О перечне документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управл…
Инструкция Банка России от 27.07.2018 № 190-И «О перечне документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядке предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, форме заявления о предоставлении лицензии, форме документа, подтверждающего наличие лицензии, порядке ведения реестров лицензий и порядке предоставления выписок из них»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
Регистрация в Минюсте России № 52893 от 05.12.2018; Официально опубликовано 13.12.2018. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
ИНСТРУКЦИЯ.
« 29 » ИЮЛЯ 2018, МИВИС СИЮ ИИ PoKcnACKon Федин 190-И гМк8 A PETHCTPHPOBAHO
Регистрационный №5 =. EDR? |
or OO gececeficl wf.
O перечне документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядке предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, форме заявления о предоставлении лицензии, форме документа, подтверждающего наличие лицензии, порядке ведения
реестров лицензий и порядке предоставления выписок из них
Настоящая Инструкция на основании пунктов 5, 10, 13, 21 и 22 статьи 60! Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780;
2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, № 11, ст. 1098; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357;
2016, № 1, ст. 47; № 23, ст. 3301; № 27, ст. 4225, ст. 4294; 2017, № 18, ст. 2661; № 31, ст. 4830; 2018, № 1, ст. 66, ст. 70, ст. 90) (далее — Федеральный закон «Об инвестиционных фондах») устанавливает:
перечень документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
форму заявления о предоставлении лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
порядок оформления и представления документов для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
порядок предоставления лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и форму — документа, подтверждающего наличие лицензии;
порядок переоформления документа, подтверждающего наличие 2
лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, оформления и представления документов для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии;
порядок ведения реестров лицензий на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензий управляющих компаний на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензий на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в том числе состав включаемых в
них сведений, и порядок предоставления выписок из них.
Глава 1. Перечень документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, форма заявления 0 предоставлении лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, оформление и представление документов для получения лицензии на
осуществление деятельности инвестиционного фонда
1.1. Для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда (далее — лицензия инвестиционного фонда) в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее — уполномоченное подразделение Банка России) лицом, которое намерено получить лицензию инвестиционного фонда (далее — соискатель лицензии инвестиционного Фонда), помимо документов, предусмотренных пунктами 5 и 5' статьи 60' Федерального закона «Об#❝
1.1.1. Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах соискателя лицензии инвестиционного фонда, содержащие отметку налогового органа, — в отношении соискателя лицензии инвестиционного фонда, созданного до последней отчетной даты, определяемой в соответствии с пунктом 6 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 44, ст. 5631; № 51, ст. 6677; № 52, ст. 6990; 2014, № 45, ст. 6154; 2016, № 22, ст. 3097; 2017, № 30, ст. 4440; 2018, № 1, ст. 65) (далее — отчетная дата), предшествующей дате представления документов.#❝
1.1.2. Бухгалтерский баланс соискателя лицензии инвестиционного фонда по состоянию на последний календарный день квартала, предшествующего дате представления документов, а в случае, если со дня окончания последнего квартала прошло более месяца, — также по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов.#❝
1.1.3. Аудиторское заключение по проверке годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности соискателя лицензии инвестиционного фонда — в отношении соискателя лицензии инвестиционного фонда, годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность которого подлежала проверке по итогам отчетного года, предшествующего дате представления документов, в соответствии с пунктом | части | статьи 5 Федерального закона от 30 декабря 2008 года № 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, № 1, ст. 15; 2010, № 27, ст. 3420; 2011, № 1, ст. 12; № 19, ст. 2716; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; 2013, № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 52, ст. 6961; 2014, № 10, ст. 954; № 49,cr. 6912; 2016, № 27, ст. 4169, ст. 4195, ст. 4293; 2017, № 18, ст. 2673; 2018, № 1, ст. 65; № 18, ст. 2582) (далее — Федеральный закон «Об аудиторской деятельности»).#❝
1.1.4. Протокол (выписка из протокола) общего собрания акционеров соискателя лицензии инвестиционного фонда, содержащий (содержащая) решение об утверждении инвестиционной декларации соискателя лицензии#❝
инвестиционного фонда утверждение инвестиционной декларации отнесено к компетенции общего собрания акционеров.#❝
Протокол (выписка — из протокола) совета — директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии инвестиционного фонда, содержащий (содержащая) решение об утверждении инвестиционной декларации соискателя лицензии инвестиционного фонда, — в случае, если уставом соискателя лицензии инвестиционного фонда утверждение инвестиционной декларации отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета).#❝
1.1.6. Документы, подтверждающие право собственности соискателя лицензии инвестиционного фонда на включенное в расчет размера собственных средств соискателя лицензии инвестиционного фонда имущество и стоимость указанного имущества.#❝
1.1.7. Справка об управляющей компании, которой акционерным инвестиционным фондом переданы полномочия единоличного исполнительного органа (приложение | к настоящей Инструкции) (в случае заключения соискателем лицензии инвестиционного фонда с указанной управляющей компанией договора о передаче ей полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда), содержащая следующие данные:#❝
адрес сайта в — информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет»), адрес электронной почты;#❝
сведения о всех лицензиях управляющей компании (наименование лицензии, наименование органа, выдавшего лицензию, дата выдачи, номер#❝
сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа управляющей компании (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и наименование должности, реквизиты документа, подтверждающего назначение, дата назначения и срок, на который назначено лицо (с указанием работы по совместительству при наличии), полные наименования всех иных организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность (с указанием должности и работы по совместительству (при наличии);#❝
сведения о каждом члене совета директоров (наблюдательного совета) управляющей компании (при наличии) (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), реквизиты документа, подтверждающего избрание, дата избрания и срок, на который избрано лицо, полные наименования всех иных организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность);#❝
сведения о каждом лице, являющимся членом коллегиального исполнительного органа управляющей компании (при наличии) (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), наименование должности (с указанием работы по совместительству (при наличии), реквизиты документа, подтверждающего назначение (избрание), полные наименования всех иных организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность (с указанием должности и работы по совместительству (при наличии).#❝
1.1.8. Протокол совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии инвестиционного фонда, содержащий решение о заключении договора с управляющей компанией о передаче ей полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, — в случае заключения с указанной управляющей компанией договора о передаче ей полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда.#❝
1.1.9. Договор о передаче управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда — в случае заключения с указанной управляющей компанией договора о передаче ей полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда.#❝
1.1.11. Документы в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии инвестиционного фонда (за исключением случаев передачи управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда), членов коллегиального исполнительного органа (если уставом соискателя лицензии предусмотрено создание коллегиального исполнительного органа) и членов совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии инвестиционного фонда (далее при совместном упоминании — должностное лицо соискателя лицензии инвестиционного фонда):#❝
1.2. В соответствии с подпунктом 7 пункта 5 статьи 60' Федерального закона «Об инвестиционных фондах» соискатель лицензии инвестиционного фонда должен представить в Банк России анкету (сведения) в отношении должностного лица соискателя лицензии инвестиционного фонда, содержащую следующие данные:#❝
1.3. Для получения лицензии инвестиционного фонда документы, предусмотренные пунктом 1.1 настоящей Инструкции, должны быть оформлены и представлены соискателем лицензии инвестиционного фонда в следующем порядке.#❝
1.3.1. Документы, предусмотренные пунктом 1.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены соискателем лицензии инвестиционного фонда по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов, с соблюдением особенностей, предусмотренных абзацами вторым и третьим настоящего подпункта.#❝
Предусмотренный подпунктом 8 пункта 5 статьи 60! Федерального закона «Об инвестиционных фондах» расчет размера собственных средств соискателя лицензии инвестиционного фонда согласно пункту | статьи 3 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» должен соответствовать требованиям, предусмотренным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 августа 2009 года № 09-32/пз-н «Об утверждении требований к размеру и порядку расчета собственных средств акционерного#❝
Российской Федерации 14 декабря 2009 года № 15577. Расчет размера собственных средств соискателя лицензии инвестиционного фонда, осуществленный в порядке, установленном Указанием Банка России от 25 августа 2015 года № 3758-У «Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного В оплату инвестиционных паев», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 8 октября 2015 года № 39234, 13 января 2017 года № 45188, должен быть представлен по состоянию на последний календарный день отчетного года, а также на последний календарный день квартала, предшествующего дате представления документов, а в случае, если со дня окончания последнего квартала прошло более месяца, — также по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов.#❝
1.3.2. Документы, предусмотренные пунктом 1.1 настоящей Инструкции, по решению соискателя лицензии инвестиционного фонда должны быть представлены им в уполномоченное подразделение Банка России на бумажном носителе или в форме электронных документов в порядке, установленном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года Ne 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года № 49605 (далее — Указание Банка России № 4600-У).#❝
1.3.3. Документы, предусмотренные подпунктами 1.1.1-1.1.6 и 1.1.8—1.1.11 пункта 1.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены в форме копий, заверенных лицом, осуществляющим функции единоличного#❝
1.3.4. В случае представления соискателем лицензии инвестиционного фонда в Банк России документов, предусмотренных пунктом 1.1 настоящей Инструкции, на бумажном носителе документы, состоящие более чем из одного листа, нумеруются, прошиваются и скрепляются на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии инвестиционного фонда, с указанием инициалов, фамилии, должности и даты заверения, и проставлением печати (при наличии последней).#❝
1.3.5. В случае представления соискателем лицензии инвестиционного фонда в Банк России документов, предусмотренных пунктом 1.1 настоящей Инструкции, в форме электронных документов в порядке, установленном Указанием Банка России № 4600-У, они должны быть представлены в виде электронных копий бумажных документов и подписаны усиленной квалифицированной электронной подписью.#❝
1.3.6. Документы, предусмотренные пунктом 1.1 настоящей Инструкции, составленные на иностранном языке, должны быть представлены с приложением перевода указанных документов на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью 1 статьи 38, статьями 46, 81 и 106 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года № 4462-1 (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 50, ст. 4855; 2004, № 27, ст. 2711; № 35, ст. 3607; № 45, ст. 4377; 2005, № 27, ст. 2717; 2006, № 27, ст. 2881; 2007, № 1, ст. 21; № 27, ст. 3213; № 41, ст. 4845; № 43, ст. 5084; 2008, № 52, ст. 6236; 2009, № 1, ст. 14, ст. 20; 2010, № 28, ст. 3554; 2011, № 49, ст. 7064; № 50, ст. 7347; 2012, № 27, ст. 3587; 2013, № 14, ст. 1651; № 51, ст. 6699; 2014, № 26, ст. 3371; № 30, ст. 4268; 2015, № 1, ст. 10; № 13, ст. 1811; № 29, ст. 4385; 2016, № 1,#❝
1.4. Заявление о предоставлении лицензии акционерного инвестиционного фонда, предусмотренное подпунктом 1 пункта 5 статьи 60!#❝
Федерального закона «Об инвестиционных фондах», должно быть представлено соискателем лицензии инвестиционного фонда по форме,#❝
Глава 2. Перечень документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, форма заявления о предоставлении лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, оформление и представление документов для получения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и#❝
2.1. Для получения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее — лицензия управляющей компании) в уполномоченное подразделение Банка России лицом, которое намерено получить лицензию управляющей компании (далее — соискатель лицензии управляющей компании), помимо документов, предусмотренных пунктами 5, 5', подпунктами 1' и 3 пункта 6 и пунктом 7 статьи 60! Федерального закона «Об инвестиционных фондах», должны быть представлены следующие#❝
2.1.1. Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах соискателя лицензии управляющей компании, содержащие отметку налогового органа, — в отношении соискателя лицензии управляющей компании, созданного до последней отчетной даты, предшествующей дате представления документов.#❝
2.1.2. Бухгалтерский баланс соискателя лицензии управляющей компании по состоянию на последний календарный день квартала, предшествующего дате представления документов, а в случае, если со дня окончания последнего квартала прошло более месяца, — также по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов.#❝
2.1.3. Аудиторское заключение по проверке годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности соискателя лицензии управляющей компании — в отношении соискателя лицензии управляющей компании, годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность которого подлежала проверке по итогам отчетного года, предшествующего дате представления документов (копий документов), в соответствии с пунктом 1 части | статьи 5 Федерального закона «Об аудиторской деятельности».#❝
2.1.4. Документы, подтверждающие право собственности соискателя лицензии управляющей компании на включенное в расчет размера собственных средств соискателя лицензии имущество и стоимость указанного имущества.#❝
2.1.5. Документы, подтверждающие сведения об оплате акций (долей), составляющих уставный капитал соискателя лицензии управляющей компании (в зависимости от способа оплаты акций (долей):#❝
платежные поручения с отметкой об исполнении и (или) иные расчетные документы, подтверждающие перечисление денежных средств учредителя (акционера, участника) соискателя лицензии управляющей компании на расчетный счет соискателя лицензии управляющей компании в оплату уставного капитала соискателя лицензии управляющей компании, - в случае оплаты уставного капитала денежными средствами;#❝
акты приема-передачи имущества в неденежной форме учредителя (акционера, участника), внесенного в качестве вклада в уставный капитал#❝
документы, подтверждающие право собственности соискателя лицензии управляющей компании на имущество в неденежной форме, внесенное учредителями соискателя лицензии управляющей компании в качестве вклада в уставный капитал соискателя лицензии управляющей компании;#❝
отчеты об оценке имущества в неденежной форме, внесенного учредителями соискателя лицензии управляющей компании в качестве вклада в уставный капитал соискателя лицензии управляющей компании, составленные оценщиком, в отношении которого на дату составления отчета со стороны саморегулируемых организаций оценщиков не применялись в течение последних трех лет в количестве двух и более раз меры дисциплинарного воздействия, предусмотренные частью четвертой статьи 244 Федерального закона от 29 июля 1998 года № 135-ФЗ «Об оценочной деятельности» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 31, ст. 3813; 2002, № 4, ст. 251; № 12, ст. 1093; № 46, ст. 4537; 2003, № 2, ст. 167; № 9, ст. 805; 2004, № 35, ст. 3607; 2006, № 31, ст. 3456; 2007, № 7, ст. 834; № 29, ст. 3482; № 31, ст. 4016; 2008, № 27, ст. 3126; 2009, № 19, ст. 2281; № 29, ст. 3582; № 52, ст. 6419, ст. 6450; 2010, № 30, ст. 3998; 2011, № 1, 43; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7024, ст. 7061; 2013, № 23, ст. 2871; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4082; 2014, № 11, ст. 1098; № 23,ст. 2928; № 26, ст. 3377; № 30, ст. 4226; 2015, № 1, ст. 52; № 10, ст. 1418; № 24, ст. 3372; № 29, ст. 4342, ст. 4350; 2016, № 1, ст. 11; № 18, ст. 2487; № 23, ст. 3296; № 26, ст. 3890; № 27, ст. 4293, ст. 4294; 2017, № 31, ст. 4823), и стаж осуществления оценочной деятельности которого составляет не менее пяти лет, — в случае оплаты уставного капитала соискателя лицензии управляющей компании таким имуществом.#❝
2.1.6. Протокол (выписка из протокола) совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии управляющей компании, а при его отсутствии протокол (выписка из протокола) общего собрания участников (решение единственного участника) соискателя лицензии управляющей компании об утверждении правил внутреннего контроля, предусмотренных подпунктом 3 пункта 6 статьи 60' Федерального закона «Об инвестиционных фондах» (далее — правила внутреннего контроля), в#❝
2.1.7. Анкета в отношении специального должностного лица соискателя лицензии управляющей компании, ответственного 3a организацию и осуществление в управляющей компании внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — специальное должностное лицо) (приложение 3 к настоящей Инструкции), содержащая следующие данные:#❝
сведения о наличии квалификационных аттестатов, сертификатов, в том числе международных (дата выдачи, наименование выдавшего органа, сведения о деятельности, на которую выдан документ), включая сведения о наличии квалификационного аттестата специалиста финансового рынка (дата и номер решения о выдаче квалификационного аттестата и наименование органа (организации), принявшего (принявшей) такое решение, тип квалификационного аттестата, серия и номер бланка квалификационного аттестата);#❝
2.1.8. Справки (справка), содержащие (содержащая) сведения об организации соискателем лицензии управляющей компании внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,#❝
о категории субъекта малого и среднего предпринимательства (малое или среднее предприятие), к которой относится соискатель лицензии управляющей компании (с обоснованием такого отнесения), определяемой в соответствии со статьей 4 Федерального закона от 24 июля 2007 года № 209-ФЗ «О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, № 31, ст. 4006; № 43, ст. 5084; 2008, № 30, ст. 3615, ст. 3616; 2009, № 31, ст. 3923; № 52, ст. 6441; 2010, № 28, ст. 3553; 2011, № 27, ст. 3880; № 50, ст. 7343; 2013, № 27, ст. 3436, ст. 3477; № 30, ст. 4071; № 52, ст. 6961;#❝
2015, № 27, ст. 3947; 2016, № 1, ст. 28; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4198; 2017, № 31, ст. 4756; № 49, ст. 7328; 2018, № 1, ст. 89; № 28, ст. 4149), — в случае, если соискатель лицензии управляющей компании относится к субъектам малого и среднего предпринимательства;#❝
о намерении открыть обособленные структурные подразделения (филиалы, представительства) с указанием их адреса — в случае, если соискатель лицензии управляющей компании имеет намерение открыть обособленные структурные подразделения (филиалы, представительства);#❝
о поручении проведения (о намерении поручить проведение) кредитной организации на основании договора идентификации или упрощенной идентификации клиента ~— физического лица, а также идентификации представителя — клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца клиента;#❝
об использовании специального программного обеспечения (о намерении использовать специальное программное обеспечение) для осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не являющегося обязательным для применения в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029; № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, № 16, ст. 1831; № 31, ст. 3993, ст. 4011; № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776;#❝
№ 27, ст. 3873; № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172; № 50, ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329; № 26, ст. 3207; № 44, ст. 5641; № 52, ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; № 23, ст. 2934; № 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; № 18, ст. 2614; № 24, ст. 3367; № 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, № 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44; № 26, ст. 3860, ст. 3884; № 27, ст. 4196, ст. 4221; № 28, ст. 4558; 2017, № 1, ст. 12, ст. 46; № 31, ст. 4816, ст. 4830; 2018, № 1, ст. 54, ст. 66; № 17, ст. 2418; № 18, ст. 2560, ст. 2576, ст. 2582), — при использовании указанного программного обеспечения (намерении использовать указанное программное обеспечение);#❝
об использовании технологий (о намерении использовать технологии) дистанционного обслуживания клиентов — при использовании указанных технологий (намерении использовать указанные технологии);#❝
о привлечении (о намерении привлечь) третьих лиц для сбора сведений и документов для идентификации клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца клиента в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма — при привлечении (намерении привлечь) третьих лиц для сбора таких сведений и документов;#❝
2.1.9. Трудовые договоры, заключенные между соискателем лицензии управляющей компании и лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии управляющей компании, между соискателем лицензии управляющей компании и контролером (руководителем службы внутреннего контроля) соискателя лицензии управляющей компании, а при наличии в штатном расписании соискателя лицензии управляющей компании должностей заместителя лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, специального должностного лица — также трудовые договоры с указанными должностными лицами, а в случае наличия у соискателя лицензии управляющей компании филиала — трудовые договоры с руководителем и главным бухгалтером филиала.#❝
2.1.10. Справки о кандидатах, планируемых к назначению на#❝
лицензии управляющей компании соискателем лицензии управляющей компании, содержащие информацию о планируемых датах подписания трудовых договоров указанных кандидатов с соискателем лицензии управляющей компании, в произвольной форме, подписанные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии управляющей компании, и кандидатами на должности.#❝
2.1.11. Документы в отношении должностных лиц, указанных в подпункте 2.1.9 настоящего пункта, а также членов совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа (если создание указанных органов управления предусмотрено уставом соискателя лицензии управляющей компании):#❝
2.2. В соответствии с подпунктом 7 пункта 5 статьи 60' Федерального закона «Об инвестиционных фондах» соискатель лицензии управляющей компании должен представить в Банк России анкеты (сведения) в отношении членов совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа (если уставом соискателя лицензии управляющей компании предусмотрено создание коллегиального исполнительного органа), лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (если его полномочия не переданы управляющей компании), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), заместителя лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера (при наличии в штатном#❝
руководителя и главного бухгалтера филиала (в случае наличия у соискателя лицензии управляющей компании филиала), содержащие следующие данные: фамилия, имя, отчество (при наличии последнего);#❝
2.3. Документы (сведения) о лицах, имеющих право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) соискателя лицензии управляющей компании, распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал соискателя лицензии управляющей компании (далее при совместном упоминании — владельцы соискателя лицензии управляющей компании), представляются в следующем составе:#❝
список акционеров (участников) соискателя лицензии управляющей компании, а также схема взаимосвязей между ними, аналогичные списку#❝
контролем либо значительным влиянием которых находятся некредитные финансовые организации, и схемам взаимосвязей акционеров (участников) некредитных финансовых организаций и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находятся некредитные финансовые организации, в соответствии с приложениями 9 и 11 к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года № 622-П «О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки — участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) — негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся», зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 20 марта 2018 года № 50423;#❝
сведения, содержащиеся в документах, предусмотренных главами 2 и 11 Положения Банка России от 28 декабря 2017 года № 626-П «Об оценке финансового положения, о требованиях к финансовому положению и об основаниях для признания финансового положения неудовлетворительным учредителей (участников) кредитной организации и иных лиц, предусмотренных Федеральным законом от 29 июля 2017 года № 281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 21 марта 2018 года № 50436, — в отношении акционеров (участников) соискателя лицензии управляющей компании, не являющихся на дату представления документов поднадзорными Банку России и представляющих отчетность в Банк России;#❝
информация, предусмотренная пунктом 3.113 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2013 года № 13-65/пз-н «О порядке открытия и ведения#❝
и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 30 августа 2013 года № 29799 (далее — Порядок открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов), в виде выписки из реестра акционеров общества, выданной держателем реестра акционеров общества зарегистрированному лицу, - в случае, если соискатель лицензии управляющей компании является акционерным обществом;#❝
информация в отношении физических лиц, являющихся владельцами соискателя лицензии управляющей компании или лицами, осуществляющими функции единоличных исполнительных органов юридических лиц, являющихся владельцами соискателя лицензии управляющей компании, в виде анкеты (приложение 4 к настоящей Инструкции).#❝
2.4. Для получения лицензии управляющей компании документы, предусмотренные пунктом 2.1 настоящей Инструкции, должны быть оформлены и представлены соискателем лицензии управляющей компании в следующем порядке.#❝
2.4.1. Документы (копии документов) и сведения, предусмотренные пунктом 2.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены соискателем лицензии управляющей компании по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов, с соблюдением особенностей, предусмотренных абзацами вторым — четвертым настоящего подпункта.#❝
Предусмотренный подпунктом 8 пункта 5 статьи 60' Федерального закона «Об инвестиционных фондах» расчет размера собственных средств соискателя лицензии управляющей компании, = соответствующих требованиям, установленным Указанием Банка России от 19 июля 2016 года № 4075-У «О требованиях к собственным средствам управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов И негосударственных пенсионных фондов и соискателей лицензии управляющей компании», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 15 августа 2016 года № 43234, должен быть представлен по состоянию на последний календарный день отчетного года, а также на последний календарный день квартала, предшествующего дате#❝
квартала прошло более месяца, — также по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов.#❝
Документы, предусмотренные подпунктом 2.1.1 пункта 2.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления документов.#❝
Информация, предусмотренная пунктом 3.113 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, представляемая в составе сведений, предусмотренных подпунктом 1! пункта 6 статьи 60' Федерального закона «Об инвестиционных фондах», должна быть представлена по состоянию на дату, наступившую не ранее чем за 10 дней до представления в Банк России заявления о предоставлении лицензии управляющей компании.#❝
2.4.2. Правила внутреннего контроля, предусмотренные подпунктом 3 пункта 6 статьи 60' Федерального закона «Об инвестиционных фондах», и правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, предусмотренные пунктом 7 статьи 60!#❝
Федерального закона «Об инвестиционных фондах» (далее — правила ПОД/ФТ), должны быть представлены соискателем лицензии управляющей компании в первой редакции (в случае наличия у соискателя лицензии управляющей компании действующей лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами представляется новая редакция правил ПОД/ФТ, содержащая изменения, включенные в правила ПОД/ФТ в связи с необходимостью получения лицензии управляющей компании).#❝
2.4.3. В случае если соискатель лицензии управляющей компании является акционерным обществом, информация, предусмотренная пунктом 3.113 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов, представляемая в составе сведений, предусмотренных подпунктом 1! пункта 6 статьи 60' Федерального закона «Об инвестиционных фондах», должна быть представлена в виде выписки из реестра акционеров общества, выданной держателем реестра — акционеров — общества зарегистрированному лицу в соответствии с Порядком открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов.#❝
2.4.5. Документы, предусмотренные подпунктами 2.1.1-2.1.6 и 2.1.9-2.1.11 пункта 2.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены в форме копий, заверенных лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии управляющей компании, содержащих слова «копия верна», дату заверения, подпись лица, заверившего копию, расшифровку подписи и печать соискателя лицензии управляющей компании (при наличии последней).#❝
2.4.6. В случае представления соискателем лицензии управляющей компании в Банк России документов и копий документов, предусмотренных пунктом 2.1 настоящей Инструкции, на бумажном носителе документы, состоящие более чем из одного листа, нумеруются, прошиваются и скрепляются на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, подписанной лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии управляющей компании, с указанием инициалов, фамилии, должности и даты заверения, и проставлением печати (при наличии последней), а правила внутреннего контроля и правила ПОД/ФТ также должны содержать гриф утверждения уполномоченным органом соискателя лицензии управляющей компании.#❝
2.4.7. Правила внутреннего контроля и правила ПОД/ФТ в случае их представления в Банк России на бумажном носителе, должны быть оформлены также на электронном носителе информации (компакт-диск, флеш-накопитель) вместе со справкой соискателя лицензии управляющей компании в произвольной форме, подтверждающей соответствие текста документа на электронном носителе тексту на бумажном носителе, подписанной лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии управляющей компании.#❝
2.4.8. В случае представления соискателем лицензии управляющей компании в Банк России документов, предусмотренных пунктом 2.1#❝
2.4.9. Документы (копии документов), предусмотренные пунктом 2.1 настоящей Инструкции, составленные на иностранном языке, должны быть представлены с приложением перевода документов (копий документов) на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью | статьи 38, статьями 46, 81 и 106 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате.#❝
2.5. Заявление о предоставлении лицензии управляющей компании, предусмотренное подпунктом | пункта 5 статьи 60' Федерального закона «Об инвестиционных фондах», должно быть представлено соискателем лицензии управляющей компании по форме, установленной приложением 2 к#❝
Глава 3. Перечень документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, форма заявления о предоставлении лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, оформление и представление документов для получения лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и#❝
3.1. Для получения лицензии на осуществление деятельности#❝
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее — лицензия специализированного — депозитария) в — уполномоченное подразделение Банка России лицом, которое намерено получить лицензию специализированного депозитария (далее — соискатель лицензии специализированного депозитария), соискателем лицензии специализированного депозитария помимо документов, предусмотренных пунктами 5, 5!, подпунктами 1, 2 и 3 пункта 6 и пунктом 8 статьи 60!#❝
3.1.1. Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах соискателя лицензии специализированного депозитария, содержащие отметку налогового органа, -— в отношении соискателя лицензии специализированного депозитария, не являющегося кредитной организацией и созданного до последней отчетной даты, предшествующей дате представления документов.#❝
3.1.2. Бухгалтерский баланс соискателя лицензии специализированного депозитария по состоянию на последний календарный день квартала, предшествующего дате представления документов, а в случае, если со дня окончания последнего квартала прошло более месяца, — также по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов.#❝
3.1.3. Аудиторское заключение по проверке годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности - в отношении соискателя лицензии специализированного депозитария, не являющегося кредитной организацией, годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность которого подлежала проверке по итогам отчетного года, предшествующего дате представления документов (копий документов), в соответствии с пунктом | части | статьи 5 Федерального закона «Об аудиторской деятельности».#❝
3.1.4. Документ, подтверждающий создание отдельного структурного подразделения для осуществления деятельности специализированного депозитария, — в случае совмещения деятельности специализированного депозитария с иными видами деятельности.#❝
3.1.6. Протокол (выписка из протокола) совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии специализированного депозитария, а при его отсутствии протокол (выписка из протокола) общего собрания участников (решение единственного участника) соискателя лицензии специализированного депозитария об утверждении правил внутреннего контроля в первой редакции.#❝
3.1.7. Документ, содержащий решение уполномоченного органа соискателя лицензии специализированного депозитария, об утверждении регламента специализированного депозитария.#❝
3.1.8. В случае если соискатель лицензии специализированного депозитария предполагает совмещать деятельность специализированного депозитария с иными видами деятельности, анкета в отношении руководителя филиала соискателя лицензии специализированного депозитария, который будет осуществлять деятельность специализированного депозитария (руководителя отдельного структурного подразделения соискателя лицензии специализированного депозитария, которое будет осуществлять деятельность специализированного депозитария) (далее — руководитель филиала соискателя лицензии специализированного депозитария) (приложение 3 к настоящей Инструкции), содержащая следующие данные:#❝
сведения о наличии квалификационных аттестатов, сертификатов, в том числе международных (дата выдачи, наименование выдавшего органа, сведения о деятельности, на право заниматься которой выдан документ), включая сведения о наличии квалификационного аттестата специалиста финансового рынка (дата и номер решения о выдаче квалификационного аттестата и наименование органа (организации), принявшего (принявшей) такое решение, тип квалификационного аттестата, серия и номер бланка квалификационного аттестата);#❝
3.1.9. Копии трудовых договоров, заключенных между соискателем лицензии специализированного депозитария и лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии специализированного депозитария между соискателем лицензии специализированного депозитария и контролером (руководителем и сотрудниками службы внутреннего контроля) соискателя лицензии специализированного — депозитария между — соискателем лицензии специализированного депозитария и руководителем филиала соискателя лицензии специализированного депозитария.#❝
3.1.10. Справки в произвольной форме о кандидатах, планируемых к назначению на должности, указанные в подпункте 3.1.9 настоящего пункта, после получения лицензии специализированного депозитария соискателем лицензии специализированного депозитария, подписанные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии специализированного депозитария, и кандидатами на должности, содержащие информацию о планируемых датах подписания соискателем лицензии специализированного депозитария трудовых договоров с указанными кандидатами.#❝
3.1.11. Документы в отношении должностных лиц, указанных в подпункте 3.1.9 настоящего пункта, а также членов совета директоров#❝
(если создание указанных органов управления предусмотрено уставом соискателя лицензии специализированного депозитария) (далее при совместном упоминании — должностное лицо соискателя лицензии специализированного депозитария):#❝
3.2. В соответствии с подпунктом 7 пункта 5 статьи 60' Федерального закона «Об инвестиционных фондах» соискатель лицензии специализированного депозитария должен представить в Банк России анкеты (сведения) в отношении членов совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа (если уставом соискателя лицензии специализированного депозитария предусмотрено создание коллегиального исполнительного органа), лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля) соискателя лицензии специализированного депозитария, содержащие следующие данные:#❝
3.3. Справка (сведения) о лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии специализированного депозитария, а также о юридических лицах, являющихся основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми по отношению друг к другу, которые совместно владеют (осуществляют доверительное управление) 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии специализированного депозитария, представляются B составе, предусмотренном приложением 5 к настоящей Инструкции.#❝
3.4. Для получения лицензии специализированного депозитария документы, предусмотренные пунктом 3.1 настоящей Инструкции, должны быть оформлены и представлены соискателем лицензии специализированного депозитария в следующем порядке.#❝
3.4.1. Документы (копии документов) и сведения, предусмотренные пунктом 3.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены соискателем лицензии специализированного депозитария по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов, с соблюдением особенностей, предусмотренных абзацами вторым и третьим настоящего подпункта.#❝
Предусмотренный подпунктом 8 пункта 5 статьи 60' Федерального закона «Об инвестиционных фондах» расчет размера собственных средств соискателя лицензии специализированного депозитария, осуществленный в соответствии с Положением Банка России от 19 июля 2016 года № 548-П «О#❝
ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 19 августа 2016 года № 43321, должен быть представлен по состоянию на последний календарный день отчетного года, а также на последний календарный день квартала, предшествующего дате представления документов, а в случае, если со дня окончания последнего квартала прошло более месяца, — также по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов.#❝
3.4.2. Правила внутреннего контроля, предусмотренные подпунктом 3 пункта 6 статьи 60' Федерального закона «Об инвестиционных фондах», должны быть представлены в первой редакции.#❝
3.4.3. Документы, предусмотренные пунктом 3.1 настоящей Инструкции, по решению соискателя лицензии специализированного депозитария должны быть представлены в уполномоченное подразделение Банка России на бумажном носителе или в форме электронных документов в порядке, установленном Указанием Банка России № 4600-У.#❝
3.4.4. Документы, предусмотренные подпунктами 3.1.1-3.1.7 и 3.1.11 пункта 3.1 настоящей Инструкции, должны быть представлены в форме копий, заверенных лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии специализированного депозитария, содержащих слова «копия верна», дату заверения, подпись лица, заверившего копию, расшифровку подписи и печать соискателя лицензии специализированного депозитария (при наличии последней).#❝
3.4.5. В случае представления соискателем — лицензии специализированного депозитария в Банк России документов, предусмотренных пунктом 3.1 настоящей Инструкции, на бумажном носителе документы, состоящие более чем из одного листа, нумеруются, прошиваются и скрепляются на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества#❝
исполнительного органа соискателя лицензии специализированного депозитария, с указанием инициалов, фамилии, должности и даты заверения, и проставлением печати (при наличии последней), а правила внутреннего контроля также должны содержать гриф утверждения уполномоченным органом соискателя лицензии специализированного депозитария.#❝
3.4.6. Правила внутреннего контроля И регламент специализированного депозитария, предусмотренный подпунктом 1 пункта 8 статьи 60' Федерального закона «Об инвестиционных фондах», в случае их представления на бумажном носителе должны быть оформлены также на электронном носителе информации (компакт-диск, флеш-накопитель) вместе со справкой соискателя лицензии специализированного депозитария в произвольной форме, подтверждающей соответствие текста документа на электронном носителе тексту на бумажном носителе, подписанной лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии специализированного депозитария.#❝
3.4.7. В случае представления соискателем лицензии специализированного депозитария в Банк России документов, предусмотренных пунктом 3.1 настоящей Инструкции, в форме электронных документов в порядке, установленном Указанием Банка России № 4600-У, они должны быть представлены в виде электронных копий бумажных документов и подписаны усиленной квалифицированной электронной подписью.#❝
3.4.8. Документы (копии документов), предусмотренные пунктом 3.1 настоящей Инструкции, составленные на иностранном языке, должны быть представлены с приложением перевода документов (копий документов) на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью | статьи 38, статьями 46, 81 и 106 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате.#❝
3.5. Заявление о предоставлении лицензии специализированного депозитария, предусмотренное подпунктом 1 пункта 5 статьи 60!#❝
Глава 4. Предоставление лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и#❝
4.1. После получения в соответствии с главой 1, 2 или 3 настоящей Инструкции документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании, лицензии специализированного депозитария (далее при совместном упоминании — лицензия Банка России) уполномоченное подразделение Банка России проводит проверку соответствия лица, которое намерено получить какую-либо из указанных лицензий (далее — соискатель лицензии Банка России), требованиям Федерального закона «Об инвестиционных фондах» и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, а также нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, и в случае необходимости запрашивает у соискателя лицензии Банка России дополнительные документы и (или) информацию в соответствии с пунктом 11 статьи 60' Федерального закона «Об инвестиционных фондах».#❝
4.2. В случае если документы, запрошенные уполномоченным подразделением Банка России, в течение указанного в таком запросе срока соискателем лицензии Банка России не представлены, уполномоченное подразделение Банка России в течение трех рабочих дней со дня истечения указанного срока направляет соискателю лицензии Банка России#❝
Уполномоченное подразделение Банка России — направляет уведомление о возврате заявления о предоставлении лицензии Банка России заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (если документы для получения лицензии Банка России представлены на бумажном носителе) либо в форме электронного документа в соответствии с главой 4 Указания Банка России № 4600-У (если документы для получения лицензии Банка России представлены в форме электронных документов).#❝
В случае если документы для получения лицензии Банка России представлены на бумажном носителе, уполномоченное подразделение Банка России вместе с уведомлением о возврате заявления о предоставлении лицензии Банка России возвращает само заявление о предоставлении лицензии Банка России и документы, представленные соискателем лицензии Банка России в соответствии с главой 1, 2 или 3 настоящей Инструкции.#❝
4.3. Банк России принимает решение о предоставлении лицензии Банка России или об отказе в ее предоставлении в течение двух месяцев с даты получения от заявителя документов, предусмотренных главой 1, 2 или 3 настоящей Инструкции, в соответствии с пунктом 12 статьи 60!#❝
4.4. Решение о предоставлении лицензии Банка России принимается первым заместителем Председателя Банка России (лицом его замещающим), непосредственно координирующим И контролирующим работу уполномоченного подразделения Банка России, путем подписания документа, содержащего решение о предоставлении лицензии Банка России.#❝
4.5. Документ, подтверждающий наличие лицензии Банка России, оформляется на бланке Банка России по форме, установленной в приложении 6 к настоящей Инструкции.#❝
4.6. Решение об отказе в предоставлении лицензии Банка России принимается Комитетом финансового надзора Банка России в случае выявления уполномоченным подразделением Банка России оснований, установленных#❝
4.7. В соответствии с пунктом 14 статьи 60' Федерального закона «Об инвестиционных фондах» уполномоченное подразделение Банка России в течение пяти рабочих дней со дня принятия решения о предоставлении лицензии Банка России или об отказе в представлении лицензии Банка России должно направить (вручить) соискателю лицензии Банка России уведомление о предоставлении лицензии Банка России с приложением документа, подтверждающего наличие лицензии, или уведомление об отказе в ее предоставлении, содержащее основание для такого отказа.#❝
4.8. Документы, предусмотренные пунктом 4.7 настоящей Инструкции, направляются Банком России соискателю лицензии Банка России в форме электронных документов в соответствии с главой 4 Указания Банка России № 4600-У в случае, если документы для получения лицензии Банка России представлены в форме электронных документов. Указанные документы направляются Банком России соискателю лицензии Банка России также заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо путем вручения под подпись лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии Банка России, или иному должностному лицу соискателя лицензии Банка России, уполномоченному#❝
Глава 5. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, оформление и представление документов для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии#❝
5.1. Решение о переоформлении документа, подтверждающего#❝
статьи 60' Федерального закона «Об инвестиционных фондах», принимается Банком России по результатам рассмотрения документов, представленных для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии Банка России, указанных в пункте 18 статьи 60!#❝
5.2. Документы для переоформления представляются в уполномоченное подразделение Банка России в форме электронных документов в соответствии с Указанием Банка России № 4600-У в виде электронных копий бумажных документов и подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью.#❝
5.3. Документы для переоформления, составленные на иностранном языке, представляются с приложением перевода документов (копий документов) на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью 1 статьи 38, статьями 46, 81 и 106 Основ законодательства Российской Федерации O нотариате.#❝
5.4. Заявление акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании или специализированного депозитария (далее при совместном упоминании — лицензиат) о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, оформляется на бланке лицензиата (при наличии) и включает следующие сведения: дату и исходящий номер заявления о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, сведения о лицензиате (полное и сокращенное фирменные наименования, основной государственный регистрационный номер, адрес лицензиата, номера телефона, факса (при наличии последнего) (приложение 7 к настоящей Инструкции). Заявление подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа лицензиата.#❝
5.5. Уполномоченное структурное подразделение Банка России осуществляет проверку наличия оснований для переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии Банка России, и соответствия документов для переоформления требованиям пункта 18 статьи 60!#❝
5.6. Решение 06 отказе в переоформлении — документа, подтверждающего наличие лицензии Банка России, принимается первым заместителем Председателя Банка России (лицом его замещающим), непосредственно координирующим И контролирующим работу уполномоченного подразделения Банка России, в срок, установленный пунктом 19 статьи 60' Федерального закона «Об инвестиционных фондах», в случае выявления уполномоченным подразделением Банка России нарушения требований пункта 18 статьи 60' Федерального закона «Об инвестиционных фондах».#❝
5.7. Решение о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии Банка России, принимается первым заместителем Председателя Банка России (лицом его замещающим), непосредственно координирующим и контролирующим работу уполномоченного подразделения Банка России, путем подписания документа, подтверждающего наличие лицензии Банка России (приложение 6 к настоящей Инструкции).#❝
5.8. В соответствии с пунктом 20 статьи 60' Федерального закона «Об инвестиционных фондах» уполномоченное подразделение Банка России в течение пяти рабочих дней со дня принятия решения о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии Банка России, или об отказе в переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии Банка России, направляет (вручает) лицензиату либо юридическому лицу, созданному в результате преобразования управляющей компании или специализированного депозитария, уведомление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии Банка России, к которому прилагается новый документ, подтверждающий наличие лицензии Банка России, либо уведомление об отказе в его переоформлении, содержащее основание для такого отказа.#❝
5.9. Документы, предусмотренные пунктом 5.8 настоящей Инструкции, направляются Банком России лицензиату либо юридическому лицу, созданному в результате преобразования управляющей компании или специализированного депозитария, в форме электронных документов в соответствии с главой 4 Указания Банка России № 4600-У. Указанные документы направляются Банком России лицензиату либо юридическому#❝
специализированного депозитария, также заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо путем вручения под подпись лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, или#❝
Глава 6. Ведение реестров лицензий на осуществление деятельности инвестиционного фонда, управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в том числе состав включаемых в них сведений, и предоставление выписок из них#❝
6.1. Банк России (уполномоченное подразделение Банка России) осуществляет раздельное ведение реестров лицензий на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензий управляющих компаний на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензий на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее при совместном упоминании — реестры лицензий Банка России) в электронном виде.#❝
6.2. Каждый реестр лицензий Банка России включает в себя следующие сведения в отношении каждого лицензиата, включенного в данный реестр:#❝
основной государственный регистрационный номер (ОГРН), дата его присвоения, наименование органа, зарегистрировавшего юридическое лицо;#❝
информация о действии лицензии Банка России (лицензия Банка России действует, лицензия Банка России аннулирована или действие лицензии Банка России прекращено (за исключением случая аннулирования);#❝
дата и основание принятия решения OO аннулировании лицензии Банка России (в случае, если лицензия Банка России аннулирована);#❝
дата прекращения действия лицензии Банка России (в случае, если прекращение действия не связано с аннулированием лицензии Банка России);#❝
сведения об органах управления и о должностных лицах лицензиатов, указанных в пункте | статьи 8, пункте 9 статьи 38 или пункте 11 статьи 44 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), реквизиты документа, удостоверяющего личность, номер и дата решения о назначении (об избрании);#❝
сведения об учредителях (акционерах, участниках) лицензиата (для юридических лиц — полное и сокращенное (при наличии последнего) фирменные наименования для коммерческих организаций, наименование для некоммерческих организаций, адрес, ОГРН; для физических лиц — фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), реквизиты документа, удостоверяющего личность) и размер доли их участия в уставном капитале лицензиата;#❝
6.3. Уполномоченное подразделение Банка России в течение трех рабочих дней со дня принятия Банком России решения о предоставлении#❝
6.4. Выписка из реестров лицензий Банка России предоставляется уполномоченным подразделением Банка России по заявлению любого лица (далее — заявитель) о предоставлении выписки из реестров лицензий Банка России при условии представления заявителем следующей информации:#❝
полного или сокращенного фирменного наименования лицензиата, в отношении которого запрашивается информация;#❝
основного государственного регистрационного номера (ОГРН) лицензиата, в отношении которого запрашивается информация;#❝
полного фирменного наименования для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями (наименования — для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями) и основного государственного регистрационного номера заявителя — юридического лица;#❝
способа получения выписки из реестров лицензий Банка России: посредством направления почтового отправления или в форме электронного документа посредством электронной почты (информация представляется в случае, если заявитель не является поднадзорной Банку России организацией);#❝
6.5. Уполномоченным подразделением Банка России в случае, если заявитель не является поднадзорной Банку России организацией, способом, указанным в заявлении о предоставлении выписки из реестров лицензий Банка России, или в случае, если заявитель является поднадзорной Банку России организацией, в форме электронного документа в соответствии с#❝
информацию о действии лицензии Банка России (лицензия Банка России действует, лицензия Банка России аннулирована или действие лицензии Банка России прекращено (за исключением случая аннулирования);#❝
сведения о переоформлении лицензии Банка России и основание ее переоформления (в случае ее переоформления);#❝
основной государственный регистрационный номер, дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о создании юридического лица;#❝
идентификационный номер налогоплательщика, код причины и дата постановки на учет в налоговом органе;#❝
сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа (за исключением содержащихся в реестре сведений, являющихся в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года № 152-ФЗ «О персональных данных» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 31, ст. 3451; 2009, № 48, ст. 5716; № 52, ст. 6439; 2010, № 27, ст. 3407; № 31, ст. 4173, ст. 4196; № 49, ст. 6409; 2011, № 23, ст. 3263; № З1, ст. 4701; 2013, № 14, ст. 1651; № 30, ст. 4038; № 51, ст. 6683; 2014, № 23, ст. 2927; № 30, ст. 4217, ст. 4243; 2016, № 27, ст. 4164;#❝
6.7. Выписка из реестров лицензий Банка России не выдается, если в реестрах лицензий Банка России отсутствуют сведения о предоставлении лицу, в отношении которого запрошена выписка, лицензии Банка России на осуществление вида деятельности, указанного в заявлении о предоставлении выписки, либо сведения, представленные заявителем, не позволяют идентифицировать лицензиата. В указанных случаях заявление о предоставлении выписки из реестров лицензий Банка России возвращается в адрес заявителя с уведомлением об отказе в предоставлении выписки из реестров лицензий Банка России, содержащем указание на основание отказа.#❝
Глава 7. Заключительные положения#❝
7.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования.#❝
7.2. Со дня вступления в силу настоящей Инструкции признать утратившими силу:#❝
Инструкцию Банка России от 29 июня 2015 года № 166-И «О порядке лицензирования акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, порядке ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных фондов, реестра лицензий управляющих компаний и реестра лицензий специализированных депозитариев, порядке уведомления Банка России об изменении сведений о должностных лицах акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария», зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 10 августа 2015 года № 38443;#❝
подпункт 1.10 пункта 1 Указания Банка России от 13 июня 2017 года № 4408-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка#❝
вне о олончгэтингонои олоньигониго виьомонгон 1анегэдэн иогноф иичнноипитээяни итчн@дэноипхе HOdOLON ‘иинениох иэтотвгяе нА 00#❝
(noeedgo ичиэАИнэмохэ‹) «хин 5и хозишчя винэнавтоопэди эхив4он и ииЕнопик я0412ээ4 винэпэя эзив4ои хин 5и хоришчя винэнчелоопо4н элив4ои и ииёнэпии #041ээ4 винэнэя эчивАон ‘ИИЕНЭПИК OMbULCH OJoMowMKdoaLou “влнэиАхог owdod ‘иизнэпик иинэнавтоопэ4н о винэнакез эм4оф ‘иизнэпии эивииен олэтеозеиждэча он ‘анэиАхоГ винэнидофоэ4эн и ииёнэпик винэьАнон кит dOLHOWANOL кинэияелопэди и кинэни4офо ‘ииёнэпик эивииен олэтогеиждэяа оц ‘eLHOWAMOL кинэнидофоэ4эн ‘иизнэпии кинэнаезоопэдн эзиваон ‘зогноф жанноиэнан жчянноало4еиАэолэн и зопноф ханноипилоэяни хчяэви ‘вопноф хэнноипилоэяни виделизонаи олоннезодизииеипоно итоончнэлкой SHHOLALIOMAIO ен иизнэпии ‘ииегноф иличнноиэнэц иличнновоЧетАэолэн и имеиноф илиянноипилоэани илиязэви ‘имегноф илиянноипиуээани OIMHOLaedUA оп илоончизлвог эинаиялоэтАоо ен иинепиох иэтсокиаван/А иизнэпии ‘еиноф олонноипилозани изоончнолког эинэналоэт/о BH ииЕнэпик кинэвАнон кит хчиэвнаетогон и иияонод XITHHOHEHOMML эИНЭГОНг00Э хипозеИжЖаэа оп ‘AOLHAWANOY эньэдэн 0» И-06Т N “1 8ТОб вгаи де 10 ииэо4 ехнеч HMAC LOH] я | эинэжони |#❝
(Аяточиотитоэиноо оп 1910094 и изоонжной изинеех^ э) ‘члоончиохвэг оАяопАат, тэвиятоэтАэо опии хадотох я ‘иипезине1о XITHH хээя кинечоноииен эанио |#❝
(Аяточнотитоэияо оп 1910984 изинееядл о) (иинеЧо5и) иинэьенеен о HLOOMKIFOI BLHOWANOY 1атизияхэ эинезономиеН#❝
с ииенонь вохишочвиак ‘хепик о винэяо) ZI FLOOHILALKoY OrAaorAdL onHedgen LOBIaLIOMASO опик ха4отох я ‘иипезинел4о опик onedgen олэтетеижЧэя Поп (олэнпэнооп иивииен ии) хани хээя винечономиен э1чанио] | ичдотох eH ‘Modo и вине4оси вле | ‘eLHOWANOY 1атизияхяэ4 оятоэь10 “KWH ‘винимеф | иинениох иэптевичеЧиА (12809 олончиотегошоен) зодотлэдии етэчоэ хенэнь о винэпэяо) Il (ASLOFIILOLHLIONAOS оп 19ат00е4 и итоонжног (AGLOFLILULIONOD WOHHeERNA 9) чтоончиолтвог O1AAOWACL оп 1910084 WoHHRERNA 9) OHHOhCHERH HLOOWKUOL эинеяонаииен LoblaLoeMmAoo опик хчдотоз я ‘иипезинео OMI онэвенеен ич4отох ен олэшотеижаря он и (олэниэгоои иивииен ин) хчни хэоя винезонэииен э19анио] | ‘хо и кинэьеняен ее ‘BLHOWANOY 191Ии5ИЯ 2 OPLIDhLO ‘кии ‘винимеф иинениох иэтоткияеанА енел4о олонякэтиниопои олоньиконипо иипянАф иэтшевиятоэтАоо ‘эпии о винэгэяо) Ol KMaLOMOL 045 ИИЕНЭПик dawoy HbeIIId BLE]? | счизнэпии олэшяешая ‘енел4о эинеяономиен| ииЕнэпиг эинечонэииен | U/l oN иинепиох иэшочвичеЧНА хвиЕНЭПии хээя о KHHOWOGD 6 иальоп HOHHOd Nore Jodie ‘«тэнЧэтнИ» ито я етиво ээ@гу | $ зэхеф и енофэно1 в4эион | [#❝
Приложение 2 к Инструкции Банка России#❝
«О перечне документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядке предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, форме заявления о предоставлении лицензии, форме документа, подтверждающего наличие лицензии, порядке ведения реестров лицензий и порядке предоставления выписок из них»#❝
фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными#❝
(основной государственный регистрационный номер соискателя лицензии, дата внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о создании)#❝
(идентификационный номер налогоплательщика, код причины и дата постановки на учет в налоговом органе)#❝
(номера телефона и факса соискателя лицензии, адрес сайта соискателя лицензии в сети «Интернет», а также адрес электронной почты (при наличии)#❝
Одновременно уведомляем, что письменное согласие на обработку Банком России персональных данных, представленных в настоящем заявлении и приложенных к нему документах, от физических лиц получено.#❝
Приложение 3 к Инструкции Банка России#❝
«О перечне документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядке предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, форме заявления о предоставлении лицензии, форме документа, подтверждающего наличие лицензии, порядке ведения реестров лицензий и порядке предоставления выписок из них»#❝
АНКЕТА (кандидата / лица, назначенного (избранного) на должность единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), сотрудника службы внутреннего контроля, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)!#❝
Раздел 1. Общие сведения, сведения об образовании и трудовой деятельности#❝
1 Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) (указываются в соответствии с документом, удостоверяющим личность, а в случае, если указанный документ составлен на иностранном языке, указываются также на русском языке). Если изменялись фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии, имена, отчества (при наличии последнего)#❝
Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность (указывается наименование документа, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего документ, и, если имеется, дата истечения срока действия документа)#❝
Какие учебные заведения окончил, год окончания, квалификация (степень), ученая степень, ученое звание, дата решения о присуждении ученой степени, присвоении ученого звания#❝
Дополнительное профессиональное образование: вид образования (повышение квалификации, стажировка, профессиональная переподготовка), дата получения, срок обучения#❝
Знание иностранных языков (не владею, читаю и перевожу со словарем, владею свободно) с указанием иностранного языка, кроме случаев, когда в данном пункте указывается «не владею»#❝
Сведения 10) трудовой деятельности (в том числе по совместительству) (указываются полные наименования и места нахождения организаций, периоды работы в каждой организации, занимаемые должности)#❝
Сведения о трудовой деятельности в финансовых организациях (в том числе по совместительству) (указываются полные наименования и места нахождения организаций, периоды работы в каждой организации, номер и дата лицензии, вид деятельности, занимаемая должность)#❝
Сведения о лицах (по настоящему и предыдущему местам работы назначенного лица), которые могут предоставить информацию о его квалификации и (или) деловой репутации (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), номер телефона)#❝
Сведения о наличии квалификационного аттестата специалиста финансового рынка (указываются дата и номер решения о выдаче квалификационного аттестата и наименование органа (организации), принявшего (принявшей) такое решение, тип квалификационного аттестата, серия и номер бланка квалификационного аттестата)#❝
Раздел 2. Сведения об ограничениях, препятствующих назначению (избранию) на должность#❝
Наличие (отсутствие) ограничений, препятствующих назначению (избранию) Подпись на должность, и (или) оснований для признания деловой репутации неудовлетворительной, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах»!#❝
(фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) кандидата / лица, назначенного (избранного) на должность)#❝
заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными, полными и подтверждаются приложенными к анкете документами.#❝
(дата подписания анкеты (подпись) (инициалы, фамилия) кандидатом / лицом, назначенным (избранным) на должность)#❝
Документ о квалификации, подтверждающий повышение или присвоение квалификации по результатам дополнительного — профессионального образования, выданный организацией, осуществляющей образовательную деятельность"#❝
' Для работника акционерного инвестиционного фонда — пункт | статьи 8, для работника управляющей компании — пункт 9 статьи 38, для работника специализированного депозитария — пункт 11 статьи 44.#❝
* По решению лица, в отношении которого заполнена анкета, представляются оригиналы или заверенные копии.#❝
$ В случае получения образования за пределами Российской Федерации представляется документ, подтверждающий признание в Российской Федерации образования и (или) квалификации, полученных в иностранном государстве, в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года № 273-ФЗ «Об образовании в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, № 53, ст. 7598; 2013, № 19, ст. 2326; № 23, ст. 2878; № 27, ст. 3462; № 30, ст. 4036; № 48, ст. 6165;#❝
2014, № 6, ст. 562, ст. 566; № 19, ст. 2289; № 22, ст. 2769; № 23, ст. 2933; № 26, ст. 3388; № 30, ст. 4217, ст. 4257, ст. 4263; 2015, № 1, ст. 42, ст. 53, ст. 72; № 18, ст. 2625; № 27, ст. 3951, ст. 3989; № 29, ст. 4339, ст. 4364; № 51, ст. 7241; 2016, № 1, ст. 8, ст. 9, ст. 24, ст. 72, ст. 78; № 10, ст. 1320; № 23, ст. 3289, ст. 3290; № 27, ст. 4160, ст. 4219,ст. 4223, ст. 4238, ст. 4239, ст. 4245, ст. 4246, ст. 4292; 2017, № 18, ст. 2670; № 31, ст. 4765; 2018, № 1, ст. 57; № 9, ст. 1282; № 11, ст. 1591; № 27, ст. 3945, ст. 3953).#❝
* Представляется удостоверение о повышении квалификации или диплом о профессиональной переподготовке.#❝
4 Документы, содержащие сведения об осуществлении лицом трудовой деятельности, в том числе по совместительству, в течение пяти лет, предшествующих дате направления анкеты в Банк России#❝
5 Документы, полученные в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и подтверждающие право на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации!#❝
1. Анкета заполняется рукописным способом или с применением технических средств и подписывается кандидатом или лицом, назначенным (избранным) на должность, собственноручно. Рукописным способом анкета заполняется разборчиво. В случае оформления анкеты с помощью технических средств отметка о заверении достоверности и полноты ответов в обязательном порядке заполняется рукописным способом. При заполнении анкеты не допускаются помарки, исправление ошибок путем зачеркивания или с помощью корректирующих средств.#❝
3. В строках 9.2-9.4 раздела 1 сведения заполняются не менее чем за последние пять лет (для главного бухгалтера — за семь лет), предшествующих дню направления в Банк России сведений о кандидате или лице, назначенном (избранном) на должность.#❝
4. Графа 3 раздела 1 при отсутствии сведений заполняется полностью (например, «отсутствует дополнительное профессиональное образование», «требования о наличии квалификационного аттестата при осуществлении функций законодательством Российской Федерации не установлены»).#❝
5.В графе 1 раздела 2 проставляется слово «отсутствует» в случае отсутствия ограничений, препятствующих назначению (избранию) на должность, и (или) оснований для признания деловой репутации не соответствующей требованиям, установленным Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».#❝
При наличии ограничений, препятствующих назначению (избранию) на должность, и (или) оснований для признания деловой репутации лица не соответствующей требованиям, установленным Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», и истечении срока, установленного этим законом для их применения, в графе 1 приводится описание имеющихся фактов с указанием:#❝
даты вступления в законную силу постановления суда, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях;#❝
даты предписания с требованием о замене существенно недостоверной отчетности или об устранении нарушений, связанных с представлением финансовой организацией#❝
существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию кандидата или лица, назначенного (избранного) на должность;#❝
периода действия факта (даты назначения (избрания) и освобождения от (прекращения осуществления функций по) должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа финансовой организации, в которой в соответствии с решением Банка России назначена временная администрация по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов или у которой была отозвана (аннулирована) лицензия финансовой организации либо которая исключена из реестра).#❝
6. В соответствии с подпунктом 7 пункта 5 статьи 60' Федерального закона «Об инвестиционных фондах» к анкете должны прилагаться подтверждающие документы, например: заверенные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, копии судебного решения, постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, трудовой книжки (трудового договора (контракта) физического лица, решения уполномоченного органа управления финансовой организации и (или) иного юридического лица, договора о передаче акций (долей участия в уставных капиталах организаций) в доверительное управление, документов, свидетельствующих о непричастности физического лица к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации по управлению финансовой организацией, отзыву у нее лицензии на осуществление банковских операций. В случае если физическое лицо является иностранным гражданином, представляются документы, подтверждающие соответствие его деловой репутации требованиям, установленным федеральными законами, в том числе требованию об отсутствии вины в банкротстве юридического лица.#❝
Приложение 4 к Инструкции Банка России#❝
«О перечне документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядке предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, форме заявления о предоставлении лицензии, форме документа, подтверждающего наличие лицензии, порядке ведения реестров лицензий и порядке предоставления выписок из них»#❝
(физического лица, имеющего право прямо или косвенно (через третьих лиц) распоряжаться более 10 процентами акций (долей) соискателя лицензии#❝
Раздел 1. Общие сведения, сведения об образовании и трудовой деятельности#❝
№ Наименование сведений Содержание пит сведений 1 Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) (указываются в соответствии с документом, удостоверяющим личность, а в случае, если указанный документ составлен на иностранном языке, указываются также на русском языке). Если изменялись фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии, имена, отчества (при наличии последнего) 2 | Дата и место рождения 3 | Гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие 4 |Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность#❝
(указывается наименование документа, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего документ, и, если имеется, дата истечения срока действия документа)#❝
7 | Сведения об образовании: какие учебные заведения окончил, год окончания, квалификация (степень), ученая степень, ученое звание, дата решения о присуждении ученой степени, присвоении ученого звания#❝
Раздел 2. Сведения о деловой репутации#❝
неудовлетворительной, предусмотренных пунктом 9 статьи 38 Федерального закона «Об инвестиционных фондах»#❝
Я, › (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными, полными и подтверждаются приложенными к анкете документами.#❝
3 Документы, содержащие сведения об осуществлении трудовой деятельности, в том числе по совместительству, в течение пяти лет, предшествующих дате направления анкеты в Банк России#❝
' Tlo решению лица, в отношении которого заполнена анкета, представляются оригиналы или заверенные KOMHH.#❝
? В случае получения образования за пределами Российской Федерации представляется документ, подтверждающий признание в Российской Федерации образования и (или) квалификации, полученных в иностранном государстве, в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года № 273-ФЗ «Об образовании в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, № 53, ст. 7598; 2013, № 19, ст. 2326; № 23, ст. 2878; № 27, ст. 3462; № 30, ст. 4036; № 48, ст. 6165;#❝
2014, № 6, ст. 562, ст. 566; № 19, ст. 2289; № 22, ст. 2769; № 23, ст. 2933; № 26, ст. 3388; № 30, ст. 4217, ст. 4257, ст. 4263; 2015, № |, ст. 42, ст. 53, ст. 72; № 18, ст. 2625; № 27, ст. 3951, ст. 3989; № 29, ст. 4339, ст. 4364; № SI, ст. 7241; 2016, № 1, ст. 8, ст. 9, ст. 24, ст. 72, ст. 78; № 10, ст. 1320; № 23, ст. 3289, ст. 3290; № 27, ст. 4160, ст. 4219, ст. 4223, ст. 4238, ст. 4239, ст. 4245, ст. 4246, ст. 4292; 2017, № 18, ст. 2670: № 31, ст. 4765; 2018, № 1, ст. 57; № 9, ст. 1282; № 11, ст. 1591, № 27, ст. 3945, ст. 3953).#❝
1. Анкета заполняется рукописным способом или с применением технических средств и подписывается физическом лицом собственноручно. Рукописным способом анкета заполняется разборчиво. В случае оформления анкеты с помощью технических средств отметка о заверении достоверности и полноты ответов в обязательном порядке заполняется рукописным способом.#❝
2. В случае если изменялись фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии, имена, отчества (при наличии последнего).#❝
4. В графе | раздела 2 проставляется слово «отсутствует» в случае отсутствия оснований для признания деловой репутации физического лица не соответствующей требованиям, установленным Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».#❝
При наличии оснований для признания деловой репутации лица не соответствующей требованиям, установленным Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», и при истечении срока, установленного этим законом для их применения, в графе 1 приводится описание имеющихся фактов с указанием:#❝
даты вступления в законную силу постановления суда, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях;#❝
даты предписания с требованием о замене существенно недостоверной отчетности или об устранении нарушений, связанных с представлением финансовой организацией существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию физического лица;#❝
периода действия факта (даты назначения (избрания) и освобождения от (прекращения осуществления функций по) должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа финансовой организации, в которой в соответствии с решением Банка России назначена временная администрация по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов или у которой была отозвана (аннулирована) лицензия финансовой организации либо которая исключена из реестра).#❝
5. В соответствии с подпунктом 7 пункта 5 статьи 60' Федерального закона «Об инвестиционных фондах» к анкете должны прилагаться подтверждающие документы, например: заверенные лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, копии судебного решения, постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, трудовой книжки (трудового договора (контракта) физического лица, решения уполномоченного органа управления финансовой организации и (или) иного юридического лица, договора о передаче акций (долей участия в уставных капиталах организаций) в доверительное управление, документов, свидетельствующих о непричастности физического лица к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации по управлению финансовой организацией, отзыву у нее лицензии на осуществление банковских операций. В случае если физическое лино является иностранным гражданином, представляются документы, подтверждающие соответствие его деловой репутации требованиям, установленным федеральным законами, в том числе требованию об отсутствии вины в банкротстве юридического лица.#❝
с v Е С I (edowou Awe кинзочои4н иги епин OJONDDhuIMdOI энетицех иипедтоилэ4 ионнэятоептАэол етег и ‘опик эохоэьипи@ ся enw олохээвиги4о: ээ4 те WOHEeLOA я KIO эозет oHvaodudiLoniodes wodoLon a ‘eaLoderAo01 adioniod ‘(BHHoIKodbA епии олохоэвигиот и (Horror) иипхе WOHLOhA WOHH MI э412ээ4 WoaoidoL я ичннэояэийи ‘Чэион OLOOW пин XIGHHeCLOONH вит) OHHeAOHOWHEH OMLODhULOY |иипезине14о xiqHHedLOOHH KIN) винэочоийи хи етеп и ННИ ‘Hd IO винэПжохен 012э/ эоннои4иф эонио] | |п/и эм#❝
вифетизоног олоннечоЧизигеипэно иизнэпиг BLILUNIHOD (иэгог) HANA’ хачннозоня!ч00 золнопойн ээгоод ики с илитотвичеднА иипанчголидэзог иги ииехиннэя12005 вохиттовигав ‘хепик хихээьиги4о о eNaedUD#❝
&и хоэишчя винэиявлоопэ4и эзиваон и иизнэпик aodLosed винэпэя эзикаонп ‘AWEHONML эивиишен олэтсеиждэчитойн ‘влнэиАхоп эм4оф ‘иизнэпин ииноичелоопэ4и о кинэнякез эм4оф ‘ииёнэпик эивинен олэтточетжаэаатон ‘eLHOWANOL кинони4офоэ@эн и иизнэпии кинэьАкон ви dOLHOWANOL киноичелопо4и и кинэнмАофо ‘иизнэпии эивииен олэтоеиждэзитоп ‘eLHOWAMO винэииЧофоэдэи ‘иизнэпиг киноичелоопэоди эмикаон ‘зопноф хчнноиэнэи жчннояло4еиАэолен и яоПноф жанноипилоэани хчяэен ‘яопноф жхчнноипилоэяни кифелизонаи олоннезодизииеипэно илоончиэльэи эинонялоэтАзо ен иизнопим ‘имегноф ииианноиэнэн иияннаятофеиАэолэн и имепноф иипичнноипилоэяни иииччэви ‘илегноф иииянноипилоэяни синонаванА OW изоончизвои эинэиялоэшАэо ен иинениох иэтеокнаедиА ииёнэпии ‘еНноф олонноипилоэаяни илоончизлкон эинэнялоэтАэо ен ииЕнэпии кинэьАнои BIA хчиэкиаелонэ4и и иизонод хчнноизнапии эинэпоиоо хитоеижаэвитон ‘волнэиАхой эньэдэн О» И-06Т N т 8ТО2 Hom [1#❝
(eHeido олоняиэтиниопои олоньиконипо иипянАф (викилеф чаиеипини) (sono) OJSMOWUALOSMIADO ‘епии итоонжиог эинеяонэимивн)#❝
"вотэеижаэнатон WH и иинэпик иэнэтехоиоо енэдэчоди ииноночо хаиеовичелоподи члоонЧэяотоог и елонио]| |#❝
9 S у с С I (OJdHYSLo0 эпегиивх WOHERLOA | винеячоэди етоэи (LHOWANOY олотявтичя “енел4о эинезонэииен иивииен ин) я BLOW и (Moor) | ээдие ‘вяточиэтиж ‘атооньии олэшовЧяотопА “eLHOWAMOL ивечя елей ‘Арион винэпжо | оялоэь1о ‘вии | пут иипхе оятоэвинох BLOON ээдиу ‘вифээ‘тия) члооньии олэшевдэзозоопА ‘eLHOWANOY 1атизияхэа OLOOW и 1 [| ‘викимеф | oN#❝
видетизонэг олоннезодизигеипэно иизнэпии вголехэиоо (иэког) иипхе ханнэяоня!ч00 чохнопон 99109 иги $ илитовтгаеанА иипянаготидэяог иги ииехинноя1200э BIXHMOIBLAB ‘хепик хихээьизиф о вхяванЭ#❝
(edawou епик яотнопойи ээкод епик Аиэ киноочоийи ини епии олохоэвипи4о: иипедлоилэ4 ионнэятоЧеиАэол олохээвини@о1 sadire и с яэпакопеня ojoNdohuiudo1 BLeY и ‘опик SONDDHHNIHdOI эохет. онечоиадтоиэ4е$ людотох ‘(sHHOIKOdhA OLIOW .HHeIOHOWHEH ХЕИЕНОПИИ = ‘ватоЧепАол э4тоилэ4 WOHLOhA мони ини 2412224 мочоло1 я ичннаочоийн| пии мяннейтоони вит) эонномдиф O БИНЭШЭЯЭ ‘Чэмон иипезинел4о хманнедлоони вит) винэояоийи хи втеп и ННИ ‘Hd IO винНЭПжЖохен 0199) OHIO] | U/l on#❝
видетисоног OJOHHEAOdHEMLEHNIND иизнэпик BLILEMIHOD (иэгог) иипяе XITHHAGOHHIIOO иивтнэпо4и ээ1гоо иги © (эинэкае@НА эончколидэзог ловгатээт 20) тоэпега он1ээия0э э1ч4олтом ‘Алдан м IAGY отинэтонто он иичиизияет и илиптогегегооэ4ди одик иминдэьог и ииичняонэо вэхишовтгав ‘XEN хияээьиги о: о eMaedUD#❝
Приложение 6 к Инструкции Банка России#❝
«О перечне документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядке предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, форме заявления о предоставлении лицензии, форме документа, подтверждающего наличие лицензии, порядке ведения реестров лицензий и порядке предоставления выписок из них»#❝
Приложение 7 к Инструкции Банка России#❝
«О перечне документов, подтверждающих — соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядке предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, форме заявления о предоставлении лицензии, форме документа, подтверждающего наличие лицензии, порядке ведения реестров лицензий и порядке предоставления выписок из них»#❝
Сведения о лицензиате Сведения, указанные Сведения, которые необходимо в лицензии лицензиата указать в лицензии#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- Об обязательных резервных требованиях — Указание Банка России от 20.07.2018 № 4871-У
- О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 1 сентября 2014 года № 156-И «Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении нек — Указание Банка России от 26.07.2018 № 4873-У
- О внесении изменений в Положение Банка России от 28 июня 2017 года № 590-П «О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные поте — Указание Банка России от 26.07.2018 № 4874-У
- О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 28 июня 2017 года № 180-И «Об обязательных нормативах банков — Указание Банка России от 26.07.2018 № 4875-У
- О порядке разработки и утверждения Банком России плана участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства страховой организации, в — Указание Банка России от 30.07.2018 № 4876-У
- О порядке расчета дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений для целей расчета переменной части вознаграждения негосударственного пенсионн — Указание Банка России от 23.08.2018 № 4881-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 13 октября 2014 года № 3417-У «О порядке присвоения и аннулирования государственных регистрационных но — Указание Банка России от 28.08.2018 № 4884-У
- О возможности передачи в доверительное управление закрытым паевым инвестиционным фондом и биржевым паевым инвестиционным фондом имущества (помимо дене — Указание Банка России от 29.08.2018 № 4885-У