О требованиях к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и порядку его представления, а также об объеме, о сроках и форме его представления в Банк России
Указание Банка России от 31.01.2018 № 4712-У «О требованиях к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и порядку его представления, а также об объеме, о сроках и форме его представления в Банк России»
Текст — по данным Официальный интернет-портал правовой информации. Скачать .doc · Печать
- Вступает в силу
- Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
- Приложения
- Приложение
Регистрация в Минюсте России № 50793 от 17.04.2018; Официально опубликовано 24.04.2018. Банк России не публикует сводные редакции: изменения внесены отдельными актами, они указаны в блоке ссылок.
Текст распознан со скана официальной публикации (OCR) и может содержать ошибки распознавания.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
О требованиях к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и порядку его представления, а также об объеме, о сроках и форме#❝
Настоящее Указание на основании абзаца второго пункта 2 статьи 32, пункта 2 статьи 54 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780;#❝
2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № З1, ст. 4193; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, № 11, ст. 1098; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357;#❝
2016, № 1, ст. 47; № 23, ст. 3301; № 27, ст. 4225, ст. 4294; 2017, № 18, ст. 2661; № 31, ст. 4830; 2018, № 1, ст. 66, ст. 70, ст. 90) (далее - Федеральный закон «Об инвестиционных фондах») устанавливает требования к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда (далее — фонд) и порядку его представления, а также объем, сроки и форму его#❝
1. Отчет о прекращении фонда (далее — отчет) должен представляться в Банк России лицом, осуществляющим прекращение фонда, в объеме и по форме, установленными приложением к настоящему Указанию, и включать следующие сведения:#❝
2.К отчету лицом, осуществляющим прекращение фонда, должна прилагаться справка о стоимости чистых активов фонда, составленная на дату возникновения основания прекращения фонда.#❝
3. Отчет должен быть подписан руководителем лица, осуществляющего — прекращение фонда, а в случае, если специализированным депозитарием является кредитная организация, — руководителем структурного подразделения кредитной организации, к функциям которого относится осуществление деятельности специализированного депозитария.#❝
В случае если лицом, осуществляющим прекращение фонда, является управляющая компания фонда, отчет также должен быть подписан руководителем специализированного депозитария этого фонда, а в случае, если специализированным депозитарием является кредитная организация, — руководителем структурного подразделения кредитной организации, к функциям которого относится осуществление деятельности#❝
специализированного депозитария аннулирована и права и обязанности специализированного депозитария не переданы другому лицу).#❝
4. Отчет представляется в Банк России лицом, осуществляющим прекращение фонда, в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью, в соответствии с требованиями Указания Банка России от 3 ноября 2017 года № 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года № 49605, в течение 10 рабочих дней после завершения расчетов при прекращении фонда в соответствии с пунктом 1 статьи 32 Федерального закона «Об инвестиционных фондах».#❝
При отсутствии технической возможности направления отчета временной администрацией в форме, предусмотренной абзацем первым настоящего пункта, отчет представляется на бумажном носителе.#❝
В отчете, представляемом в Банк России на бумажном носителе, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (последнего при наличии), должности и даты составления.#❝
5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.#❝
6. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 25 сентября 2002 года № 39/пс «О требованиях к отчету о прекращении#❝
Приложение#❝
Раздел 1. Сведения о паевом инвестиционном фонде#❝
Раздел 2. Сведения об основании прекращения фонда#❝
Подраздел 2.2. Сведения об аннулировании лицензии управляющей компании (специализированного депозитария)”#❝
1 Дата и номер приказа Банка России об аннулировании лицензии управляющей компании (специализированного депозитария)#❝
' Подраздел включается, если основанием прекращения фонда является прием заявки (заявок) на погашение или обмен инвестиционных паев.#❝
? Подраздел включается, если основание прекращения фонда связано с аннулированием лицензии управляющей компании (специализированного депозитария).#❝
Подраздел 2.5. Сведения об исключении инвестиционных паев из списка 3 ценных бумаг, допущенных к организованным торгам#❝
1 Дата (даты) исключения из списка (списков) ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, а также полные фирменные наименования соответствующих российских бирж#❝
Подраздел 2.6. Сведения о количестве инвестиционных паев, принадлежащих . 4 управляющей компании фонда#❝
1 Количество инвестиционных паев, принадлежащих управляющей компании фонда на дату возникновения основания прекращения фонда#❝
2 Дата начала периода превышения количества инвестиционных паев, принадлежащих управляющей компании фонда, 20 процентов общего количества выданных инвестиционных паев#❝
у Подраздел включается, если основанием прекращения фонда является истечение срока действия договора доверительного управления фондом.#❝
2 Подраздел включается, если основанием прекращения фонда является принятие решения управляющей компанией.#❝
3 Подраздел включается, если основанием прекращения фонда является факт исключения инвестиционных паев биржевого паевого инвестиционного фонда из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, проводимым всеми российскими биржами, указанными в правилах доверительного управления этим фондом.#❝
4 Подраздел включается, если основанием прекращения фонда является факт превышения количества инвестиционных паев, принадлежащих управляющей компании фонда, в течение 12 месяцев 20 процентов общего количества выданных инвестиционных паев.#❝
Подраздел 2.7. Сведения о решении общего собрания владельцев 1 инвестиционных паев о досрочном прекращении фонда#❝
Раздел 3. Сведения о раскрытии (предоставлении) информации при прекращении фонда#❝
Раздел 4. Сведения об активах, составлявших фонд#❝
Подраздел 4.1. Сведения о реализации (выбытии по иным основаниям) активов, составлявших фонд на дату возникновения основания прекращения фонда#❝
№ | Описание Дата Дата (даты) Дата Способ Контрагент по Стоимость актива для целей расчета Сумма п/п| каждого (даты) | реализации | прекращения реализации сделке (с стоимости чистых активов фонда поступивших актива, в включения (выбытия по |признания актива |(выбытия по указанием в фонд том числе | актива в иным в соответствии с иным фамилии, имени, денежных сведения о | состав |основаниям) | Международными| основаниям) | отчества/полного средств в его активов | актива из стандартами актива из фирменного результате количестве | фонда состава финансовой состава наименования и реализации в составе активов отчетности для активов иных сведений, (выбытия) активов фонда целей расчета фонда позволяющих актива фонда стоимости чистых идентифицировать| на дату на дату на дату активов контрагента) включениявозникновения реализации актива в | основания |(выбытия по состав | прекращения ИНЫМ активов фонда основаниям) фонда актива из состава активов фонда 1 2 ИТОГО:#❝
Общая сумма денежных средств, поступивших в состав фонда в период прекращения фонда по основаниям, не связанным с реализацией (выбытием по иным основаниям) активов фонда#❝
Раздел 5. Сведения о распределении кредиторам денежных средств при#❝
Общая сумма — денежных средств, распределенных при прекращении фонда между кредиторами в соответствии с очередностью#❝
Дата составления списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении фонда#❝
Сумма денежной компенсации, приходящейся на один инвестиционный пай, выплаченной кредиторам четвертой очереди#❝
№ Фамилия, имя, Описание | Полная Сумма, Дата Способ пит отчество |требования| сумма | фактически | выплаты | исполнения (полное кредитора требования |выплаченнаякредиторуобязательств фирменное кредитора | кредитору наименование) кредитора 1 ИТОГО кредиторам первой - очереди#❝
Полное Размер Полная сумма Сумма, Дата фирменное |вознаграждения вознаграждения | фактически | выплаты наименование |B соответствии с | кредитора выплаченная | кредитору лица, правилами кредитору осуществляю -| доверительного щего управления прекращение фондом фонда 1 ИТОГО кредиторам второй - очереди#❝
№ Полное Описание Полная Сумма, Дата п/п фирменное требования сумма фактически | выплаты наименование кредитора | требования | выплаченная | кредитору кредитора кредитора кредитору 1 ИТОГО кредиторам третьей - очереди#❝
Раздел 6. Дополнительные пояснения лица, осуществляющего прекращение фонда (при наличии)#❝
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Р — Положение Банка России от 29.01.2018 № 630-П
- О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых ор — Указание Банка России от 29.01.2018 № 4708-У
- О требованиях к правилам определения и раскрытия расчетной цены одного инвестиционного пая биржевого паевого инвестиционного фонда, содержащимся в дог — Указание Банка России от 31.01.2018 № 4713-У
- О внесении изменений в Указание Банка России от 26 марта 2015 года № 3608-У «О сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности ж — Указание Банка России от 31.01.2018 № 4711-У
- Постановление Банка России от 06.02.2018 N 6-П — Постановление Банка России от 06.02.2018 № 6-П
- О случаях и порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсных управляющих кредитной организации, страховой организации — Положение Банка России от 07.02.2018 № 631-П
- О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестицион — Указание Банка России от 08.02.2018 № 4715-У
- О размере процентных ставок по депозитным операциям Банка России — Указание Банка России от 09.02.2018 № 4716-У