Об утверждении Порядка осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных б…

1. Федеральное казначейство или территориальный орган Федерального казначейства¹, определяемый Федеральным казначейством (далее при совместном упоминании - орган Федерального казначейства), осуществляет покупку (продажу) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо (далее - Операции репо).#❝

______________________________

¹ Приказ Министерства финансов Российской Федерации от 17 сентября 2020 г. № 203н "Об утверждении Типового положения о Межрегиональном операционном управлении Федерального казначейства, Типового положения о Межрегиональном бухгалтерском управлении Федерального казначейства, Типового положения о Межрегиональном контрольно-ревизионном управлении Федерального казначейства и Типового положения о Межрегиональном управлении Федерального казначейства в сфере управления ликвидностью" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23 октября 2020 г., регистрационный № 60556) (с изменениями, внесенными приказом Министерства финансов Российской Федерации от 2 ноября 2024 г. № 160н) (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 31 января 2025 г., регистрационный № 81115).

2. Операции репо осуществляются с кредитной организацией, являющейся банком с универсальной лицензией, небанковской кредитной организацией - центральным контрагентом (далее при совместном упоминании - кредитная организация) и международной финансовой организацией, созданной на основе межгосударственного соглашения с участием Российской Федерации (далее при совместном упоминании с кредитными организациями - организация), заключившими с органом Федерального казначейства генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо (далее - Генеральное соглашение).#❝

3. Генеральное соглашение заключается органом Федерального казначейства с организацией, соответствующей требованиям, предусмотренным Правилами осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо, заключения договоров займа ценных бумаг и открытия счетов для осуществления таких операций, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 4 сентября 2013 г. № 777 (далее соответственно - Требования, Правила, Постановление).#❝

4. Орган Федерального казначейства осуществляет Операции репо с организациями, заключившими Генеральные соглашения и соответствующими Требованиям, путем проведения отбора заявок организаций на заключение договоров репо (далее - Заявка) и заключения по итогам проведения отбора Заявок договоров репо с указанными организациями.#❝

5. Орган Федерального казначейства проводит отбор Заявок и заключение договоров репо с учетом требований настоящего Порядка с использованием информационных программно-технических средств, предоставленных биржей (биржами), определенной (определенными) решением Правительства Российской Федерации (далее - Биржа³), в соответствии с документами Биржи.#❝

______________________________ 

³ Пункт 13 Правил.

6. По решению Федерального казначейства отбор Заявок проводится в открытой форме в два этапа (в предварительном режиме и в режиме конкуренции) или в закрытой форме в один этап.#❝

7. Заключение договоров репо осуществляется в одном из видов - на обычных условиях или на особых условиях. Изменение вида договора репо в течение срока его действия не допускается.#❝

8. Договором репо может быть предусмотрена возможность до исполнения второй части договора репо осуществлять замену ценных бумаг, переданных по первой части договора репо, на другие ценные бумаги из перечня ценных бумаг, в отношении которых заключаются договоры репо, определенного органом Федерального казначейства в соответствии с подпунктом "б" пункта 40 настоящего Порядка.#❝

9. Проведение расчетов по договорам репо и договорам займа ценных бумаг осуществляется путем проведения расчетов по каждому договору репо и договору займа ценных бумаг или путем полного или частичного прекращения обязательств, допущенных к клирингу, зачетом взаимных обязательств (неттинг) и (или) иными способами, предусмотренными правилами клиринга (правилами осуществления клиринговой деятельности), и другими документами клиринговой организации (далее - Документы клиринговой организации), а в части договоров займа ценных бумаг также документами центрального депозитария, через клиринговую организацию и центральный депозитарий, определенные Биржей, и осуществляющие вышеуказанные функции в соответствии с пунктом 40 Правил для Биржи⁵.#❝

______________________________ 

⁵ Абзац второй пункта 40 Правил.

10. По решению Федерального казначейства проведение расчетов по договорам репо и договорам займа ценных бумаг может осуществляться совместно с проведением расчетов по договорам банковского депозита, осуществляемым в соответствии с Правилами размещения средств федерального бюджета, средств единого казначейского счета, резерва средств на осуществление обязательного социального страхования от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний и иных средств на банковских депозитах, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 24 декабря 2011 г. № 1121.#❝

11. В случае совместного проведения расчетов по договорам репо, договорам займа ценных бумаг и договорам банковского депозита проведение расчетов осуществляется способами, предусмотренными Документами клиринговой организации.#❝

12. Учет прав на ценные бумаги, передаваемые по договорам репо и по договорам займа ценных бумаг, и хранение ценных бумаг осуществляются на счетах депо, открытых органу Федерального казначейства и организациям в центральном депозитарии, определенном Биржей, и осуществляющем хранение ценных бумаг по операциям репо и по договорам займа ценных бумаг, совершенным (заключенным) на Бирже.#❝

13. Расчеты по договорам репо и договорам займа ценных бумаг проводятся через счета, открытые органу Федерального казначейства и организациям в Центральном банке Российской Федерации и (или) в расчетной организации - небанковской кредитной организации (далее - Расчетная организация), определенной Биржей, и осуществляющей расчеты по договорам репо и договорам займа ценных бумаг для Биржи.#❝

14. Совместное проведение расчетов по договорам репо, договорам займа ценных бумаг и договорам банковского депозита осуществляется с использованием открытых в Банке России счетов органов Федерального казначейства, счетов для учета средств Федерального казначейства, а также счетов организаций.#❝

15. Орган Федерального казначейства не заключает договоры репо с организацией, заключившей Генеральное соглашение, в том числе в случае, если указанная организация не оснащена информационными программно-техническими средствами, указанными в пункте 5 настоящего Порядка.#❝

16. Уведомление организаций в соответствии с пунктами 5, 9, 12 и 13 настоящего Порядка осуществляется органом Федерального казначейства путем размещения информации на официальном сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".#❝

17. По решению Федерального казначейства, согласованному с Министерством финансов Российской Федерации, заключение договоров репо может осуществляться с установлением для кредитных организаций Лимита покупки.#❝

18. По решению Федерального казначейства проведение отбора Заявок и заключение договоров репо, а также заключение договоров займа ценных бумаг осуществляются по фиксированной или плавающей процентной ставке размещения средств.#❝

19. Организация, соответствующая Требованиям и намеренная осуществлять с органом Федерального казначейства Операции репо, направляет в орган Федерального казначейства письменное обращение о намерении заключить Генеральное соглашение (далее - Обращение).#❝

20. Кредитная организация прикладывает к Обращению:#❝

21. Международная финансовая организация прикладывает к Обращению:#❝

22. Реквизиты корреспондентского счета в Центральном банке Российской Федерации, счета депо, открытого в центральном депозитарии, и банковского счета в Расчетной организации при условии осуществления расчетов по договорам репо с использованием счета в Расчетной организации, указанные организацией в Обращении, включаются в Генеральное соглашение.#❝

23. Обращение оформляется на бумажном носителе, на фирменном бланке организации (при наличии), подписывается уполномоченным лицом организации и скрепляется печатью организации (при наличии).#❝

24. Орган Федерального казначейства уведомляет организации о месте предоставления ими Обращения путем размещения информации на официальном сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".#❝

111. Рассмотрение Обращения, заключение и расторжение Генерального соглашения#❝

25. При получении Обращения орган Федерального казначейства проверяет:#❝

26. Орган Федерального казначейства отказывает организации в рассмотрении Обращения при наличии следующих оснований:#❝

27. В случае отсутствия оснований, указанных в пункте 26 настоящего Порядка, орган Федерального казначейства проверяет:#❝

28. Для проверки соответствия кредитной организации Требованиям в части, предусмотренной подпунктами "а" и "б" пункта 3 Правил, органом Федерального казначейства используется информация, предоставленная Центральным банком Российской Федерации (при наличии)⁷.#❝

______________________________

⁷ Подпункт "б" пункта 4 Постановления.

29. Проверка международной финансовой организации соответствию Требованиям в части, предусмотренной подпунктом "а" пункта 3(1) Правил, проводится на основании предоставленных международной финансовой организацией документов, а также на основании федерального закона о ратификации межгосударственного соглашения с участием Российской Федерации.#❝

30. Для проверки соответствия международной финансовой организации Требованиям в части, предусмотренной подпунктом "б" пункта 3(1) Правил, органом Федерального казначейства на день проверки используется информация, предоставленная Центральным банком Российской Федерации и размещенная на официальных сайтах кредитных рейтинговых агентств в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", указанных в подпункте "б" пункта 3(1) Правил.#❝

31. Орган Федерального казначейства отказывает организации в заключении Генерального соглашения в случаях, если:#❝

32. В случае отсутствия оснований для отказа в рассмотрении Обращения и заключении Генерального соглашения орган Федерального казначейства заключает с организацией Генеральное соглашение следующим образом.#❝

33. В случаях, указанных в пунктах 26 и 31 настоящего Порядка, орган Федерального казначейства в срок не позднее двадцати рабочих дней со дня получения Обращения письменно информирует организацию об отказе в рассмотрении Обращения или отказе в заключении Генерального соглашения с указанием причин отказа.#❝

34. В случае принятия решения органом Федерального казначейства об отказе организации в соответствии с пунктами 26 и 31 настоящего Порядка новое Обращение организации может быть рассмотрено органом Федерального казначейства в соответствии с пунктами 25 - 33 настоящего Порядка не ранее чем по истечении двух месяцев со дня принятия соответствующего решения и только после устранения организацией оснований, послуживших причиной такого отказа.#❝

35. Организация, заключившая Генеральное соглашение, предоставляет право на списание Центральным банком Российской Федерации в пользу органа Федерального казначейства денежных средств с корреспондентского счета (субсчета) организации в Центральном банке Российской Федерации на основании поручения органа Федерального казначейства без распоряжения владельца счета в случае нарушения организацией обязательств по договору репо по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней).#❝

36. Орган Федерального казначейства в случае непредставления организацией органу Федерального казначейства копий документов, указанных в пункте 35 настоящего Порядка, не заключает договоры репо с организацией.#❝

37. Орган Федерального казначейства в случае повторного в течение календарного года неисполнения организацией обязательства по второй части заключенного договора репо расторгает Генеральное соглашение.#❝

38. Срок действия Генерального соглашения составляет один год.#❝

39. В случае расторжения Генерального соглашения сторона, расторгающая Генеральное соглашение, предварительно письменно уведомляет об этом другую сторону не позднее, чем за десять рабочих дней до дня расторжения.#❝

40. Проведение отбора Заявок осуществляются в соответствии с настоящим Порядком и Генеральным соглашением на основании решения о проведении отбора Заявок, принимаемого Федеральным казначейством.#❝

41. Расписание отбора Заявок включает сведения о месте проведения отбора Заявок, о времени начала и окончания приема Заявок, о времени установления значения процентной ставки отсечения и признании отбора Заявок состоявшимся или несостоявшимся, иные сведения, необходимые для проведения отбора Заявок.#❝

42. При проведении отбора Заявок в открытой форме в расписание отбора Заявок дополнительно включаются сведения о времени начала и окончания приема Заявок в предварительном режиме и о времени начала и окончания приема Заявок в режиме конкуренции.#❝

43. Орган Федерального казначейства перед проведением отбора Заявок:#❝

44. В случае установления Лимита покупки в соответствии с пунктом 17 настоящего Порядка орган Федерального казначейства до проведения отбора Заявок:#❝

45. Орган Федерального казначейства вправе в один день проводить несколько отборов Заявок. Отборы Заявок могут проводиться последовательно или одновременно. Для отборов Заявок, проводимых одновременно, устанавливается единое время начала приема Заявок.#❝

46. Организация направляет в орган Федерального казначейства доверенность или иной правоустанавливающий документ на право направления Заявки (не требуется при подписании руководителем организации) и обязуется в случае необходимости их актуализировать.#❝

47. Международная финансовая организация уведомляет орган Федерального казначейства об изменении доли участия Российской Федерации в ее уставном капитале с приложением подтверждающих документов не позднее пяти рабочих дней со дня изменения доли участия Российской Федерации в ее уставном капитале.#❝

48. Лимит покупки включает максимально допустимый лимит средств, в пределах которого с кредитной организацией могут заключаться договоры репо (далее - Лимит на средства репо), и лимит, в пределах которого кредитная организация вправе подавать Заявки в ходе проведения отбора Заявок (далее - Лимит на заявки репо).#❝

49. Лимит на средства репо для i-й кредитной организации (LimAi) рассчитывается по следующей формуле:#❝

50. Для расчета Лимита на средства репо используются данные, представленные Центральным банком Российской Федерации Федеральному казначейству, из отчетности i-й кредитной организации, представленной i-й кредитной организацией в Центральный банк Российской Федерации.#❝

51. Лимит на заявки репо для i-й кредитной организации (LimZi) рассчитывается по следующей формуле:#❝

52. В случае если размер рассчитанного для кредитной организации Лимита на заявки репо составляет величину меньшую, чем минимальный размер размещаемых средств для одной Заявки, установленный для отбора Заявок, Лимит на заявки репо для кредитной организации устанавливается равным нулю.#❝

53. В случаях, указанных в пунктах 15, 36, 39, в абзаце четвертом пункта 43, в абзаце третьем пункта 46, пунктах 90 и 105 настоящего Порядка, Лимит на заявки репо для кредитной организации устанавливается равным нулю.#❝

54. Орган Федерального казначейства в день проведения отбора Заявок в соответствии с расписанием отбора Заявок принимает в электронном виде, представленные с использованием информационных программно-технических средств, указанных в пункте 5 настоящего Порядка, Заявки от организаций, заключивших Генеральное соглашение и получивших Лимит покупки в случае его установления.#❝

55. Организация подает Заявки с указанием:#❝

56. При представлении одной кредитной организацией нескольких Заявок совокупный размер денежных средств, указанный в Заявках одной кредитной организации, не должен превышать значения Лимита на заявки репо в случае его установления в соответствии с пунктом 17 настоящего Порядка.#❝

57. Организация при проведении отбора Заявок в закрытой форме подает Заявки в порядке очередности направления до момента исчерпания Лимита на заявки репо в случае его установления в соответствии с пунктом 17 настоящего Порядка или до окончания времени приема Заявок в количестве, не превышающем максимальное количество Заявок от одной организации, установленное Федеральным казначейством для проводимого отбора Заявок¹⁰.#❝

______________________________

¹⁰ Подпункт "б" пункта 16 Правил.

58. Организация при проведении отбора Заявок в открытой форме подает Заявки следующим образом.#❝

59. Орган Федерального казначейства не рассматривает Заявки организации в случае нарушения организацией требований, предусмотренных пунктами 54 - 58 настоящего Порядка.#❝

60. Орган Федерального казначейства по окончании приема Заявок в соответствии с расписанием отбора Заявок:#❝

61. Орган Федерального казначейства принимает решение о признании отбора Заявок несостоявшимся в случае отсутствия Заявок либо в случае если процентные ставки, указанные во всех принятых Заявках, ниже процентной ставки отсечения.#❝

62. Заключение договоров репо осуществляется на основании установленного органом Федерального казначейства значения процентной ставки отсечения и решения о признании отбора Заявок состоявшимся.#❝

63. Орган Федерального казначейства в соответствии с расписанием отбора Заявок обеспечивает заключение с организациями договоров репо путем направления организациям, заявки которых включены в сводный реестр Заявок, информации о заявке на заключение договора репо (далее - Заявка Казначейства).#❝

64. Договор репо заключается с условиями, включающими вид размещаемых средств, процентную ставку размещения средств (фиксированную процентную ставку размещения средств или базовую плавающую процентную ставку размещения средств и спред), сумму денежных средств, которую организация получит по первой части договора репо, дату исполнения первой части договора репо и дату исполнения второй части договора репо, вид договора репо (обычный или особый), реквизиты ценных бумаг из перечня ценных бумаг, определенного Федеральным казначейством в соответствии с подпунктом "б" пункта 40 настоящего Порядка, и условиями исполнения обязательств (в случае совместного проведения расчетов).#❝

65. Договор репо заключается по процентной ставке, указанной в Заявке, но не ниже процентной ставки отсечения, установленной органом Федерального казначейства¹¹.#❝

______________________________

¹¹ Пункт 28 Правил.

66. Договор репо заключается на сумму денежных средств, указанную в Заявке. При превышении совокупного размера средств в Заявках, содержащих процентные ставки не ниже процентной ставки отсечения, максимального размера средств, направляемого на покупку ценных бумаг по договорам репо, установленного Федеральным казначейством, договоры репо по Заявкам, содержащим процентные ставки, равные процентной ставке отсечения, заключаются на сумму денежных средств, рассчитанную пропорционально долям указанных Заявок в общем объеме Заявок, содержащих процентные ставки, равные процентной ставке отсечения.#❝

67. Договор репо считается заключенным при направлении органом Федерального казначейства организации Заявки Казначейства в ответ на Заявку организации на условиях, указанных в Заявке Казначейства.#❝

68. Орган Федерального казначейства по окончании проведения отбора Заявок формирует сводный реестр договоров репо.#❝

69. Орган Федерального казначейства размещает на официальном сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информацию о результатах проведения отбора Заявок не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения отбора Заявок¹².#❝

______________________________

¹² Пункт 36 Правил.

70. Организация, заключившая договор репо, в день исполнения первой части договора репо, установленный договором репо, переводит на счет депо органа Федерального казначейства ценные бумаги согласно договору репо.#❝

71. Орган Федерального казначейства в день исполнения первой части договора репо, установленный договором репо, при условии поступления от организации ценных бумаг, указанных в пункте 70 настоящего Порядка, перечисляет денежные средства в сумме согласно договору репо на банковский счет организации в соответствии с реквизитами, указанными в Генеральном соглашении.#❝

72. Перечисление органом Федерального казначейства на банковский счет организации денежных средств по договорам репо, кроме предусмотренных абзацем вторым пункта 71 настоящего Порядка, осуществляется после уплаты кредитной организацией денежных средств по договорам репо, предусматривающим исполнение кредитной организацией обязательств по уплате денежных средств в текущий день и предшествующие дни.#❝

73. В случае совместного проведения расчетов по договорам репо, договорам займа ценных бумаг и договорам банковского депозита перечисление органом Федерального казначейства денежных средств по договорам репо осуществляется без учета требований абзаца второго пункта 71 настоящего Порядка и при отсутствии со стороны кредитной организации нарушения условий договоров банковского депозита по возврату сумм депозитов и уплаты процентов на суммы депозитов.#❝

74. Вторая часть договора репо исполняется в день, установленный договором репо, либо в день, установленный по иным основаниям, предусмотренным Генеральным соглашением и в соответствии с настоящим Порядком.#❝

75. Досрочное исполнение второй части договора репо допускается по инициативе органа Федерального казначейства в соответствии с условиями Генерального соглашения в следующих случаях:#❝

76. Досрочное исполнение второй части всех договоров репо, заключенных с одной организацией, допускается по инициативе органа Федерального казначейства в соответствии с условиями Генерального соглашения в следующих случаях:#❝

77. Досрочное исполнение второй части договора репо, заключенного на особых условиях, допускается по инициативе органа Федерального казначейства в соответствии с условиями Генерального соглашения и настоящего Порядка в любой рабочий день действия договора репо, заключенного на особых условиях.#❝

78. В случае досрочного исполнения второй части договора репо по основанию, предусмотренному пунктом 77 настоящего Порядка, орган Федерального казначейства в соответствии с условиями Генерального соглашения и положениями настоящего Порядка направляет организации не позднее дня, предшествующего дате досрочного исполнения, уведомление о досрочном исполнении второй части договора репо, подписанное электронной подписью уполномоченного лица органа Федерального казначейства.#❝

79. Организация, заключившая договор репо, в день исполнения второй части договора репо осуществляет уплату денежных средств по второй части договора репо на счета органа Федерального казначейства в соответствии с реквизитами, указанными в Генеральном соглашении, или в соответствии с Документами клиринговой организации.#❝

80. Орган Федерального казначейства в день исполнения второй части договора репо переводит ценные бумаги согласно договору репо на счет депо организации.#❝

81. Сумма денежных средств, подлежащая уплате организацией по второй части договора репо, рассчитывается в соответствии с условиями Генерального соглашения.#❝

82. В случае решения Федерального казначейства об исполнении договора репо путем зачета взаимных обязательств проведение расчетов по первой и второй частям договора репо осуществляется в соответствии с Документами клиринговой организации.#❝

83. В случае решения Федерального казначейства о возможности замены ценных бумаг по договору репо организация вправе до исполнения второй части договора репо осуществлять замену ценных бумаг, переданных по первой части договора репо, на другие ценные бумаги из перечня ценных бумаг, определенного Федеральным казначейством в соответствии с подпунктом "б" пункта 40 настоящего Порядка.#❝

84. Орган Федерального казначейства и организации осуществляют мониторинг изменения стоимости ценных бумаг, в отношении которых заключены договоры репо.#❝

85. В случае снижения в период действия договора репо стоимости ценных бумаг, установленной с учетом начального дисконта, на величину, превышающую предельное значение обеспеченности, договор репо подлежит досрочному исполнению во второй части, если условиями договора репо не предусмотрено внесение компенсационного взноса.#❝

86. В случае если договором репо предусмотрено внесение компенсационного взноса, то он вносится, если в период действия договора репо произошло снижение (увеличение) стоимости ценных бумаг, установленной с учетом начального дисконта, по отношению к сумме денежных средств, подлежащих уплате по вторым частям договоров репо, на величину, превышающую предельное значение обеспеченности.#❝

87. При компенсационном взносе осуществляется перевод организацией (органом Федерального казначейства) дополнительного количества (части) ценных бумаг по договору репо на счет депо органа Федерального казначейства (организации).#❝

88. Предельные значения обеспеченности отражают допустимые отклонения в изменении стоимости ценных бумаг по отношению к сумме обязательств организации по уплате денежных средств по договорам репо, при которых компенсационный взнос не вносится.#❝

89. Компенсационный взнос рассчитывается и вносится в соответствии с Документами клиринговой организации.#❝

90. В случае неисполнения организацией обязательства по внесению компенсационного взноса договор репо подлежит досрочному исполнению в рабочий день, следующий за днем внесения компенсационного взноса, и орган Федерального казначейства не заключает договоры репо с организацией до рабочего дня, следующего за днем исполнения обязательств по соответствующему договору репо.#❝

91. В случае получения органом Федерального казначейства денежных средств от выплат по ценным бумагам, полученным от организации по первой части договора репо, при отсутствии у организации неисполненных обязательств по договору репо и (или) по договору займа ценных бумаг по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) орган Федерального казначейства перечисляет полученные денежные средства организации.#❝

92. В случае нарушения организацией условий Генерального соглашения и (или) настоящего Порядка, и (или) договора репо по исполнению первой части договора репо в соответствии с условиями Генерального соглашения:#❝

93. Неустойка (штрафы, пени) по первой части договора репо уплачивается организацией за один календарный день просрочки исполнения обязательств в размере двойной ключевой ставки Центрального банка Российской Федерации, действующей на день исполнения первой части договора репо, от суммы договора репо.#❝

94. В случае нарушения организацией условий Генерального соглашения и (или) настоящего Порядка, и (или) договора репо по исполнению второй части договора репо организация обязана уплатить органу Федерального казначейства неустойку (штрафы, пени).#❝

95. Неустойка (штрафы, пени) по второй части договора репо уплачивается организацией органу Федерального казначейства за каждый день просрочки исполнения обязательств в размере двойной ключевой ставки Центрального банка Российской Федерации, действующей на день исполнения второй части договора репо, от суммы неисполненных обязательств.#❝

96. Орган Федерального казначейства информирует организацию о неустойке (штрафах, пенях) по второй части договора репо, направляя организации не позднее пяти рабочих дней со дня фактического исполнения обязательств по договору репо по уплате денежных средств письменное уведомление о неустойке (штрафах, пенях).#❝

97. Орган Федерального казначейства в случае нарушения организацией условий договора репо и Генерального соглашения принимает меры, предусмотренные условиями Генерального соглашения, и обращается в Центральный банк Российской Федерации и (или) Расчетную организацию (при осуществлении расчетов с использованием счета в Расчетной организации) с требованием о проведении списания в пользу органа Федерального казначейства суммы неисполненных обязательств организации по договору репо по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) с корреспондентского счета (субсчета) организации в Центральном банке Российской Федерации и (или) счетов организации в Расчетной организации на основании поручения органа Федерального казначейства, без распоряжения владельца счета, в соответствии с документами, указанными в пункте 35 настоящего Порядка.#❝

98. Орган Федерального казначейства в случае недостаточности денежных средств, списанных с корреспондентского счета (субсчета) организации в Центральном банке Российской Федерации и (или) с банковских счетов организации в Расчетной организации, для покрытия суммы неисполненных обязательств организации по договору репо по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) осуществляет на сумму неисполненных обязательств реализацию ценных бумаг, полученных от организации по первой части договора репо.#❝

99. В случае получения органом Федерального казначейства денежных средств от выплат по ценным бумагам и от погашения ценных бумаг, полученных от организации по первой части договора репо, орган Федерального казначейства при наличии у организации неисполненных обязательств по договору репо и (или) по договору займа ценных бумаг по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) использует полученные денежные средства для покрытия суммы неисполненных обязательств организации.#❝

100. При взыскании органом Федерального казначейства неисполненных обязательств организации по нескольким договорам репо по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) орган Федерального казначейства использует полученные ценные бумаги и денежные средства для покрытия всей суммы неисполненных обязательств организации по всем договорам репо.#❝

101. При наличии у организации неисполненных обязательств по договору репо по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) организация вправе перечислить на счета органа Федерального казначейства денежные средства для погашения неисполненных обязательств.#❝

102. Орган Федерального казначейства осуществляет перевод организации ценных бумаг и перечисление денежных средств в количестве и в сумме, оставшихся после покрытия всей суммы неисполненных обязательств организации по всем договорам репо по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней).#❝

103. Орган Федерального казначейства информирует организацию о проведенных операциях по взысканию неисполненных обязательств по договорам репо по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней), направляя организации не позднее пяти рабочих дней со дня взыскания всей суммы неисполненных обязательств письменное уведомление о взыскании неисполненных обязательств по уплате денежных средств вместе с уведомлением о неустойке (штрафах, пенях), указанным в пункте 96 настоящего Порядка.#❝

104. Положения, указанные в подпункте "б" пункта 92, пунктах 93 - 98, 102 и 103 настоящего Порядка, не применяются в случае отзыва (аннулирования) у кредитной организации лицензии Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций.#❝

105. В случае неисполнения организацией обязательств по договору репо по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) орган Федерального казначейства не заключает договоры репо с организацией до рабочего дня, следующего за днем исполнения обязательств по соответствующему договору репо и уплаты неустойки (штрафов, пеней).#❝

106. Орган Федерального казначейства передает в заем ценные бумаги кредитной организации, передавшей их в соответствии с настоящим Порядком органу Федерального казначейства по первой части договора репо, заключая с кредитной организацией договор займа ценных бумаг.#❝

107. Заключение договоров займа ценных бумаг осуществляется органом Федерального казначейства с кредитными организациями, соответствующими требованиям, предусмотренным пунктом 47 Правил.#❝

108. Заключение и исполнение договоров займа ценных бумаг осуществляются в соответствии с настоящим Порядком, Генеральным соглашением, правилами Биржи, Документами клиринговой организации и документами центрального депозитария на основании решения о заключении договоров займа ценных бумаг, принимаемого Федеральным казначейством.#❝

109. Орган Федерального казначейства перед заключением договоров займа ценных бумаг:#❝

110. Заключение договоров займа ценных бумаг осуществляется с использованием информационных программно-технических средств Биржи.#❝

111. Кредитная организация, соответствующая требованиям, предусмотренным пунктом 47 Правил, планирующая заключить договор займа ценных бумаг, направляет органу Федерального казначейства заявку на заключение договора займа ценных бумаг.#❝

112. Орган Федерального казначейства принимает заявки от кредитных организаций на заключение договора займа ценных бумаг в электронном виде, осуществляет их рассмотрение и проверку на соответствие требованиям, предусмотренным пунктами 108 и 111 настоящего Порядка.#❝

113. Орган Федерального казначейства при получении заявки от кредитной организации на заключение договора займа ценных бумаг рассчитывает для кредитной организации лимит, в пределах которого кредитная организация вправе подавать заявку кредитной организации на заключение договора банковского депозита в ходе проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров банковского депозита (далее - Лимит на заявки), по формуле, определенной пунктом 45 Порядка работы по размещению средств федерального бюджета, средств единого казначейского счета, резерва средств на осуществление обязательного социального страхования от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний и иных средств на банковских депозитах, утверждаемого Федеральным казначейством в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 24 декабря 2011 г. № 1121.#❝

114. Орган Федерального казначейства направляет кредитной организации, направившей заявку на заключение договора займа ценных бумаг, соответствующую требованиям, предусмотренным пунктами 108 и 111 настоящего Порядка, информацию о заключении договора займа ценных бумаг (встречную заявку), содержащую:#❝

115. В случае превышения совокупной стоимости ценных бумаг, которые кредитная организация планирует получить по договору займа ценных бумаг, указанной в заявке кредитной организации на заключение договора займа ценных бумаг, над Лимитом на заявки орган Федерального казначейства указывает в информации о заключении договора займа ценных бумаг совокупную стоимость ценных бумаг, которые кредитная организация может получить по договору займа ценных бумаг, равную Лимиту на заявки.#❝

116. Договор займа ценных бумаг считается заключенным и ценные бумаги считаются переданными органом Федерального казначейства кредитной организации по договору займа ценных бумаг в момент зачисления ценных бумаг на счет депо кредитной организации в центральном депозитарии.#❝

117. Кредитная организация до заключения договоров займа ценных бумаг направляет в орган Федерального казначейства доверенность или иной правоустанавливающий документ на право направления заявки на заключение договора займа ценных бумаг (не требуется при подписании руководителем кредитной организации) и обязуется в случае необходимости их своевременно актуализировать.#❝

118. Кредитная организация, планирующая заключить договор займа ценных бумаг, до его заключения:#❝

119. Орган Федерального казначейства в случае непредставления кредитной организацией органу Федерального казначейства копий документов, указанных в пункте 118 настоящего Порядка, не заключает договоры займа ценных бумаг с кредитной организацией.#❝

120. В случае решения Федерального казначейства о возможности замены ценных бумаг по договору займа ценных бумаг кредитная организация вправе осуществлять замену ценных бумаг, полученных по договору займа ценных бумаг, на другие ценные бумаги, переданные органу Федерального казначейства по договорам репо.#❝

121. Орган Федерального казначейства по результатам заключения договоров займа ценных бумаг ежемесячно размещает на официальном сайте Федерального казначейства в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" сводную информацию о результатах заключения договоров займа ценных бумаг¹³.#❝

______________________________

¹³ Пункт 52 Правил.

122. Договор займа ценных бумаг подлежит досрочному исполнению кредитной организацией в случае досрочного исполнения второй части договора репо, по которому полученные ценные бумаги переданы в заем, или по инициативе кредитной организации, или в иных случаях в соответствии с положениями настоящего Порядка.#❝

123. В случае нарушения кредитной организацией условий настоящего Порядка и (или) договора займа ценных бумаг по возврату ценных бумаг, и (или) уплаты процентов за пользование займом кредитная организация обязана уплатить органу Федерального казначейства неустойку (штрафы, пени).#❝

124. Неустойка (штрафы, пени) по договору займа ценных бумаг уплачивается кредитной организацией органу Федерального казначейства за каждый день просрочки исполнения обязательств в размере двойной ключевой ставки Центрального банка Российской Федерации, действующей на день исполнения обязательств по договору займа ценных бумаг, установленный договором займа ценных бумаг, от суммы неисполненных обязательств.#❝

125. Орган Федерального казначейства информирует кредитную организацию о неустойке (штрафах, пенях) по договору займа ценных бумаг, направляя кредитной организации не позднее пяти рабочих дней со дня фактического исполнения обязательств по договору займа ценных бумаг письменное уведомление о неустойке (штрафах, пенях) и порядке ее уплаты.#❝

126. В случае нарушения кредитной организацией условия договора займа ценных бумаг по возврату ценных бумаг центральный депозитарий проводит списание в пользу органа Федерального казначейства ценных бумаг в количестве, не возвращенном по договору займа ценных бумаг, со счетов депо кредитной организации, открытых в центральном депозитарии без распоряжения владельца счета, в соответствии с документами, указанными в пункте 118 настоящего Порядка.#❝

127. Орган Федерального казначейства в случае нарушения кредитной организацией условия договора займа ценных бумаг по уплате процентов за пользование займом и (или) неустойки (штрафов, пеней) и Генерального соглашения обращается в Центральный банк Российской Федерации и (или) Расчетную организацию (при осуществлении расчетов с использованием счета в Расчетной организации) с требованием о проведении списания в пользу органа Федерального казначейства суммы неисполненных обязательств кредитной организации по договору займа ценных бумаг по уплате процентов за пользование займом и (или) неустойки (штрафов, пеней) с корреспондентского счета (субсчета) кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации и (или) счетов кредитной организации в Расчетной организации на основании поручения органа Федерального казначейства, без распоряжения владельца счета в соответствии с документами, указанными в пункте 118 настоящего Порядка.#❝

128. При взыскании органом Федерального казначейства неисполненных обязательств кредитной организации по договору займа ценных бумаг и неустойки (штрафов, пеней) орган Федерального казначейства вправе использовать ценные бумаги, полученные от кредитной организации по договорам репо, для покрытия неисполненных обязательств кредитной организации.#❝

129. Орган Федерального казначейства информирует кредитную организацию о проведенных операциях по взысканию неисполненных обязательств по договору займа ценных бумаг и неустойки (штрафов, пеней), направляя кредитной организации не позднее пяти рабочих дней со дня взыскания неисполненных обязательств письменное уведомление о взыскании неисполненных обязательств с уведомлением о неустойке (штрафах, пенях), указанной в пункте 125 настоящего Порядка.#❝

130. Положения, указанные в пунктах 123 - 129 настоящего Порядка, не применяются в случае отзыва (аннулирования) у кредитной организации лицензии Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций.#❝

131. В случае неисполнения кредитной организацией обязательств по договору репо и (или) по договору займа ценных бумаг, включая неустойку (штрафы, пени), орган Федерального казначейства не заключает договоры репо и договоры займа ценных бумаг с кредитной организацией до рабочего дня, следующего за днем исполнения обязательств по соответствующему договору, включая неустойку (штрафы, пени).#❝

132. Орган Федерального казначейства в случае повторного в течение календарного года ненадлежащего исполнения кредитной организацией обязательства по возврату ценных бумаг по договору займа ценных бумаг и (или) уплаты процентов за пользование займом не заключает с кредитной организацией договоры займа ценных бумаг в течение шести месяцев со дня повторного нарушения.#❝

133. По инициативе органа Федерального казначейства допускается досрочное исполнение всех договоров займа ценных бумаг, заключенных с одной кредитной организацией, в случае если по одному из договоров займа ценных бумаг просрочка исполнения кредитной организацией обязательств по возврату ценных бумаг и (или) уплате денежных средств составляет более трех рабочих дней со дня исполнения договора займа ценных бумаг, установленного договором займа ценных бумаг.#❝

134. Орган Федерального казначейства в случае нарушения кредитной организацией условий договора займа ценных бумаг по возврату ценных бумаг освобождается от исполнения обязательств по договору репо, по которому кредитная организация передала невозвращенные ценные бумаги органу Федерального казначейства, в объеме неисполнения договора займа ценных бумаг.#❝

135. В случае получения кредитной организацией денежных средств от выплат по ценным бумагам, полученным от органа Федерального казначейства по договору займа ценных бумаг, кредитная организация перечисляет полученные денежные средства органу Федерального казначейства.#❝

1.1. Предметом н Соглашения являются отношения Сторон при проведении отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо, заключении и исполнении договоров репо, заключении и исполнении договоров займа ценных бумаг в соответствии с Правилами осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо, заключения договоров займа ценных бумаг и открытия счетов для осуществления таких операций, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 4 сентября 2013 г. № 777 (далее - Правила), и Порядком осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо и заключения договоров займа ценных бумаг, утвержденным настоящим приказом.#❝

2.1. Соглашение заключается Казначейством с Кредитной организацией, соответствующей установленным постановлением Правительства Российской Федерации от 4 сентября 2013 г. № 777 "О порядке осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета и едином казначейском счете в части покупки (продажи) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо, заключения договоров займа ценных бумаг и открытия счетов для осуществления таких операций" (далее - Постановление) требованиям к кредитным организациям, с которыми могут заключаться договоры репо (далее - Требования).#❝

2.2. Покупка (продажа) ценных бумаг не на организованных торгах по договорам репо (далее - Операции репо) осуществляется Казначейством с Кредитной организацией путем проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо (далее - Заявка).#❝

2.3. Операции репо могут осуществляться Казначейством с Кредитной организацией (за исключением международной финансовой организации) в пределах максимально допустимого совокупного размера средств, в пределах которого с Кредитной организацией могут заключаться договоры репо, рассчитываемого для Кредитной организации Казначейством.#❝

2.4. Операции репо осуществляются с ценными бумагами, определенными Постановлением. Перечень ценных бумаг, в отношении которых заключаются договоры репо, и их стоимость определяются в соответствии с Правилами.#❝

2.5. По итогам проведения отбора Заявок Казначейство заключает с Кредитной организацией договор (договоры) репо.#❝

2.6. Покупателем ценных бумаг по первой части договора репо и продавцом ценных бумаг по второй части договора репо является Казначейство, а продавцом ценных бумаг по первой части договора репо и покупателем ценных бумаг по второй части договора репо является Кредитная организация.#❝

2.7. Заключение договоров репо осуществляется на обычных условиях или на особых условиях.#❝

2.8. Договор репо считается заключенным с момента направления Казначейством Кредитной организации информации Казначейства о заключении договора репо в ответ на Заявку Кредитной организации.#❝

2.9. На основании договора репо, исполняя первую часть договора репо, Кредитная организация переводит Казначейству ценные бумаги, а Казначейство при условии поступления от Кредитной организации ценных бумаг перечисляет Кредитной организации денежные средства.#❝

2.10. На основании договора репо, исполняя вторую часть договора репо, Кредитная организация перечисляет денежные средства, а Казначейство при условии поступления от Кредитной организации денежных средств осуществляет перевод Кредитной организации ценных бумаг.#❝

2.11. Ценные бумаги, переданные Кредитной организацией Казначейству по первой части договора репо, могут передаваться Казначейством Кредитной организации по договору займа ценных бумаг.#❝

2.12. Заключение и исполнение договоров репо и договоров займа ценных бумаг осуществляются в соответствии с Соглашением, правилами биржи, документами центрального депозитария, правилами клиринга (правилами осуществления клиринговой деятельности) и другими документами клиринговой организации (далее - Документы клиринговой организации). Биржа, центральный депозитарий и клиринговая организация определяются в соответствии с Постановлением.#❝

2.13. Проведение расчетов по договорам репо и договорам займа ценных бумаг, в том числе по обязательствам, указанным в подпункте 5.2.6 пункта 5.2 и подпункте 6.2.11 пункта 6.2 Соглашения, осуществляется путем проведения расчетов по каждому договору репо и договору займа ценных бумаг или путем полного или частичного прекращения обязательств, допущенных к клирингу, зачетом взаимных обязательств (неттинг) и (или) иными способами, предусмотренными Документами клиринговой организации, а в части договоров займа ценных бумаг также документами центрального депозитария, через клиринговую организацию и центральный депозитарий.#❝

2.14. Проведение расчетов по договорам репо и договорам займа ценных бумаг может осуществляться совместно с проведением расчетов по договорам банковского депозита, осуществляемым в соответствии с Правилами размещения средств федерального бюджета, средств единого казначейского счета, резерва средств на осуществление обязательного социального страхования от несчастных случаев на производстве и профессиональных заболеваний и иных средств на банковских депозитах, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 24 декабря 2011 г. № 1121.#❝

2.15. В случае совместного проведения расчетов по договорам репо, договорам займа ценных бумаг и договорам банковского депозита проведение расчетов осуществляется способами, предусмотренными Документами клиринговой организации.#❝

3.1. Кредитная организация в день исполнения первой части договора репо, установленный договором репо, переводит Казначейству ценные бумаги в количестве согласно договору репо.#❝

3.2. Кредитная организация в день исполнения первой части договора репо переводит ценные бумаги на счет депо Казначейства __________________________________________________________________________,#❝

3.3. Казначейство в день исполнения первой части договора репо, установленный договором репо, при условии поступления от Кредитной организации ценных бумаг, указанных в пункте 3.1 Соглашения, перечисляет Кредитной организации (за исключением международной финансовой организации) денежные средства в сумме согласно договору репо.#❝

3.4. Казначейство в день исполнения первой части договора репо перечисляет денежные средства на соответствующий валюте договора репо банковский счет Кредитной организации,
#❝

3.5. Кредитная организация в день исполнения второй части договора репо, установленный договором репо, либо в день, установленный по иным основаниям, предусмотренным Соглашением, перечисляет Казначейству денежные средства в сумме, рассчитанной в соответствии с пунктом 4.1 Соглашения. В случае если день исполнения второй части договора репо не является рабочим днем, Кредитная организация перечисляет денежные средства в первый, следующий за ним рабочий день, при этом сумма денежных средств, подлежащая уплате Кредитной организацией по второй части договора репо, рассчитывается с учетом фактического срока договора репо.#❝

3.6. Кредитная организация в день исполнения второй части договора репо перечисляет денежные средства на соответствующий валюте договора репо банковский счет Казначейства,
#❝

3.7. Казначейство в день исполнения второй части договора репо при условии поступления от Кредитной организации денежных средств, указанных в пункте 3.5 Соглашения, осуществляет перевод Кредитной организации ценных бумаг в количестве согласно договору репо.#❝

3.8. Казначейство в день исполнения второй части договора репо, а также по иным основаниям, предусмотренным Соглашением, переводит ценные бумаги на счет депо Кредитной организации _________________________________________________,#❝

3.9. Частичное исполнение договора репо Казначейством или Кредитной организацией не допускается.#❝

3.10. В случае наличия в договоре репо условия его исполнения путем зачета взаимных обязательств проведение расчетов по первой и второй частям договора репо осуществляется в соответствии с Документами клиринговой организации.#❝

3.11. В случае наличия в договоре репо условия о возможности до исполнения второй части договора репо осуществлять замену ценных бумаг, переданных по первой части договора репо, на другие ценные бумаги, определяемые Казначейством, замена ценных бумаг по договору репо осуществляется в соответствии с Документами клиринговой организации.#❝

3.12. В случае наличия в договоре репо условия о внесении компенсационного взноса компенсационный взнос вносится в соответствии с Документами клиринговой организации.#❝

3.13. Казначейство осуществляет перечисление Кредитной организации денежных средств, указанных в подпункте 5.2.7 пункта 5.2 Соглашения, в части денежных средств, оставшихся после покрытия всей суммы неисполненных обязательств Кредитной организации по всем договорам репо по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней), на счет Кредитной организации в,
#❝

3.14. Казначейство в дату и на условиях, определенных информацией Казначейства о заключении договора займа ценных бумаг, направленной Кредитной организации в ответ на заявку Кредитной организации на заключение договора займа ценных бумаг, переводит ценные бумаги на счет депо Кредитной организации, указанный в пункте 3.8 Соглашения.#❝

3.15. Кредитная организация в дату исполнения договора займа ценных бумаг, установленную договором займа ценных бумаг, переводит Казначейству ценные бумаги, определенные договором займа ценных бумаг, на счет депо Казначейства, указанный в пункте 3.2 Соглашения.#❝

4.1. Сумма денежных средств, подлежащая уплате Кредитной организацией по второй части договора репо (F), рассчитывается по следующей формуле:#❝

4.2. Срок договора репо рассчитывается со дня зачисления денежных средств на банковский счет Кредитной организации по первой части договора репо по день, предшествующий дню исполнения второй части договора репо, установленный договором репо, либо день, предшествующий дню исполнения второй части договора репо по иным основаниям, предусмотренным Соглашением, исходя из количества календарных дней в году (365 или 366 дней).#❝

4.3. Проценты за пользование займом, уплачиваемые по договору займа ценных бумаг Кредитной организацией Казначейству (А), рассчитываются по следующей формуле:#❝

5.1. Права Казначейства:#❝

5.1.1. Запрашивать у Кредитной организации сведения, необходимые для выполнения условий Соглашения.#❝

5.1.2. Заключать с Кредитной организацией договоры репо.#❝

5.1.3. В день исполнения первой части договора репо получать от Кредитной организации ценные бумаги.#❝

5.1.4. В день исполнения второй части договора репо получать от Кредитной организации денежные средства.#❝

5.1.5. Требовать от Кредитной организации досрочного исполнения второй части договора репо в любой рабочий день действия договора репо, заключенного на особых условиях.#❝

5.1.6. Требовать от Кредитной организации досрочного исполнения второй части договора репо в следующих случаях:#❝

5.1.7. Требовать от Кредитной организации досрочного исполнения второй части всех договоров репо, заключенных с Кредитной организацией, в следующих случаях:#❝

5.1.8. В случае нарушения Кредитной организацией условий Соглашения, договора репо и (или) договора займа ценных бумаг принимать меры, предусмотренные условиями Соглашения, а также обращаться в Центральный банк Российской Федерации или в организацию, определенную биржей и осуществляющую расчеты по договорам репо в соответствии с Правилами (далее - Расчетная организация) (при осуществлении расчетов с использованием счета в Расчетной организации), с требованием о проведении списания в пользу Казначейства суммы неисполненных обязательств Кредитной организации по договору репо и по договору займа ценных бумаг по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) с корреспондентского счета (субсчета) Кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации или со счетов Кредитной организации в Расчетной организации на основании поручения Казначейства без распоряжения владельца счета.#❝

5.1.9. В случае недостаточности денежных средств, списанных с корреспондентского счета (субсчета) Кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации и счетов Кредитной организации в Расчетной организации, для покрытия суммы неисполненных обязательств Кредитной организации по договору репо и (или) по договору займа ценных бумаг по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) осуществлять на сумму неисполненных обязательств реализацию ценных бумаг, полученных от Кредитной организации по первой части договора репо, по рыночной цене.#❝

5.1.10. В случае получения денежных средств от выплат по ценным бумагам и от погашения ценных бумаг, полученных от Кредитной организации по первой части договора репо, при наличии у Кредитной организации неисполненных обязательств по договору репо и (или) по договору займа ценных бумаг по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) использовать полученные денежные средства для покрытия суммы неисполненных обязательств Кредитной организации.#❝

5.1.11. При взыскании неисполненных обязательств Кредитной организации по нескольким договорам репо и (или) по договорам займа ценных бумаг по возврату ценных бумаг, уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) использовать полученные от Кредитной организации ценные бумаги и денежные средства для покрытия всей суммы неисполненных обязательств Кредитной организации по всем договорам репо и (или) договорам займа ценных бумаг.#❝

5.1.12. Передавать в заем ценные бумаги, полученные в соответствии с Соглашением по первой части договора репо, Кредитной организации, соответствующей требованиям, предусмотренным пунктом 47 Правил, и являющейся их продавцом по первой части договора репо, заключив договор займа ценных бумаг с Кредитной организацией.#❝

5.1.13. В случае нарушения Кредитной организацией условий договора займа ценных бумаг по возврату ценных бумаг не исполнять обязательства по договору репо, по которому Кредитная организация передала невозвращенные ценные бумаги в объеме неисполненных обязательств по договору займа ценных бумаг.#❝

5.1.14. В случае нарушения Кредитной организацией условий Соглашения и (или) договора займа ценных бумаг по возврату ценных бумаг, принимать меры, предусмотренные условиями Соглашения, а также получить на свой счет депо, открытый в центральном депозитарии, ценные бумаги, списанные центральным депозитарием в пользу Казначейства со счетов депо Кредитной организации, открытых в центральном депозитарии, без распоряжения владельца счета в количестве, не возвращенном по договору займа ценных бумаг.#❝

5.1.15. В случае получения Кредитной организацией денежных средств от выплат по ценным бумагам, если список лиц, имеющих право на получение от эмитента или лица, выдавшего ценные бумаги, денежных средств, в том числе в виде процентов по ценным бумагам, переданным Казначейством Кредитной организации по договору займа ценных бумаг, определяется в период после исполнения обязательств по передаче ценных бумаг Кредитной организации и до исполнения Кредитной организацией обязательств по возврату ценных бумаг Казначейству, требовать от Кредитной организации перечисления указанных денежных средств Казначейству.#❝

5.1.16. В случае досрочного исполнения второй части договора репо, по которому полученные ценные бумаги переданы в заем, требовать от Кредитной организации досрочного исполнения соответствующего договора займа ценных бумаг, направив Кредитной организации и клиринговой организации не позднее дня, предшествующего дате досрочного исполнения, письменное уведомление о досрочном исполнении договора займа.#❝

5.1.17. В случае если по одному из договоров займа ценных бумаг просрочка исполнения Кредитной организацией обязательств по возврату ценных бумаг и (или) уплате денежных средств составляет более 3 рабочих дней со дня исполнения договора займа ценных бумаг, установленного договором займа ценных бумаг, требовать от Кредитной организации досрочного исполнения всех договоров займа ценных бумаг, заключенных с Кредитной организацией.#❝

5.1.18. В случае прекращения обязательств Кредитной организации по второй части договора репо исполнением позже даты исполнения обязательств по второй части договора репо, установленной договором репо, и в случае наличия договора займа ценных бумаг направить Кредитной организации в соответствии со статьей 410 Гражданского кодекса Российской Федерации уведомление о зачете встречных однородных требований Сторон по возврату ценных бумаг, возникших из договора займа ценных бумаг и договора репо.#❝

5.1.19. Принимать решение о проведении расчетов по договорам репо и договорам займа ценных бумаг совместно с проведением расчетов по договорам банковского депозита.#❝

5.2. Обязанности Казначейства:#❝

5.2.1. Предоставить Кредитной организации сведения, необходимые для выполнения условий Соглашения.#❝

5.2.2. В день исполнения первой части договора репо при условии поступления от Кредитной организации ценных бумаг, определенных договором репо, перечислить Кредитной организации денежные средства в сумме согласно договору репо.#❝

5.2.3. В день исполнения второй части договора репо при условии поступления от Кредитной организации денежных средств в сумме согласно договору репо осуществить перевод Кредитной организации ценных бумаг, определенных договором репо.#❝

5.2.4. В случае если это предусмотрено договором репо внести компенсационный взнос.#❝

5.2.5. В случае досрочного исполнения второй части договора репо по основаниям, предусмотренным подпунктом 5.1.5 пункта 5.1 Соглашения, направить Кредитной организации не позднее дня, предшествующего дате досрочного исполнения, уведомление о досрочном исполнении второй части договора репо.#❝

5.2.6. В случае получения денежных средств от выплат по ценным бумагам, если список лиц, имеющих право на получение от эмитента или лица, выдавшего ценные бумаги, денежных средств, в том числе в виде процентов по ценным бумагам, полученным от Кредитной организации по первой части договора репо, определяется в период после исполнения Кредитной организацией обязательств по передаче ценных бумаг Казначейству и до исполнения Казначейством обязательств по возврату ценных бумаг Кредитной организации, при отсутствии у Кредитной организации неисполненных обязательств по договору репо и (или) по договору займа ценных бумаг по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней), перечислить полученные денежные средства Кредитной организации.#❝

5.2.7. Осуществить перевод Кредитной организации по договорам репо ценных бумаг и перечисление денежных средств в количестве и в сумме, оставшихся после покрытия всей суммы неисполненных обязательств Кредитной организации по всем договорам репо по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней).#❝

5.2.8. В случае досрочного исполнения договоров займа ценных бумаг по основаниям, предусмотренным подпунктами 5.1.16 и 5.1.17 пункта 5.1 Соглашения, направить Кредитной организации и клиринговой организации не позднее дня, предшествующего дате досрочного исполнения, письменное уведомление о досрочном исполнении договоров займа ценных бумаг в соответствии с документами Клиринговой организации.#❝

6.1. Права Кредитной организации:#❝

6.1.1. Запрашивать у Казначейства сведения, необходимые для выполнения условий Соглашения.#❝

6.1.2. Принимать участие в отборе Заявок на заключение с Казначейством договоров репо и заключать с Казначейством договоры репо.#❝

6.1.3. В день исполнения первой части договора репо получать от Казначейства денежные средства.#❝

6.1.4. В день исполнения второй части договора репо получать от Казначейства ценные бумаги.#❝

6.1.5. В случае если это предусмотрено договором репо, осуществлять до исполнения второй части договора репо замену ценных бумаг, переданных по первой части договора репо, на другие ценные бумаги.#❝

6.1.6. Перечислять на счета Казначейства денежные средства для погашения неисполненных обязательств Кредитной организации по договору репо и по договору займа ценных бумаг по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней).#❝

6.1.7. Получать в заем ценные бумаги, переданные в соответствии с Соглашением по первой части договора репо, от Казначейства, являющегося их покупателем по первой части договора репо, заключив договор займа ценных бумаг с Казначейством.#❝

6.1.8. В случае если это предусмотрено договором займа ценных бумаг, осуществлять в соответствии с Документами клиринговой организации до дня исполнения договора займа ценных бумаг замену ценных бумаг, полученных по договору займа ценных бумаг, на другие ценные бумаги, переданные Казначейству по договорам репо.#❝

6.1.9. Осуществлять досрочное исполнение договора займа ценных бумаг.#❝

6.2. Обязанности Кредитной организации:#❝

6.2.1. Предоставить Казначейству сведения, необходимые для выполнения условий Соглашения.#❝

6.2.2. В день исполнения первой части договора репо перевести Казначейству ценные бумаги, определенные договором репо, свободные от любых прав третьих лиц.#❝

6.2.3. В день исполнения второй части договора репо перечислить Казначейству денежные средства в сумме согласно договору репо.#❝

6.2.4. Досрочно исполнить вторую часть договора репо, перечислив Казначейству денежные средства в соответствии с подпунктами 5.1.5, 5.1.6 и 5.1.7 пункта 5.1 Соглашения.#❝

6.2.5. Предоставить право на списание Центральным банком Российской Федерации в пользу Казначейства денежных средств с корреспондентского счета (субсчета) Кредитной организации на основании поручения Казначейства без распоряжения владельца счета в случае нарушения Кредитной организацией обязательств по договору репо и по договору займа ценных бумаг по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) и предоставить Казначейству копии документов, подтверждающих предоставление указанного права.#❝

6.2.6. Предоставить право на списание Расчетной организацией (при осуществлении расчетов с использованием счета в Расчетной организации) в пользу Казначейства денежных средств со счетов Кредитной организации, открытых в Расчетной организации, на основании поручения Казначейства без распоряжения владельца счета в случае нарушения Кредитной организацией обязательств по договору репо и по договору займа ценных бумаг по уплате денежных средств и неустойки (штрафов, пеней) и предоставить Казначейству копии документов, подтверждающих предоставление указанного права.#❝

6.2.7. Предоставить право на списание центральным депозитарием в пользу Казначейства ценных бумаг, переданных по договорам займа ценных бумаг, со счетов депо Кредитной организации, открытых в центральном депозитарии, без распоряжения владельца счета в случае нарушения Кредитной организацией обязательств по возврату ценных бумаг по договору займа ценных бумаг и предоставить Казначейству копии документов, подтверждающих предоставление указанного права.#❝

6.2.8. В случае если это предусмотрено договором репо внести компенсационный взнос.#❝

6.2.9. В день исполнения договора займа ценных бумаг, установленный договором займа ценных бумаг, перевести Казначейству ценные бумаги, определенные договором займа ценных бумаг, свободные от любых прав третьих лиц.#❝

6.2.10. В день исполнения договора займа ценных бумаг, установленный договором займа ценных бумаг, уплатить Казначейству проценты за пользование займом.#❝

6.2.11. В случае получения денежных средств от выплат по ценным бумагам, если список лиц, имеющих право на получение от эмитента или лица, выдавшего ценные бумаги, денежных средств, в том числе в виде процентов по ценным бумагам, переданным Казначейством Кредитной организации по договору займа ценных бумаг, определяется в период после исполнения обязательств по передаче ценных бумаг Кредитной организации и до исполнения Кредитной организацией обязательств по возврату ценных бумаг Казначейству, перечислить указанные денежные средства Казначейству.#❝

6.2.12. В случае досрочного исполнения договора займа ценных бумаг в соответствии с положениями подпунктов 5.1.16 и 5.1.17 пункта 5.1 Соглашения перевести Казначейству ценные бумаги, определенные договором займа ценных бумаг, и уплатить проценты за пользование займом.#❝

6.2.13. В случае досрочного исполнения договора займа ценных бумаг в соответствии с положениями подпункта 6.1.9 пункта 6.1 Соглашения направить Казначейству и клиринговой организации не позднее дня, предшествующего дате досрочного исполнения, письменное уведомление о досрочном исполнении договора займа ценных бумаг в соответствии с документами Клиринговой организации.#❝

6.2.14. В части международной финансовой организации - своевременно уведомлять Казначейство об изменении доли участия Российской Федерации в уставном капитале международной финансовой организации с приложением подтверждающих документов не позднее 5 рабочих дней со дня изменения доли участия Российской Федерации в ее уставном капитале.#❝

7.1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по Соглашению Стороны несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации и Соглашением.#❝

7.2. Стороны не несут ответственности за неисполнение обязательств по Соглашению вследствие непреодолимой силы.#❝

7.3. В случае неисполнения Кредитной организацией условий Соглашения и договора репо, связанных с исполнением первой части договора репо:#❝

7.4. Неустойка (штрафы, пени) по первой части договора репо начисляется Кредитной организацией за один календарный день просрочки исполнения обязательств в размере двойной ключевой ставки Центрального банка Российской Федерации, действующей на день исполнения первой части договора репо, от суммы договора репо.#❝

7.5. В случае неисполнения Кредитной организацией условий Соглашения и договора репо, связанных с исполнением второй части договора репо, а также договора займа ценных бумаг Кредитная организация обязана уплатить Казначейству неустойку (штрафы, пени).#❝

7.6. Неустойка (штрафы, пени) по второй части договора репо и по договору займа ценных бумаг уплачивается Кредитной организацией Казначейству за каждый день просрочки исполнения обязательств.#❝

7.7. Неустойка (штрафы, пени) по второй части договора репо и по договору займа ценных бумаг уплачивается Кредитной организацией не позднее 20 рабочих дней со дня фактического исполнения обязательств по договору репо и по договору займа ценных бумаг.#❝

7.8. Кредитная организация перечисляет начисленную неустойку (штрафы, пени) на соответствующий валюте договора репо или договора займа ценных бумаг счет Казначейства,
#❝

7.9. Частичная уплата Кредитной организации Казначейству неустойки (штрафов, пеней) по договору репо и (или) по договору займа ценных бумаг не допускается.#❝

7.10. Казначейство не заключает договоры репо с Кредитной организацией в случае:#❝

7.11. Казначейство не заключает договоры займа ценных бумаг с Кредитной организацией в случае:#❝

7.12. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Кредитной организацией обязательств по договору займа ценных бумаг обязательства, вытекающие из него, продолжают определяться клиринговой организацией в соответствии с Документами клиринговой организации.#❝

8.1. Все споры или разногласия, возникающие по Соглашению или в связи с ним, разрешаются путем переговоров между Сторонами.#❝

8.2. В случае невозможности урегулирования споров и разногласий путем переговоров они подлежат разрешению в соответствии с законодательством Российской Федерации.#❝

9.1. Любые изменения и дополнения к Соглашению имеют силу в случае, если они совершены в письменной форме и подписаны Сторонами.#❝

9.2. Односторонний отказ от исполнения обязательств по Соглашению и одностороннее изменение условий Соглашения не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации, а также подпунктами 5.1.5, 5.1.6, 5.1.7, 5.1.13 пункта 5.1, пунктами 9.5 и 9.7 Соглашения.#❝

9.3. Соглашение вступает в силу с момента его заключения. Срок действия Соглашения составляет один год. По истечении срока действия Соглашения при добросовестном выполнении Сторонами всех его условий Стороны вправе продлить срок действия Соглашения на тех же условиях на тот же срок.#❝

9.4. Соглашение не подлежит продлению в случае, если Кредитная организация в течение года со дня вступления в силу Соглашения или со дня его продления не заключила с Казначейством ни одного договора репо и (или) в случае несоответствия Кредитной организации Требованиям в части, предусмотренной подпунктами "а" и "б" пункта 3 или подпунктами "а" и "б" пункта 3(1) Правил, на день исчисления года со дня вступления в силу Соглашения или со дня его продления.#❝

9.5. Каждая из Сторон имеет право в одностороннем порядке расторгнуть Соглашение.#❝

9.6. В случае расторжения Соглашения Сторона, расторгающая Соглашение, письменно уведомляет об этом другую Сторону не позднее, чем за 10 рабочих дней до даты расторжения, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 9.4 и 9.7 Соглашения.#❝

9.7. Соглашение подлежит расторжению Казначейством в одностороннем порядке в случае повторного в течение календарного года неисполнения Кредитной организацией обязательства по второй части договора репо.#❝

10.1. Кредитная организация соглашается с тем, что при проверке Кредитной организации на соответствие Требованиям Казначейство использует сведения, полученные от Центрального банка Российской Федерации, и Кредитная организация предоставляет право Центральному банку Российской Федерации раскрывать указанную информацию Казначейству.#❝

10.2. Кредитная организация не вправе уступать свои права и обязанности по Соглашению третьей стороне.#❝

10.3. В течение 10 рабочих дней со дня вступления в силу Соглашения Стороны направляют друг другу перечни лиц, уполномоченных на обмен информацией или документами во исполнение Соглашения. Перечень уполномоченных лиц должен содержать, в частности, фамилии, имена, отчества (при наличии), должности, номера телефонов, факсов и адресов электронной почты уполномоченных лиц, а также указание на вид информации (документов), право на получение или направление (подписание) которой имеет каждое уполномоченное лицо.#❝

10.4. Стороны обязуются своевременно уведомлять друг друга об изменении своих реквизитов, перечня уполномоченных лиц, указанных в пункте 10.3 Соглашения, реквизитов счетов, а также других изменениях, связанных с исполнением Соглашения.#❝

10.5. Кредитная организация обязуется своевременно уведомлять Казначейство о переоформленных документах, указанных в подпунктах 6.2.5, 6.2.6 и 6.2.7 пункта 6.2 Соглашения, и предоставлять их копии, заверенные Кредитной организацией.#❝

10.6. Обмен информацией, представляемой в соответствии с требованиями, установленными Соглашением, осуществляется на бумажных носителях или в электронном виде в согласованных Сторонами форматах файлов.#❝

10.7. Стороны признают, что используемые в документообороте электронные документы с электронной подписью уполномоченного лица, оформленные в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, равнозначны документам, оформленным в простой письменной форме с собственноручной подписью уполномоченного лица.#❝

10.8. Кредитная организация соглашается с тем, что исполнение договора репо осуществляется на основании поручения Казначейства клиринговой организацией, указанной в пункте 2.12 Соглашения.#❝

10.9. Кредитная организация соглашается с тем, что Казначейство в случае нарушения Кредитной организацией условий договора репо и (или) договора займа ценных бумаг, заключенных в отношении облигаций с ипотечным покрытием, обеспеченных поручительством акционерного общества "ДОМ.РФ" - единого института развития в жилищной сфере, определенного Федеральным законом от 13 июля 2015 г. № 225-ФЗ "О содействии развитию и повышению эффективности управления в жилищной сфере и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее - акционерное общество "ДОМ.РФ"), вправе потребовать от акционерного общества "ДОМ.РФ" выкупа указанных облигаций в пределах объема, рекомендованного акционерным обществом "ДОМ.РФ", и Кредитная организация предоставляет право Казначейству на передачу акционерному обществу "ДОМ.РФ" информации об условиях договоров репо и (или) договоров займа ценных бумаг, заключенных в отношении облигаций с ипотечным покрытием, обеспеченных поручительством акционерного общества "ДОМ.РФ".#❝

10.10. Стороны признают, что положения, указанные в подпунктах 5.1.8, 5.1.9 пункта 5.1, подпунктах 5.2.6 и 5.2.7 пункта 5.2 Соглашения, не применяются в случае отзыва (аннулирования) у Кредитной организации лицензии Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций.#❝

10.11. Кредитная организация соглашается с тем, что в случае неисполнения Кредитной организацией второй части договоров репо, заключенных с Казначейством, в связи с отзывом (аннулированием) у Кредитной организации лицензии Центрального банка Российской Федерации на осуществление банковских операций, и наличия обязательства со стороны Казначейства на перечисление Кредитной организации средств по итоговому нетто-обязательству, рассчитанному клиринговой организацией, указанной в пункте 2.12 Соглашения, Казначейство осуществляет перечисление Кредитной организации денежных средств по итоговому нетто-обязательству после получения денежных средств от продажи ценных бумаг или получения купонного дохода или погашения ценных бумаг, полученных Казначейством по первой части договоров репо, заключенных Казначейством с Кредитной организацией.#❝

10.12. Кредитная организация соглашается с тем, что исполнение договора репо и договора займа ценных бумаг в случае проведения расчетов по договорам репо и договорам займа ценных бумаг совместно с проведением расчетов по договорам банковского депозита, осуществляется в соответствии с Документами клиринговой организации.#❝

10.13. Соглашение составлено на листах в 2 (двух) экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из Сторон.#❝