О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назна…

единоличного исполнительного органа, его заместителя, членов коллегиального исполнительного органа (за исключением микрофинансовой компании), главного бухгалтера и заместителя главного бухгалтера финансовой организации (за исключением микрофинансовой компании, небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), главного бухгалтера микрофинансовой компании, а также кандидатов на эти должности;#❝

единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, а также кандидатов на эти должности;#❝

руководителя и главного бухгалтера филиала кредитной организации (за исключением небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и#❝

связанных с ними иных банковских операций), негосударственного#❝

пенсионного фонда, управляющей компании, а также кандидатов на эти должности;#❝

внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) страховой организации, а также кандидатов на эту должность;#❝

контролера (руководителя службы внутреннего контроля) негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании, а также кандидатов на эту должность;#❝

лиц, на которых возлагаются (предполагается возложить) отдельные обязанности единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации (далее при совместном упоминании — руководящее должностное лицо кредитной организации (филиала), единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, предусматривающие право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации (далее — право распоряжения денежными средствами);#❝

лиц, на которых в соответствии с Трудовым кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 1, ст. 3) возлагаются (предполагается возложить) обязанности временно отсутствующих руководящих должностных лиц кредитной организации (филиала), единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного#❝

бухгалтера, заместителя главного бухгалтера некредитной финансовой#❝

организации, руководителя, главного бухгалтера филиала некредитной финансовой организации (далее при совместном упоминании — руководящее должностное лицо финансовой организации (филиала) или иных должностных лиц финансовой организации, указанных в абзацах пятом, шестом и десятом настоящего пункта, без освобождения от занимаемой должности на период его отсутствия (в случаях болезни, отпуска, командировки) либо путем перевода на должность руководящего должностного лица финансовой организации (филиала) или иного должностного лица на период его отсутствия (в том числе на вакантную должность) (далее — временное исполнение обязанностей);#❝

члена совета директоров (наблюдательного совета) страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании;#❝

руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации.#❝

членов коллегиального исполнительного органа, заместителя главного бухгалтера микрофинансовой компании, руководителя или главного бухгалтера филиала микрофинансовой компании, кандидатов на эти должности;#❝

членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, микрофинансовой компании;#❝

заместителя единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа, заместителя главного бухгалтера, руководителя и главного бухгалтера филиала небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций (включая временное исполнение должностных обязанностей).#❝

участников) кредитной организации и негосударственного пенсионного фонда,#❝

приобретающих более 10 процентов акций (долей) кредитной организации и негосударственного пенсионного фонда, а также физических или юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении указанных юридических лиц.#❝

Для целей настоящего Положения понятие контроля определяется на основании критериев, предусмотренных Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 «Консолидированная финансовая отчетность» и Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 11 «Совместное предпринимательство» (соответственно), введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 28 декабря 2015 года № 217н «О введении Международных стандартов финансовой отчетности и Разъяснений Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов (отдельных положений приказов) Министерства финансов Российской Федерации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 2 февраля 2016 года № 40940, 1 августа 2016 года № 43044, с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 27 июня 2016 года № 98н «О введении документов Международных стандартов финансовой отчетности в действие на территории Российской Федерации и о признании утратившими силу некоторых приказов Министерства финансов Российской Федерации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 15 июля 2016 года № 42869.#❝

1.3.3 Физических или юридических лиц — учредителей (акционеров, участников) кредитной организации, приобретающих 10 и менее процентов акций (долей) кредитной организации и входящих в состав группы лиц, приобретающей более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, а также физических или юридических лиц, осуществляющих контроль в#❝

отношении указанных юридических лиц. Группа лиц в целях настоящего#❝

10#❝

Положения определяется на основании критериев, установленных Федеральным законом от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, № 31, ст. 3434; 2007, № 49, ст. 6079; 2008, № 18, ст. 1941; №27, ст. 3126; №45, ст. 5141; 2009, № 29, ст. 3601, ст. 3610; № 52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, № 15, ст. 1736; № 19, ст. 2291; № 49, ст. 6409; 2011, № 10, ст. 1281; № 27, ст. 3873, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 30, ст. 4590; № 48, ст. 6728; № 50, ст. 7343; 2012, № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7643; 2013, № 27, ст. 3436, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 44, ст. 5633; № 51, ст. 6695; № 52, ст. 6961, ст. 6988; 2014, № 23, ст. 2928; № 30, ст. 4266; 2015, № 27, ст. 3947; № 29, ст. 4339, ст. 4342, ст. 4350, ст. 4376; № 41, ст. 5629; 2016, № 27, ст. 4197; 2017, № 31, ст. 4828) (далее — группа лиц).#❝

юридических лиц.#❝

1]#❝

(долей) некредитной финансовой организации.#❝

12#❝

1.3.14, Лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, указанных в подпунктах 1.3.2 — 1.3.13 настоящего пункта юридических ЛИЦ.#❝

(долей) банков в соответствии с законодательством Российской Федерации.#❝

13#❝

Глава 2. Согласование Банком России назначения (избрания) лиц, входящих в состав органов управления, и иных должностных лиц финансовых организаций, возложения временного исполнения обязанностей, предоставления права распоряжения денежными средствами кредитной организации (филиала) или направление мотивированного отказа в таком согласовании, уведомление Банка России о назначении (избрании) согласованных лиц, а также об#❝

освобождении от должности#❝

(далее — Центры допуска) (в отношении кредитных организаций, находящихся#❝

14#❝

на подведомственной им территории) или в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (в отношении некредитных финансовых организаций) (далее при совместном упоминании — уполномоченное подразделение Банка России).#❝

кандидат на должность члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации был ранее согласован на другую руководящую должность в этой же кредитной организации (филиале) в качестве лица, временно исполняющего обязанности руководящего должностного лица этой же кредитной организации (филиала), либо ему было согласовано право распоряжения денежными средствами этой же кредитной организации (филиала);#❝

кандидат на должность руководящего должностного лица финансовой организации (филиала) был ранее согласован и назначен (избран) на вышестоящую или аналогичную занимаемой им руководящую должность этой#❝

же финансовой организации (филиала);#❝

15#❝

назначение (избрание) кандидата на должность руководящего должностного лица финансовой организации (филиала) осуществляется повторно в связи с изменением наименования этой должности в результате изменений, внесенных в учредительные или иные внутренние документы этой же финансовой организации, включая случаи его избрания на новый срок;#❝

на лицо, ранее согласованное на должность руководящего должностного лица финансовой организации (филиала), возлагается временное исполнение обязанностей (за исключением должностных обязанностей единоличного исполнительного органа финансовой организации) другого руководящего должностного лица этой же финансовой организации (филиала);#❝

указанное в абзаце пятом настоящего пункта лицо, на которое возложено временное исполнение обязанностей, переводится на должность руководящего должностного лица этой же финансовой организации (филиала) на постоянной основе (за исключением должности единоличного исполнительного органа финансовой организации);#❝

на лицо, которому ранее было согласовано право распоряжения денежными средствами кредитной организации (филиала), возлагается временное исполнение обязанностей (за исключением должностных обязанностей единоличного исполнительного органа кредитной организации) руководящего должностного лица этой же кредитной организации (филиала);#❝

лицу, ранее согласованному для временного исполнения должностных обязанностей руководящего должностного лица кредитной организации (филиала), предоставляется право распоряжения денежными средствами этой же кредитной организации (филиала);#❝

на лицо, занимающее должность заместителя единоличного исполнительного органа, возлагается временное исполнение обязанностей#❝

единоличного исполнительного органа этой же финансовой организации,#❝

16#❝

лицу, ранее согласованному на должность руководящего должностного лица кредитной организации (филиала), предоставляется право распоряжения денежными средствами этой же кредитной организации (филиала);#❝

лицу, занимающему должность руководящего должностного лица кредитной организации, либо лицу, которому предоставлено право распоряжения денежными средствами кредитной организации, предоставляется право распоряжения денежными средствами филиала этой же кредитной организации.#❝

Согласование с Банком России не требуется при каждом последующем возложении временного исполнения обязанностей руководящего должностного лица финансовой организации (филиала) (за исключением должностных обязанностей единоличного исполнительного органа) или предоставлении права распоряжения денежными средствами лицу, занимающему в кредитной организации (филиале) должность, не относящуюся к должности руководящего должностного лица кредитной организации (филиала), которому такое временное исполнение обязанностей (право распоряжения денежными средствами) было согласовано Банком России в установленном настоящим Положением порядке, при условии направления финансовой организацией в Банк России сведений об изменении анкетных данных указанных лиц в соответствии с пунктом 2.18 настоящего Положения, как в период временного#❝

исполнения ими обязанностей руководящего должностного лица финансовой#❝

17#❝

организации (филиала) (наличия права распоряжения денежными средствами), так и после прекращения исполнения таких обязанностей (при исполнении обязанностей по занимаемой ими должности). В данном случае в Анкете кандидата (лица назначенного, избранного) в состав органа управления финансовой организации, на иную должность в финансовой организации (филиале), лица, на которое предполагается возложить временное исполнение обязанностей руководящего должностного лица финансовой организации или отдельных обязанностей руководящего должностного лица кредитной организации (филиала) предусматривающих право распоряжения денежными средствами (далее — анкета 1) (приложение | к настоящему Положению) должно содержаться указание на то, что такое лицо обязуется представлять сведения об изменении анкетных данных.#❝

или#❝

ходатайство о согласовании кандидата в состав органов управления или на иную должность в кредитной организации (филиале) (далее — ходатайство), составленное в произвольной форме. В ходатайстве кредитной организации должны быть указаны реквизиты (номер и дата) решения кредитной#❝

организации (протокола заседания уполномоченного органа управления,#❝

18#❝

приказа, распоряжения, в котором зафиксировано решение о направлении ходатайства), а также фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) уполномоченного лица, которому предоставлено право подписания ходатайства.#❝

В ходатайстве кредитной организации должно быть указано, что согласование кандидата осуществляется с предоставлением (без предоставления) ему права распоряжения денежными средствами.#❝

Ходатайство подписывается единоличным исполнительным органом кредитной организации (иным уполномоченным лицом с приложением документа, подтверждающего полномочия на подписание от имени кредитной организации представляемых в Банк России документов) и заверяется печатью этой кредитной организации (при ее наличии).#❝

К анкете | должны быть приложены:#❝

оригиналы или копии документов, подтверждающих наличие у кандидата образования и опыта работы, предусмотренных федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, заверенные в#❝

установленном законодательством Российской Федерации порядке;#❝

19#❝

оригинал справки о наличии (06 отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования, выданной в соответствии с приказом Министерства внутренних дел Российской Федерации от 7 ноября 2011 года № 1121 «Об утверждении Административного регламента Министерства внутренних дел Российской Федерации по предоставлению государственной услуги по выдаче справок о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 5 декабря 2011 года № 22509, 18 апреля 2013 года № 28199, 28 июля 2014 года № 33314, 17 марта 2015 года № 36474, 2 ноября 2016 года № 44212, 3 ноября 2017 года № 48784 (далее — справка о наличии (06 отсутствии) судимости) (представляется в отношении кандидатов на должности единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации (включая единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), лиц, на которых возлагается временное исполнение обязанностей указанных должностных лиц, лиц, которым предоставляется право распоряжения денежными средствами);#❝

иные документы, подтверждающие содержащиеся в анкете | сведения, перечисленные в приложении 1 к настоящему Положению.#❝

В случае если кандидат является иностранным гражданином или лицом без гражданства, к анкете | дополнительно прилагаются:#❝

оригиналы документов о наличии (00 отсутствии} судимости и о наличии (об отсутствии) дисквалификации, выданные уполномоченным органом#❝

соответствующего иностранного государства, либо выданное этим органом#❝

20#❝

письменное подтверждение того, что такие документы не выдаются (в отношении лица без гражданства такие документы представляются, если кандидат постоянно проживает на территории иностранного государства);#❝

копии документов, подтверждающих право данного лица на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации (за исключением случая государственной регистрации кредитной организации или негосударственного пенсионного фонда), заверенные в установленном законодательством Российской Федерации порядке.#❝

В случае если кандидат получил образование в иностранном государстве, то дополнительно должно быть представлено свидетельство о признании документа иностранного государства об уровне образования и (или) квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года № 273-ФЗ «Об образовании в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, № 53, ст. 7598; 2013, № 19, ст. 2326, № 23, ст. 2878, № 27, ст. 3462; № 30, ст. 4036, № 48, ст. 6165; 2014, № 6, ст. 562, ст. 566, № 19, ст. 2289, № 22, ст. 2769, № 23, ст. 2933, № 26, ст. 3388, № 30, ст. 4217, ст. 4257, 4263; 2015, № 1, cr. 42, ст. 53, ст.72, № 18, ст. 2625, № 27, ст. 3951, ст. 3989, № 29, ст. 4339, ст. 4364, Ne 51, ст. 7241; 2016, № 1, ст. 8, ст. 9, ст. 24, ст. 72, ст. 78, № 10, ст. 1320, № 23, ст. 3289, ст. 3290, № 27, ст. 4160, ст. 4219, ст. 4223, ст. 4238, ст. 4239, ст. 4245, ст. 4246, ст. 4292; 2017, № 18, ст. 2670, № 31, ст. 4765) (далее — Федеральный закон «Об образовании в Российской Федерации»).#❝

Указанное свидетельство не представляется, если документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы 0б образовании и (или) о#❝

квалификации, признаваемые в Российской Федерации, либо иностранной#❝

21#❝

образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) квалификации.#❝

2.6 Документы, представляемые в соответствии с пунктом 2.5 настоящего Положения, составленные на иностранном языке, должны быть легализованы, если иное не предусмотрено международными договорами, и представлены с приложением перевода указанных документов на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны — быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью 1 статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года № 4462-[ (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, № 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 50, ст. 4855; 2004, № 27, ст. 2711; № 35, ст. 3607; № 45, ст. 4377; 2005, № 27, ст. 2717; 2006, № 27, ст. 2881; 2007, № 1, ст. 21; № 27, ст. 3213; № 41, ст. 4845; № 43, ст. 5084; 2008, № 52, ст. 6236; 2009, № 1, ст. 14, ст. 20; 2010, № 28, ст. 3554; 2011, № 49, ст. 7064; № 50, ст. 7347; 2012, № 27, ст. 3587; 2013, № 14, ст. 1651; № 51, ст. 6699; 2014, № 19, ст. 2304; № 26, ст. 3371; № 30, ст. 4268;#❝

2015, № 1, ст. 10; № 13, ст. 1811; № 29, ст. 4385; 2016, № 1, cr. 11; № 26, ст. 3891; № 27, cr. 4265, ст. 4293, ст. 4294; 2018, № 1, ст. 65, ст. 70, ст. 90) (далее — Основы законодательства Российской Федерации о нотариате).#❝

ДОЛЖНЫ быть указаны реквизиты исходящего письма, которым документы#❝

22#❝

представлялись в Банк России, и подтверждение того, что сведения, содержащиеся в ранее направленных документах, не изменились.#❝

В случае если сведения о кандидате в состав органов управления или на иную должность в финансовой организации ранее направлялись в Банк России, и кандидат прерывал стаж работы в финансовых организациях, и при этом сведения, ранее направлявшиеся в Банк России, изменились частично, в ходатайстве (заявлении), указанном в подпункте 2.5.1 пункта 2.5 настоящего Положения, должны быть указаны реквизиты исходящего письма, которым документы представлялись в Банк России, с приложением анкеты 1, заполненной в части произошедших изменений с момента увольнения с предыдущего места работы (при этом пункты 10 и 11 анкеты 1, а также сведения об опыте работы за время прерывания стажа в финансовых организациях заполняются в обязательном порядке).#❝

лиц кредитных организаций в случае:#❝

23#❝

создания кредитной организации путем учреждения или реорганизации осуществляется с учетом требований, установленных Инструкцией Банка России от 2 апреля 2010 года № 135-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций», зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года № 16965, 17 декабря 2010 года № 19217, 15 июня 2011 года № 21033, 22 сентября 2011 года № 21869, 16 декабря 2011 года № 22645, 5 ноября 2013 года № 30308, 25 декабря 2013 года № 30818, 11 декабря 2014 года № 35134, 15 июня 2015 года № 37658, 13 апреля 2016 года № 41783, 22 мая 2017 года № 46779, 31 октября 2017 года № 48750 (далее — Инструкция Банка России#❝

135-И) (за исключением создания кредитной организации путем реорганизации в форме слияния);#❝

реорганизации в форме слияния и присоединения осуществляется с учетом требований, установленных Положением Банка России от 29 августа 2012 года № 386-П «О реорганизации кредитных организаций в форме слияния и присоединения», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 9 октября 2012 года № 25633, 12 декабря 2013 года № 30592, 16 декабря 2016 года № 44775, 4 мая 2017 года № 46584;#❝

внесения изменений в устав, связанных с изменением вида небанковской кредитной организации с небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, на расчетную небанковскую — кредитную — организацию, небанковскую — кредитную организацию, осуществляющую — депозитно-кредитные операции, или небанковскую кредитную организацию — центральный контрагент, осуществляется с учетом требований, установленных Указанием Банка России от 31 марта 2014 года № 3219-У «О порядке принятия Банком России решения#❝

о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной#❝

24#❝

организации, и выдаче лицензии на осуществление банковских операций в связи с изменением статуса кредитной организации с банка на небанковскую кредитную организацию либо в связи с изменением вида небанковской кредитной организации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 30 мая 2014 года № 32508, 4 марта 2016 года № 41319, 21 сентября 2016 года № 43740, 4 мая 2017 года № 46584;#❝

внесения изменений в устав, связанных с получением небанковской кредитной организации статуса банка осуществляется с учетом требований, установленных Указанием Банка России от | апреля 2014 года № 3222-У «О порядке принятия Банком России решения о получении небанковской кредитной организацией статуса банка», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 7 августа 2014 года № 33472, 27 мая 2016 года № 42310, 4 мая 2017 года № 46584.#❝

Оценка соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, указанных в абзацах втором-восьмом пункта 1.2 и абзаце втором подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения (за исключением временного исполнения обязанностей руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации), требованиям, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, проводится Уполномоченным подразделением Банка России на основании документов, предусмотренных пунктами 2.5 настоящего Положения, с учетом всей имеющейся в Банке России информации (сведений).#❝

Уполномоченное подразделение Банка России отказывает в согласовании#❝

при наличии одного из следующих оснований:#❝

25#❝

несоответствия кандидата квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций;#❝

предоставления ненадлежаще оформленных документов в соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением, и (или) представление документов не в полном объеме.#❝

Согласие на назначение (избрание) на должность или мотивированный отказ направляется финансовой организации, представившей ходатайство (заявление), за исключением случая, указанного в абзаце втором пункта 2.9 настоящего Положения.#❝

В случае, указанном в абзаце втором пункта 2.9 настоящего Положения, заключение направляется в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.#❝

В случаях, указанных в абзацах третьем-пятом пункта 2.9 настоящего Положения, заключение помимо кредитной организации направляется в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.#❝

денежными средствами (далее — уведомление 1) (приложение 3 к настоящему#❝

26#❝

Положению) о назначении (избрании) кандидата на должность в финансовой организации (филиале), о возложении временного исполнения обязанностей лиц, входящих в состав органов управления, или иных должностных лиц финансовой организации (филиала), о предоставлении права распоряжения денежными средствами.#❝

К уведомлению 1 прилагаются:#❝

заверенная руководителем или иным уполномоченным лицом финансовой организации копия решения уполномоченного органа финансовой организации (протокола заседания уполномоченного органа управления, приказа (распоряжения) (выписка из него) о назначении (избрании) лица на соответствующую должность в финансовой организации (филиале), возложении временного исполнения обязанностей лиц, входящих в состав органов управления, или иных должностных лиц финансовой организации (филиала) либо предоставлении права распоряжения денежными средствами (если оформление такого приказа (распоряжения) требуется в соответствии с законодательством Российской Федерации, учредительными или внутренними документами финансовой организации). В случае назначения кандидата на должность руководителя филиала финансовой организации прилагается копия выданной ему доверенности, заверенная руководителем или иным уполномоченным лицом финансовой организации;#❝

заявление о внесении в единый государственный реестр юридических лиц изменений в сведения о единоличном исполнительном органе кредитной организации или негосударственного пенсионного фонда, составленное по форме, установленной в соответствии с требованиями Федерального закона от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3431; 2003, № 26, ст. 2565; № 50, ст. 4855; № 52, ст. 5037; 2004, № 45, ст. 4377; 2005, № 27, ст. 2722; 2007, № 7, ст. 834; № 30, ст. 3754; № 49, ст. 6079; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616;#❝

27#❝

2009, № 1, ст. 19, ст. 20, ст. 23; № 29, ст. 3642; № 52, ст. 6428; 2010, № 21, ст. 2526; № 31, ст. 4196; № 49, ст. 6409; № 52, ст. 7002; 2011, № 27, ст. 3880; № 30, ст. 4576; № 49, ст. 7061; 2012, № 14, ст. 1553; № 31, ст. 4322; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4084; № 44, ст. 5633; № 51, ст. 6699;#❝

2014, № 14, ст. 1551; № 19, ст. 2312; № 30, ст. 4217, ст. 4242; 2015, № 1, ст. 10, ст. 42; № 13, ст. 1811; № 27, ст. 4000, ст. 4001; № 29, ст. 4363; 2016, № 1, ст. 11, ст. 29; № 5, ст. 559; № 23, ст. 3296; № 27, ст. 4248, ст. 4293, ст. 4294; 2017, № 1, ст. 12, ст. 29; № 31, ст. 4775; № 45, ст. 6586) (далее — Федеральный закон «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей») (один экземпляр в отношении кредитной организации, два экземпляра в отношении негосударственного пенсионного фонда);#❝

письменное подтверждение единоличного исполнительного органа финансовой организации (его заместителя) соблюдения установленных законодательством Российской Федерации ограничений на избрание в состав совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, в случае если в результате такого избрания члены коллегиального исполнительного органа составят более одной четвертой состава совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации;#❝

письменное подтверждение лицом назначенным (избранным) на должность в финансовой организации (филиале) соблюдения установленных законодательством Российской Федерации ограничений, в том числе:#❝

на занятие единоличным исполнительным органом финансовой организации должности председателя совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации;#❝

на занятие должностей, перечисленных в части третьей статьи 11!#❝

Федерального закона «О банках и банковской деятельности» (за исключением случая, когда кредитные организации являются по отношению друг к другу основным и дочерним хозяйственными обществами), должностей,#❝

12 1 перечисленных в пункте 7 ‘статьи 32 Закона «Об организации страхового дела#❝

28#❝

в Российской Федерации», пункте 11 статьи 6? Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах», пункте 10° статьи 38 Федерального закона «Об инвестиционных фондах», пункте 13 статьи 4'' Федерального закона «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях»;#❝

на замещение должности гражданской службы, пребывание в составе Правительства Российской Федерации в соответствии с ограничениями, установленными Федеральным законом от 27 июля 2004 года № 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 31, ст. 3215; 2006, № 6, ст. 636; 2007, № 10, ст. 1151; № 16, ст. 1828; № 49, ст. 6070; 2008, № 13, ст. 1186; № 30, ст. 3616; № 52, ст. 6235; 2009, № 29, ст. 3597, ст. 3624; № 48, ст. 5719; № 51, ст. 6159; 2010, № 5, ст. 459; № 7, ст. 704; № 49, ст. 6413; 2011, № 1, ст. 31; № 27, ст. 3866; № 29, ст. 4295; № 48, ст. 6730; № 50, ст. 7337; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7620, ст. 7652; 2013, № 14, ст. 1665; № 19, ст. 2326, ст. 2329; № 23; ст. 2874; № 27, ст. 3441, ст. 3462, ст. 3477; № 43, ст. 5454; № 48, ст. 6165; № 52, ст. 6961; 2014, № 14, ст. 1545; № 52, ст. 7542; 2015, № 1, ст. 62, ст. 63; № 24, ст. 3374; № 29, ст. 4388; № 41, ст. 5639; 2016, № 1, ст. 15, ст. 38; № 22, ст. 3091; № 23, ст. 3300; № 27, ст. 4157, ст. 4209; 2017, № 1, ст. 46; № 15, ст. 2139; № 27, ст. 3929, ст. 3930; № З1, ст. 4741, ст. 4824), Федеральным конституционным законом от 17 декабря 1997 года № 2-ФКЗ «О Правительстве Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1997, № 51, ст. 5712; 1998, № 1, ст. 1; 2004, № 25, ст. 2478; № 45, ст. 4376; 2005, № 23, ст. 2197; 2007, № 6, ст. 680; № 10, ст. 1147; 2008, № 52, ст. 6206; 2009, № 1, ст. 3; 2010, № 5, ст. 458; № 30, ст. 3984; 2011, № 1, ст. 1; 2012, № 50, ст. 6938; 2013, № 19, ст. 2293, ст. 2294; 2014, № 11, ст. 1088; 2015, № 21, ст. 2979; № 51, ст. 7228; 2016, № 27, ст. 4153, ст. 4155; 2017, № 1, ст. 3);#❝

на занятие должностей, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России в соответствии со статьей 90 Федерального закона «О#❝

Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», если отдельные#❝

29#❝

функции надзора или контроля за финансовыми организациями, в которых кандидат будет занимать должность руководящего должностного лица, непосредственно входили в служебные обязанности кандидата и если после увольнения кандидата из Банка России не истекло 2 лет и не получено согласие Совета директоров Банка России на занятие кандидатом указанной должности в финансовой организации (филиале);#❝

отсутствие в отношении лица факта отказа в государственной регистрации юридического лица по основаниям, установленным подпунктом «ф» пункта 1 статьи 23 Федерального закона «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей».#❝

Требования настоящего подпункта не применяются в случае, установленном подпунктом 2.12.3 настоящего пункта.#❝

возложении временного исполнения обязанностей лиц, входящих в состав#❝

30#❝

органов управления, или иных должностных лиц финансовых организаций (филиала) (предоставлении права распоряжения денежными средствами) финансовая организация (филиал) в течение 3 рабочих дней по истечении указанного периода направляет в уполномоченное подразделение Банка России уведомление 1, содержащее сводную информацию о лице (лицах), на которое (которых) в истекший период времени возлагались такие обязанности по каждой должности в отдельности (за исключением случаев возложения временного исполнения обязанностей по вакантной должности единоличного исполнительного органа), с указанием реквизитов документов, которыми оформлены соответствующие решения уполномоченного органа финансовой организации, а также сроков возложения временного исполнения обязанностей (предоставления права распоряжения денежными средствами). К уведомлению | прилагаются документы, предусмотренные абзацем третьим настоящего пункта.#❝

в подразделение Банка России, информация о котором включена в Справочник банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих перевод денежных средств в рамках платежной системы Банка России, и подразделений Банка России, не являющихся участниками расчетов (далее — подразделение Банка России — участник расчетов), по месту нахождения кредитной организации (филиала) сообщение о возможности принятия карточки с образцом подписи лица, входящего в органы управления или иного должностного лица кредитной организации, за исключением случая, когда уполномоченным органом кредитной организации указанному лицу не предоставляется право распоряжения денежными средствами кредитной#❝

организации (филиала) (не позднее следующего рабочего дня);#❝

31#❝

в территориальный орган Федеральной налоговой службы информацию об изменении сведений о единоличном исполнительном органе кредитной организации или негосударственного пенсионного фонда с указанием на необходимость направления документа, подтверждающего факт внесения соответствующей записи в единый государственный реестр юридических лиц (не позднее следующего рабочего дня в отношении кредитной организации, в течение 3 рабочих дней в отношении негосударственного пенсионного фонда).#❝

Уполномоченное подразделение Банка России не позднее следующего рабочего дня после дня получения от территориального органа Федеральной налоговой службы сообщения о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о единоличном исполнительном органе кредитной организации или негосударственного пенсионного фонда и документа, подтверждающего факт внесения указанной записи, должно направить его в соответствующую организацию.#❝

К уведомлению 1 прилагается заверенная руководителем или иным уполномоченным лицом финансовой организации копия решения финансовой организации (протокола заседания уполномоченного органа управления, приказа (распоряжения, решения) (выписка из него) об освобождении органа управления (лица от должности) (прекращении временного исполнения обязанностей лиц, входящих в состав органов управления и иных должностных лиц или прекращении права распоряжения денежными средствами), если#❝

оформление такого приказа (распоряжения, решения) требуется в соответствии#❝

32#❝

с законодательством Российской Федерации, учредительными или внутренними документами финансовой организации. В случае принятия решения общим собранием акционеров финансовой организации указанная копия (выписка) направляется в уполномоченное подразделение Банка России одновременно с уведомлением | либо в дополнение к нему не позднее 5 рабочих дней после закрытия общего собрания акционеров.#❝

В случае неоднократного возложения временного исполнения обязанностей (предоставления права распоряжения денежными средствами) уведомление | направляется в соответствии с подпунктом 2.12.3 пункта 2.12 настоящего Положения.#❝

решения (с приложением документального подтверждения, даты выявления и#❝

33#❝

указанием оснований признания квалификации и (или) деловой репутации несоответствующими требованиям, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций).#❝

Согласие на назначение (избрание) на должность считается аннулированным с даты получения уведомления, указанного в абзаце первом настоящего пункта.#❝

Уполномоченное подразделение Банка России в течение 5 рабочих дней со дня получения указанного в абзаце первом настоящего пункта уведомления (либо самостоятельного выявления в период времени, предусмотренный в абзаце первом настоящего пункта, указанных фактов) должно направить в финансовую организацию письменное уведомление о том, что согласие на назначение (избрание) на должность считается аннулированным.#❝

В случае если факты несоответствия квалификации и (или) деловой репутации требованиям, установленным федеральными — законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, выявлены финансовой организацией после фактического назначения (избрания) согласованного кандидата на должности, указанные в абзацах втором-восьмом пункта 1.2 и абзаце втором подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения (возложения временного исполнения обязанностей, предоставления права распоряжения денежными средствами) (за исключением временного исполнения обязанностей руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации), финансовая организация обязана:#❝

не позднее 2 рабочих дней, следующих за днем выявления таких фактов, в письменной форме уведомить об этом уполномоченное подразделение Банка России;#❝

не позднее | месяца со дня выявления таких фактов освободить лицо от занимаемой должности (освободить от временного исполнения обязанностей по этой должности и (или) исполнения отдельных — обязанностей,#❝

предусматривающих право распоряжения денежными средствами);#❝

34#❝

уведомить уполномоченное подразделение Банка России об освобождении указанного лица от занимаемой должности (освобождении от временного исполнения обязанностей по этой должности и (или) исполнения отдельных обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами) в соответствии с пунктом 2.14 настоящего Положения.#❝

Согласование их кандидатур с Банком России осуществляется в-соответствии с настоящей главой.#❝

В случае замены руководителя и главного бухгалтера филиала кредитной организации (за исключением небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), действующего на территории иностранного государства, информация об этом и документы для согласования кандидатов на указанные должности, предусмотренные пунктом 2.5 настоящего Положения, направляются в уполномоченное подразделение Банка России.#❝

настоящего Положения (за исключением временного исполнения обязанностей#❝

35#❝

руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации), путем представления анкеты 1, заполненной с учетом произошедших изменений, с приложением заверенных руководителем или иным уполномоченным лицом финансовой организации копий документов, подтверждающих такие изменения (паспорта, свидетельства о рождении и других документов):#❝

не позднее 30 календарных дней со дня, когда финансовой организации стало известно или должно было стать известно об изменении анкетных данных, содержащихся в пунктах 5, 7 —9, 13 — 15 анкеты 1;#❝

не позднее 10 рабочих дней со дня, когда финансовой организации стало известно или должно было стать известно об изменении анкетных данных, содержащихся в пунктах 2, 6, 18 анкеты 1;#❝

не позднее 5 рабочих дней со дня, когда финансовой организации стало известно или должно было стать известно об изменении анкетных данных, содержащихся в пунктах 10 и 11 анкеты 1.#❝

При оформлении изменения анкетных данных заполняются только те пункты анкеты, в содержании сведений которых произошли изменения, а также пункты, позволяющие однозначно идентифицировать лицо, направившее уведомление (указываются фамилия, имя, — отчество (последнее -— при наличии), данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность).#❝

Сведения 0б изменении анкетных данных — рассматриваются уполномоченным подразделением Банка России в течение 30 дней со дня их получения.#❝

дата, начиная с которой Управляющая компания Фонда консолидации#❝

36#❝

банковского сектора фактически осуществляет полномочия единоличного исполнительного органа банка. К данному уведомлению должны быть приложены: документ, указанный в абзаце четвертом пункта 2.12 настоящего Положения, а также анкета, указанная в абзаце третьем пункта 4.1 настоящего Положения, заполненная в части строк 1 — 4, 6 — 10 и 11. В случае если указанные документы ранее представлялись в Банк России, повторное их представление не требуется. При этом в уведомлении указываются дата и#❝

номер письма банка, которым они были направлены в Банк России.#❝

Глава 3. Оценка Банком России соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, и иных должностных лиц финансовых организаций, а также порядок направления уведомления об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от#❝

должности) таких лиц#❝

руководителя и главного бухгалтера филиала небанковской кредитной#❝

37#❝

организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций (далее — уведомление 2) по форме, установленной приложением 4 к настоящему Положению. Для кредитной организации рекомендованный образец указанного уведомления приведен в приложении 4.#❝

К уведомлению 2, направляемому финансовой организацией в связи с назначением (избранием) лиц, указанных в абзаце первом настоящего пункта, прилагаются следующие документы:#❝

копия решения уполномоченного органа финансовой организации (протокола заседания уполномоченного органа управления, приказа (распоряжения) (выписка из него) о назначении (избрании) на должность, включая временное возложение обязанностей), либо об освобождении от должности (о прекращении полномочий), включая прекращение временного исполнения обязанностей, заверенная руководителем или иным уполномоченным лицом финансовой организации;#❝

анкета 1. В анкете | в отношении лиц, указанных в абзацах девятом и десятом пункта 1.2, а также лиц, временно исполняющих обязанности руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации, заполняются пункты 2 — 11, 16, 17 анкеты 1, а в отношении лиц, указанных абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, заполняются пункты 2 — 6, 9 - 11, 16, 17 анкеты 1;#❝

документы, указанные в абзацах пятом и шестом пункта 2.12 настоящего Положения;#❝

оригиналы документов о наличии (06 отсутствии) судимости и о наличии (06 отсутствии) дисквалификации, выданные уполномоченным органом соответствующего иностранного государства, либо письменное подтверждение этим органом того, что такие документы не выдаются (если должностное лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно#❝

проживающим на территории иностранного государства);#❝

38#❝

в случае назначения (избрания) кандидата, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, прилагаются копии документов, подтверждающих право данного лица на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации, заверенные в установленном законодательством Российской Федерации порядке (за исключением лиц, избранных в состав членов совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации).#❝

В случае возложения временного исполнения обязанностей лиц, входящих в состав органов управления, или иных должностных лиц финансовых организаций (филиала), в уведомлении должен быть указан срок, в течение которого лица будут временно исполнять данные обязанности.#❝

В случае избрания на новый (следующий) срок лиц, входивших в состав совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, документы, указанные в абзацах пятом — седьмом настоящего пункта, к уведомлению не прилагаются, если они ранее направлялись в Банк России и содержащиеся в них сведения не изменились. В данном случае в уведомлении должны быть указаны реквизиты исходящего письма, которым такие документы ранее направлялись финансовой организацией в Банк России.#❝

В случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации, учредительными или внутренними документами финансовой организации решение об избрании (освобождении) лица, входящего в состав органов управления, или иного должностного лица принимается общим собранием акционеров финансовой организации, копия протокола собрания или выписка из протокола, заверенная руководителем или иным уполномоченным лицом финансовой организации, направляется в уполномоченное подразделение Банка России одновременно с уведомлением либо в дополнение к нему не позднее 5 рабочих дней после закрытия общего собрания акционеров.#❝

организацией в связи с назначением (избранием) лиц на должности,#❝

39#❝

перечисленные в абзацах девятом и десятом пункта 1.2 и абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, а также лиц, временно исполняющих обязанности руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации, уполномоченное подразделение Банка России рассматривает их в течение 30 дней со дня их получения. Оценка соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации должностных лиц финансовой организации проводится уполномоченным подразделением Банка России на основании документов, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Положения, с учетом всей имеющейся в Банке России информации (сведений).#❝

создания кредитной организации путем учреждения или реорганизации осуществляется с учетом требований, установленных Инструкцией Банка России № 135-И (за исключением создания кредитной организации путем реорганизации в форме слияния);#❝

реорганизации в форме слияния и присоединения осуществляется с учетом требований, установленных Положением Банка России от 29 августа 2012 года № 386-П «О реорганизации кредитных организаций в форме слияния и присоединения»;#❝

внесения изменений в устав, связанных с получением небанковской кредитной организации статуса банка, осуществляется с учетом требований, установленных Указанием Банка России от | апреля 2014 года № 3222-У «О порядке принятия Банком России решения о получении небанковской кредитной организацией статуса банка».#❝

организации, в отношении которого вступил в законную силу обвинительный#❝

40#❝

приговор суда за совершение умышленного преступления, решение суда о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам финансовой организации либо к ответственности в виде взыскания убытков в пользу финансовой организации в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 43, ст. 4190; 2004, № 35, ст. 3607; 2005, № 1, ст. 18, ст. 46; № 44, ст. 4471; 2006, № 30, ст. 3292; № 52, ст. 5497; 2007, № 7, ст. 834; № 18, ст. 2117; № 30, ст. 3754; № 41, ст. 4845; № 49, ст. 6079; 2008, № 30, ст. 3616; № 49, ст. 5748; 2009, № 1, ст. 4, ст. 14; № 18, ст. 2153; № 29, ст. 3632; № 51, ст. 6160; № 52, ст. 6450; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, № 1, ст. 41; №7, ст. 905; № 19, ст. 2708; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4301; № 30, ст. 4576; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; № 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, № 31, ст. 4333; № 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, № 23, ст. 2871; № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477, ст. 3481; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, № 11, ст. 1095, ст. 1098; № 30, ст. 4217; № 49, ст. 6914; № 52, ст. 7543; 2015, 1, ст. 10, ст. 11, ст. 35; № 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; № 29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362; 2016, № 1, ст. 11, ст. 27, ст. 29; № 23, ст. 3296; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293, ст. 4305; 2017, № 1, ст. 29; № 18, ст. 2661; № 25, ст. 3596; ст. 31, ст. 4767, ст. 4815, ст. 4830; № 48, ст. 7052)#❝

(далее — Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)»), или о#❝

назначении административного наказания в виде дисквалификации, должен не позднее 2 дней со дня вступления в силу приговора суда (решения суда) проинформировать об этом факте в письменном виде финансовую организацию, членом совета директоров (наблюдательного совета) которой он является.#❝

изменении анкетных данных лиц, перечисленных в абзацах девятом и десятом#❝

4]#❝

пункта 1.2 и абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения (в отношении лиц, временно исполняющих обязанности по должностям, указанным в абзаце десятом пункта 1.2 настоящего Положения и абзаце четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, такие сведения представляются при наличии изменений анкетных данных в период осуществления ими временного исполнения обязанностей), путем представления анкеты, заполненной с учетом произошедших изменений, с приложением заверенных руководителем или иным уполномоченным лицом финансовой организации копий подтверждающих произошедшие изменения документов.#❝

Сведения 0б изменении анкетных данных — рассматриваются Уполномоченным подразделением Банка России в течение 30 дней со дня их получения.#❝

В составе информации, направляемой в соответствии с абзацем первым настоящего пункта, должны быть указаны основания для признания квалификации и (или) деловой репутации должностного лица финансовой#❝

организации (филиала) не соответствующей требованиям, установленным#❝

42#❝

федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, с приложением документально подтвержденной информации о выявленных фактах, а также сведений о принятых финансовой организацией мерах по прекращению полномочий указанного лица.#❝

К уведомлению 2 прилагается заверенная руководителем или иным уполномоченным лицом финансовой организации копия решения финансовой организации (протокола заседания уполномоченного органа управления, приказа (распоряжения, решения) (выписка из него) об освобождении органа управления (должностного лица) (прекращении временного исполнения обязанностей лиц, входящих в состав органов управления и иных должностных лиц, или прекращении права распоряжения денежными средствами), если оформление такого приказа (распоряжения, решения) требуется в соответствии с законодательством Российской Федерации, учредительными WIM внутренними документами финансовой организации или выписка из решения или приказа. В случае принятия решения общим собранием акционеров#❝

финансовой организации копия протокола собрания (выписка из него)#❝

43#❝

направляется в уполномоченное подразделение Банка России одновременно с уведомлением либо в дополнение к нему не позднее 5 рабочих дней после#❝

закрытия общего собрания акционеров.#❝

Глава 4. Оценка соответствия деловой репутации физических и юридических лиц — учредителей (акционеров, участников), приобретателей (владельцев) акций (долей) финансовой организации, физических и юридических лиц, устанавливающих (осуществляющих) контроль в отношении таких лиц, лиц, имеющих право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, а также лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа указанных#❝

юридических лиц#❝

В отношении физических лиц — Анкета физического лица — учредителя (акционера, участника) финансовой организации, физического лица — приобретателя акций (долей) финансовой организации, физического лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации, физического лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации (далее — анкета 2) (приложение 5 к настоящему Положению), заполненная в соответствии с требованиями,#❝

установленными абзацем первым подпункта 2.5.2 пункта 2.5 настоящего#❝

44#❝

Положения. Если лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, то к анкете дополнительно прилагаются оригиналы документов о наличии (0б отсутствии) судимости и о наличии (об отсутствии) дисквалификации, выданные уполномоченным органом соответствующего иностранного государства, либо письменное подтверждение этим органом того, что такие документы не выдаются (если лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства).#❝

В отношении юридических лиц — Анкета юридического лица — учредителя (акционера, — участника) финансовой организации, юридического лица — приобретателя акций (долей) финансовой организации, юридического лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации, юридического лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации (далее — анкета 3) (приложение 6 к настоящему Положению), заполненная в соответствии с требованиями, установленными абзацем первым подпункта 2.5.2 пункта 2.5 настоящего Положения. Если лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, то к анкете дополнительно прилагаются оригиналы документов о наличии (об отсутствии) судимости и о наличии (06 отсутствии) дисквалификации, выданные уполномоченным органом соответствующего иностранного государства, либо письменное подтверждение этим органом того, что такие документы не выдаются. Эти документы представляются в отношении единоличного исполнительного органа юридического лица, если он является иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства. Если юридическое лицо является иностранным резидентом и структура его органов управления не предусматривает должности, поименованной как единоличный#❝

исполнительный орган, эти документы представляются в отношении лица#❝

45#❝

(лиц), полномочия которого (которых) на основании учредительных документов (устава) такого юридического лица аналогичны полномочиям единоличного исполнительного органа, установленным законодательством Российской Федерации. Если уставом иностранного юридического лица предусмотрено, что вышеуказанные полномочия предоставлены нескольким лицам, то эти документы представляются в отношении каждого из них.#❝

федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых#❝

46#❝

организаций, проводится уполномоченным подразделением Банка России в течение 30 дней со дня получения документов, указанных в пункте 4.1 настоящего Положения.#❝

Оценка соответствия требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, проводится уполномоченным подразделением Банка России на основании документов, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения, с учетом всей имеющейся в Банке России информации (сведений).#❝

В анкетах 2 и (или) 3 заполняются только те пункты, по которым произошли изменения, а также пункты, позволяющие идентифицировать лицо, направившее уведомление:#❝

фамилия, имя, отчество (последнее — при наличии), данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) — для физического лица;#❝

наименование, фирменное (при наличии) наименование (полное и (при наличии) сокращенное), основной государственный регистрационный номер, место нахождения (адрес) юридического лица, указанный в едином государственном реестре юридических лиц — для юридического лица.#❝

участников) финансовой организации, осуществляющих контроль, а также#❝

47#❝

имеющих право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, в течение 10 рабочих дней со дня, когда финансовой организации стало известно или должно было стать известно о таком назначении (освобождении от должности) в соответствии с абзацами первым-четвертым настоящего пункта. При этом анкета 3 юридического лица представляется в случае назначения единоличного исполнительного органа.#❝

Кредитная организация представляет в Банк России сведения об изменении анкетных данных (при наличии таких изменений) кредиторов, являвшихся на дату, предшествующую дате мены или конвертации, акционерами (участниками) кредитной организации, владеющими более 10#❝

процентами акций (долей) кредитной организации, лицами, осуществляющими#❝

48#❝

контроль в отношении таких акционеров (участников) кредитной организации (в том числе в отношении единоличного исполнительного органа указанных лиц), в соответствии с пунктом 4.3 настоящего Положения.#❝

Кредитная организация не позднее 90 дней с даты государственной регистрации вносимых в устав кредитной организации изменений, связанных с увеличением ее уставного капитала, должная представить в Банк России документы, указанные в пункте 4.1 настоящего Положения, в отношении кредиторов, ставших по результатам мены или конвертации владельцами более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, лицами, осуществляющими контроль в отношении таких акционеров (участников) кредитной организации (в том числе в отношении единоличного исполнительного органа указанных лиц).#❝

Представленные сведения рассматриваются уполномоченным#❝

подразделением Банка России в течение 30 дней со дня их получения.#❝

Глава 5. Направление членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (0 непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров#❝

(наблюдательного совета) финансовой организации#❝

лицензии на осуществление банковских операций по основаниям,#❝

49#❝

предусмотренным пунктами 1, 2, 4 части второй статьи 20 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», или некредитную финансовую организацию к отзыву (аннулированию) лицензии по основаниям нарушения ею законодательства Российской Федерации либо исключению из реестра по основаниям нарушения ею законодательства Российской Федерации.#❝

Представляемая информация должна содержать дату проведения соответствующего заседания совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации и (при наличии такой информации) номер протокола заседания; описание решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, против которого голосовал (или, действуя добросовестно, не принимал участия в голосовании) член совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации; изложение причин, в соответствии с которыми член совета директоров (наблюдательного совета) полагает, что указанное решение может привести к последствиям, указанным в пункте 5.1 настоящего Положения.#❝

статьи 20 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», или#❝

50#❝

некредитную финансовую организацию к отзыву (аннулированию) лицензии по основаниям нарушения ею законодательства Российской Федерации либо исключению из соответствующего реестра по основаниям нарушения ею законодательства Российской Федерации.#❝

уполномоченным подразделением Банка России#❝

Глава 6. Ведение Банком России баз данных и направление лицами запроса о предоставлении Банком России информации о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, а также направление Банком России ответа, содержащего запрашиваемую информацию, или сведения 00 отсутствии#❝

такой информации#❝

руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита или руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации, а также лиц, осуществляющих функции по указанным должностям (далее — руководители службы кредитной организации);#❝

должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) негосударственного пенсионного фонда;#❝

работника негосударственного пенсионного фонда или его филиала, для которого в соответствии с Федеральным законом «О негосударственных пенсионных фондах» наличие квалификационного аттестата является#❝

обязательным (далее — специалист фонда);#❝

51#❝

работника управляющей компании или ее филиала, для которого в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» наличие квалификационного аттестата является обязательным, в должностные обязанности которого входят функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на финансовом рынке (далее — специалист управляющей компании);#❝

лица, осуществляющего функции ревизора (руководителя ревизионной комиссии) страховой организации (далее — ревизор);#❝

сотрудника службы внутреннего контроля, осуществляющего внутренний контроль в управляющей компании (далее — сотрудник службы внутреннего контроля);#❝

специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также лица, осуществляющего функции по указанной должности в финансовой организации (далее — специальное должностное лицо).#❝

требованиям к деловой репутации по основаниям, предусмотренным#❝

52#❝

федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций:#❝

членах совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации (приложение 8 к настоящему Положению). Сведения о председателе совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации вносятся в базы данных с указанием должности «председатель совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации». В случае если членом совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктами 1, 2, 4 части второй статьи 20 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», или если членом совета директоров (наблюдательного совета) некредитной финансовой организации, у которой лицензия была отозвана (аннулирована) по основаниям нарушения ею законодательства Российской Федерации (либо некредитная финансовая организация была исключена из соответствующего реестра по основаниям нарушения ею законодательства Российской Федерации), была представлена информация, указанная в пункте 5.1 настоящего Положения, Банк России учитывает сведения об указанном лице в базе данных с проставлением признака «Условно». В течение 45 дней с момента учета указанных сведений в базе данных Банк России принимает решение о сохранении сведений о соответствующем лице в базе данных и снятии признака «Условно» либо об исключении сведений о соответствующем лице из базы данных;#❝

руководящих должностных лицах финансовой организации (филиала), лицах, временно исполняющих обязанности руководящих должностных лиц финансовой организации (филиала), лицах, которым предоставлено право распоряжения денежными средствами (приложение 8 к настоящему Положению);#❝

руководителях служб кредитной организации, внутреннем аудиторе#❝

(руководителе службы внутреннего аудита) страховой организации, контролере#❝

53#❝

(руководителе службы внутреннего контроля) негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании, должностном лице, ответственном за организацию системы управления рисками (руководителе отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) негосударственного пенсионного фонда, специалисте фонда, специалисте управляющей компании, ревизоре, сотруднике службы внутреннего контроля, специальных должностных лицах, а также лицах, временно исполняющих обязанности указанных должностных лиц (приложение 8 к настоящему Положению);#❝

физических и юридических лицах, указанных в подпунктах 1.3.2 и 1.3.3 пункта 1.3 настоящего Положения (приложение 9 к настоящему Положению);#❝

иных работниках финансовой организации и лицах, в отношении которых Банк России получает персональные данные (приложения 8 и 9 к настоящему Положению).#❝

Сведения в базы данных в отношении некредитных финансовых организаций вносятся Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.#❝

данных должно осуществляться на основании документально подтвержденных#❝

54#❝

сведений, которыми располагает уполномоченное подразделение Банка России и (или) подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью финансовой организации (филиала).#❝

Сведения о наличии судимости должны содержаться в базах данных до погашения (снятия) судимости (в том числе до истечения срока наказания в виде лишения права заниматься банковской деятельностью).#❝

Сведения, внесенные в базу данных по основанию, установленному статьей 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», предусматривающему привлечение лица, указанного в пункте 6.1 настоящего Положения, в соответствии со вступившим в законную силу судебным актом к уголовной ответственности за неправомерные действия при банкротстве кредитной организации, преднамеренное и (или) фиктивное банкротство кредитной организации, а также в случае повторного нарушения требований к деловой репутации, установленных статьей 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», должны содержаться в базе данных бессрочно.#❝

По истечении сроков, указанных в абзацах первом и втором настоящего#❝

пункта (при поступлении необходимой информации), уполномоченное#❝

55#❝

подразделение Банка России в срок, установленный пунктом 6.3 настоящего Положения, должно внести запись об исключении из баз данных сведений о лицах, указанных в пункте 6.1 настоящего Положения (если иные сроки не предусмотрены в приложении 7 к настоящему Положению).#❝

При внесении в базы данных информации о возникновении новых (дополнительных) оснований в отношении лиц, сведения о которых уже содержатся в базах данных, информация должна вноситься по каждому основанию и храниться до истечения срока, установленного настоящим пунктом для этого основания.#❝

Истечение срока нахождения в базе данных информации о лице, указанном в пункте 6.1 настоящего Положения, по одному или нескольким основаниям, предусмотренным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, не является основанием для исключения из базы данных информации по этому лицу по другим основаниям, срок хранения информации по которым не истек.#❝

установление на основании проверок, объяснений, предоставленных лицами, указанными в пункте 6.1 настоящего Положения, представления документов и иной документально подтвержденной информации непричастности лиц, внесенных в базы данных, к нарушениям финансовой организацией требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, послуживших основанием для внесения сведений о них в базу данных;#❝

вступление в законную силу решения суда о признании недействительным приказа Банка России 0б отзыве (аннулировании) лицензии, исключении сведений о некредитной финансовой организации из соответствующего реестра, назначении временной администрации, а также об отмене предписания#❝

об ограничении на проведение отдельных операций (запрете на осуществление#❝

56#❝

кредитной организацией отдельных банковских операций) либо признания предписания недействительным;#❝

вступление в законную силу судебного акта об отмене обвинительного приговора, а также погашение или снятие судимости с лиц, указанных в пункте 6.1 настоящего Положения.#❝

Досрочное исключение сведений из базы данных допускается только по основаниям, предусмотренным настоящим пунктом, и при наличии обоснованного ходатайства лица о непричастности к допущенным нарушениям (за исключением случаев, предусмотренных абзацами третьим-четвертым настоящего пункта).#❝

Запрос составляется в письменном виде по форме, установленной в приложении 10 к настоящему Положению, и направляется:#❝

в Центр допуска — если лицо исполняло должностные обязанности (обязанности члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации и (или) участвовало в уставном капитале (осуществляло контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации) (с учетом подведомственности кредитной организации Центру допуска);#❝

в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России — если лицо исполняло должностные обязанности (обязанности члена совета директоров (наблюдательного совета) некредитной финансовой организации и (или) участвовало в уставном капитале (осуществляло контроль в отношении акционеров (участников) некредитной финансовой организации).#❝

К запросу должны быть приложены заверенные руководителем или иным уполномоченным лицом юридического лица копии подтверждающих документов, а также документов, позволяющих идентифицировать лицо,#❝

направившее запрос (копии документов, касающиеся физического лица,#❝

57#❝

должны быть заверены в соответствии со статьями 35, 37, 38, 46 и 77 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате).#❝

Центр допуска или Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в течение 7 рабочих дней со дня получения данного запроса рассматривает его и направляет ответ с ограничительной пометкой «Для служебного пользования», содержащий запрашиваемую информацию по состоянию на конкретную дату. Ответ#❝

направляется заказным письмом с уведомлением о вручении.#❝

законодательством Российской Федерации.#❝

Положение Банка России от 25 октября 2013 года № 408-П «О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11' Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статье 60 Федерального закона «О Центральном#❝

банке Российской Федерации (Банке России)», и порядке ведения базы данных,#❝

58#❝

предусмотренной статьей 75 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26 декабря 2013 года № 30851;#❝

Указание Банка России от 15 апреля 2016 года № 3998-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 25 октября 2013 года № 408-П «О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11' Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статье 60 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 20 мая 2016 года № 42183;#❝

пункт 1.4 Указания Банка России от 5 апреля 2017 года № 4344-У «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в связи с изменением структуры Банка России», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 4 мая 2017 года № 46584;#❝

Указание Банка России от 31 июля 2017 года № 4471-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 25 октября 2013 года № 408-П «О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11' Федерального закона «О банках и банковской деятельности» и статье 60 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2017 года № 47966;#❝

Указание Банка России от 10 октября 2017 года № 4572-У «О внесении изменения в главу |1 Положения Банка России от 25 октября 2013 года № 408-П «О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и#❝

требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11' Федерального#❝

59#❝

закона «О банках и банковской деятельности» и статье 60 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 3 ноября 2017 года № 48797.#❝

подразделение Банка России.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

60#❝