Статья 27. Требования к структуре инвестиционного портфеля
Содержание статьи · 13 пунктов
- ч. 1 Структура инвестиционного портфеля должна удовлетворять следующим основным требованиям: (В редакции Федерал…
- ч. 2 (Часть утратила силу - Федеральный закон от 28.06.2011 № 168-ФЗ)…
- ч. 3 Максимальная доля в инвестиционном портфеле отдельных классов активов определяется Правительством Российско…
- ч. 4 Минимальная доля в инвестиционном портфеле активов, имеющих высокую степень ликвидности, устанавливается Це…
- ч. 5 Максимальная доля в инвестиционном портфеле ценных бумаг иностранных эмитентов и российских депозитарных ра…
- ч. 6 (Часть утратила силу - Федеральный закон от 25.05.2026 № 158-ФЗ)…
- ч. 7 В случае, если при первичном размещении какого-либо выпуска государственных ценных бумаг Российской Федерац…
- ч. 8 Инвестиционный портфель оценивается по рыночной стоимости. (В редакции Федерального закона от 25.05.2026 № …
- ч. 9 Контроль за соблюдением требований к составу и структуре инвестиционного портфеля осуществляется специализи…
- ч. 10 В случае нарушения требований к максимальной доле определенного класса активов в структуре инвестиционного…
- ч. 11 В случае нарушения требований к максимальной доле определенного класса активов в структуре инвестиционного…
- ч. 12 Порядок корректировки инвестиционного портфеля устанавливается Правительством Российской Федерации. (Допол…
- ч. 13 Структура инвестиционного портфеля определяется уполномоченным федеральным органом с учетом требований нас…
1. Структура инвестиционного портфеля должна удовлетворять следующим основным требованиям: (В редакции Федерального закона от 25.05.2026 № 158-ФЗ)#❝
1) максимальная доля ценных бумаг одного эмитента или группы связанных эмитентов в инвестиционном портфеле не должна превышать 10 процентов, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и облигаций опорного банка для оборонно-промышленного комплекса; (В редакции федеральных законов от 04.12.2007 № 324-ФЗ, от 25.05.2026 № 158-ФЗ)#❝
4) максимальная доля в инвестиционном портфеле акций одного эмитента не должна превышать 10 процентов его капитализации; (В редакции Федерального закона от 25.05.2026 № 158-ФЗ)#❝
5) максимальная доля в инвестиционном портфеле облигаций одного эмитента не должна превышать 10 процентов объема находящихся в обращении облигаций данного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации и облигаций опорного банка для оборонно-промышленного комплекса; (В редакции Федерального закона от 25.05.2026 № 158-ФЗ)#❝
6) государственные ценные бумаги Российской Федерации одного выпуска не должны превышать 30 процентов находящихся в обращении государственных ценных бумаг Российской Федерации этого выпуска по их номинальной стоимости и 10 процентов инвестиционного портфеля; (В редакции Федерального закона от 25.05.2026 № 158-ФЗ)#❝
3. Максимальная доля в инвестиционном портфеле отдельных классов активов определяется Правительством Российской Федерации. (В редакции Федерального закона от 25.05.2026 № 158-ФЗ)#❝
4. Минимальная доля в инвестиционном портфеле активов, имеющих высокую степень ликвидности, устанавливается Центральным банком Российской Федерации в соответствии с прогнозом потребности в денежных средствах на выплаты за счет накоплений для жилищного обеспечения. (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 25.05.2026 № 158-ФЗ)#❝
5. Максимальная доля в инвестиционном портфеле ценных бумаг иностранных эмитентов и российских депозитарных расписок не должна превышать 30 процентов. (В редакции федеральных законов от 04.12.2007 № 324-ФЗ, от 25.05.2026 № 158-ФЗ)#❝
7. В случае, если при первичном размещении какого-либо выпуска государственных ценных бумаг Российской Федерации фактическая доля приобретенных управляющей компанией ценных бумаг превысит ограничение, установленное пунктом 6 части 1 настоящей статьи, она не имеет права приобретать дополнительно государственные ценные бумаги Российской Федерации этого выпуска до тех пор, пока ее доля не будет соответствовать требованиям пункта 6 части 1 настоящей статьи.#❝
8. Инвестиционный портфель оценивается по рыночной стоимости. (В редакции Федерального закона от 25.05.2026 № 158-ФЗ)#❝
9. Контроль за соблюдением требований к составу и структуре инвестиционного портфеля осуществляется специализированным депозитарием. (В редакции федеральных законов от 04.12.2007 № 324-ФЗ, от 25.05.2026 № 158-ФЗ)#❝
10. В случае нарушения требований к максимальной доле определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля, возникших при изменении рыночной стоимости ценных бумаг или их объема в обращении, в результате передачи управляющей компанией ценных бумаг, составлявших инвестиционный портфель, другой управляющей компании либо по иным причинам, не связанным с действиями управляющей компании, она обязана скорректировать структуру активов в соответствии с требованиями к структуре инвестиционного портфеля в течение шести месяцев со дня обнаружения указанного нарушения. (В редакции Федерального закона от 04.12.2007 № 324-ФЗ)#❝
11. В случае нарушения требований к максимальной доле определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля в результате действий управляющей компании она обязана устранить нарушение в течение тридцати дней со дня обнаружения указанного нарушения и возместить уполномоченному федеральному органу ущерб, нанесенный вследствие отклонения от установленной структуры активов и сделок, совершенных для корректировки структуры активов. (В редакции Федерального закона от 04.12.2007 № 324-ФЗ)#❝
Изменения статьи
Последняя редакция статьи действует с 05.06.2026 — изменена Федеральным законом от 25.05.2026 № 158-ФЗ.
- изменён ч. 1 ст. 27
- изменён п. 1 ч. 1 ст. 27
- изменён п. 4 ч. 1 ст. 27
- изменён п. 5 ч. 1 ст. 27
- изменён п. 6 ч. 1 ст. 27
- изменён ч. 12 ст. 27
- изменён ч. 3 ст. 27
- изменён ч. 4 ст. 27
- изменён ч. 5 ст. 27
- утратил силу ч. 6 ст. 27
- изменён ч. 8 ст. 27
- изменён ч. 9 ст. 27
Источник: «Тексты правовых актов с внесёнными изменениями» портала pravo.gov.ru. Консолидированный текст носит справочный характер.