Сведения о работниках управляющей компании
Утверждена: Указание Банка России от 24.03.2017 № 4323-У — О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиц….
Текст формы в утвердившем акте
к Указанию Банка России от 4 марта 2017 года №А323У «О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов»#❝
ата Номер лицензии д Полное . предоставления лицензии 2 . 3 .. управляющей компании . наименование ОГРН” управляющей ИНН” управляющей на осуществление управляющей компании управляющей компании компании у .. на осуществление соответствующей м компании соответствующей деятельности деятельности 1 2 3 4 5#❝
Адрес сайта Адрес Место нахождения Адрес для напр авления Номера Номера Адреса . в информационнофактического .. почтовой электронной „| нахождения управляющей компании телефонов факсов телекоммуникационной . корреспонденции почты управляющей сети «Интернет» компании 6 7 8 9 10 11 12 Раздел II. Сведения 06 обособленных подразделениях управляющей компании Номер Полное Дата Bun Место Номера Осуществляемые строки наименование открытия нахождения телефонов функции 1 2 3 4 5 6 7 Раздел Ш. Сведения о работниках управляющей компании Номер Вид сведений Содержание строки 1 2 3#❝
1. Сведения о работниках (без учета обособленных подразделений) 1.1. Сведения о руководителе 1.1.1. Наименование должности в соответствии со штатным расписанием организации 1.1.2. | Дата назначения на должность руководителя 1.1.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) 1.1.4. | ИНН' либо при отсутствии иной идентификатор 1.1.5. | Серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица#❝
1.2. Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля#❝
1.2.1. Наименование должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии со штатным расписанием организации#❝
1.2.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) контролера (руководителя службы внутреннего контроля)#❝
1.2.4. |ИНН' либо при отсутствии иной идентификатор контролера (руководителя службы внутреннего контроля)#❝
1.2.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) контролера (руководителя службы внутреннего контроля)#❝
1.2.7. | Перечень видов деятельности организации, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией#❝
1.3. Сведения о специальном должностном лице управляющей компании, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — ПОД/ФТ)#❝
1.3.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи)#❝
1.4.6. Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи)#❝
1.5. Сведения о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе), с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета#❝
1.6.2. | Общее количество работников в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании#❝
1.6.3. | Общее количество работников управляющей компании в подразделении (подразделениях), к функциям#❝
2. Сведения о работниках обособленного подразделения (заполняется отдельно для каждого обособленного подразделения) Полное наименование обособленного подразделения#❝
2.1.6. | Сведения o60 всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи)#❝
2.2. Сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля филиала#❝
2.2.1. | Наименование должности контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии со штатным расписанием организации#❝
2.2.3. | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) контролера (руководителя службы внутреннего контроля)#❝
2.2.4. |ИНН' либо при отсутствии иной идентификатор контролера (руководителя службы внутреннего контроля)#❝
2.2.6. | Сведения обо всех имеющихся квалификационных аттестатах специалиста финансового рынка (квалификация, серия, номер, дата выдачи) контролера (руководителя службы внутреннего контроля)#❝
2.2.7. | Перечень видов деятельности организации, в отношении которых лицо осуществляет функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) в соответствии с должностной инструкцией#❝
2.2.8. | Количество работников в службе внутреннего контроля (при ее наличии)#❝
1 2 3 2.3. Общие сведения о работниках обособленного подразделения 2.3.1. | Общее количество работников 2.3.2. | Общее количество работников в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании 2.3.3. | Общее количество работников управляющей компании в подразделении (подразделениях), к функциям которого (которых) относится осуществление деятельности управляющей компании, имеющих квалификационный аттестат по квалификации специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами Раздел ГУ. Сведения о внутренних документах управляющей компании (правилах, регламентах и других документах), устанавливающих требования к деятельности управляющей компании, осуществляемой на основании соответствующей лицензии (за исключением обязательных внутренних документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации) Номер 7 строки Наименование документа Дата утверждения последней редакции документа Краткое описание содержания документа#❝
Раздел У. Сведения о паевых инвестиционных фондах, доверительное управление которыми осуществляет управляющая#❝
ное название | Регистрационный номе Категория Полное назва рацио P Тип паевого р фонда предназначены | инвестиционного фонда Номер паевого правил доверительного паевого о инвестиционного правления паевым HHBECTHUMOHHOTO | инвестиционного для (в стадии формирования, строки n Упр фонда квалифицированных | завершил формирование, фонда инвестиционным фондом фонда инвесторов (да (нет) в стадии прекращения) 1 2 3 4 5 6 7#❝
Раздел УТ. Сведения 06 ипотечных сертификатах участия, удостоверяющих долю в праве общей собственности на ипотечное#❝
Раздел УП. Сведения 06 акционерных инвестиционных фондах, передавших инвестиционные резервы в доверительное управление управляющей компании#❝
Полное наименование Акции фонда предназначены для Номер Номер лицензии акционерного Категория акционерного акционерного инвестиционного квалифицированных инвесторов строки инвестиционного фонда инвестиционного фонда фонда (да (нет) 1 2 3 4 5 Раздел УШ. Сведения 06 осуществлении управляющей компанией инвестирования средств пенсионных накоплений для финансирования выплаты накопительной пенсии на основании договора с Пенсионным фондом Российской Федерации Номе Номер договора управляющей компании Дата договора управляющей компании строки с Пенсионным фондом Российской Федерации, с Пенсионным фондом Российской Федерации, на#❝
Раздел IX. Сведения о негосударственных пенсионных фондах, размещающих средства пенсионных резервов и (или) инвестирующих средства пенсионных накоплений через управляющую компанию#❝
Дата договора Номер договора Дата договора Номер договора м Номер лицензии . 6 ы управляющей управляющей управляющей управляющей негосударственного компании с Полное компании с компании с компании с пенсионного фонда негосударственным Номер наименование негосударственным | негосударственным | негосударственным на осуществление пенсионным строки | негосударственного .. пенсионным фондом | пенсионным фондом | пенсионным фондом соответствующей фондом в пенсионного фонда в отношении в отношении в отношении деятельности отношении . пенсионных пенсионных пенсионных (регистрационный номер) 7 . пенсионных накоплений накоплений резервов резервов 1 2 3 4 5 6 7 Раздел Х. Сведения 06 осуществлении управляющей компанией доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих “ ата договора управляющей Номер договора управляющей Дата д ра упр компании с федеральным компании с федеральным органом ..#❝
7 органом исполнительной власти, Номер исполнительной власти, обеспечивающим строки обеспечивающим функционирование функционирование .. .. накопительно-ипотечной накопительно-ипотечной системы системы 1 2 3#❝
Сведения о страховщиках, инвестирующих собственные средства (капитал) и (или) средства страховых резервов#❝
Раздел XI. через управляющую компанию Номер договора управляющей . ¥ Дата договора управляющей компании со Полное Регистрационный номер записи компании со страховщиком в Номер страховщиком в отношении собственных наименование | ведином государственном реестре отношении собственных средств строки средств (капитала) и (или) средств страховщика субъектов страхового дела (капитала) и (или) средств страховых страховых резервов страховщика резервов страховщика 1 2 3 4 5 Раздел ХП. Сведения об иных видах деятельности, осуществляемых управляющей компанией Ha основании лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами Полное наименование Идентификатор контрагента Номер договора, Дата договора, (фамилия, имя, отчество 1 по договору (AHH либо Законодательные заключенного заключенного (при наличии последнего) TID ОТСУТСТВИИ ИНОЙ Описание основания управляющей управляющей контрагента по договору, р ут Номер .. -. идентификатор — для вида осуществления компанией, компанией, заключенному 2 строки м . | юридических лиц; СНИЛС деятельности |соответствующего| на основании которого |на основании которого управляющей компанией, | „5, стеутствии иной вида деятельности осуществляется осуществляется на основании которого р ут идентификатор — для деятельность деятельность осуществляется физических лиц) деятельность 1 2 3 4 5 6 7#❝
Раздел ХШ. Сведения об имуществе, в отношении которого управляющая компания оказывает соответствующие услуги#❝
Значение показателя на отчетную дату (если на отчетную дату значение показателя не рассчитывается — на последнюю дату расчета, предшествующую отчетной дате), рублей#❝
Совокупная стоимость чистых активов акционерных инвестиционных фондов, указанных в разделе УП отчета#❝
Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, инвестирование которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе УШ отчета#❝
Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, инвестирование которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе IX отчета#❝
Совокупная рыночная стоимость пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, размещение которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе [Х отчета#❝
Совокупная стоимость чистых активов, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе Х отчета#❝
Совокупный размер собственных средств (капитала) и страховых резервов страховщиков, инвестирование которых осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе XI отчета#❝
Совокупный размер инвестиционных портфелей, доверительное управление которыми осуществляет управляющая компания на основании договоров, указанных в разделе ХП отчета#❝
Номер .. ¥ роки Вид договора период с предыдущей отчетной даты по текущую отчетную дату по заключенным договорам, рублей 1 2 3 1. Договоры доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, указанными в разделе У отчета 2. Договоры доверительного управления ипотечными покрытиями, указанными в разделе VI отчета 3. Договоры доверительного управления инвестиционными — резервами акционерных инвестиционных фондов, указанных в разделе УП отчета 4. Договоры на инвестирование средств пенсионных накоплений, указанных в разделе УШ отчета 5. Договоры на инвестирование пенсионных накоплений негосударственных пенсионных фондов, указанных в разделе [Х отчета 6. Договоры на размещение пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов, указанных в разделе [Х отчета 7. Договоры на доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, указанными в разделе Х отчета 8. Договоры на инвестирование страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщиков, указанных в разделе ХГ отчета 9. Договоры на доверительное управление инвестиционными портфелями, указанными в разделе XII отчета 10. Итоговая сумма вознаграждений, указанных в строках 1-9 настоящего раздела#❝
Раздел ХУ. Сведения 06 участии управляющей компании в судебных разбирательствах в связи с осуществлением своей#❝
деятельности Home Вид лица, в качестве Наименование судебного Дата начала Описание существа судебного с en, которого управляющая органа, рассматривающего судебного Номер дела разбирательства с указанием ТР компания участвует в деле дело разбирательства сторон по делу 1 2 3 4 5 6#❝
Раздел XVI. Сведения о полученных за период с предыдущей отчетной даты по текущую отчетную дату управляющей компанией в связи с осуществлением своей деятельности на основании соответствующей лицензии обращениях клиентов и иных лиц, имеющих характер претензии, жалобы и других подобных обращениях#❝
Полное наименование Номер Дата поступления Существо Результаты рассмотрения (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, строки обращения обращения обращения направившего обращение 1. 2 3 4 5#❝
Руководитель управляющей компании (лицо, исполняющее обязанности руководителя управляющей компании)#❝
1. Отчет по форме 0420501 «Общие сведения об управляющей компании» (далее — общие сведения об управляющей компании) составляется и представляется ежемесячно управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее — управляющая компания) начиная с календарного месяца, в котором ей предоставлена лицензия на осуществление деятельности управляющей компании, до календарного месяца, предшествующего месяцу, в котором аннулирована (прекратила действие) соответствующая лицензия.#❝
2. Общие сведения об управляющей компании составляются на отчетную дату и представляются в Банк России не позднее 10 рабочих дней по окончании отчетного месяца. В целях составления общих сведений об управляющей компании под отчетной датой понимается последний календарный день отчетного календарного месяца.#❝
3.В разделе Г «Реквизиты управляющей компании» отражаются сведения, соответствующие данным, указанным в учредительных документах управляющей компании, свидетельстве о постановке на учет в налоговом органе юридического лица, свидетельстве о государственной регистрации юридического лица, а именно:#❝
полное наименование управляющей компании в полном соответствии с учредительными документами организации;#❝
основной государственный регистрационный номер (ОГРН) управляющей компании в соответствии со свидетельством о#❝
идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) управляющей компании в соответствии со свидетельством о постановке на учет юридического лица в налоговом органе;#❝
место нахождения управляющей компании — место государственной регистрации юридического лица, указанное в его учредительных документах;#❝
адрес для направления почтовой корреспонденции, номера телефонов и факсов, адрес электронной почты управляющей компании;#❝
адрес фактического нахождения управляющей компании — основное место ведения деятельности управляющей компании на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.#❝
4.В разделе П «Сведения об обособленных подразделениях управляющей компании» отражаются следующие сведения обо всех обособленных подразделениях управляющей компании, независимо от того, осуществляют они деятельность или нет:#❝
полное наименование обособленного подразделения управляющей компании в соответствии с его учредительными документами;#❝
место нахождения (адрес) обособленного подразделения, указанное в учредительных документах управляющей компании;#❝
5. В разделе Ш «Сведения о работниках управляющей компании» отражаются сведения о следующих работниках управляющей компании:#❝
работниках (без учета обособленных подразделений) (руководителе, контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля, специальном должностном лице управляющей компании, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), главном бухгалтере, юридическом лице, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета, общие сведения о работниках);#❝
работниках обособленного подразделения (руководителе, контролере (руководителе службы внутреннего контроля) и службе внутреннего контроля, общие сведения о работниках).#❝
В случае временного отсутствия работников, занимающих должности, перечисленные в разделе Ш, указываются сведения о лицах, назначенных исполняющими обязанности таких работников по состоянию на конец отчетного периода.#❝
Получение, обработка, использование, хранение и передача сведений о персональных данных осуществляются в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2006 года № 152-ФЗ «О персональных данных» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 31, ст. 3451; 2009, № 48, ст. 5716; № 52, ст. 6439; 2010, № 27, ст. 3407; № 31, ст. 4173, ст. 4196; № 49, ст. 6409; 2011, № 23, ст. 3263; № 31, ст. 4701; 2013,#❝
№ 14, ст. 1651; № 30, ст. 4038; № 51, ст. 6683; 2014, № 23, ст. 2927; № 30, ст. 4217, ст. 4243; 2016, № 27, ст. 4164; 2017, Ne 9, ст. 1276).#❝
В строке «ИНН либо при отсутствии иной идентификатор» указывается идентификационный номер налогоплательцика (ИНН) физического лица, при отсутствии у физического лица идентификационного номера налогоплателыцика (ИНН) указывается двузначное значение типа идентификатора сведений о физическом лице, которое в зависимости от документа, идентифицирующего физическое лицо, имеет значение в соответствии с перечнем, установленным приложением 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года № 107н «Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации», зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года № 30913, 2 декабря 2014 года № 35053, 27 ноября 2015 года № 39883, 13 апреля 2017 года № 46369. В этом случае также указываются серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность физического лица.#❝
В строке «Высшее профессиональное образование» указываются сведения о наличии высшего профессионального образования с указанием специальности, вида, номера и даты документа, подтверждающего его наличие (при наличии).#❝
В строке «Обучение по программе ПОД/ФТ (реквизиты документа)» указываются реквизиты документа, подтверждающего прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в случае прохождения такого обучения в отчетном периоде.#❝
с исполнением обязанностей по противодействию — легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, с указанием должностей и наименований организаций (при наличии таких сведений).#❝
6. Данные в разделах ХШ «Сведения об имуществе, в отношении которого управляющая компания оказывает соответствующие услуги» и XIV «Сведения о вознаграждении управляющей компании» указываются следующим образом: сумма (стоимость) — в рублях с двумя десятичными знаками после запятой, доля — в процентах с двумя десятичными знаками после запятой.#❝
В случае определения стоимости чистых активов в иностранной валюте отражается стоимость чистых активов в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на дату определения стоимости чистых активов.#❝
Бланк и сведения о версиях — из официальных справочников ФНС России (раздел «Представление налоговой и бухгалтерской отчётности») и официальных текстов приказов по данным pravo.gov.ru.