О требованиях к информации, подлежащей раскрытию кредитным рейтинговым агентством, в том числе к составу указанной информации, порядку и срокам ее раскрытия, а также дополнитель…
Указание Банка России от 25.09.2023 № 6539-У «О требованиях к информации, подлежащей раскрытию кредитным рейтинговым агентством, в том числе к составу указанной информации, порядку и срокам ее раскрытия, а также дополнительных требованиях к кредитному рейтинговому агентству по раскрытию информации о конфликте интересов»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 15 сентября 2023 года № ПСД- 38) вступает в силу с 20 декабря 2023 года.
- Приложения
- Приложение 1 · Приложение 2 к Указанию Банка России
Регистрация в Минюсте России № 75801 от 01.11.2023; Официально опубликовано 10.11.2023. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
| ae МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССНЯСКОЙ Е ПЕРАЦИИ
ЕНТ i . . ЗАРЕГИСТР ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ —Ф———=————— a г. Москва
О требованиях к информации, подлежащей раскрытию кредитным рейтинговым агентством, в том числе к составу указанной информации, порядку и срокам ее раскрытия,
а также дополнительных требованиях к кредитному рейтинговому
агентству по раскрытию информации о конфликте интересов
Настоящее Указание на основании части 14 статьи 9, пункта 14 части 1 и части 5! статьи 13 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76' Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» устанавливает требования к информации, подлежащей раскрытию кредитным рейтинговым агентством, в том числе к составу указанной информации, порядку и срокам ее раскрытия, а также дополнительные требования к кредитному рейтинговому агентству по раскрытию информации о конфликте интересов.
1. Кредитное рейтинговое агентство должно раскрывать информацию, указанную в частях 6, 8, 11, пункте 1 части 12 статьи 12, пунктах 1-13 части 1 статьи 13 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76' Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации», и#❝
соответственно — Федеральный закон от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ, раскрываемая информация), путем ее размещения на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — официальный сайт) в составе, порядке и сроки, предусмотренные приложениями [и 2 к настоящему Указанию, с соблюдением положений пунктов 2—9 настоящего Указания.#❝
2. Кредитное рейтинговое агентство должно размещать раскрываемую информацию на официальном сайте на русском языке. Рейтинговые категории обозначаются кредитным рейтинговым агентством с использованием буквенных, числовых и (или) иных специальных символов.#❝
По решению кредитного рейтингового агентства наименования иностранных юридических лиц, публично-правовых образований, фамилии, имена и отчества (при наличии) иностранных граждан, лиц без гражданства и идентификационные признаки финансовых инструментов дополнительно могут быть указаны на иностранном языке с использованием букв латинского алфавита.#❝
3. При размещении на официальном сайте раскрываемой информации даты указываются в формате «дд-мм-гггг», где «дд» — день, «мм» — месяц, «ГГГГ» — год.#❝
4. Кредитное рейтинговое агентство должно принимать меры, направленные на предоставление на официальном сайте круглосуточного доступа к раскрываемой информации неограниченному кругу лиц, за исключением периодов проведения профилактических работ, во время которых официальный сайт недоступен для посещения.#❝
При проведении на официальном сайте профилактических работ доступ неограниченного круга лиц к раскрываемой информации не должен быть ограничен более чем на один час один раз в сутки или более чем на пять часов один раз в месяц. Во время профилактических работ, препятствующих доступу неограниченного круга лиц к раскрываемой информации, на официальном сайте должна быть размещена информация об их проведении, о#❝
5. Доступ к раскрываемой информации не должен быть обусловлен требованием регистрации и авторизации пользователей официального сайта или предоставления ими персональных данных, а также взиманием платы и иными ограничениями, в том числе заключением лицензионных и иных соглашений.#❝
6. Кредитное рейтинговое агентство при размещении на официальном сайте раскрываемой информации в форме электронных документов должно использовать расширения *.doc, *.docx, *.rtf, *.xls, *.х15х, *.pdf (по выбору кредитного рейтингового агентства), обеспечивающие возможность сохранения раскрываемой информации на технических средствах и допускающие после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента электронного документа средствами для просмотра.#❝
7. Кредитное рейтинговое агентство должно размещать раскрываемую информацию на официальном сайте в хронологическом порядке (по дате ее раскрытия) и по виду (тематике) раскрываемой информации либо по выбору кредитного рейтингового агентства иным способом, позволяющим пользователям официального сайта группировать раскрываемую информацию в хронологическом порядке (по дате ее раскрытия) и по виду (тематике) раскрываемой информации.#❝
кредитного рейтингового агентства, предусмотренных строками 3-7, 13 приложения | к настоящему Указанию (далее при совместном упоминании — документы кредитного рейтингового агентства), также дату утверждения и дату начала действия (вступления в силу) указанных документов (редакций указанных документов).#❝
8. В случае отсутствия у кредитного рейтингового агентства информации, предусмотренной строками 9-11 приложения | к настоящему Указанию, кредитное рейтинговое агентство обязано в сроки, указанные в графе 3 строк 9-11 приложения 1 к настоящему Указанию, разместить на официальном сайте сообщение об отсутствии указанной информации.#❝
9. Кредитное рейтинговое агентство в случае обнаружения им неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в раскрываемой информации должно разместить на официальном сайте в срок не позднее трех рабочих дней со дня обнаружения таких сведений измененную раскрываемую информацию с указанием даты ее изменения, а также сообщение об обнаружении неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в раскрываемой информации с описанием внесенных изменений.#❝
10. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 15 сентября 2023 года № ПСД- 38) вступает в силу с 20 декабря 2023 года.#❝
11. Кредитное рейтинговое агентство должно обеспечивать доступность на официальном сайте информации, размещенной кредитным рейтинговым агентством на официальном сайте до даты вступления в силу настоящего Указания, в случае если такая информация подлежит раскрытию в соответствии с пунктом 1 настоящего Указания.#❝
В случае если документы кредитного рейтингового агентства, подлежащие размещению на официальном сайте по состоянию на 20 декабря 2023 года в соответствии с пунктом | настоящего Указания, не были#❝
Приложение 1#❝
«О требованиях к информации, подлежащей раскрытию кредитным рейтинговым агентством, в том числе к составу указанной информации, порядку и срокам ее раскрытия, а также дополнительных требованиях к кредитному рейтинговому агентству по раскрытию информации о конфликте интересов»#❝
потенциальных конфликтов интересов кредитного рейтингового агентства, его учредителей (акционеров, участников), рейтинговых аналитиков, иных работников#❝
Я Информация, подлежащая раскрытию о кредитным рейтинговым агентством 5 Порядок и сроки раскрытия 5 (за исключением информации в виде a, информации кредитным 5 отчета о прозрачности деятельности и > 7 рейтинговым агентством 5 кредитного рейтингового агентства), 7“ | втом числе состав указанной информации 1 2 3 1 Список присвоенных кредитным Информация должна раскрываться рейтинговым агентством кредитных в день раскрытия кредитным рейтингов и прогнозов по кредитным рейтинговым агентством рейтингам, а также отозванных им присвоенного им кредитного кредитных рейтингов и прогнозов по рейтинга, прогноза по кредитному кредитным рейтингам с указанием рейтингу (сообщения об отзыве сведений, позволяющих установить объект | кредитного рейтинга, прогноза по рейтинга кредитному рейтингу) в соответствии с внутренним документом кредитного рейтингового агентства, содержащим правила раскрытия кредитных рейтингов и других связанных с ними сообщений, включая прогнозы по кредитным рейтингам (далее — внутренний документ о раскрытии кредитных рейтингов) 2 Перечень имеющихся или Информация должна раскрываться#❝
в течение трех рабочих дней со дня выявления кредитным рейтинговым агентством имеющегося или потенциального конфликта интересов#❝
кредитного рейтингового агентства и лиц, осуществляющих контроль над кредитным рейтинговым агентством или оказывающих на него значительное влияние, которые в соответствии со статьей 9 Федерального закона от 13 июля 2025 года № 222-ФЗ могут повлиять на анализ и суждения рейтинговых аналитиков, с указанием:#❝
информации о влиянии или потенциальном влиянии конфликта интересов на присвоенный кредитный рейтинг, прогноз по кредитному рейтингу#❝
кредитного рейтингового агентства, его учредителей (акционеров, участников), рейтинговых аналитиков, иных работников кредитного рейтингового агентства и лиц, осуществляющих контроль над кредитным рейтинговым агентством или оказывающих на него значительное влияние, который#❝
в соответствии со статьей 9 Федерального закона от 13 июля 2025 года № 222-ФЗ может повлиять на анализ и суждения рейтинговых аналитиков (со дня прекращения такого конфликта интересов)#❝
Внутренний документ кредитного рейтингового агентства, содержащий перечень оказываемых кредитным рейтинговым агентством дополнительных услуг (в случае их оказания) (далее — внутренний документ о дополнительных услугах)#❝
в течение трех рабочих дней со дня утверждения кредитным рейтинговым агентством внутреннего документа#❝
о дополнительных услугах или его изменения, но не позднее даты начала действия (вступления в силу) указанного документа (его новой редакции)#❝
в течение трех рабочих дней со дня утверждения кредитным рейтинговым агентством внутреннего документа о раскрытии кредитных рейтингов или его изменения, но не позднее даты начала действия (вступления в силу) указанного документа (его новой редакции)#❝
Внутренний документ кредитного рейтингового агентства, содержащий описание политики ценообразования кредитного рейтингового агентства, в том числе в отношении различных видов объектов рейтинга (далее — внутренний документ о ценообразовании)#❝
в течение трех рабочих дней со дня утверждения кредитным рейтинговым агентством внутреннего документа о ценообразовании или его изменения, но не позднее даты начала действия (вступления в силу) указанного документа (его новой редакции)#❝
Методология, описание используемых в методологии моделей (включая способы их расчета и построения), ключевых рейтинговых предположений, перечни всех используемых в методологии#❝
в течение трех рабочих дней со дня утверждения кредитным рейтинговым агентством методологии или ее изменения, но не позднее даты#❝
количественных и качественных факторов (с указанием границ для экспертных суждений аналитиков по каждому такому фактору), источников данных#❝
| Внутренний документ кредитного Информация должна раскрываться рейтингового агентства, определяющий в течение трех рабочих дней со дня процедуры осуществления рейтинговых утверждения кредитным рейтинговым действий (далее — внутренний документ агентством внутреннего документа о рейтинговых действиях) о рейтинговых действиях или его#❝
изменения, но не позднее даты начала действия (вступления в силу) указанного документа (его новой редакции)#❝
8 Информация о сопоставлении Информация должна раскрываться международной рейтинговой шкалы и в течение трех рабочих дней со дня национальной рейтинговой шкалы для утверждения кредитным рейтинговым Российской Федерации (при наличии) агентством результатов сопоставления#❝
международной рейтинговой шкалы и национальной рейтинговой шкалы для Российской Федерации 9 Исторические данные об уровнях Информация должна раскрываться дефолта по рейтинговым категориям ежегодно за календарный год, применяемых кредитным рейтинговым предшествующий году ее раскрытия, агентством рейтинговых шкал (далее — в течение десяти рабочих дней после исторические данные) с указанием: дня окончания такого календарного наименования рейтинговой шкалы, года.#❝
исторические данные; рейтингового агентства информация периода, за который раскрываются раскрывается дополнительно за иные#❝
с 1 января; внутренними документами количества объектов рейтинга, кредитного рейтингового агентства#❝
по кредитным рейтингам, присвоенных за календарный год, предшествующий году раскрытия указанной информации кредитным рейтинговым агентством,#❝
ежегодно не позднее 31 января года, следующего за календарным годом, за который раскрывается информация#❝
Список рейтингуемых лиц и иных лиц, доля денежных поступлений от которых составила 5 и более процентов в годовом объеме выручки кредитного рейтингового агентства по данным бухгалтерского учета по состоянию на конец календарного года, предшествующего году раскрытия указанной информации кредитным рейтинговым агентством, с указанием сведений, позволяющих установить таких лиц#❝
Информация должна раскрываться ежегодно не позднее 31 января года, следующего за календарным годом, за который раскрывается информация#❝
12 | Календарь дат пересмотра и раскрытия Информация должна раскрываться суверенных кредитных рейтингов с в день раскрытия кредитным указанием сведений, позволяющих рейтинговым агентством установить объект рейтинга, дат присвоенного им суверенного предстоящего пересмотра и раскрытия кредитного рейтинга (сообщения суверенных кредитных рейтингов 06 отзыве суверенного кредитного#❝
13 | Внутренний документ кредитного Информация должна раскрываться рейтингового агентства, содержащий в течение трех рабочих дней со дня правила и процедуры предотвращения, утверждения кредитным рейтинговым выявления конфликтов интересов, их агентством внутреннего документа раскрытия и управления ими, в том числе | о конфликте интересов или его при оказании кредитным рейтинговым изменения, но не позднее даты агентством дополнительных услуг (далее — | начала действия (вступления в силу) внутренний документ о конфликте указанного документа (его новой интересов) редакции)#❝
14 | Информация о влиянии предпосылок, Информация должна раскрываться используемых в применяемой в день раскрытия кредитным методологии, на изменение кредитных рейтинговым агентством методологии рейтингов, присвоенных в соответствии (ее новой редакции) в соответствии с данной методологией со строкой 6 настоящего приложения#❝
рейтинговым агентством ошибках в применяемой методологии, которые оказывают влияние или могут повлиять на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам, с указанием: наименования методологии, в которой выявлена ошибка; даты утверждения кредитным рейтинговым агентством методологии, в которой выявлена ошибка;#❝
в течение трех рабочих дней со дня выявления методологическим комитетом кредитного рейтингового агентства ошибок в применяемой методологии, которые оказывают влияние или могут повлиять на кредитные рейтинги и (или) прогнозы но кредитным рейтингам#❝
даты заседания методологического комитета кредитного рейтингового агентства, на котором была выявлена ошибка в методологии;#❝
влияния, которое выявленная в методологии ошибка оказывает или может оказать на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам#❝
Информация о планируемых кредитным рейтинговым агентством изменениях применяемой методологии, которые по оценке кредитного рейтингового агентства являются существенными (далее — существенные изменения применяемой методологии) и оказывают или могут оказать влияние на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам, с указанием:#❝
наименования методологии, в отношении которой планируется внесение изменений (утверждение новой редакции);#❝
даты утверждения кредитным рейтинговым агентством методологии, в отношении которой планируется внесение изменений (утверждение новой редакции);#❝
даты заседания методологического комитета кредитного рейтингового агентства, на котором принято решение о планируемом изменении методологии;#❝
причин и последствий планируемого изменения методологии, в том числе для кредитных рейтингов и (или) прогнозов по кредитным рейтингам, присвоенных в соответствии с данной методологией;#❝
срока, установленного в соответствии с внутренними документами кредитного рейтингового агентства, до истечения которого физические и юридические лица, публично-правовые образования могут направлять кредитному рейтинговому агентству замечания и (или) предложения в отношении планируемых изменений методологии (далее — замечания и (или) предложения по планируемым изменениям методологии);#❝
в течение трех рабочих дней со дня принятия методологическим комитетом кредитного рейтингового агентства решения о планируемом существенном изменении применяемой методологии, которое оказывает или может оказать влияние на кредитные рейтинги и (или) прогнозы по кредитным рейтингам#❝
предполагаемая дата начала действия (вступления в силу) внесенных в методологию изменений (новой редакции методологии)#❝
17 | Информация о принятых кредитным Информация должна раскрываться: рейтинговым агентством мерах, указанных в отношении меры, указанной в пунктах 2 и 3 части 12 статьи 12 в пункте 2 части 12 статьи 12 Федерального закона от 13 июля 2015 года | Федерального закона от 13 июля № 222-03, в случаях, когда ошибки, 2015 года № 222-03, — в течение трех выявленные кредитным рейтинговым рабочих дней со дня принятия агентством в применяемой методологии, кредитным рейтинговым агентством либо планируемые существенные данной меры; изменения применяемой методологии в отношении меры, указанной оказывают или могут оказать влияние в пункте 3 части 12 статьи 12 на кредитные рейтинги (прогнозы Федерального закона от 13 июля по кредитным рейтингам) 2015 года № 222-03, — в день раскрытия кредитным рейтинговым агентством кредитных рейтингов (прогнозов по кредитным рейтингам), пересмотренных по результатам применения данной меры, в соответствии с внутренним документом о раскрытии кредитных рейтингов 18 | Информация о результатах рассмотрения Информация должна раскрываться кредитным рейтинговым агентством не позднее дня раскрытия новой замечаний и (или) предложений по редакции методологии в соответствии планируемым изменениям методологии со строкой 6 настоящего приложения (в случае их поступления в кредитное рейтинговое агентство) с приложением новой редакции методологии в формате, позволяющем идентифицировать в ней планируемые с учетом таких результатов изменения методологии 19 | Недействующие (утратившие силу) Информация должна раскрываться документы кредитного рейтингового не позднее дня, следующего за днем агентства, недействующие (утратившие прекращения действия (признания силу) редакции таких документов с утратившими силу) документов указанием периода их действия кредитного рейтингового агентства (редакций таких документов) 20 | Документы о внесении изменений в Информация должна раскрываться:#❝
документы кредитного рейтингового агентства, документы о прекращении действия (признании утратившими силу) документов кредитного рейтингового агентства#❝
в отношении документов о внесении изменений в документы кредитного рейтингового агентства — в день раскрытия кредитным рейтинговым агентством новых редакций документов кредитного рейтингового агентства в соответствии со строками 3-7, 13 настоящего приложения;#❝
Приложение 2 к Указанию Банка России#❝
«О требованиях к информации, подлежащей раскрытию кредитным рейтинговым агентством, в том числе к составу указанной информации, порядку и срокам ее раскрытия, а также дополнительных требованиях к кредитному рейтинговому агентству по раскрытию информации о конфликте интересов»#❝
Информация, подлежащая раскрытию кредитным рейтинговым агентством в виде отчета о прозрачности деятельности кредитного рейтингового агентства, в том числе#❝
1. Кредитное рейтинговое агентство должно размещать на официальном сайте информацию, подлежащую раскрытию кредитным рейтинговым агентством в соответствии с пунктом 12 части | статьи 13 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-3D в виде отчета о прозрачности деятельности кредитного рейтингового агентства (далее — отчет о прозрачности), за период, составляющий календарный год (далее — отчетный год).#❝
2. Отчет о прозрачности должен раскрываться ежегодно не позднее 31 марта года, следующего за отчетным годом, в следующем составе:#❝
2.1. Информация о составе акционеров (участников), конечных собственников кредитного рейтингового агентства по состоянию на конец отчетного года, а также информация об изменениях состава акционеров (участников), конечных собственников кредитного рейтингового агентства в#❝
сведений, позволяющих установить акционеров (участников), конечных собственников кредитного рейтингового агентства;#❝
сведений о размере доли участия каждого акционера (участника) в уставном капитале кредитного рейтингового агентства (отдельно по номинальной стоимости и в процентах от величины уставного капитала), а также о принадлежащем каждому акционеру (участнику) проценте голосов к общему количеству голосующих акций (долей), составляющих уставный капитал кредитного рейтингового агентства;#❝
описания обстоятельств (оснований), в соответствии с которыми лицо отнесено кредитным рейтинговым агентством к конечным собственникам кредитного рейтингового агентства, а также описание взаимосвязей между каждым акционером (участником) кредитного рейтингового агентства и конечными собственниками кредитного рейтингового агентства.#❝
2.2. Описание принципов функционирования органов внутреннего контроля кредитного рейтингового агентства.#❝
2.3. Статистическая информация о распределении рейтинговых аналитиков По видам объектов рейтинга и по рейтинговым действиям, осуществленным за отчетный год.#❝
2.4. Информация об органах управления кредитного рейтингового агентства с указанием сведений, позволяющих установить лиц, входящих в состав органов управления, по состоянию на конец отчетного года, а также сведения об изменениях указанной информации в течение отчетного года.#❝
2.6. Результаты проверки кредитного рейтингового агентства органом внутреннего контроля в соответствии с требованиями, установленными на основании части 9 статьи 7 Федерального закона от 13 июля 2015 года#❝
2.7. Результаты оценки эффективности применяемых кредитным рейтинговым агентством правил и процедур предотвращения, выявления конфликтов интересов, их раскрытия и управления ими, проводимой в соответствии с частью 2 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ, за отчетный год.#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О признании утратившими силу Указания Банка России от 5 июля 2007 года № 1853-У и внесенных в него изменений — Указание Банка России от 21.09.2023 № 6536-У
- О перечне угроз безопасности, актуальных при обработке биометрических персональных данных, векторов единой биометрической системы, проверке и передаче — Указание Банка России от 25.09.2023 № 6540-У
- О перечне угроз безопасности, актуальных при обработке биометрических персональных данных, векторов единой биометрической системы, проверке и передаче — Указание Банка России от 25.09.2023 № 6541-У
- О порядке применения Банком России к кредитным рейтинговым агентствам мер, предусмотренных пунктом 3 части 2 и частью 2.1 статьи 15 Федерального закон — Указание Банка России от 25.09.2023 № 6538-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 14 сентября 2020 года № 5549-У и приложение 1 к Положению Банка России от 17 октября 2014 года № 437-П — Указание Банка России от 27.09.2023 № 6544-У
- О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 13 января 2020 года № 201-И — Указание Банка России от 27.09.2023 № 6545-У
- О форме (формате) и порядке направления инсайдерами в Банк России уведомления, содержащего инсайдерскую информацию, которая не раскрывается — Указание Банка России от 28.09.2023 № 6546-У
- О форме (формате) и порядке направления эмитентами в Банк России уведомления, содержащего информацию, которая не раскрывается и (или) не предоставляет — Указание Банка России от 28.09.2023 № 6547-У