о юридических лицах, прямо или косвенно осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) заявителя#❝
Сведения о российском юридическом лице, осуществляющем контроль в отношении ‘акционера (участника)#❝
юридического лица, указанного в графе 3 Полное Полное заявителя (оператора информационной настоящей таблицы наименование им овас ОЕ системы) или соискателя (оператора (в отношении физического лица: фамилия, имя, акционера юридического обмена) (адрес в пределах места отчество (при наличии), ИНН (при наличии), (участника) ИЕ нахождения, указанный в ЕГРЮЛ, СНИЛС (при наличии), адрес регистрации по заявителя ocymeermreneno ОГРН и HHH); сведения об месту жительства, адрес для направления (оператора . контроль иностранном юридическом лице, почтовой корреспонденции, реквизиты информационной B OTHG eH осуществляющем контроль документа, удостоверяющего личность; системы) или = as в отношении акционера (участника) . в отношении российского юридического лица: соискателя Е (уча ae 5 заявителя (оператора информационной полное наименование (для коммерческой (оператора Способ 8 бяви теля системы) или соискателя (оператора организации — полное фирменное наименование), обмена), — = обмена) (наименование и цифровой код | адрес в пределах места нахождения, указанный в отношении $ (оператора | основание = | ин фориащионной страны регистрации (инкорпорации) в в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН; которого контроля = ао и соответствии с ОКСМ, код . в отношении иностранного юридического лица: | осуществляется сое тя налогоплательщика, присвоенный полное наименование, наименование и цифровой контроль (оператора иностранному юридическому лицу в код страны регистрации (инкорпорации) в указанным обмена) (для стране регистрации (инкорпорации), соответствии с ОКСМ, код напогоплательщика, юридическим р ёрческой или его аналог, и (или) ИНН, присвоенный иностранному юридическому лицу лицом (для . ones z= присвоенный налоговым органом в стране регистрации (инкорпорации), или его коммерческой Полное фирменное Российской Федерации, ‘ аналог, и (или) ИНН, присвоенный налоговым организации — наименование) регистрационный номер, присвоенный органом Российской Федерации, . полное иностранному юридическому лицу в регистрационный номер, присвоенный фирменное стране регистрации (инкорпорации), иностранному юридическому лицу в стране наименование) или его аналог, адрес в стране регистрации (инкорпорации), или его аналог, регистрации (инкорпорации) адрес в стране регистрации (инкорпорации) 1 2 3 4 5 6 1#❝
Сведения о физических лицах, прямо или косвенно осуществляющих контроль в отношении акционеров (участников) заявителя#❝
Сведения о физическом лице, осуществляющем контроль в отношении акционера (участника) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора обмена) (реквизиты документа, удостоверяющего#❝
Полное наименование акционера (участника) заявителя (оператора информационной системы) или соискателя (оператора#❝
личность, наименование и цифровой код страны Способ (вид) и Номер 2 ean фр д стран: обмена); в отношении (вид) акционера (участника) (наименования и цифровые коды стран) гражданства основание строки ту 1. | которого осуществляется заявителя (оператора (подданства) в соответствии с ОКСМ или указание на контроль ЗЕ АННЫм контроля информационной системы) отсутствие гражданства (подданства), дата и место Е и мы (пля или соискателя (оператора ождения ес регистрации по месту жительства. ес И ( оратор рожд >» апреср pan иесту ТВ коммерческой организации — обмена) для направления почтовой корреспонденции, ИНН (при полное фирменное наличии), СНИЛС (при наличии) наименование) 1 2 3 4 5 1 2#❝
Сведения о группе лиц (группах лиц), прямо или косвенно осуществляющей (осуществляющих) контроль в отношении акционеров (участников)#❝
Сведения о российском юридическом лице, входящем в группу лиц (адрес в пределах места нахождения, указанный в ЕГРЮЛ,#❝
Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа юридического лица, указанного в графе 3 настоящей таблицы#❝
ОГРН и ИНН}; сведения об иностранном Полное Полное юридическом лице, входящем вг лиц (в отношении физического лица: фамилия, имя, наименование ? В PY, отчество (при наличии), ИНН (при наличии), наименование (наименование и цифровой код страны акционера СНИЛС (при наличии), адрес регистрации по юридического | регистрации (инкорпорации) в соответствии | (участника) месту жительства, адрес для направления лица, с ОКСМ, код налогоплательщика, a заявителя a | почтовой корреспонденции, реквизиты входящего присвоенный иностранному юридическому (оператора документа, удостоверяющего личность; Е в группу лиц лицу в стране регистрации (инкорпорации), 7 информационной и в отношении российского юридического лица:#❝
(для или его аналог и (или) ИНН, присвоенный 7 системы) или 5 В ult c полное наименование (для коммерческой Основание = | коммерческой | налоговым органом Российской Федерации, соискателя = . м организации — полное фирменное наименование), для = | организации — регистрационный номер, присвоенный i (оператора be полное иностранному юридическому лицу в стране адрес в пределах места нахождения, указанный обмена) в ЗеНИЯ 5. транному юр му лицу В тр в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН); | лица в = фирменное регистрации (инкорпорации), или его аналог, в отношении 5 в отношении иностранного юридического лица: группу == | наименование); | адрес в стране регистрации (инкорпорации); которого | a ‘ полное наименование, наименование и лиц фамилия, имя, сведения о физическом лице, входящем а. осуществляется отчество ВГ лиц (реквизиты документа, цифровой код страны регистрации контроль | руппу лиц (р oe (инкорпорации) в соответствии с OKCM, р (при наличии) | удостоверяющего личность, наименование и .. группой лиц (для в Е : и код налогоплательщика, присвоенный w физического цифровой код страны (наименования и коммерческой , и иностранному юридическому лицу в стране лица, цифровые коды стран) гражданства ЕЕ организации — ae регистрации (инкорпорации), или ero аналог входящего в (подданства) в соответствии с ОКСМ или ИНН пы .. полное г лиц азание на отсутствие гражданства и или) > присвоенный налоговым органом фирменное руппу ук cyt тр Российской Федерации, регистрационный P И (подданства), дата и место рождения, адрес р 7 наименование) | | : номер, присвоенный иностранному регистрации по месту жительства, адрес 7 юридическому лицу в стране регистрации пля направления почтовой корреспонде | (инкорпорации), или его аналог, адрес в стране ИНН (при наличии), СНИЛС (при наличии) рпор : ‚др ТР регистрации (инкорпорации) 1 2 3 4 5 6 1 2#❝
Лица, указанные в части 6 статьи 5 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», соответствуют "ЕБОВАНИЯМ к деловой репутации, установленным пунктами 1-5 части 8 статьи 5 указанного Федерального закона'.#❝
Лица, указанные в подпуйкте «ж» пункта: 1 части 3 статьи 10 Федерального закона от 31 июля 2020 года № 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений:в: отдельные законодательные акты Российской Федерации», ea требованиям к деловой репутации, установленным пунктами 1-5 части 5 статьи 10 указанного Федерального закона?. =#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О порядке информирования клиентов участника эксперимента об осуществляемой им деятельности по партнерскому финансированию, о перечне информации, подле — Указание Банка России от 05.09.2023 № 6517-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 17 сентября 2018 года № 4907-У — Указание Банка России от 06.09.2023 № 6518-У
- О порядке и сроках исключения Банком России сведений о юридическом лице из реестра участников эксперимента по установлению специального регулирования — Указание Банка России от 07.09.2023 № 6521-У
- О порядке и сроках передачи оператору автоматизированной информационной системы страхования информации в соответствии с пунктом 5 статьи 6 Федеральног — Указание Банка России от 07.09.2023 № 6520-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 16 ноября 2021 года № 780-П «О временной администрации негосударственного пенсионного фонда, назначае — Указание Банка России от 12.09.2023 № 6523-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 27 ноября 2017 года № 4619-У — Указание Банка России от 14.09.2023 № 6524-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 28 декабря 2015 года № 526-П — Указание Банка России от 18.09.2023 № 6529-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 26 октября 2021 года № 777-П — Указание Банка России от 18.09.2023 № 6530-У