О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 13 января 2020 года № 201-И

изменения:#❝

' Зарегистрировано Минюстом России 21 мая 2020 года, регистрационный № 58425, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 29 июня 2022 года № 6179-У (зарегистрировано Минюстом России 4 августа 2022 года, регистрационный № 69507), от 27 сентября 2023 года № 6545-У (зарегистрировано Минюстом России 3 ноября 2023 года, регистрационный № 75849).#❝

«1.4. Документы, предусмотренные пунктом 2.5, абзацами первым и третьим пункта 3.1, абзацами третьим и четвертым пункта 3.2, пунктом 3.4, абзацем третьим пункта 5.3, абзацем вторым пункта 5.4, пунктами 6.4, 7.3 и 9.3 настоящей Инструкции, должны составляться служащими Банка России, проводящими проверку, на бумажном носителе или в форме электронных документов и подписываться руководителем ответственного структурного подразделения (его заместителем).#❝

1.5. Ходатайство, предусмотренное абзацем вторым пункта 5.3 настоящей Инструкции, обращения, предусмотренные пунктом 5.19, абзацем первым пункта 7.4, абзацем первым пункта 9.4 настоящей Инструкции, лист ознакомления с актом проверки, предусмотренный абзацем третьим пункта 7.4 настоящей Инструкции, должны направляться в Банк России организациями, указанными в пункте | части | статьи 14 Федерального закона № 224-ФЗ, являющимися кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, в форме электронных документов посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в — информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» (далее соответственно — сеть «Интернет», личный кабинет), в соответствии с порядком взаимодействия, установленным нормативным актом Банка России, принятым на основании статьи 97, частей первой и четвертой статьи 73!, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76’, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76%" Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ#❝

«О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее —#❝

Федеральный закон № 86-ФЗ), частей 1, 4, 5 и 7 статьи 35! Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ «О национальной платежной системе» (далее — порядок взаимодействия).#❝

Указанные в абзаце первом настоящего пункта документы должны направляться в Банк России органами, организациями и физическими лицами, указанными в пункте | части | статьи 14 Федерального закона № 224-ФЗ, не являющимися кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями ИЛИ лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, одним из следующих способов:#❝

в форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия (при наличии у лица, направляющего документы, доступа к личному кабинету);#❝

в электронном виде посредством использования раздела «Интернетприемная Банка России» на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» (за исключением листа ознакомления с актом проверки, предусмотренного абзацем третьим пункта 7.4 настоящей Инструкции);#❝

на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату).».#❝

абзац первый после слов «пункта 3.2,» дополнить словами «абзацем третьим пункта 5.3,»;#❝

абзацы второй и третий изложить в следующей редакции:#❝

«в случае если документы направляются организациям, указанным в пункте 1 части | статьи 14 Федерального закона № 224-ФЗ, являющимся кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями#❝

или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом#❝

рынке, — в форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия;#❝

в случае если документы направляются органам, организациям и физическим лицам, указанным в пункте | части | статьи 14 Федерального закона № 224-ФЗ, не являющимся кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, — в форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия в случае наличия у указанных органов, организаций и физических лиц доступа к личному кабинету или на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату) в случае отсутствия у указанных органов, организаций и физических лиц доступа к личному кабинету.».#❝

«Дополнение к поручению на проведение проверки должно быть оформлено до окончания срока проведения проверки.».#❝

«3.1. По решению руководителя ответственного структурного подразделения (его заместителя) несколько проверок объединяются в одну проверку, в случае если каждая из проверок проводится в отношении одного и того же проверяемого лица (одних и тех же проверяемых лиц), а также в целях обеспечения объективности и полноты проведения проверки.#❝

Указанное решение руководителя ответственного — структурного#❝

подразделения (его заместителя) должно быть оформлено в виде поручения на объединение проверок.».#❝

«информацию, необходимую для предотвращения, выявления и пресечения нарушений требований Федерального закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов, в том числе информацию, доступ к которой ограничен в соответствии с федеральными законами, за исключением сведений, составляющих государственную и налоговую тайну, тайну связи (кроме информации о почтовых переводах денежных средств), от любого лица, в отношении которого имеются основания полагать, что оно располагает необходимой информацией (далее — лицо, располагающее информацией);>».#❝

«5.3. Информация, документы, объяснения должны быть представлены в срок, указанный в требовании (запросе) Банка России о представлении информации, документов, объяснений.#❝

В случае наличия обстоятельств, препятствующих представлению информации, документов, объяснений в срок, указанный в требовании (запросе) Банка России о представлении информации, документов, объяснений, органы, организации и физические лица, указанные в пункте | части 1 статьи 14 Федерального закона № 224-ФЗ, лица, располагающие информацией, по их решению представляют в Банк России не позднее чем#❝

за два рабочих дня до дня истечения указанного в требовании (запросе)#❝

срока мотивированное ходатайство о продлении срока исполнения требования (запроса) (далее — ходатайство о продлении срока).#❝

Банк России направляет органу, организации и физическому лицу, указанным в пункте 1 части | статьи 14 Федерального закона № 224-ФЗ, лицу, располагающему информацией, представившим ходатайство о продлении срока, уведомление о продлении, но не более чем на десять рабочих дней, срока, указанного в требовании (запросе) Банка России о представлении информации, документов, объяснений, либо об отказе в продлении такого срока в течение трех рабочих дней, следующих за днем получения Банком России ходатайства о продлении срока.».#❝

заменить словами «(его заместителем)».#❝

дня его официального опубликования.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝