Положение Банка России от 07.02.2018 № 631-П · О случаях и порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации · редакция от 07.02.2018 · https://zakonbaza.com/polozhenie-cbr-2018-02-07-631-p/

Положение Банка России от 07.02.2018 № 631-П

О случаях и порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации

Статус уточняется Редакция от 07.02.2018 🔔 Следить в Telegram

Положение Банка России от 07.02.2018 № 631-П «О случаях и порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации»

Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать

Вступает в силу: Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Приложения: Приложение 1 · Приложение 2 · Приложение 3 · Приложение 4 · Приложение 5 · Приложение 6 · Приложение 7 · Приложение 8 к Положению Банка России

Регистрация в Минюсте России № 50993 от 07.05.2018; Официально опубликовано 16.05.2018. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.

Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

д Е —

oY | «7 »девраля 2018, о ny | № 631-П__

| |

> Ly? WK jag МИНИС, тем Ин РОССИЙСКОЙ ae ДЕРАНИИ

ЗАРЕГИСТРИРОВАНО

агистрационцый № 209493, OF ced К

H р i } | | | j |

О случаях и порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих

кредитной организации, страховой организации

Настоящее Положение в соответствии с пунктом 11 статьи 184%! и пунктом 6 статьи 189” Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 43, ст. 4190; 2004, № 35, ст. 3607; 2005, № 1, ст. 18, ст. 46; № 44, ст. 4471; 2006, № 30, ст. 3292; № 52, ст. 5497; 2007, № 7, ст. 834; № 18, ст. 2117; № 30, ст. 3754; № 41, ст. 4845; № 49, ст. 6079; 2008, № 30, ст. 3616; № 49, ст. 5748; 2009, № 1, ст. 4, ст. 14; № 18, ст. 2153; № 29, ст. 3632; № 51, ст. 6160; № 52, ст. 6450; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, № 1, ст. 41; №7, ст. 905; № 19, ст. 2708; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4301; № 30, ст. 4576; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; № 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, №31, ст. 4333; № 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, №23, ст. 2871; №26, ст. 3207; №27, ст. 3477, ст. 3481; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, № 11, ст. 1095, ст. 1098; № 30, ст. 4217; № 49, ст. 6914; № 52, ст. 7543; 2015, No 1,

ст. 10, ст. 11, ст. 35; № 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; № 29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362; 2016, №1, ст. 11, ст. 27, ст. 29; № 23, ст. 3296; № 26, ст. 3891; № 27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293, ст. 4305; 2017, № 1, ст. 29; № 18, ст. 2661; № 25, ст. 3596; № 31, ст. 4767, ст. 4815, ст. 4830; № 48, ст. 7052;

2018, № 1, ст. 54) (далее — Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)») устанавливает случаи и порядок проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации,

страховой организации (далее — конкурсные управляющие).

Глава 1. Общие положения#❝

1.1.Банк России проводит проверки соответствия деятельности конкурсных управляющих требованиям нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций, страховых организаций (далее — проверки).#❝

1.2. Проверки проводятся уполномоченными представителями Банка России, образующими рабочую группу Банка России (далее — рабочая группа).#❝

1.3. Банк России имеет право провести проверку в следующих случаях:#❝

поступления в Банк России сведений о нарушении конкурсным управляющим при осуществлении деятельности требований нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций, страховых организаций;#❝

поступления в Банк России жалобы собрания кредиторов и (или) комитета кредиторов на действия (бездействие) конкурсного управляющего кредитной организации, страховой организации и ходатайства об аннулировании аккредитации при Банке России арбитражного управляющего в качестве конкурсного управляющего при банкротстве кредитной#❝

организации (далее — аккредитация при Банке России);#❝

поступления в Банк России сведений о недостоверности представляемой в Банк России отчетности ликвидируемой кредитной организации, страховой организации;#❝

неоднократного нарушения конкурсным управляющим порядка составления и представления отчетности ликвидируемой кредитной организации, установленного Указанием Банка России от 5 июня 2017 года № 4395-У «О перечне, формах и порядке составления и представления отчетности ликвидируемых кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 августа 2017 года № 47898;#❝

неоднократного нарушения конкурсным управляющим порядка представления отчетности страховой организации, установленного Указанием Банка России от 13 июня 2017 года № 4404-У «О порядке представления конкурсным управляющим страховой организации в Банк России документов и информации, предусмотренных пунктами 9 и 10 статьи 184*' Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», порядке изъятия конкурсным управляющим у страховых агентов и иных лиц, которым были переданы бланки строгой отчетности страховой организации, бланков строгой отчетности страховой организации и их уничтожения конкурсным управляющим», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22 августа 2017 года № 47896;#❝

несоблюдения конкурсным управляющим сроков осуществления мероприятий в ходе ликвидационных процедур, установленных Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)», в том числе в случае направления конкурсным управляющим ходатайств о продлении этих сроков;#❝

поступления заявления арбитражного управляющего, аккредитованного при Банке России в качестве конкурсного управляющего при банкротстве#❝

кредитных организаций (далее ~ аккредитованное лицо),#❝

о продлении срока аккредитации при Банке России;#❝

необходимости проверки исполнения конкурсным управляющим предписания об устранении нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций, страховых организаций;#❝

истечения одного года после даты завершения последней проверки;#❝

истечения шести месяцев со дня назначения конкурсного управляющего.#❝

Глава 2. Проведение проверки#❝

2.1. Проверка проводится на основании поручения на проведение проверки (приложение | к настоящему Положению) (далее — поручение), в котором определяется персональный состав рабочей группы с указанием руководителя и членов рабочей группы.#❝

Поручение составляется в двух экземплярах и подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку.#❝

Один экземпляр поручения вручается конкурсному управляющему или направляется ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр поручения остается в Банке России.#❝

Датой начала проверки признается дата вручения конкурсному управляющему поручения. В случае направления поручения конкурсному управляющему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении датой начала проверки признается дата вручения, указанная в уведомлении о вручении, либо дата вручения, указанная на официальном сайте федерального государственного унитарного предприятия «Почта России» в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».#❝

2.2. К должностным лицам Банка России, обладающим правом назначать проверку, в том числе подписывать поручение, относятся:#❝

Председатель Банка России, первый заместитель Председателя Банка#❝

России, заместитель Председателя Банка России (лица, их замещающие); директор Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (лицо, его замещающее); руководитель территориального учреждения Банка России (лицо, его замещающее).#❝

2.3. При необходимости изменения персонального состава рабочей группы, включения дополнительных вопросов в перечень вопросов, которые надлежит рассмотреть рабочей группе в ходе проверки, продления срока действия поручения составляется дополнение к поручению на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (приложение 2 к настоящему Положению), являющееся неотъемлемой частью поручения.#❝

Дополнение к поручению составляется в двух экземплярах и подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку.#❝

Один экземпляр дополнения к поручению вручается конкурсному управляющему или направляется ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр дополнения к поручению остается в Банке России.#❝

2.4. Документы, необходимые для проведения проверки, их копии, а также письменные пояснения запрашиваются у конкурсного управляющего на основании заявки о представлении документов (приложение 3 к настоящему Положению) (далее — заявка).#❝

Заявка составляется в двух экземплярах и подписывается руководителем рабочей группы.#❝

Один экземпляр заявки вручается конкурсному управляющему вместе с поручением или направляется ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр заявки остается в Банке России.#❝

Заявка может составляться до начала проверки, а также в ходе проверки.#❝

В случае невозможности вручения конкурсному управляющему заявки,#❝

составленной в ходе проверки, в течение трех рабочих дней после даты ее#❝

составления один экземпляр заявки направляется конкурсному управляющему на следующий рабочий день после истечения указанного срока заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.#❝

Представляемые конкурсным управляющим копии документов должны быть прошиты и заверены подписью и оттиском печати конкурсного управляющего.#❝

2.5. Конкурсный управляющий в период проверки обязан содействовать ее проведению.#❝

Руководитель рабочей группы рассматривает вопрос о составлении акта о противодействии проведению проверки деятельности конкурсного управляющего (приложение 4 к настоящему Положению) (далее — акт о противодействии) в следующих случаях:#❝

уклонения или отказа конкурсного управляющего от получения поручения (дополнения к поручению) или от удостоверения факта получения поручения (дополнения к поручению);#❝

уклонения или отказа конкурсного управляющего от получения заявки или от удостоверения факта получения заявки;#❝

непредставления конкурсным управляющим рабочей группе указанных в заявке документов, необходимых для проведения проверки, их копий, оформленных надлежащим образом, а также письменных пояснений в срок, указанный в заявке.#❝

Акт о противодействии составляется в двух экземплярах и подписывается руководителем рабочей группы.#❝

Один экземпляр акта о противодействии вручается конкурсному управляющему или направляется ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр акта о противодействии остается в Банке России.#❝

2.6.В случае отсутствия документов и (или) возникновения#❝

обстоятельств, препятствующих их представлению в установленный заявкой#❝

срок, конкурсный управляющий представляет рабочей группе не позднее срока, установленного для представления документов:#❝

письменное объяснение причин неисполнения заявки;#❝

при необходимости — мотивированное ходатайство о продлении срока представления документов.#❝

2.7. Должностное лицо Банка России, назначившее проверку, рассматривает вопрос о принятии решения о приостановлении или прекращении проверки в следующих случаях:#❝

противодействия проведению проверки, а также неустранения конкурсным управляющим факта, послужившего основанием для составления акта о противодействии, в течение четырех рабочих дней после дня его возникновения;#❝

вынесения арбитражным судом, рассматривающим дело о несостоятельности (банкротстве) кредитной организации, страховой организации, определения о завершении конкурсного производства кредитной организации, страховой организации, а в случае погашения требований кредиторов в соответствии со статьей 125 и статьей 189% Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» — определения о прекращении производства по делу о банкротстве;#❝

внесения в единый государственный реестр юридических лиц сведений о государственной регистрации кредитной организации, страховой организации в связи с ее ликвидацией.#❝

2.8. Решение о приостановлении (прекращении) проверки оформляется уведомлением о приостановлении (прекращении) проверки деятельности конкурсного управляющего (приложение 5 к настоящему Положению).#❝

Уведомление о приостановлении (прекращении) проверки составляется в двух экземплярах и подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку.#❝

Один экземпляр уведомления о приостановлении (прекращении)#❝

проверки вручается конкурсному управляющему или направляется ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр уведомления о приостановлении (прекращении) проверки остается в Банке России.#❝

2.9.В случае устранения обстоятельств, препятствующих дальнейшему проведению проверки, указанных в пункте 2.7 настоящего Положения, должностное лицо Банка России, принявшее решение о приостановлении проверки, принимает решение о продолжении проверки.#❝

Решение о продолжении проверки оформляется дополнением к поручению.#❝

2.10. Датой завершения проверки признается дата вручения конкурсному управляющему акта проверки деятельности конкурсного управляющего (приложение 6 к настоящему Положению) (далее — акт проверки).#❝

В случае направления акта проверки конкурсному управляющему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении датой завершения проверки признается дата направления акта проверки заказным#❝

почтовым отправлением с уведомлением о вручении.#❝

Глава 3. Оформление результатов проверки#❝

3.1. По результатам проверки составляется акт проверки.#❝

Акт проверки составляется в двух экземплярах и подписывается руководителем и членами рабочей группы.#❝

В случае невозможности подписания акта проверки кем-либо из членов рабочей группы (болезнь, отпуск, служебная командировка или иные причины) руководитель рабочей группы делает отметку на последнем листе акта проверки.#❝

Один экземпляр акта проверки вручается конкурсному управляющему#❝

или направляется ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр акта проверки остается в Банке России.#❝

3.2. До завершения проверки составляется промежуточный акт проверки деятельности конкурсного управляющего (приложение 7 к настоящему Положению) (далее — промежуточный акт проверки) в следующих случаях:#❝

выявления обстоятельств, предусмотренных подпунктом 3 пункта 1 статьи 189%! Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)», являющихся основанием для обращения Банка России в арбитражный суд с ходатайством 0б отстранении аккредитованного лица от исполнения обязанностей конкурсного управляющего;#❝

выявления установленных подпунктами 2 и 3 пункта 16 статьи 1897 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» оснований для аннулирования аккредитации при Банке России или отказа в продлении срока аккредитации при Банке России;#❝

выявления предусмотренных пунктом 13 статьи 184*' Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» обстоятельств, являющихся основанием для обращения Банка России в арбитражный суд с заявлением о признании действий конкурсного управляющего незаконными;#❝

выявления предусмотренных подпунктом 2 пункта 1 и пунктом 4 статьи 189°! Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» оснований для обращения Банка России в арбитражный суд с жалобой на действия аккредитованного лица, представителя государственной корпорации «Агентство по страхованию вкладов» (далее — Агентство).#❝

Промежуточный акт проверки составляется в двух экземплярах и подписывается руководителем и членами рабочей группы.#❝

В случае невозможности подписания промежуточного акта проверки кем-либо из членов рабочей группы (болезнь, отпуск, ‘служебная командировка или иные причины) руководитель рабочей группы делает#❝

отметку на последнем листе промежуточного акта проверки.#❝

Один экземпляр промежуточного акта проверки вручается конкурсному управляющему или направляется ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр промежуточного акта проверки остается в Банке России.#❝

3.3.В случае выявления в ходе проверки нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций, страховых организаций, обязательным приложением к акту проверки (промежуточному акту проверки) являются документы либо их копии, подтверждающие выявленные нарушения.#❝

3.4. При несогласии с выводами, изложенными в акте проверки (промежуточном акте проверки), конкурсный управляющий имеет право представить письменные возражения на акт проверки (промежуточный акт проверки) в структурное подразделение Банка России, проводившее проверку, в срок не позднее пяти рабочих дней после дня вручения акта проверки (промежуточного акта проверки) или дня получения заказного почтового отправления.#❝

Письменные возражения на акт проверки (промежуточный акт проверки), представленные в установленный настоящим пунктом срок, являются неотъемлемой частью акта проверки (промежуточного акта проверки) и учитываются при решении вопроса об осуществлении в отношении конкурсного управляющего действий по результатам проверки.#❝

3.5. В случае выявления в ходе проверки нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций, страховых организаций, Банк России в соответствии с пунктом 13 статьи 184*! и пунктом 7 статьи 189” Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» направляет конкурсному управляющему предписание об устранении нарушений#❝

нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные C#❝

10#❝

несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций (страховых организаций), конкурсным управляющим (приложение 8 к настоящему Положению) (далее — предписание).#❝

Предписание составляется в двух экземплярах и подписывается должностным лицом Банка России, назначившим проверку.#❝

Один экземпляр предписания вручается конкурсному управляющему или направляется ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Второй экземпляр предписания остается в Банке России.#❝

3.6. Факт получения конкурсным управляющим поручения, дополнения к поручению, заявки, акта о противодействии, уведомления о приостановлении (прекращении) проверки, акта проверки, промежуточного акта проверки, предписания удостоверяется подписью и оттиском печати конкурсного управляющего с указанием даты на вторых экземплярах указанных документов.#❝

В случае невозможности вручения конкурсному управляющему перечисленных в абзаце первом настоящего пункта документов, за исключением заявки, в течение трех рабочих дней после дня их регистрации в Банке России первые экземпляры данных документов направляются конкурсному управляющему на следующий рабочий день после истечения указанного срока заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.#❝

В случае направления первых экземпляров указанных в абзаце первом настоящего пункта документов заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении подтверждением факта их получения конкурсным управляющим является отметка о получении почтового отправления в#❝

уведомлении о вручении.#❝

11#❝

Глава 4. Заключительные положения#❝

4.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.#❝

4.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения признать утратившим силу Положение Банка России от 5 февраля 2016 года № 533-П «О порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации»,#❝

зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 20 мая#❝

2016 года № 42162.#❝

Председатель Центрального банка#❝

Российской Федерации Э.С. Набиуллина#❝

12#❝

Приложение 1#❝

к Положению Банка России#❝

от« 7» Февраля 2018г. № 631-П «О случаях и порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации»#❝

Рекомендуемый образец#❝

Поручение на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего#❝

(наименование кредитной организации, страховой организации; регистрационный номер кредитной организации, страховой организации, присвоенный Банком России; сведения о конкурсном управляющем')#❝

Руководителю рабочей группы , (фамилия, имя, отчество (при наличии)#❝

членам рабочей группы#❝

(фамилия, имя, отчество (при наличии) поручается на основании статьи 184*! (статьи 189”) Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» и Положения Банка России от « » № «О случаях и порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации» провести проверку деятельности конкурсного управляющего#❝

по следующим вопросам:#❝

(приводится пронумерованный перечень вопросов) Конкурсный управляющий в соответствии с Положением Банка России OT « » Ne «О случаях и порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации» обязан содействовать рабочей группе Банка России в проведении#❝

проверки.#❝

Поручение на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего действительно до « » года.#❝

Должность лица, назначившего проверку (инициалы, фамилия)#❝

(подпись)#❝

М. П. Банка России (структурного подразделения Банка России, территориального учреждения Банка России)#❝

Поручение на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего получено (направлено)? « » года.#❝

Конкурсный управляющий (инициалы, фамилия)?#❝

(подпись, печать)#❝

'B случае назначения проверки деятельности Агентства рекомендуется указывать его полное наименование. В случае назначения проверки деятельности аккредитованного лица рекомендуется указывать инициалы и фамилию данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.#❝

?Нужное подчеркнуть.#❝

ЗВ случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего Агентством рекомендуется указывать инициалы и фамилию его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении поручения заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.#❝

13#❝

Приложение 2#❝

к Положению Банка России#❝

от« 7» февраля 2018г. № 631-П «О случаях и порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации»#❝

Рекомендуемый образец#❝

Дополнение к поручению на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего от « » года №#❝

Внести следующие дополнения (изменения) в поручение на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего OT « » года № :#❝

(приводится перечень вносимых дополнений (изменений)#❝

Настоящее дополнение к поручению на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего является неотъемлемой частью поручения на проведение#❝

проверки деятельности конкурсного управляющего#❝

OT « » года №#❝

Должность лица, назначившего проверку (инициалы, фамилия) (подпись)#❝

М. П. Банка России (структурного подразделения Банка России, территориального учреждения Банка России)#❝

Дополнение к поручению на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего получено (направлено)? « » года.#❝

Конкурсный управляющий (инициалы, фамилия)?#❝

(подпись, печать)#❝

'B случае проверки деятельности Агентства рекомендуется указывать его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица рекомендуется указывать инициалы и фамилию данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.#❝

? Нужное подчеркнуть.#❝

3B случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего Агентством рекомендуется указывать инициалы и фамилию его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении дополнения к поручению заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.#❝

14#❝

Приложение 3#❝

к Положению Банка России#❝

ot«? » февраля _ 2018г. № 631- «О случаях и порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации»#❝

Рекомендуемый образец#❝

Конкурсному управляющему#❝

Заявка о представлении документов № « » года#❝

В связи с проверкой, проводимой на основании поручения на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего от « » года № ‚ прошу представить в срок до « » года? рабочей группе:#❝

(приводится пронумерованный перечень документов, их копий, вопросов, по которым необходимо представить письменные пояснения)#❝

В случае невозможности представления указанных документов в установленный срок прошу представить в тот же срок письменное пояснение с указанием причин.#❝

Непредставление конкурсным управляющим запрашиваемых документов и письменных пояснений в установленный настоящей заявкой срок рассматривается как противодействие проведению проверки в соответствии с пунктом 2.5 Положения Банка России от «___» № «О случаях и порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации».#❝

Руководитель рабочей группы (инициалы, фамилия) (подпись) Заявка о представлении документов получена (направлена) «_ года. м в 4 Конкурсный управляющий (инициалы, фамилия)#❝

(подпись, печать)#❝

?При необходимости указываются дата и время представления запрашиваемых документов, их копий и письменных пояснений, а также адрес, по которому они должны быть представлены.#❝

3Нужное подчеркнуть.#❝

+В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего Агентством рекомендуется указывать инициалы и фамилию его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении заявки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.#❝

15#❝

Приложение 4#❝

к Положению Банка России#❝

or« 7? »_ февраля 2018 г. № 631-П «О случаях и порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации»#❝

Рекомендуемый образец#❝

Акт о противодействии проведению проверки деятельности конкурсного управляющего#❝

Настоящий акт составлен по факту противодействия проведению проверки деятельности конкурсного управляющего#❝

(наименование кредитной организации, страховой организации: регистрационный номер кредитной организации, страховой организации, присвоенный Банком России: сведения о конкурсном управляющем ')#❝

Рабочая группа в составе:#❝

(инициалы и фамилии руководителя и членов рабочей группы Банка России) в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего от « » года № проводила проверку (должна была приступить К проверке) деятельности конкурсного управляющего#❝

Для проведения проверки рабочей группе было необходимо:#❝

(приводится перечень документов, их копий. вопросов, по которым необходимо было представить письменные пояснения, а также иных действий, которые необходимо было осуществить в ходе проверки)#❝

Конкурсным управляющим#❝

(инициалы и фамилия конкурсного управляющего) 7 в нарушение требований Положения Банка России от «__» № «О случаях и порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации» оказано противодействие проведению проверки, выразившееся в следующем:#❝

(указываются факты противодействия проведению проверки)#❝

Руководитель рабочей группы (инициалы, фамилия) (подпись) Акт о противодействии проведению проверки деятельности конкурсного управляющего получен (направлен)? « » года.#❝

Конкурсный управляющий (инициалы, фамилия)*#❝

(подпись, печать)#❝

'B случае проведения проверки деятельности Агентства рекомендуется указывать его полное наименование. В случае проведения проверки деятельности аккредитованного лица рекомендуется указывать инициалы и фамилию данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.#❝

*B случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего Агентством рекомендуется указывать инициалы и фамилию его представителя и реквизиты доверенности Агентства.#❝

3Нужное подчеркнуть.#❝

4B случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего Агентством рекомендуется указывать инициалы и фамилию его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении акта о противодействии заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.#❝

16#❝

Приложение 5#❝

к Положению Банка России#❝

от« 7 » февраля __2018 г. № 631- «О случаях и порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации»#❝

Рекомендуемый образец#❝

Уведомление о приостановлении (прекращении) проверки деятельности конкурсного управляющего#❝

Настоящим уведомляем, что в связи с невозможностью (нецелесообразностью) продолжения проверки деятельности конкурсного управляющего#❝

проводимой в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего от « » года № ‚ вследствие#❝

(указываются причины невозможности (нецелесообразности) продолжения проверки) принято решение 1) приостановлении (прекращении) указанной проверки Cc « » года.#❝

Должность лица, назначившего проверку (инициалы, фамилия) (подпись)#❝

М. П. Банка России (структурного подразделения Банка России, территориального учреждения Банка России)#❝

Уведомление о приостановлении (прекращении) проверки деятельности конкурсного управляющего получено (направлено)? « » года.#❝

Конкурсный управляющий (инициалы, фамилия)?#❝

(подпись, печать)#❝

Нужное подчеркнуть.#❝

3B случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего Агентством рекомендуется указывать инициалы и фамилию его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении уведомления о приостановлении (прекращении) проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.#❝

17#❝

Приложение 6#❝

к Положению Банка России#❝

от« 7 » февраля _ 2018 г. № 631-П «О случаях и порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации»#❝

Рекомендуемый образец#❝

Акт проверки деятельности конкурсного управляющего#❝

{наименование кредитной организации, страховой организации; регистрационный номер кредитной организации, страховой организации, присвоенный Банком России; сведения о конкурсном управляющем !) `#❝

Акт проверки деятельности конкурсного управляющего составлен по результатам проверки деятельности конкурсного управляющего#❝

(наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, страховой организации, присвоенный Банком России; сведения о конкурсном управляющем!)#❝

проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего от « » года № рабочей группой в составе:#❝

(инициалы и фамилии руководителя и членов рабочей группы Банка России) Проверка проводилась по следующим вопросам:#❝

(перечень вопросов. подлежащих рассмотрению в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего)#❝

I. Вводная часть#❝

В данной части акта проверки рекомендуется приводить следующие сведения:#❝

06 отзыве у кредитной организации, страховой организации лицензии;#❝

о принятии арбитражным судом решения о признании кредитной организации, страховой организации банкротом;#❝

о назначении конкурсного управляющего;#❝

о данных реестра требований кредиторов на дату начала проверки либо на другую дату, указание которой по усмотрению проверяющих является целесообразным;#❝

об остатке денежных средств на счетах кредитной организации, страховой организации на дату принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации, страховой организации банкротом, на дату начала проведения проверки либо на другую дату, указание которой по усмотрению проверяющих является целесообразным;#❝

о фактах противодействия, оказанного в период проведения проверки;#❝

о приостановлении (прекращении) проверки;#❝

другие сведения, характеризующие особенности проведения проверки.#❝

18#❝

П. Аналитическая часть#❝

Структура аналитической части акта проверки определяется перечнем вопросов, рассмотренных в ходе проверки.#❝

В данной части акта проверки рекомендуется излагать характеристику деятельности конкурсного управляющего по каждому из рассмотренных вопросов.#❝

В случае выявления в ходе проверки фактов нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций, страховых организаций, к акту проверки рекомендуется прилагать документы (либо их копии), подтверждающие указанные нарушения, о чем делается ссылка в тексте акта проверки.#❝

Ш. Заключительная часть#❝

В заключительной части акта проверки рекомендуется излагать обобщенную информацию об основных результатах проверки.#❝

Приложение: указывается количество листов прилагаемых документов.#❝

Руководитель рабочей группы (инициалы, фамилия) (подпись)#❝

Члены рабочей группы: (инициалы, фамилии) (подпись)#❝

М. П. Банка России (структурного подразделения Банка России, территориального учреждения Банка России)#❝

Акт проверки деятельности конкурсного управляющего получен (направлен)?#❝

« » года.#❝

Конкурсный управляющий (инициалы, фамилия)?#❝

(подпись, печать)#❝

1В случае проверки деятельности Агентства рекомендуется указывать его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица рекомендуется указывать инициалы и фамилию данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.#❝

? Нужное подчеркнуть.#❝

ЗВ случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего Агентством рекомендуется указывать инициалы и фамилию его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении акта проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.#❝

19#❝

Приложение 7#❝

к Положению Банка России#❝

от« 7 » февраля _2018г. №681-П «О случаях и порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации»#❝

Рекомендуемый образец#❝

Промежуточный акт проверки деятельности конкурсного управляющего#❝

Промежуточный акт проверки деятельности конкурсного управляющего составлен по результатам проверки деятельности конкурсного управляющего#❝

PI)#❝

проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего от « » года Ne рабочей группой в составе:#❝

(перечень вопросов, подлежащих рассмотрению в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего)#❝

I. Вводная часть#❝

В данной части промежуточного акта проверки рекомендуется приводить следующие сведения:#❝

06 отзыве у кредитной организации, страховой организации лицензии;#❝

о принятии арбитражным судом решения о признании кредитной организации, страховой организации банкротом;#❝

о назначении конкурсного управляющего;#❝

о фактах противодействия, оказанного в период проведения проверки;#❝

о приостановлении (прекращении) проверки;#❝

20#❝

другие сведения, характеризующие особенности проведения проверки.#❝

П. Аналитическая часть#❝

Структура аналитической части промежуточного акта проверки определяется перечнем вопросов, рассмотренных в ходе проверки.#❝

В данной части промежуточного акта проверки рекомендуется излагать характеристику деятельности конкурсного управляющего по каждому из рассмотренных вопросов.#❝

В случае выявления в ходе проверки фактов нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций, страховых организаций, к промежуточному акту проверки рекомендуется прилагать документы (либо их копии), подтверждающие указанные нарущения, о чем делается ссылка в тексте промежуточного акта проверки.#❝

Ш. Заключительная часть#❝

В заключительной части промежуточного акта проверки рекомендуется излагать обобщенную информацию об основных результатах проверки.#❝

Приложение: указывается количество листов прилагаемых документов.#❝

Руководитель рабочей группы (инициалы, фамилия) (подпись)#❝

Члены рабочей группы: (инициалы, фамилии) (подпись)#❝

М. П. Банка России (структурного подразделения Банка России, территориального учреждения Банка России)#❝

Промежуточный акт проверки деятельности конкурсного управляющего получен (направлен)? «___» года.#❝

Конкурсный управляющий (инициалы, фамилия)?#❝

(подпись, печать)#❝

`Нужное подчеркнуть.#❝

заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.#❝

21#❝

Приложение 8 к Положению Банка России#❝

от«_7 » февраля _2018 г. № 631-П#❝

«О случаях и порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации»#❝

Рекомендуемый образец#❝

Предписание#❝

06 устранении нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных организаций (страховых организаций), конкурсным управляющим#❝

В соответствии с поручением на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего OT « » года № рабочая группа в составе:#❝

(инициалы и фамилии руководителя и членов рабочей группы Банка России) провела проверку деятельности конкурсного управляющего#❝

В ходе проверки выявлены следующие нарушения:#❝

(перечисляются выявленные факты нарушений со ссылками на конкретные положения нормативных правовых актов)#❝

Должность лица, назначившего проверку (инициалы, фамилия) (подпись)#❝

М. П. Банка России (структурного подразделения Банка России, территориального учреждения Банка России)#❝

Предписание об устранении нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с несостоятельностью (банкротством) кредитных#❝

v НА 2 организаций, страховых организаций, получено (направлено)“ « » года.#❝

Конкурсный управляющий (инициалы, фамилия)?#❝

(подпись, печать)#❝

'В случае проверки деятельности Агентства рекомендуется указывать его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица рекомендуется указывать инициалы и фамилию данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.#❝

?Нужное подчеркнуть.#❝

3В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего Агентством рекомендуется указывать инициалы и фамилию его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении предписания заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.#❝

22#❝

О каких нормах

127-ФЗ

Документы того же органа рядом по дате

О требованиях к правилам определения и раскрытия расчетной цены одного инвестиционного пая биржевого паевого инвестиционного фонда, содержащимся в дог — Указание Банка России от 31.01.2018 № 4713-У
О требованиях к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и порядку его представления, а также об объеме, о сроках и форме его представления — Указание Банка России от 31.01.2018 № 4712-У
О внесении изменений в Указание Банка России от 26 марта 2015 года № 3608-У «О сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности ж — Указание Банка России от 31.01.2018 № 4711-У
Постановление Банка России от 06.02.2018 N 6-П — Постановление Банка России от 06.02.2018 № 6-П
О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестицион — Указание Банка России от 08.02.2018 № 4715-У
О размере процентных ставок по депозитным операциям Банка России — Указание Банка России от 09.02.2018 № 4716-У
О размере процентных ставок по кредитам, обеспеченным активами или поручительствами — Указание Банка России от 09.02.2018 № 4717-У
О размере процентной ставки по ломбардным кредитам Банка России — Указание Банка России от 09.02.2018 № 4718-У

Все документы: Банк России →