Сведения о банковских счетах» 1. Отчетность по форме 0420409 «Сведения о банковских счетах»
Утверждена: Указание Банка России от 02.08.2016 № 4096-У — О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных….
Текст формы в утвердившем акте
«О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации»#❝
Месячная Сокращенное Банковский ирменное идентификационный Код страны Ко Номер фир: фикац a . Homep Вид at Цель открытия наименование код (БИК) кредитной валюты строки .. 4 счета счета счета кредитной кредитной организации счета организации организации 1 2 3 4 5 6 7 8 Дата Сумма остатка Операции за отчетный период Сумма остатка Возможность открытия счета денежных средств по счету, денежных использования на счете на начало тыс. руб. средств на счете Дата денежных отчетного периода, по на конец закрытия средств на : по списанию тыс. руб. зачислению отчетного счета счете денежных денежных периода, тыс. средств средств руб.#❝
1. Отчетность по форме 0420409 «Сведения о банковских счетах» (далее — Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера, в том числе не осуществлявшими в течение отчетного периода профессиональную деятельность.#❝
Отчет составляется по состоянию на последний календарный день месяца и представляется в Банк России не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.#❝
В Отчете отражаются сведения обо всех банковских счетах, открытых профессиональному участнику в банке (банках), в том числе за рубежом в иностранных банках, по состоянию на начало отчетного периода или в течение отчетного периода, в том числе закрытых в отчетном периоде.#❝
Сведения по кредитным организациям, у которых отозвана лицензия на осуществление банковских операций, включаются в Отчет до момента исключения записи об их регистрации из Книги государственной регистрации кредитных организаций. Сведения по кредитным организациям, записи о регистрации которых исключены из Книги государственной регистрации кредитных организаций, должны быть исключены из Отчета в том периоде, когда принято решение об исключении записи о регистрации кредитной организации из Книги государственной регистрации кредитных организаций.#❝
2. В графе 2 указывается сокращенное фирменное наименование#❝
для кредитных организаций — резидентов — банковский идентификационный код (БИК) в соответствии со Справочником банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих перевод денежных средств в рамках платежной системы Банка России, и подразделений Банка России, не являющихся участниками расчетов (Справочником БИК России);#❝
4. В графе 4 в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) указывается цифровой код страны места нахождения кредитной организации.#❝
6. В графе 6 указывается вид счета (расчетный счет, корреспондентский счет, счет доверительного управления, специальный банковский счет, счет по вкладу (депозиту), иное).#❝
8. Графа 8 заполняется при наличии у организации специального банковского счета с указанием цели открытия такого счета (специальный брокерский счет, специальный депозитарный счет, иное).#❝
9. В графах 9 и 14 указывается дата открытия (закрытия) счета в кредитной организации в формате «дд.мм.гггг», где «дд» — день, «мм» — месяц, «гггг» — год.#❝
10. В графах 10 и 13 приводятся данные о суммах остатков денежных средств на счете профессионального участника на начало (конец) отчетного периода в тысячах рублей, с точностью до двух десятичных знаков. Суммы в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на начало (конец) отчетного периода.#❝
11. В графах 11 и 12 указываются операции по зачислению и списанию денежных средств по каждому счету за отчетный период в тысячах рублей, с точностью до двух десятичных знаков. Операции в иностранной валюте отражаются в Отчете в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на дату совершения операции, или по курсу, который фактически имел место при ее осуществлении, а полученные значения суммируются.#❝
Бланк и сведения о версиях — из официальных справочников ФНС России (раздел «Представление налоговой и бухгалтерской отчётности») и официальных текстов приказов по данным pravo.gov.ru.