Форма по ОКУД 0420412

Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника Наимено- |

Действующая форма 🔔 Следить в Telegram

Утверждена: Указание Банка России от 02.08.2016 № 4096-У — О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных….

Текст формы в утвердившем акте

«О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный#❝

банк Российской Федерации»#❝

Код территории по ОКАТО#❝

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)#❝

Основной государственный регистрационный#❝

номер (ОГРН)#❝

СВЕДЕНИЯ О ДЕБИТОРСКОЙ И КРЕДИТОРСКОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА#❝

по состоянию Ha « »#❝

Г.#❝

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника#❝

Код формы по ОКУД 0420412#❝

Месячная#❝

Раздел I. Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника#❝

1 2 3 4 5 6 7#❝

1. Информация о наиболее крупных дебиторах#❝

1.1.#❝

2. Информация о наиболее крупных кредито#❝

рах#❝

2.1.#❝

33#❝

Раздел П. Сведения о кредиторской задолженности перед клиентами профессионального участника#❝

Объем кредиторской задолженности по Объем кредиторской задолженности по договорам с договорам с клиентами, предоставившими клиентами, не предоставившими право использования право использования денежных средств, руб. денежных средств, руб.#❝

1 2#❝

Единоличный исполнительный орган#❝

(инициалы, фамилия) Контролер#❝

(инициалы, фамилия)#❝

34#❝

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420412 «Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального#❝

участника»#❝

1. Отчетность по форме 0420412 «Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального участника» (далее — Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной — деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера на основании данных бухгалтерского учета, при этом рассматриваются все дебиторы и кредиторы организации.#❝

Отчет составляется по состоянию на последний календарный день месяца и представляется в Банк России не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного месяца.#❝

Раздел П Отчета заполняется только профессиональными участниками, имеющими лицензию на осуществление брокерской дёятельности.#❝

2. Раздел I Отчета заполняется по каждому дебитору, объем задолженности которого перед организацией превышает пять процентов всей дебиторской задолженности организации.#❝

3. Раздел I Отчета заполняется по каждому кредитору, объем задолженности организации перед которым превышает пять процентов всей кредиторской задолженности организации.#❝

4. В графе 1 Раздела I наименование дебиторов и кредиторов указывается как полное наименование организации с сокращенным наименованием организационно-правовой формы.#❝

5. В графе 2 Раздела [Г указывается идентификационный номер налогоплательцика для резидентов (далее — ИНН) (десятизначный — для#❝

юридических лиц и двенадцатизначный — для физических лиц), для#❝

35#❝

нерезидентов — код «Tax Identification Number» (далее — TIN) или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у юридических лиц — резидентов данных по ИНН, у нерезидентов — по TIN или регистрационного номера в стране регистрации в данных графах необходимо указывать: для резидентов — десять нулей, для нерезидентов — три нуля. При отсутствии у физических лиц данных по ИНН или TIN в данных графах необходимо указывать: для резидентов — двенадцать нулей, для нерезидентов — пять нулей.#❝

6. В графе 3 Раздела I указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) дебиторов и кредиторов в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц. При отсутствии данных поле заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания.#❝

7. В графе 4 Раздела I указывается объем дебиторской и кредиторской задолженности со сроком возврата не более 90 дней, за исключением просроченной задолженности. Срок рассчитывается от отчетной даты до планируемой даты погашения задолженности.#❝

8. В графе 5 Раздела [ указывается объем дебиторской и кредиторской задолженности со сроком возврата свыше 90 дней, за исключением просроченной задолженности. Срок рассчитывается от отчетной даты до планируемой даты погашения задолженности.#❝

9. В графе 6 Раздела I указывается объем просроченной задолженности по состоянию на отчетную дату.#❝

10. В графе 7 Раздела I указывается общий объем дебиторской и кредиторской задолженности.#❝

11. В графах 1 и 2 Раздела П указывается объем кредиторской задолженности по договорам с клиентами, предоставившими и не предоставившими отчитывающейся организации право использования денежных средств в собственных интересах, соответственно.#❝

12. Данные в графах 4-7 Раздела I и графах 1-2 Раздела I указываются#❝

в рублях без десятичных знаков.#❝

36#❝

Бланк и сведения о версиях — из официальных справочников ФНС России (раздел «Представление налоговой и бухгалтерской отчётности») и официальных текстов приказов по данным pravo.gov.ru.