О внесении изменений в Положение Банка России от 29 июня 2022 года № 800-П
Указание Банка России от 27.09.2024 № 6872-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 29 июня 2022 года № 800-П»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
- Приложения
- Приложение 1 · Приложение 2 · Приложение 3
Регистрация в Минюсте России № 79990 от 01.11.2024; Официально опубликовано 10.04.2025. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
УКАЗАНИЕ | oll Chiba Dede, | У № 64-9
| | МИНИСУРРСТВО СТВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАННЯ 4 г. Москва }
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО | | Регистрационный №77. 629290. |
О внесении изменений в Положение Банка России
от 29 июня 2022 года № 800-П
На основании пункта 1, абзаца второго пункта 4' статьи 11, абзаца первого пункта ! & 1 подиункта 1 пункта 20 статьи 137, абзаца третьего пункта 13, абзацев первого и второго пункта 9 статьи 19, пункта 7 статьи 22!
Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»:
1. Внести в Положение Банка России от 29 июня 2022 года № 800-П «О порядке ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов, порядке и сроках предсггьизиия в Банк России документов и сведений, необходимых для ведегия указамного реестра, порядке предоставления выписок из него, а также требованиях к отчетам (содержанию уведомлений), форме, порядке и сроках их направления в Банк России» следующие изменения:#❝
слова «посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка.Россий в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — личный кабинет), в соответствии с порядком#❝
статьи 76’ и статьи 76”! Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»'» заменить словами «в соответствии с порядком взаимодействия, установленным нормативным актом Банка России, принятым на основании статьи 9?, частей первой и четвертой статьи 731, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76°, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76°" Федерального закона от 10 ИЮЛЯ 2002 года № 86-03 «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», частей 1, 4, 5 и 7 статьи 35' Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ «О национальной платежной системе», посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет»;#❝
«1.5.2. Оценщиком, аудиторской организацией (кроме аудиторской организации, сведения о которой внесены Банком России в реестр аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям на финансовом рынке) — одним из следующих способов по выбору соответственно оценщика, аудиторской организации (кроме аудиторской организации, сведения о которой внесены Банком России в реестр аудиторских оргамизаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям на финансовом рынке):»;#❝
«1.5.3. Документация для ведения Реестра, за исключением сведений, указанных в подпунктах 1.1.4 и 1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения, представляемая в соответетвии с порядком взаимодействия лицом, направляющим указанную документацию (далее — отправитель), должна быть представлена в виде электронных документов с одним из следующих#❝
1.5.4. Документация для ведения Реестра, за исключением документов и сведений, указанных в подпунктах 1.1.3-1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения (исправленная в соответствии с абзацем третьим пункта 1.7 настоящего Положения документация для ведения Реестра (далее — исправленная документация), за исключением документов и сведений, указанных в подпунктах 1.1.3—1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения), должна представляться путем заполнения электронного документа «Направление документов в Департамент корпоративных отношений для допуска паевых инвестиционных фондов и реестра паевых инвестиционных фондов» в соответствии с порядком взаимодействия.#❝
Документы и сведения, указанные в подпунктах 1.1.3—1.1.6 пункта 1.1 настоящего Положения (исправленные в соответствии с абзацем третьим пункта 1.7 настоящего Положения документы и сведения, указанные в подпунктах 1.1.3-1.1.«6 пункта 1.1 настоящего Положения), должны представляться путем заполнения электронного документа «Представление согласованных правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, и изменений и дополнений в них» в соответствии с порядком взаимодействия.»;#❝
в абзацах втором и четвертом подпункта 1.5.5 слова «и представляемый в виде электронного документа, предусмотренного абзацем вторым подпункта 1.5.3 настоящего пункта» исключить;#❝
«1.5.7. Сведения о согласованных правилах должны быть составлены с использованием электронного документа, указанного в абзаце втором подпункта 1.5.4 настоящего пункта, в соответствии с порядком взаимодействия и приложением 5 к настоящему Ноложению, а также соответствовать следующим требованиям:#❝
сведения о согласованных правилах должны содержать сведения из правил доверительного управления, представляемых со сведениями о согласованных правилах, за исключением сведений по строкам 1, 10, 12, 14,#❝
по строке | приложения 5 к настоящему Положению в сведениях о согласованных правилах должна содержаться дата согласования правил доверительного управления. По строкам 10, 12, 14, 16, 18 (в отношении оценочной компании), 20 приложения 5 к настоящему Положению в сведениях о согласованных правилах должны содержаться сведения из единого государственного реестра юридических лиц;#❝
по строкам 15 и 16, 17 и 18, 19 и 20 приложения 5 к настоящему Положению сведения о согласованных правилах должны содержать сведения в случае, если правила доверительного управления, представляемые со сведениями о согласованных правилах, содержат сведения об аудиторской организации, оценщике, являющемся физическим лицом (оценочной компанией), о возможности приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев агентом соответственно;#❝
в случае если правила доверительного управления, представляемые со сведениями о согласованных правилах, содержат сведения о нескольких оценщиках, являющихся физическими лицами (оценочными компаниями), по строкам 17 и 18 приложения 5 к настоящему Положению в сведениях о согласованных правилах должны содержаться сведения в отношении каждого из них;#❝
в случае если правила доверительного управления, представляемые со сведениями о согласованных правилах, предусматривают возможность приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев несколькими агентами, по строкам 19 и 20 приложения 5 к настоящему Положению в сведениях о согласованных правилах должны содержаться сведения в отношении каждого из них.#❝
1.5.8. Сведения о согласованных изменениях должны быть составлены с использованием электронного документа, указанного в абзаце втором подпункта 1.5.4 настоящего пункта, в соответствии с порядком взаимодействия и приложением 6 к настоящему Положению, а также соответствовать следующим требованиям:#❝
внесенными в них согласованными изменениями и дополнениями, представляемых со сведениями о согласованных изменениях, за исключением сведений по строкам 1, 2, 13, 15, 17, 19, 21, 23 приложения 6 к настоящему Положению;#❝
по строке | приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться сведения, содержащиеся в Реестре, размещенном на официальном сайте Банка России в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет». По строке 2 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должна содержаться дата согласования изменений и дополнений в правила доверительного управления. Ilo строкам 13, 15, 17, 19, 21 (в отношении оценочной компании), 23 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться сведения из единого государственного реестра юридических лиц;#❝
по строкам 3—17 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться только те сведения, которые подлежат изменению;#❝
по строкам 18 и 19, 20 и 21, 22 и 23 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться сведения в случае, если правила доверительного управления с внесенными в них согласованными изменениями и дополнениями, представляемые со сведениями о согласованных изменениях, содержат сведения об аудиторской организации, оценщике, являющемся физическим лицом (оценочной компанией), о возможности приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев агентом соответственно:#❝
в случае если согласованные изменения и дополнения, представляемые со сведениями о согласованных изменениях, содержат сведения, связанные с исключением из правил доверительного управления сведений об аудиторской организации, оценщике, являющемся физическим лицом (оценочной компанией), о возможности приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев агентом (представляемые со сведениями о#❝
в них согласованными изменениями и дополнениями не содержат сведений об аудиторской организации, оценщике, являющемся физическим лицом (оценочной компанией), о возможности приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев агентом), сведения по строкам 18 и 19, 20 и 21, 22 и 23 приложения 6 к настоящему Положению не заполняются;#❝
в случае если правила доверительного управления с внесенными в них согласованными изменениями и дополнениями, представляемые со сведениями о согласованных изменениях, содержат сведения о нескольких оценщиках, по строкам 20 и 21 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться сведения в отношении каждого из них;#❝
в случае если правила доверительного управления с внесенными изменениями и дополнениями, представляемые со сведениями о согласованных изменениях, предусматривают возможность приема заявок на приобретение (погашение, обмен) инвестиционных паев несколькими агентами, по строкам 22 и 23 приложения 6 к настоящему Положению в сведениях о согласованных изменениях должны содержаться сведения в отношении каждого из них.».#❝
Приложение 1#❝
от #4 РЯ 2024 года № 6474.-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 29 июня 2022 года № 800-П»#❝
«О порядке ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов, порядке и сроках представления в Банк России документов и сведений, необходимых для ведения указанного реестра, порядке предоставления выписок из него, а также о требованиях к отчетам#❝
доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, или дата внесения сведений oO паевом инвестиционном фонде, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, правила доверительного управления которым были согласованы специализированным депозитарием указанного паевого инвестиционного фонда, в реестр паевых инвестиционных фондов)#❝
1.4 |Определенная правилами фонда стоимость имущества, необходимая для завершения (окончания) формирования фонда 15 |Дата окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев согласно правилам фонда 2 Сведения об управляющей компании фонда 2.1 |Полное фирменное наименование управляющей компании фонда 2.2 | Основной государственный регистрационный номер управляющей компании фонда 3 Сведения о специализированном депозитарии фонда 3.1 | Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда 3.2 |Основной государственный регистрационный номер специализированного депозитария фонда 4 Сведения о переданном в оплату инвестиционных паев фонда имуществе (указываются сумма денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, и сведения, позволяющие установить иное имущество, переданное в оплату инвестиционных паев, по состоянию на дату, на которую сумма денежных средств (стоимость имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев, достигла размера, необходимого для их (его) включения в состав фонда при его формировании (с указанием его стоимости, определенной управляющей компанией фонда), а также доходы, в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам (с указанием номеров транзитных счетов, на которые поступили денежные средства, и кредитных организаций, в которых открыты указанные транзитные счета), реквизиты документов, подтверждающих передачу иного, помимо денежных средств и ценных бумаг, имущества в оплату инвестиционных паев, сведения о лице, передавшем иное имущество в оплату инвестиционных паев фонда (наименование, идентификационный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер — для юридического лица или фамилия, имя, отчество (при наличии) — для физического лица) 5 Дата возникновения основания для включения имущества в фонд при его формировании 6 |Дата включения имущества в фонд й Сведения об имуществе, включенном в фонд при его формировании#❝
(указываются сумма денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, и сведения, позволяющие установить иное имущество, переданное в оплату инвестиционных паев и включенное в фонд (с указанием его стоимости, определенной управляющей компанией фонда), а также доходы, в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам (с указанием номеров транзитных счетов, с которых денежные средства были включены в фонд, и кредитных организаций, в которых открыты указанные транзитные счета), реквизиты#❝
документов, подтверждающих включение иного, помимо денежных средств и ценных бумаг, имущества в фонд)#❝
(наименование должности лица, осуществляющего функции {инициалы, единоличного исполнительного органа (уполномоченного им фамилия) лица) управляющей компании фонда)#❝
Приложение 2#❝
от Lt 6650 2024 года № 6470.-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 29 июня 2022 года № 800-П»#❝
«О порядке ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов, порядке и сроках представления в Банк России документов И сведений, необходимых для ведения указанного реестра, порядке предоставления выписок из него, а также о требованиях к отчетам#❝
о согласованных правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные пай которого#❝
№ Группа сведений Наименование сведений в группе | 1 2 3 1 Дата согласования правил доверительного управления фондом Общие сведения о (далее — правила доверительного управления) 2 паевом инвестиционном | Полное название фонда 3 фонде, инвестиционные | Краткое название фонда 4 паи которого Тил фонда ограничены в обороте 5 (далее — фонд) Категория фонда Правила доверительного управления — предусматривают 6 возможность обращения инвестиционных паев фонда на организованных торгах 7 Правила доверительного управления предусматривают возможность неполной оплаты инвестиционных паев фонда 8 Срок действия договора доверительного управления фондом 9 Полное фирменное наименование управляющей компании фонда Управляющая компания 10 фонда Основной государственный регистрационный номер#❝
ll Полное фирменное наименование — специализированного Специализированный | депозитария фонда 12 депозитарий фонда Основной государственный регистрационный номер специализированного депозитария фонда 13 Юридическое лицо, Полное фирменное наименование регистратора осуществляющее ведение реестра т владельцев Основной государственный регистрационный номер инвестиционных паев | регистратора фонда (далее — регистратор) 15 Полное фирменное наименование аудиторской организации Аудиторская _фонда 16 организация фонда Основной государственный регистрационный номер аудиторской организации фонда Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица или полное фирменное наименование юридического лица, с которыми в соответствии с требованиями Федерального закона 17 от 29 июля 1998 года № 135-ФЗ «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» может заключаться договор на Оценщик фонда проведение оценки (далее соответственно — оценщик фонда, являющийся физическим лицом, оценочная компания фонда) Основной государственный регистрационный номер оценочной 18 компании фонда или идентификационный номер налогоплательщика — оценщика фонда, являющегося физическим лицом Агент по выдаче 19 Полное фирменное наименование агента (погашению, обмену) инвестиционных паев ¥ В .#❝
Приложение 3#❝
от <4 СИР я 2024 года № (ЕДУ «О внесений изменений в Положение Банка России от 29 июня 2022 года № 800-П»#❝
«О порядке ведения Банком России реестра паевых инвестиционных фондов, порядке и сроках представления в Банк России документов и сведений, необходимых для ведения указанного реестра, порядке предоставления выписок из него, а также о требованиях к отчетам#❝
о согласованных изменениях и дополнениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого#❝
№ Группа сведений Наименование сведений в группе 1 2 3 1 Общие сведения о Номер правил доверительного управления фондом (далее — паевом инвестиционном | правила доверительного управления) фонде, инвестиционные . м Дата согласования изменений и дополнений в правила 2 паи которого ограничены доверительного управления в обороте (далее — фонд) 3 Полное название фонда 4 Краткое название фонда 5 Tun фонда 6 Категория фонда Правила доверительного управления предусматривают 7 возможность обращения инвестиционных паев фонда на организованных торгах $ Правила доверительного управления предусматривают возможность неполной оплаты инвестиционных паев фонда 9 Дата начала формирования фонда 10 Дата завершения (окончания) срока формирования фонда в соответствии с правилами доверительного управления 11 Срок действия договора доверительного управления фондом#❝
12 фонда Управляющая компания 13 фонда Основной государственный регистрационный номер управляющей компании фонда 14 Полное фирменное наименование специализированного Специализированный депозитария фонда 15 депозитарий фонда Основной государственный регистрационный номер специализированного депозитария фонда 16 Юридическое лицо, Полное фирменное наименование регистратора осуществляющее ведение реестра владельцев . 7 и 7 инвестиционных паев Основной государственный регистрационный номер фонда (далее — регистратора регистратор) 18 Полное фирменное наименование аудиторской организации Аудиторская организация фонда 19 фонда Основной государственный регистрационный номер аудиторской организации фонда Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица или полное фирменное наименование юридического лица, с которыми в соответствии с требованиями Федерального закона 20 от 29 июля 1998 года № 135-ФЗ «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» может заключаться договор на Оценщик(и) фонда проведение оценки (далее соответственно — оценщик фонда, ee | являющийся физическим лицом, оценочная компания фонда) Основной государственный регистрационный номер оценочной 21 компании фонда ИЛИ идентификационный номер налогоплательщика - оценщика фонда. являющегося физическим лицом Агент по выдаче 22 Полное фирменное наименование агента (погашению, обмену) —_ инвестиционных паев ¥ . = 23 Основной государственный регистрационный номер агента фонда (далее — агент) Изменения и дополнения в правила доверительного управления Завершение (окончание) ..#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О дополнительных требованиях к раскрытию кредитным рейтинговым агентством кредитных рейтингов и прогнозов по кредитным рейтингам — Указание Банка России от 27.09.2024 № 6874-У
- О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности и иных документов и информации сельскохозяйственных кредитных потребит — Указание Банка России от 27.09.2024 № 6871-У
- О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности и иных документов и информации кредитных потребительских кооперативов, — Указание Банка России от 27.09.2024 № 6870-У
- О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и персональном составе руков — Указание Банка России от 27.09.2024 № 6869-У
- О перечне инсайдерской информации юридических лиц, указанных в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О — Указание Банка России от 30.09.2024 № 6877-У
- О порядке формирования небанковскими кредитными организациями – центральными контрагентами, кредитными организациями – расчетными депозитариями резерв — Указание Банка России от 30.09.2024 № 6879-У
- О порядке размещения средств резервного фонда кредитного потребительского кооператива — Указание Банка России от 30.09.2024 № 6876-У
- О порядке формирования кредитными потребительскими кооперативами резервов на возможные потери по займам — Указание Банка России от 30.09.2024 № 6875-У