Статья 36.18. Обязанности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг с фондом, осуществляющим формирование накопительной пенсии, и управляющей компанией, осуществляющей инвестирование средств пенсионных накоплений

Специализированный депозитарий обязан:#

осуществлять ежедневный контроль за соответствием деятельности по распоряжению средствами пенсионных накоплений, в том числе находящимися в доверительном управлении у управляющих компаний, осуществляющих инвестирование средств пенсионных накоплений, требованиям настоящего Федерального закона, иных нормативных правовых актов, нормативных актов Банка России и инвестиционной декларации; (В редакции Федерального закона от 21.07.2014 № 218-ФЗ)#

в случае неисполнения предусмотренных настоящей статьей обязанностей нести солидарную ответственность с управляющей компанией, заключившей договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений;#

открывать отдельные счета депо на имя каждой из управляющих компаний фонда для учета прав на ценные бумаги, приобретенные на средства пенсионных накоплений; (В редакции Федерального закона от 02.12.2004 № 155-ФЗ)#

осуществлять учет ценных бумаг, учет перехода прав на ценные бумаги, приобретенные в результате инвестирования средств пенсионных накоплений, и хранение сертификатов ценных бумаг, если для отдельных видов ценных бумаг иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)#

принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений фонда, в том числе переданных в доверительное управление управляющим компаниям; (В редакции Федерального закона от 21.07.2014 № 218-ФЗ)#

осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов и стоимости активов в целях настоящего Федерального закона; (В редакции Федерального закона от 29.07.2018 № 269-ФЗ)#

осуществлять контроль за перечислением в фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений;#

регистрировать в Банке России в установленном им порядке регламент специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений и все вносимые в него изменения. Указанный регламент должен содержать правила по осуществлению контроля за распоряжением средствами пенсионных накоплений фонда, в том числе переданными в доверительное управление управляющим компаниям, и активами, в которые инвестированы эти средства, формы применяемых документов и порядок документооборота при осуществлении такого контроля; (В редакции федеральных законов от 18.07.2009 № 182-ФЗ; от 21.07.2014 № 218-ФЗ)#

уведомлять Банк России и фонд о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях требований настоящего Федерального закона, иных нормативных правовых актов, нормативных актов Банка России, инвестиционной декларации не позднее рабочего дня, следующего за днем их выявления; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)#

представлять в Банк России отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, в порядке, по формам и в сроки, которые установлены нормативными актами Банка России, и представлять указанную отчетность в управляющую компанию и фонд в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)#

информировать управляющую компанию и фонд об аннулировании или о приостановлении действия лицензии, об изменениях в учредительных документах, о персональном составе органов управления, составе персонала и составе аффилированных лиц специализированного депозитария в порядке и сроки, которые установлены договорами об оказании услуг специализированного депозитария; (В редакции Федерального закона от 28.12.2022 № 556-ФЗ)#

представлять в Банк России информацию о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений, а также о стоимости чистых активов и стоимости активов в порядке и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России, и представлять указанную информацию в управляющую компанию и фонд в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария; (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ; от 29.07.2018 № 269-ФЗ)#

обеспечивать передачу своих прав и обязанностей в отношении средств пенсионных накоплений, сформированных в соответствии с настоящим Федеральным законом, другому специализированному депозитарию в случае прекращения (досрочного расторжения) договора в порядке и сроки, которые установлены договором об оказании услуг специализированного депозитария;#

обеспечивать процесс передачи активов от управляющей компании фонду в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений в порядке, установленном договором об оказании услуг специализированного депозитария;#

если иное не установлено настоящим Федеральным законом, не совмещать свою деятельность специализированного депозитария с другими видами деятельности, за исключением деятельности, предусмотренной пунктами 7 и 9 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"; (В редакции Федерального закона от 04.08.2026 № 283-ФЗ)#

не иметь в составе акционеров (участников) организаций, зарегистрированных в государствах и на территориях, которые предоставляют льготный налоговый режим и (или) не предусматривают раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (оффшорных зонах), а в случае, если специализированный депозитарий организован в форме акционерного общества, не допускать регистрации номинальных держателей в реестре акционеров;#

не являться аффилированным лицом ни одной из управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений, либо их аффилированных лиц;#

принимать и неукоснительно соблюдать кодекс профессиональной этики, соответствующий требованиям, установленным настоящим Федеральным законом;#

предоставлять в ревизионную комиссию фонда документы, необходимые для ее деятельности;#

раскрывать информацию о структуре и составе акционеров (участников) в порядке и сроки, которые установлены Банком России; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)#

заключать договоры об оказании услуг специализированного депозитария по типовой форме, утверждаемой Банком России. Информация о заключении договора об оказании услуг специализированного депозитария представляется в Банк России не позднее трех рабочих дней со дня его заключения; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)#

использовать при взаимодействии с фондом, управляющими компаниями, Банком России документы в электронной форме, подписанные усиленной квалифицированной электронной подписью; (Дополнение абзацем - Федеральный закон от 18.07.2009 № 182-ФЗ) (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ; от 12.03.2014 № 33-ФЗ)#

соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим Федеральным законом, другими нормативными правовыми актами, нормативными актами Банка России и договорами с управляющими компаниями; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)#

осуществлять ежедневный контроль за распоряжением фондом средствами пенсионных накоплений. (Дополнение абзацем - Федеральный закон от 28.12.2013 № 410-ФЗ)#