Положение Банка России от 05.02.2016 № 533-П · О порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации · редакция от 05.02.2016 · https://zakonbaza.com/polozhenie-cbr-2016-02-05-533-p/

Положение Банка России от 05.02.2016 № 533-П

О порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации

Статус уточняется Редакция от 05.02.2016 🔔 Следить в Telegram

Положение Банка России от 05.02.2016 № 533-П «О порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации»

Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать

Вступает в силу: Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Приложения: Приложение 1 · Приложение 2 · Приложение 5 · Приложение 8

Регистрация в Минюсте России № 42162 от 20.05.2016; Официально опубликовано 27.05.2016. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.

Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

о „эевраля 2016 „

г. Москва

МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОЛОЖЕНИЕ .

ЗАРЕГИСТЕ PEPOBANO

er ee nN TP tener

от 20 eee 2008. _ О порядке проведения Банком России прбвербк деятельности ————

конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации

Настоящее Положение в соответствии с параграфом 4' главы IX Федерального закона от 26 октября 2002 года — № 127-ФЗ «О несостоятельности (6aHKpoTcTBe)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 43, ст. 4190; 2004, № 35, ст. 3607; 2005, № 1, ст. 18, ст. 46; № 44, ст. 4471; 2006, № 30, ст. 3292; № 52, ст. 5497; 2007, Ne 7, ст. 834; № 18, ст. 2117; № 30, ст. 3754; Ne 41, ст. 4845; № 49, ст. 6079;

2008, № 30, ст. 3616; № 49, ст. 5748; 2009, № 1, ст. 4, ст. 14; № 18, ст. 2153; № 29, ст. 3632; № 51, ст. 6160; № 52, ст. 6450; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, Nel, ст. 41; №7, ст. 905; № 19, ст. 2708; № 27, ст. 3880; №29, ст. 4301; №30, ст. 4576; №48, ст. 6728; № 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; № 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012; № 31, ст. 4333; № 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, № 23, ст. 2871; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477, ст. 3481; Ne 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6975, ст. 6984;

2014, № 11, ст. 1095, ст. 1098; № 30, ст. 4217; № 49, ст. 6914; № 52, ст. 7543;

2015, №1, ст. 10, ст. 11, ст.35; №27, ст. 3495, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977;

No 29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362; 2016, № 1, ст. 11) (далее — Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)»), Федеральным законом «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, №27, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, №6, ст. 492; 1998, № 31, ст. 3829; 1999, № 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, № 26, ст. 2586; № 33, ст. 3424;

2002, № 12, ст. 1093; 2003, №27, ст. 2700; № 50, ст. 4855; № 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 1, ст. 18, ст. 45; № 30, ст. 3117; 2006, №6, ст. 636; № 19, ст. 2061; № 31, ст. 3439; № 52, ст. 5497;

2007, №1, ст.9; №22, ст. 2563; №31, ст. 4011; №41, ст. 4845; № 45, ст. 5425; № 50, ст. 6238; 2008, № 10, ст. 895; 2009, № 1, ст. 23; №9, ст. 1043; № 18, ст. 2153; № 23, ст. 2776; № 30, ст. 3739; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428;

2010, №8, ст. 775; №27, ст. 3432; №30, ст. 4012; № 31, ст. 4193; №47, ст. 6028; 2011, №7, ст. 905; № 27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; No 48, ст. 6728, ст. 6730; № 49, ст. 7069; № 50, ст. 7351; 2012, № 27, ст. 3588; № 31, ст. 4333; № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7605, ст. 7607; 2013, № 11, ст. 1076; № 19, ст. 2317; ст. 2329; No 26, ст. 3207; №27, ст. 3438, ст. 3477; №30, ст. 4084;

XN JN

№ 19, ст. 2311; №26 ст. 3379, ст. 3395; №30, ст. 4219; №40, ст. 5317, ст. 5320; № 45, ст. 6144, ст. 6154; № 49, ст. 6912; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 37; № 17, ст. 2473; №27, ст. 3947, ст. 3950; №29, ст. 4355, ст. 4357, ст. 4385; №51, ст. 7243; 2016, Nol, ст. 23) (далее — Федеральный закон

ral SN24- No ЛО ост A224: № У 929. INE 9х, CT. 955%, М

51, ст. 6683, ст. 6699; 2014, №6, ст. 563;

A 4

am ,» ст.

«О банках и банковской деятельности»), определяет случаи и порядок проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации (далее — конкурсный

управляющий (ликвидатор).

Глава 1. Общие положения#❝

1.1. Банк России проводит проверки соответствия деятельности конкурсных управляющих (ликвидаторов) требованиям нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций (далее — проверки).#❝

1.2. Проверки проводятся уполномоченными представителями Банка России, образующими рабочую группу Банка России (далее — рабочая группа).#❝

1.3. Банк России в соответствии с пунктом 6 статьи 1897? Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» вправе провести проверку в следующих случаях:#❝

в случае наличия у Банка России сведений, дающих основания предполагать нарушение конкурсным управляющим (ликвидатором) при осуществлении своей деятельности нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций;#❝

в случае поступления в Банк России жалобы собрания кредиторов и (или) комитета кредиторов на действия (бездействие) конкурсного управляющего (ликвидатора) и ходатайства об — аннулировании аккредитации при Банке России арбитражного управляющего в качестве конкурсного управляющего при банкротстве кредитной организации (далее — аккредитация при Банке России);#❝

в случае наличия у Банка России сведений, дающих основания предполагать, что представляемая в Банк России отчетность ликвидируемой кредитной организации недостоверна;#❝

в случае неоднократного нарушения конкурсным управляющим#❝

(ликвидатором) установленного Банком России порядка составления и представления отчетности ликвидируемой кредитной организации;#❝

в случае несоблюдения конкурсным управляющим (ликвидатором) сроков осуществления мероприятий в ходе ликвидационных процедур, установленных Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)», Федеральным законом «О банках и банковской деятельности», в том числе в случае направления конкурсным управляющим (ликвидатором) ходатайств о продлении этих сроков;#❝

в случае поступления заявления арбитражного управляющего, аккредитованного при Банке России в качестве конкурсного управляющего при банкротстве кредитных организаций (далее — аккредитованное лицо), о продлении срока аккредитации при Банке России;#❝

в случае необходимости проверки исполнения конкурсным управляющим (ликвидатором) предписания об устранении нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций;#❝

в случае истечения одного года после даты завершения последней проверки;#❝

в случае если проверка Банком России не проводилась более шести#❝

месяцев.#❝

Глава 2. Проведение проверки#❝

2.1. Проверка проводится на основании Поручения на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (приложение 1 к настоящему Положению) (далее — поручение), в котором определяется персональный состав рабочей группы, с указанием#❝

руководителя рабочей группы и членов рабочей группы.#❝

Поручение составляется в двух экземплярах и подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку.#❝

Один экземпляр поручения вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр поручения остается в Банке России.#❝

Датой начала проверки признается дата вручения конкурсному управляющему (ликвидатору) поручения. В случае направления поручения конкурсному управляющему (ликвидатору) заказным — почтовым отправлением с уведомлением о вручении датой начала проверки признается дата вручения, указанная в уведомлении о вручении.#❝

2.2.К должностным лицам Банка России, обладающим правом назначать проверку, в том числе подписывать поручение, относятся:#❝

Председатель Банка России, первый заместитель Председателя Банка России, заместитель Председателя Банка России (лица, их замещающие);#❝

директор Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (лицо, его замещающее);#❝

руководитель территориального учреждения Банка России (лицо, его замещающее).#❝

2.3. При необходимости изменения персонального состава рабочей группы, включения дополнительных вопросов в перечень вопросов, которые надлежит рассмотреть рабочей группе в ходе проверки, продления срока действия поручения составляется Дополнение к поручению на проведение проверки деятельности конкурсного — управляющего (ликвидатора) (приложение 2 K настоящему Положению) (далее — дополнение к поручению), являющееся неотьемлемой частью поручения.#❝

Дополнение к поручению составляется в двух экземилярах и#❝

подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку.#❝

Один экземпляр дополнения к поручению вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр дополнения к поручению остается в Банке России.#❝

2.4. Документы, необходимые для проведения проверки, их копии, а также письменные пояснения запрашиваются у конкурсного управляющего (ликвидатора) на основании Заявки о предоставлении документов (приложение 3 к настоящему Положению) (далее — заявка).#❝

Заявка составляется в двух экземплярах и подписывается руководителем рабочей группы.#❝

Один экземпляр заявки вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) вместе с поручением или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр заявки остается в Банке России.#❝

Заявка может составляться до начала проверки, а также в ходе проверки.#❝

В случае невозможности вручения конкурсному управляющему (ликвидатору) заявки, составленной в ходе проверки, в течение трех рабочих дней после даты ее составления один экземпляр заявки направляется конкурсному управляющему (ликвидатору) на следующий рабочий день после истечения указанного срока заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.#❝

Представляемые конкурсным управляющим (ликвидатором) копии документов должны быть прошиты и заверены подписью и оттиском печати конкурсного управляющего (ликвидатора).#❝

2.5. Конкурсный управляющий (ликвидатор) в период проверки обязан содействовать ее проведению.#❝

Руководитель рабочей группы рассматривает вопрос о составлении#❝

Акта о противодействии проведению проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (приложение 4 к настоящему Положению) (далее — акт о противодействии), в следующих случаях:#❝

в случае уклонения или отказа конкурсного управляющего (ликвидатора) от получения поручения (дополнения к поручению) или от удостоверения факта получения поручения (дополнения к поручению);#❝

в случае уклонения или отказа конкурсного управляющего (ликвидатора) от получения заявки или от удостоверения факта получения заявки;#❝

в случае непредставления конкурсным управляющим (ликвидатором) рабочей группе указанных в заявке документов, необходимых для проведения проверки, их копий, оформленных надлежащим образом, а также письменных пояснений в срок, указанный в заявке;#❝

в случае наличия иных обстоятельств, свидетельствующих о противодействии проведению проверки.#❝

Акт о противодействии составляется в двух экземплярах и подписывается руководителем рабочей группы.#❝

Один экземпляр акта о противодействии вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр акта о противодействии остается в Банке России.#❝

2.6.В случае отсутствия документов (информации) и (или) возникновения иных обстоятельств, препятствующих их представлению в установленный заявкой срок, либо возникновения обстоятельств, препятствующих выполнению конкурсным управляющим (ликвидатором) в установленный заявкой срок действий в целях оказания содействия в проведении проверки, конкурсный управляющий (ликвидатор) представляет рабочей группе не позднее срока, установленного для представления документов (информации):#❝

письменное объяснение причин неисполнения заявки;#❝

при необходимости — мотивированное ходатайство о продлении срока представления документов (информации) либо о продлении срока выполнения конкурсным управляющим (ликвидатором) действий в целях оказания содействия в проведении проверки.#❝

2.7. Должностное лицо Банка России, назначившее проверку, рассматривает вопрос о принятии решения о приостановлении или прекращении проверки при наличии обстоятельств, свидетельствующих о нецелесообразности или невозможности проведения проверки, в следующих случаях:#❝

в случае противодействия проведению проверки, а также при неустранении конкурсным управляющим (ликвидатором) факта, послужившего основанием для составления акта о противодействии, в течение четырех рабочих дней после дня его возникновения;#❝

в случае вынесения арбитражным судом, рассматривающим дело о банкротстве (ликвидации) кредитной организации, определения о завершении конкурсного производства (ликвидации) кредитной организации, а в случае погашения требований кредиторов в соответствии со статьей 1897 Федерального закона «О — несостоятельности (банкротстве)» — определения о прекращении производства по делу о банкротстве;#❝

в случае внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией;#❝

в случае наличия иных обстоятельств, препятствующих дальнейшему проведению проверки.#❝

2.8. Решение о приостановлении (прекращении) проверки оформляется Уведомлением о приостановлении (прекращении) проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (приложение 5 к настоящему Положению) (далее — уведомление о приостановлении (прекращении)#❝

проверки).#❝

Уведомление о приостановлении (прекращении) проверки составляется в двух экземплярах и подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку.#❝

Один экземпляр уведомления о приостановлении (прекращении) проверки вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр уведомления о — приостановлении (прекращении) проверки остается в Банке России.#❝

2.9. В случае устранения обстоятельств, препятствующих дальнейшему проведению проверки, должностное лицо Банка России, принявшее решение о приостановлении проверки, принимает решение о продолжении проверки. Решение о продолжении проверки оформляется дополнением к поручению.#❝

2.10. Датой завершения проверки признается дата вручения конкурсному управляющему (ликвидатору) Акта проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (приложение 6 к настоящему Положению) (далее — акт проверки).#❝

В случае направления акта проверки конкурсному управляющему (ликвидатору) заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении датой завершения проверки признается дата направления акта#❝

проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.#❝

Глава 3. Порядок оформления результатов проверки#❝

3.1. По результатам проверки составляется акт проверки.#❝

Акт проверки составляется в двух экземплярах и подписывается руководителем и членами рабочей группы.#❝

В случае невозможности подписания акта проверки кем-либо из членов рабочей группы (болезнь, отпуск, служебная командировка или иные#❝

причины) руководитель рабочей группы делает соответствующую отметку.#❝

Один экземпляр акта проверки вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр акта проверки остается в Банке России.#❝

3.2. До завершения проверки составляется Промежуточный акт проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) (приложение 7 к настоящему Положению) (далее — промежуточный акт проверки), в том числе в следующих случаях:#❝

в случае выявления обстоятельств, предусмотренных подпунктом 3 пункта 1 статьи 189 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», являющихся основанием для обращения Банка России в арбитражный суд с ходатайством об отстранении аккредитованного лица от исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора);#❝

в случае выявления предусмотренных подпунктом 2 пункта 1 и пунктом 4 статьи 189% Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» оснований для обращения Банка России в арбитражный суд с жалобой на действия аккредитованного лица, представителя государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» (далее — Агентство);#❝

в случае выявления установленных подпунктами 2 и 3 пункта 16 статьи 1897 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» оснований для аннулирования аккредитации при Банке России или отказа в продлении срока аккредитации при Банке России;#❝

в случае выявления обстоятельств, свидетельствующих 0 нецелесообразности или объективной невозможности проведения проверки, влекущих прекращение проверки.#❝

Промежуточный акт проверки составляется в двух экземплярах и подписывается руководителем и членами рабочей группы.#❝

В случае невозможности подписания промежуточного акта проверки#❝

кем-либо из членов рабочей группы (болезнь, отпуск, служебная#❝

10#❝

командировка или иные причины) руководитель рабочей группы делает соответствующую отметку.#❝

Один экземпляр промежуточного акта проверки вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр промежуточного акта проверки остается в Банке России.#❝

3.3.В случае выявления в ходе проверки нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций, обязательным приложением к акту проверки (промежуточному акту проверки) являются документы либо их копии, подтверждающие выявленные нарушения.#❝

3.4. При несогласии с выводами, изложенными в акте проверки (промежуточном акте проверки), конкурсный управляющий (ликвидатор) вправе представить письменные возражения на акт проверки (промежуточный акт проверки) в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, в срок не позднее пяти рабочих дней после даты вручения акта проверки (промежуточного акта проверки) или даты получения соответствующего заказного почтового отправления.#❝

Письменные возражения на акт проверки (промежуточный акт проверки), представленные в установленный настоящим пунктом срок, являются неотъемлемой частью акта проверки (промежуточного акта проверки) и учитываются при решении вопроса об осуществлении в отношении конкурсного управляющего (ликвидатора) действий по результатам проверки.#❝

3.5. В случае выявления в ходе проверки нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций, Банк России в соответствии с пунктом 7 статьи#❝

1897? Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» вправе#❝

11#❝

направить конкурсному управляющему (ликвидатору) Предписание об устранении нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций (приложение 8 к настоящему Положению) (далее — предписание), а также осуществить иные действия, предусмотренные законодательством Российской Федерации.#❝

Предписание составляется в двух экземплярах и подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку.#❝

Один экземпляр предписания вручается конкурсному управляющему (ликвидатору) или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр предписания остается в Банке России.#❝

3.6. Факт получения конкурсным управляющим (ликвидатором) поручения, дополнения к поручению, заявки, акта о противодействии, уведомления о приостановлении (прекращении) проверки, акта проверки, промежуточного акта проверки, предписания удостоверяется на вторых экземплярах указанных документов подписью и оттиском печати конкурсного управляющего (ликвидатора) с указанием даты.#❝

В случае невозможности вручения конкурсному управляющему (ликвидатору) перечисленных в абзаце первом настоящего пункта документов, за исключением заявки, в течение трех рабочих дней после даты их регистрации в Банке России первые экземпляры данных документов направляются конкурсному управляющему (ликвидатору) на следующий рабочий день после истечения указанного срока заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.#❝

В случае направления первых экземпляров указанных в абзаце первом настоящего пункта документов заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении подтверждением факта их получения конкурсным управляющим (ликвидатором) является отметка о получении#❝

почтового отправления в уведомлении о вручении.#❝

12#❝

Глава 4. Заключительные положения#❝

4.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.#❝

4.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения признать утратившими силу:#❝

Положение Банка России от 3 июля 2007 года № 306-П «О проведении Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих и ликвидаторов кредитных организаций», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 17 июля 2007 года № 9858 («Вестник Банка России» от 25 июля 2007 года № 42);#❝

Указание Банка России от 26 ноября 2007 года № 1923-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 3 июля 2007 года № 306-П «О проведении Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих и ликвидаторов кредитных организаций», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 13 декабря 2007 года № 10703 («Вестник Банка России» от 26 декабря 2007 года № 71).#❝

Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

13#❝

Приложение 1#❝

к Положению Банка России#❝

от 5 февраля 2016 года № 533-П#❝

«О порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации»#❝

Для служебного пользования' Экз. №#❝

Поручение на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)#❝

(наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном управляющем (ликвидаторе)?#❝

Руководителю рабочей группы , (Ф.И.О.)#❝

членам рабочей группы#❝

(Ф.И.О.) поручается на основании параграфа 4' главы IX Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», Федерального закона от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности» и Положения Банка России от 5 февраля 2016 года № 533-П «О порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации» провести проверку деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)#❝

по следующим вопросам:#❝

(приводится пронумерованный перечень вопросов)#❝

Конкурсный управляющий (ликвидатор) в соответствии с Положением Банка России от 5 февраля 2016 года № 533-П «О порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации» обязан содействовать рабочей группе Банка России в проведении проверки.#❝

Поручение на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) действительно до « » года.#❝

Наименование должности лица,#❝

назначившего проверку (инициалы, фамилия) (подпись)#❝

М.п. Банка России (структурного подразделения Банка России, территориального учреждения Банка России)#❝

14#❝

Поручение на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) получено (направлено) « » года.#❝

Конкурсный управляющий (ликвидатор) (инициалы, фамилия)° (подпись, печать)#❝

1 Ограничительная пометка «Для служебного пользования» проставляется в случае заполнения поручения.#❝

2B случае назначения проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае назначения проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.#❝

3 Ссылка на Федеральный закон «О банках и банковской деятельности» не приводится в случае назначения проверки деятельности конкурсного управляющего кредитной организации.#❝

Нужное подчеркнуть.#❝

5B случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении поручения заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.#❝

15#❝

Приложение 2#❝

к Положению Банка России#❝

от 5 февраля 2016 года № 533-П#❝

Для служебного пользования' Экз. №#❝

Дополнение к поручению на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) от « » года №#❝

Внести следующие дополнения (изменения) в поручение на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) OT « » года № :#❝

(приводится перечень вносимых дополнений (изменений)#❝

Настоящее дополнение к поручению на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) является неотъемлемой частью поручения на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) OT « » года Ne#❝

Наименование должности лица,#❝

назначившего проверку (инициалы, фамилия)#❝

(подпись)#❝

M.n. Банка России (структурного подразделения Банка России, территориального учреждения Банка России)#❝

Дополнение к поручению на проведение проверки деятельности конкурсного 3 управляющего (ликвидатора) получено (направлено)? « » года.#❝

в № 4 Конкурсный управляющий (ликвидатор) (инициалы, фамилия) (подпись, печать)#❝

'Ограничительная пометка «Для служебного пользования» проставляется в случае заполнения дополнения к поручению.#❝

2B случае проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.#❝

3 Нужное подчеркнуть.#❝

“В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении дополнения к поручению на проведение проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.#❝

16#❝

Приложение 3#❝

к Положению Банка России#❝

от 5 февраля 2016 года № 533-П#❝

Для служебного пользования!#❝

Экз. №#❝

Конкурсному управляющему (ликвидатору)#❝

Заявка о предоставлении документов № « » года#❝

В связи с проверкой, проводимой на основании поручения на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) OT « » года № ‚ прошу представить в срок до « » года” рабочей группе:#❝

(приводится пронумерованный перечень документов, их копий, вопросов, по которым необходимо представить письменные пояснения)#❝

В случае невозможности представления указанных документов в установленный срок прошу представить в тот же срок письменное пояснение с указанием причин.#❝

Непредставление конкурсным управляющим (ликвидатором) запрашиваемых документов и письменных пояснений в установленный настоящей заявкой срок рассматривается как противодействие проведению проверки в соответствии с пунктом 2.5 Положения Банка России от 5 февраля 2016 года № 533-П «О порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной#❝

организации».#❝

Руководитель рабочей группы (инициалы, фамилия) (подпись)#❝

Заявка на представление документов получена (направлена)* «___» года.#❝

Конкурсный управляющий (ликвидатор} (инициалы, фамилия)?#❝

(подпись, печать)#❝

' Ограничительная пометка «Для служебного пользования» проставляется в случае заполнения заявки.#❝

2В случае проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица.#❝

3При необходимости указываются дата и время представления запрашиваемых документов, их копий и письменных пояснений, а также адрес, по которому они должны быть представлены.#❝

“Нужное подчеркнуть.#❝

УВ случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении заявки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.#❝

17#❝

Приложение 4#❝

к Положению Банка России#❝

от« 5 »евраля_ 201 бгода №533 -П «О порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации»#❝

Для служебного пользования' Экз. №#❝

Акт о противодействии проведению проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)#❝

Настоящий акт составлен по факту противодействия проведению проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)#❝

Рабочая группа в составе:#❝

(инициалы и фамилии руководителя и членов рабочей группы Банка России)#❝

в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) от « » года № проводила проверку (должна была приступить к проверке) деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)#❝

Для проведения проверки рабочей группе было необходимо#❝

(приводится перечень документов, их копий, вопросов, по которым необходимо было представить письменные пояснения, а также иных действий, которые необходимо было осуществить в ходе проверки)#❝

Конкурсным управляющим (ликвидатором)#❝

(инициалы и фамилия конкурсного управляющего (ликвидатора)#❝

в нарушение Положения Банка России от 5 февраля 2016 года № 533-П «О порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации» оказано противодействие проведению проверки, выразившееся в следующем:#❝

(указываются факты противодействия проведению проверки)#❝

Руководитель рабочей группы (инициалы, фамилия) (подпись)#❝

18#❝

Акт о противодействии проведению проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) получен (направлен) « » года.#❝

.. -. 5 Конкурсный управляющий (ликвидатор) (инициалы, фамилия) (подпись, печать)#❝

'Ограничительная пометка «Для служебного пользования» проставляется в случае заполнения акта о противодействии проведению проверки.#❝

2В случае проведения проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проведения проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.#❝

?В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются данные о его представителе и реквизиты доверенности Агентства.#❝

“Нужное подчеркнуть.#❝

°B случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении акта о противодействии проведению проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.#❝

19#❝

Приложение 5#❝

к Положению Банка России#❝

от 5 февраля 2016 года № 533-П#❝

Для служебного пользования' Экз. №#❝

Уведомление о приостановлении (прекращении) проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)#❝

Настоящим уведомляем, что в связи с невозможностью (нецелесообразностью) продолжения проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)#❝

проводимой в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) OT « » года № , вследствие#❝

(указываются причины невозможности (нецелесообразности) продолжения проверки) принято решение о приостановлении (прекращении) указанной проверки с « » года.#❝

Наименование должности лица,#❝

назначившего проверку (инициалы, фамилия) (подпись)#❝

М.п. Банка России (структурного подразделения Банка России, территориального учреждения Банка России)#❝

Уведомление о приостановлении (прекращении) проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) получено (направлено)’ « » года.#❝

Конкурсный управляющий (ликвидатор) (инициалы, фамилия)* (подпись, печать)#❝

'Ограничительная пометка «Для служебного пользования» проставляется в случае заполнения уведомления о приостановлении (прекращении) проверки.#❝

7B случае проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.#❝

3Нужное подчеркнуть.#❝

“В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении уведомления о приостановлении (прекращении) проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.#❝

20#❝

Приложение 6#❝

к Положению Банка России#❝

от 5 февраля 2016 года № 533-П#❝

Для служебного пользования' Экз. № __#❝

Акт проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)#❝

Акт проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) составлен по результатам проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)#❝

(наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном управляющем (ликвидаторе)*#❝

проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) « » года № рабочей группой в составе:#❝

(инициалы и фамилии руководителя и членов.рабочей группы-Банка России) Проверка проводилась по следующим вопросам:#❝

(приводится пронумерованный перечень вопросов, подлежащих рассмотрению в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)#❝

I. Вводная часть#❝

В данной части акта проверки приводятся следующие сведения:#❝

06 отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций;#❝

о принятии арбитражным судом решения признании кредитной организации банкротом (принудительной ликвидации);#❝

о назначении конкурсного управляющего (ликвидатора);#❝

о данных реестра требований кредиторов на дату начала проверки либо на другую дату, указание которой по усмотрению проверяющих является целесообразным;#❝

об остатке денежных средств на счетах ликвидируемой кредитной организации на дату принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом (принудительной ликвидации), на дату начала проведения проверки либо на другую дату, указание которой по усмотрению проверяющих является целесообразным;#❝

об оказанных в период проведения проверки фактах противодействия;#❝

о приостановлении (прекращении) проверки;#❝

другие сведения, характеризующие особенности проведения проверки.#❝

21#❝

П. Аналитическая часть#❝

Структура аналитической части акта проверки определяется перечнем вопросов, рассмотренных в ходе проверки.#❝

Данная часть акта проверки должна содержать характеристику деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) по каждому из рассмотренных вопросов.#❝

В случае выявления в ходе проверки фактов нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций, к акту проверки прилагаются документы, подтверждающие указанные нарушения (либо их копии), о чем делается ссылка в тексте акта проверки.#❝

Ш. Заключительная часть#❝

Заключительная часть акта проверки должна содержать обобщенную информацию об основных результатах проверки.#❝

Приложение: указывается количество листов прилагаемых документов.#❝

Руководитель рабочей группы: (инициалы, фамилия) (подпись)#❝

Члены рабочей группы: (инициалы, фамилии) (подпись)#❝

M.n. Банка России (структурного подразделения Банка России, территориального учреждения Банка России)#❝

Акт пров ерки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) получен (направлен)? « » года.#❝

Конкурсный управляющий (ликвидатор) (инициалы, фамилия)" (подпись, печать)#❝

1 ‚ Ограничительная пометка «Для служебного пользования» проставляется в случае заполнения акта проверки.#❝

7B случае проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проверки#❝

деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.#❝

3Нужное подчеркнуть.#❝

“В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении акта проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.#❝

22#❝

Приложение 7#❝

к Положению Банка России#❝

от 5 февраля 2016 года № 533-П#❝

Для служебного пользования' Экз. №#❝

Промежуточный акт проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)#❝

Промежуточный акт проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) составлен по результатам проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) ,#❝

(наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной#❝

организации, присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном управляющем (ликвидаторе)?#❝

проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) от « » года № рабочей группой в составе:#❝

(инициалы и фамилии руководителя и членов рабочей группы Банка России) Проверка проводилась по следующим вопросам:#❝

т - a 1. Бводная часть#❝

В данной части промежуточного акта проверки приводятся следующие сведения:#❝

06 отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций;#❝

о назначении конкурсного управляющего (ликвидатора);#❝

об оказанных в период проведения проверки фактах противодействия;#❝

о приостановлении (прекращении) проверки;#❝

другие сведения, характеризующие особенности проведения проверки.#❝

23#❝

П. Аналитическая часть#❝

Структура аналитической части промежуточного акта проверки определяется перечнем вопросов, рассмотренных в ходе проверки.#❝

Данная часть промежуточного акта проверки должна содержать характеристику деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) по каждому из рассмотренных вопросов.#❝

В случае выявления в ходе проверки фактов нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций, к промежуточному акту прилагаются документы, подтверждающие указанные нарушения (либо их копии), о чем делается ссылка в тексте промежуточного акта.#❝

Ш. Заключительная часть#❝

Заключительная часть промежуточного акта должна содержать обобщенную информацию об основных результатах проверки.#❝

Приложение: указывается количество листов прилагаемых документов.#❝

Руководитель рабочей группы: (инициалы, фамилия) (подпись)#❝

Члены рабочей группы: (инициалы, фамилии) (подпись)#❝

M.n. Банка России (структурного подразделения Банка России, территориального учреждения Банка России)#❝

Промежуточный акт проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) получен (направлен)? « » года.#❝

№ № 4 Конкурсный управляющий (ликвидатор) (инициалы, фамилия) (подпись, печать)#❝

' Ограничительная пометка «Для служебного пользования» проставляется в случае заполнения промежуточного акта проверки.#❝

3 Нужное подчеркнуть.#❝

проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.#❝

24#❝

Приложение 8#❝

к Положению Банка России#❝

от 5 февраля 2016 года № 533-П#❝

1 Для служебного пользования Экз. №#❝

Предписание об устранении нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций#❝

В соответствии с поручением на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) от « » года № рабочая группа в составе:#❝

(инициалы и фамилии руководителя и членов рабочей группы Банка России) провела проверку деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)#❝

В ходе проверки выявлены следующие нарушения:#❝

(перечисляются выявленные факты нарушений со ссылками на конкретные положения нормативных правовых актов)#❝

Конкурсному управляющему (ликвидатору) надлежит в течение дней со дня получения настоящего предписания уведомить#❝

(наименование проводившего проверку структурного подразделения Банка России)#❝

о мерах, принятых для устранения выявленных нарушений.#❝

Наименование должности лица,#❝

назначившего проверку (инициалы, фамилия) (подпись) М.л. Банка России (структурного подразделения Банка России, территориального учреждения Банка России)#❝

Предписание 0б устранении нарушений нормативных правовых актов,#❝

регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе#❝

и 3#❝

при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций, получено (направлено) « » года.#❝

Конкурсный управляющий (ликвидатор) (инициалы, фамилия)" (подпись, печать)#❝

' Ограничительная пометка «Для служебного пользования» проставляется в случае заполнения предписания.#❝

3Нужное подчеркнуть.#❝

“В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении предписания заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.#❝

25#❝

О каких нормах

127-ФЗ

Документы того же органа рядом по дате

Об утверждении перечня иностранных бирж, прохождение процедуры листинга на которых является обязательным условием для принятия российской биржей решен — Указание Банка России от 28.01.2016 № 3949-У
О порядке возмещения Банком России Пенсионному фонду Российской Федерации недостатка средств пенсионных накоплений и порядке и сроках перечисления Бан — Указание Банка России от 03.02.2016 № 3955-У
Отраслевой стандарт бухгалтерского учета «Порядок составления бухгалтерской (финансовой) отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, ак — Положение Банка России от 03.02.2016 № 532-П
О неприменении отдельных нормативных правовых актов Федеральной службы по финансовым рынкам — Указание Банка России от 05.02.2016 № 3956-У
О внесении изменений в Положение Банка России от 20 июля 2007 года № 307-П «О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах — Указание Банка России от 09.02.2016 № 3958-У
О порядке расчета размера средств пенсионных накоплений негосударственным пенсионным фондом — Указание Банка России от 12.02.2016 № 3959-У
О внесении изменений в Указание Банка России от 31 марта 2014 года № 3219-У «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации из — Указание Банка России от 15.02.2016 № 3961-У
О допуске ценных бумаг к организованным торгам — Положение Банка России от 24.02.2016 № 534-П

Все документы: Банк России →