Статья 13.2. Формирование паевого инвестиционного фонда

1. Формирование паевого инвестиционного фонда, правила доверительного управления которым подлежат регистрации Банком России, начинается не позднее шести месяцев с даты регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом.#

2. Денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда при его формировании, должны поступать на транзитный счет, открытый для формирования этого паевого инвестиционного фонда, бездокументарные ценные бумаги - на отдельный счет депо, открытый в специализированном депозитарии этого фонда (далее - транзитный счет депо), документарные ценные бумаги передаются на хранение в указанный специализированный депозитарий, цифровые валюты, цифровые права - на отдельный цифровой счет, открытый в специализированном депозитарии (далее - транзитный цифровой счет). (В редакции Федерального закона от 04.08.2026 № 283-ФЗ)#

3. Договор об открытии транзитного счета (транзитного счета депо, транзитного цифрового счета), а также договор хранения документарных ценных бумаг заключаются управляющей компанией для формирования одного паевого инвестиционного фонда без указания на то, что такая управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего. (В редакции Федерального закона от 04.08.2026 № 283-ФЗ)#

4. Транзитный счет депо открывается специализированным депозитарием на имя управляющей компании. Управляющая компания не является владельцем ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется на транзитном счете депо. Транзитный цифровой счет открывается специализированным депозитарием на имя управляющей компании. Управляющая компания не является обладателем цифровых валют, цифровых прав, которые учитываются на транзитном цифровом счете. (В редакции Федерального закона от 04.08.2026 № 283-ФЗ)#

5. Специализированный депозитарий при поступлении ценных бумаг на транзитный счет депо обязан открыть лицу, передавшему указанные ценные бумаги, субсчет депо для учета его прав на эти ценные бумаги (далее - субсчет депо). Открытие субсчета депо осуществляется на основании настоящего Федерального закона без заключения депозитарного договора.#

6. С момента зачисления ценных бумаг на субсчет депо производится блокирование операций по списанию и (или) обременению ценных бумаг по этому субсчету депо, за исключением совершения операций по списанию ценных бумаг в случаях обращения взыскания на эти ценные бумаги по долгам их владельца, конвертации эмиссионных ценных бумаг, а также в случаях, предусмотренных пунктом 7 настоящей статьи.#

7. Списание ценных бумаг, находящихся на транзитном счете депо, производится специализированным депозитарием по распоряжению управляющей компании только в случае их включения в состав паевого инвестиционного фонда или возврата лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев.#

8. Лица, права на ценные бумаги которых учитываются на субсчете депо, осуществляют все права, закрепленные указанными ценными бумагами.#

9. До завершения (окончания) срока формирования паевого инвестиционного фонда доходы и иные выплаты по ценным бумагам, переданным в оплату инвестиционных паев, зачисляются на транзитный счет, а после завершения (окончания) срока его формирования включаются в состав этого фонда, за исключением случая, когда ценные бумаги, переданные в оплату инвестиционных паев, были возвращены лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев.#

9¹. Специализированный депозитарий при поступлении цифровых валют, цифровых прав на транзитный цифровой счет обязан открыть лицу, передавшему эти цифровые валюты, цифровые права, цифровой субсчет для учета этих цифровых валют, цифровых прав (далее - цифровой субсчет). Открытие цифрового субсчета осуществляется на основании настоящего Федерального закона без заключения договора о цифровом учете. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 04.08.2026 № 283-ФЗ)#

9². С момента зачисления цифровых валют, цифровых прав на цифровой субсчет производится блокирование операций по списанию и (или) обременению цифровых валют, цифровых прав по цифровому субсчету, за исключением совершения операций по списанию цифровых валют, цифровых прав в случаях обращения взыскания на эти цифровые валюты, цифровые права по долгам их обладателя, а также в случаях, предусмотренных пунктом 9³ настоящей статьи. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 04.08.2026 № 283-ФЗ)#

9³. Списание цифровых валют, цифровых прав, находящихся на транзитном цифровом счете, производится специализированным депозитарием по распоряжению управляющей компании только в случае их включения в состав паевого инвестиционного фонда или возврата лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 04.08.2026 № 283-ФЗ)#

9⁴. Лица, цифровые права которых учитываются на цифровом субсчете, осуществляют все права, удостоверенные указанными цифровыми правами. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 04.08.2026 № 283-ФЗ)#

10. Учет имущества, переданного в оплату инвестиционных паев при формировании паевого инвестиционного фонда, осуществляется в отношении каждого лица, передавшего такое имущество в оплату инвестиционных паев. Управляющая компания обязана вести учет находящихся на транзитном счете денежных средств каждого лица, передавшего их в оплату инвестиционных паев.#

11. Управляющая компания не вправе перечислять (передавать) на транзитный счет (транзитный счет депо, транзитный цифровой счет) собственные денежные средства (ценные бумаги, цифровые валюты, цифровые права) или денежные средства (ценные бумаги, цифровые валюты, цифровые права), находящиеся у нее по иным основаниям, за исключением случая приобретения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, установленного частью восемнадцатой статьи 5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг". (В редакции Федерального закона от 04.08.2026 № 283-ФЗ)#

12. На имущество, переданное в оплату инвестиционных паев, в том числе находящееся на транзитном счете (транзитном счете депо, транзитном цифровом счете), не может быть обращено взыскание по долгам управляющей компании или по долгам специализированного депозитария. (В редакции Федерального закона от 04.08.2026 № 283-ФЗ)#

13. В случае признания управляющей компании или специализированного депозитария банкротом денежные средства (ценные бумаги, цифровые валюты, цифровые права), находящиеся на транзитном счете (транзитном счете депо, транзитном цифровом счете), и иное имущество, переданное в оплату инвестиционных паев, в конкурсную массу не включаются и подлежат возврату лицам, передавшим их в оплату инвестиционных паев. (В редакции Федерального закона от 04.08.2026 № 283-ФЗ)#

14. Управляющая компания не вправе распоряжаться имуществом, переданным в оплату инвестиционных паев, за исключением случая включения такого имущества в состав паевого инвестиционного фонда или возврата лицу, передавшему указанное имущество в оплату инвестиционных паев.#

15. Имущество, переданное в оплату инвестиционных паев, включается в состав паевого инвестиционного фонда при его формировании только при соблюдении всех перечисленных ниже условий:#

16. При формировании паевого инвестиционного фонда выдача инвестиционных паев должна осуществляться в день включения в состав этого фонда всего подлежащего включению имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, или в следующий за ним рабочий день.#

17. Датой завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда является дата направления управляющей компанией в Банк России отчета о завершении (окончании) формирования паевого инвестиционного фонда. Датой завершения (окончания) формирования закрытого паевого инвестиционного фонда, правилами доверительного управления которым не предусмотрено, что его инвестиционные паи предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов (далее - инвестиционные паи, не ограниченные в обороте), является дата регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев этого фонда, датой завершения (окончания) формирования закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, - дата представления в Банк России согласованных специализированным депозитарием этого фонда изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев этого фонда. (В редакции Федерального закона от 26.07.2019 № 248-ФЗ)#

18. Отчет о завершении (окончании) формирования паевого инвестиционного фонда составляется по форме, установленной Банком России, подписывается уполномоченными лицами управляющей компании и специализированного депозитария и представляется в Банк России не позднее пяти рабочих дней с даты выдачи инвестиционных паев.#

19. Банк России на основании отчета о завершении (окончании) формирования паевого инвестиционного фонда вносит соответствующую запись в реестр паевых инвестиционных фондов, а также осуществляет регистрацию изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев этого фонда. (В редакции Федерального закона от 26.07.2019 № 248-ФЗ)#

19¹. В случае отказа Банка России в регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев этого фонда, на основании подпункта 5 пункта 6 статьи 19 настоящего Федерального закона имущество, переданное в оплату инвестиционных паев этого фонда, и доходы, в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам, подлежат возврату лицам, передавшим указанное имущество в оплату инвестиционных паев этого фонда, в сроки, предусмотренные правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте. Инвестиционные паи такого паевого инвестиционного фонда одновременно с возвратом имущества подлежат погашению независимо от того, заявил ли владелец таких инвестиционных паев требование об их погашении. (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 26.07.2019 № 248-ФЗ)#

19². В случае отказа специализированного депозитария в согласовании изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев этого фонда, на основании подпункта 5 пункта 6¹ статьи 19 настоящего Федерального закона имущество, переданное в оплату инвестиционных паев этого фонда, и доходы, в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам, подлежат возврату лицам, передавшим указанное имущество в оплату инвестиционных паев этого фонда, в сроки, предусмотренные правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте. Инвестиционные паи такого паевого инвестиционного фонда одновременно с возвратом имущества подлежат погашению независимо от того, заявил ли владелец таких инвестиционных паев требование об их погашении.#

20. В случае, если на определенную правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом дату окончания срока формирования паевого инвестиционного фонда стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, оказалась меньше стоимости имущества, необходимой для завершения (окончания) его формирования, управляющая компания обязана:#

21. Порядок и условия открытия транзитного счета депо, осуществления операций по указанному счету, порядок учета денежных средств, ценных бумаг и иного имущества каждого лица, передавшего указанное имущество в оплату инвестиционных паев, а также порядок передачи имущества, за исключением денежных средств, для включения его в состав паевого инвестиционного фонда, порядок определения стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, устанавливаются нормативными актами Банка России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)#

22. Порядок и условия открытия транзитного цифрового счета и осуществления операций по транзитному цифровому счету определяются законодательством Российской Федерации о цифровых валютах и цифровых правах и условиями осуществления деятельности цифрового депозитария. Банк России вправе установить требования к порядку и условиям открытия транзитного цифрового счета и осуществления операций по транзитному цифровому счету. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 04.08.2026 № 283-ФЗ)#

(Дополнение статьей - Федеральный закон от 06.12.2007 № 334-ФЗ)