Статья 9. Внутренние документы центрального депозитария
1. Совет директоров (наблюдательный совет) центрального депозитария должен утвердить следующие внутренние документы:#❝
2) правила внутреннего аудита центрального депозитария, план работы службы внутреннего аудита центрального депозитария, внутренний документ по корпоративному управлению в центральном депозитарии; (В редакции Федерального закона от 29.06.2015 № 210-ФЗ)#❝
3) правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения; (В редакции федеральных законов от 02.12.2019 № 394-ФЗ, от 28.12.2024 № 522-ФЗ)#❝
5) правила электронного взаимодействия, в том числе форматы сообщений, используемые центральным депозитарием;#❝
6) порядок совершения операций и документооборота при осуществлении депозитарной деятельности центрального депозитария;#❝
10) тарифы на услуги центрального депозитария, связанные с совершением операций по ценным бумагам, в отношении которых ему открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или в отношении которых он является лицом, осуществляющим централизованный учет прав на ценные бумаги; (В редакции федеральных законов от 27.12.2018 № 514-ФЗ, от 14.07.2022 № 319-ФЗ)#❝
12) план обеспечения непрерывности деятельности центрального депозитария; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 14.07.2022 № 319-ФЗ)#❝
13) план восстановления финансовой устойчивости центрального депозитария. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 14.07.2022 № 319-ФЗ)#❝
2. Внутренние документы, предусмотренные пунктами 1, 5 - 7, 9 и 10 части 1 настоящей статьи, могут быть вынесены на рассмотрение совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария только при условии их рассмотрения комитетом пользователей услуг центрального депозитария. В случае, если указанный комитет не одобрил внутренний документ, этот документ может быть утвержден решением совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария не менее чем двумя третями голосов членов совета директоров (наблюдательного совета), при этом внутренний документ, предусмотренный пунктом 10 части 1 настоящей статьи, вступает в силу не ранее чем через шесть месяцев со дня его утверждения решением совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария. (В редакции Федерального закона от 06.02.2020 № 7-ФЗ)#❝
3. Внутренние документы центрального депозитария не должны устанавливать дискриминационные условия для депонентов.#❝
4. Внутренние документы, предусмотренные пунктами 1 и 10 части 1 настоящей статьи, и вносимые в них изменения подлежат согласованию с Банком России в установленные им порядке и сроки. Указанные внутренние документы и вносимые в них изменения вступают в силу только при условии такого согласования. (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 18.04.2018 № 80-ФЗ, от 27.12.2019 № 484-ФЗ)#❝
5. При присвоении статуса центрального депозитария согласование с Банком России внутренних документов, предусмотренных пунктами 1 и 10 части 1 настоящей статьи, осуществляется одновременно с присвоением статуса центрального депозитария. (В редакции Федерального закона от 27.12.2019 № 484-ФЗ)#❝
6. Центральный депозитарий обязан утвердить внутренний документ по корпоративному управлению, который должен соответствовать требованиям, установленным нормативным актом Банка России. Указанный документ утверждается советом директоров (наблюдательным советом) центрального депозитария. (Дополнение частью - Федеральный закон от 29.06.2015 № 210-ФЗ)#❝
Изменения статьи
Последняя редакция статьи действует с 01.06.2025 — изменена Федеральным законом от 28.12.2024 № 522-ФЗ.
- изменён ч. 1 ст. 9
- изменён п. 3 ч. 1 ст. 9
К статье
Нормы, которые ссылаются 7
- О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельн — 522-ФЗ абз. 1 ст. 29
- О порядке регистрации (согласования) Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации, репозитария, центрального депозитария, оператора и
- О требованиях к операционному аудиту, проводимому в центральном депозитарии, а также о требованиях к деятельности центрального депозитария при проведении операц — п. 5.2
- О присвоении Банком России статуса центрального депозитария — п. 1.5
- О порядке регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария и вносимых в них изменений,
- О порядке регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария и вносимых в них изменений,
- О дополнительных требованиях к порядку формирования комитета пользователей услуг центрального депозитария, а также требованиях к положению о комитете пользовате — абз. 3 п. 2.2.9
Источник: «Тексты правовых актов с внесёнными изменениями» портала pravo.gov.ru. Консолидированный текст носит справочный характер.