Приказ Минтруда России от 24.07.2015 № 512н · Об утверждении профессионального стандарта "Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию тер… · редакция от 24.07.2015 · https://zakonbaza.com/prikaz-mintrud-2015-07-24-512n/

Приказ Минтруда России от 24.07.2015 № 512н

Об утверждении профессионального стандарта "Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию тер…

Статус уточняется Редакция от 24.07.2015 🔔 Следить в Telegram

Приказ Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 24.07.2015 № 512н "Об утверждении профессионального стандарта "Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)"

Текст — по данным портала официального опубликования правовых актов (publication.pravo.gov.ru). Скачать .doc · Печать

Приложения: Приложение 1. УТВЕРЖДЕН приказом Министерства труда и социальной защиты

Текст распознан со скана официальной публикации (pravo.gov.ru) и может содержать ошибки распознавания. Официальным является опубликованный документ.

МИНИСТЕРСТВО ТРУДА И СОЦИАЛЬНОЙ-

МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ Российской ФЕДЕРАЕ

> д

РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ

LV tte 20/9

Москва

Ри

| Об утверждении профессионального стандарта «Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)»

В соответствии с пунктом 16 Правил разработки, утверждения и применения профессиональных стандартов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 января 2013 г. №23 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, № 4, ст. 293;

2014, № 39, ст. 5266), приказываю:

Утвердить прилагаемый профессиональный стандарт «Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)».

Министр

М.А. Топилин

КОПИЯ ВЕРНА , //.

Консультант общего ane - управления делами у ‘S

LY. 08 7 20 Or

УТВЕРЖДЕН приказом Министерства труда и социальной защиты#❝

Российской Федерации от «fvecated 2015 г. № ЧМ#❝

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЙ СТАНДАРТ#❝

Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма) 456 Регистрационный номер Содержание#❝

[. Общие сведения........... или ии итиинениинеиниининенннни 1 П. Описание трудовых функций, входящих в профессиональный стандарт (функциональная карта вида профессиональной деятельности) ........... ини нете иечиннии 3 Ш. Характеристика обобщенных трудовых функцИЙ.......... нии инете, 5#❝

3.1. Обобщенная трудовая функция «Реализация внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в организации»............ чение ееииииинииинитиннини 5#❝

3.2. Обобщенная трудовая функция «Проведение финансовых расследований в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в организации» ............. +. нии ини нииииианииинининии 14#❝

3.3. Обобщенная трудовая функция «Организация финансового мониторинга в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в организации» ............. +. ии 21 ГУ. Сведения об организациях — разработчиках профессионального стандарта ............... нение 28#❝

I. Общие сведения#❝

Финансовый мониторинг в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма 08.021 |#❝

(ПОД/ТФ) | (наименование вида профессиональной деятельности) Код#❝

Основная цель вида профессиональной деятельности:#❝

Организация и реализация внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом#❝

Группа занятий:#❝

1219 Управляющие финансово- 2411 Бухгалтеры экономической и административной деятельностью, не входящие в другие группы#❝

2611 Юристы 2619 Специалисты в области права, не г. входящие в другие группы#❝

| 2631 | Экономисты | - | -#❝

(код ОКЗ!)#❝

(наименование) (код ОКЗ) | (наименование)#❝

Отнесение к видам экономической деятельности:#❝

53.10 Деятельность почтовой связи общего пользования#❝

64.19 Денежное посредничество прочее#❝

64.91 Деятельность по финансовой аренде (лизингу/сублизингу)#❝

64.92 Предоставление займов и прочих видов кредита#❝

64.99 Предоставление прочих финансовых услуг, кроме услуг по страхованию и пенсионному обеспечению, не включенных в другие группировки#❝

65.11 Страхование жизни#❝

65.12 Страхование, кроме страхования жизни#❝

65.30 Деятельность негосударственных пенсионных фондов#❝

66.12 Деятельность брокерская по сделкам с ценными бумагами и товарами#❝

66.19 Деятельность вспомогательная прочая в сфере финансовых услуг, кроме страхования и пенсионного обеспечения#❝

66.30 Деятельность по управлению фондами _#❝

68.31 Деятельность агентств недвижимости за вознаграждение или на договорной основе _#❝

69.10 Деятельность в области права |#❝

69.20 Деятельность по оказанию услуг в области бухгалтерского учета, по проведению финансового аудита, по налоговому консультированию |#❝

(код ОКВЭД”)#❝

(наименование вида экономической деятельности) иипезине1ао я 1 Ф/ПОП XbUe я виоЧтнох © иипезине140 я {Ф/{ОП 8 8'С0/Э олэнндтАня пизв4и иипезииеэ4 оп 910084 випезинел Чо XBICOU я езнидотиной иипезинелао я |Ф/ГОП ХЕгэп олочоэнениф 8 8 10/D з внойдтнох OJoHHOdLAHA гизеди иятоов4 4 випезине1 40 8 вИПе5ИНеАО 9 uuireeuneido я ФОП L LS0/q | хвиэп я иипемаофни езицене винэпэяодн NMITOLOW ето 4 иипеине14о я | Ф/ПОП edabo я еяточиотегонохее | L L'v0/a OIMHeAOTLOHOMIddGO9 ОП HHH KOLIdU PACOLOIOT] иипезинеладо я тф/ГОП иинии L L'¢0/ ou dow витвнийн вит dorendalew хихоэвитииене PACOLO.INLO] | ТФЛТОП хЕиэп я зопохог хчниАтоэди BHHEAIINLO L L'70/al Woxo ‘иинезопэноова хачоэнениф зоиеи4этеи зипен\у иипезине19о я 1Ф/ГОП ТФ/ЛО 5 и&кяо хи винонявтчя XBIFON я хкгэп я иинечопоговЯ L L10/q | иипезине14о чотнэикх (ores) иипедэпо эчяоэнениф зинену L хчаоэнениф OMHOodOd]] a ТФ/ПОП Xsan я внодтнох олэннэд1Аня 9 9`90/У Imaedu иипезине14о xbuHoloreedyou я иипезиие4 чиодтноя 1ФЛОП 9 9°S0/V ХЕ Я HMeeHHeIdo AONMHLOQed KUHOhAQO SMHOoaOd] | о ТФ/ЛФОП хегэп я опгодтнох 9 9'r0/V хишежэнтон “(MOLre’d) иипедэпо иипезине4о я эиноиаа о о иинезине100 я (1ФЛТо) ewendoddor кинезодиэонениф и зопохог хянпАлоэди 9 9°€0/V винеччито имехоиЯ винокче нА TaWWed.1odL випезииеэа ТФЛТОП хвиэп 9 9°70/V я иипе5ине140 я вгодтнох OJOHHOd LANA кияеЧи BuneEuIreag uunecuneido я ТФОП ТФ/ПОП хвиэп ХЕгЭп я вноЧтнох 9 9'10/V я иипезине14о я BIrodLHON олэннэдтАня кияе4н exLogedeeg 9 олэннэ41Аня кипезииеэ4 | У иипелифигечя | (aHoaodAron) пох эинечонаииен | иипехифииеня эинечонэмиен om qHoaodA atHoaodé иипянАф orqaorrAd | ииПНАФ Э1ччогАЯ1. SITHHOTIQOQO#❝

(илэончкэлног иончгеноиэээфо4и егиа е14ех венчгеноипунАФ) 1егнего иичнчгеноиэээфойн я хишвгоха ‘иипхнАф хичзог Ат. эинеэино И#❝

ТФЛТОП Xeon я киодтнохя отэннэа1Аня пияедп#❝

8'b0/D | иитезинел4о uwexnHLoged иипезииеэ4 вгодтнох випезине14 иипе5ине1до я ‘1 Ф/ЛГОП Xue я ОШОЧтнох XHNTexKoriou $'50/Э «окэго) иипеЧэно слинэнянтча оп 1910984 випезине140#❝

Ш. Характеристика обобщенных трудовых функций#❝

3.1. Обобщенная трудовая функция#❝

Реализация внутреннего контроля в целях | противодействия легализации (отмыванию) |#❝

Уровень Наименование | доходов, полученных преступным путем, Код А квалификации 6 и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) в организации | | Происхождение "i Заимствовано из обобщенной трудовой Оригинал »,4 оригинала функции Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта.#❝

Возможные Специалист по ПОД/ФТ наименования Специалист-эксперт должностей, Бухгалтер профессий Контролер Юрисконсульт#❝

Требования к образованию и обучению#❝

Высшее образование — бакалавриат#❝

Дополнительные профессиональные программы — программы повышения квалификации, программы профессиональной переподготовки#❝

Требования к опыту практической работы#❝

Не менее шести месяцев#❝

Особые условия допуска к работе работодателя#❝

Отсутствие судимости за совершение преступления из корыстных побуждений или по найму, преступления в сфере экономики Отсутствие фактов расторжения трудового договора по инициативе#❝

Другие характеристики#❝

Дополнительные характеристики#❝

Наименование Код Наименование базовой группы, должности (профессии) или документа специальности ОКЗ 2411 Бухгалтеры 2611 Юристы 2619 Специалисты в области права, не входящие в другие группы 2631 Экономисты ЕКС” - Юрисконсульт Бухгалтер-ревизор Экономист по бухгалтерскому учету и анализу хозяйственной деятельности ОКПДТР” 20339 Бухгалтер-ревизор 27740 Экономист по бухгалтерскому учету и анализу хозяйственной деятельности 27931 Юрисконсульт#❝

ОКСО? 030500 | Юриспруденция —— i s—s—“‘“‘“‘iCOtrststs 080100 | Экономика 080502 | Экономика и управление на предприятии (по отраслям) 090000 | Информационная безопасность#❝

3.1.1. Трудовая функция#❝

Разработка правил внутреннего контроля Уровень Наименование в организации в целях ПОД/ФТ Код | А/О1.6 (подуровень) 6 квалификации#❝

Происхождение трудовой функции#❝

Оригинал Х 7 оригинала Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝

Трудовые действия#❝

Формирование графика ~ (сроков) разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ#❝

Разработка программ по осуществлению внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ#❝

Разработка процедуры оценки рисков ОД/ФТ и реализации мер идентификации («знай своего клиента») при установлении деловых отношений с клиентами#❝

Описание методов контроля выполнения работниками организации процедур ПОД/ФТ#❝

Утверждение разработанных программ и процедур реализации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с установленным порядком#❝

Анализ области применения нормативных правовых актов, правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с установленной периодичностью, а также сроков внесения изменений#❝

Внесение изменений в правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ при изменении законодательства Российской Федерации, регулирующего отношения в сфере ПОД/ФТ, и при появлении новых типологий отмывания денег#❝

Согласование правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с процедурой согласования, установленной в организации#❝

Необходимые умения#❝

Разрабатывать программы и процедуры внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля#❝

Отслеживать изменения в законодательстве и руководствах по вопросам ПОД/ФТ#❝

Необходимые знания#❝

Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ#❝

Требования международных стандартов по ПОД/ФТ#❝

Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ#❝

Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ#❝

Типологии отмывания денег#❝

Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ#❝

Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ#❝

Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, регулирующие данный вид профессиональной деятельности#❝

Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение#❝

Услуги и продукты, которые предоставляет организация#❝

Другие характеристики#❝

3.1.2. Трудовая функция#❝

Реализация правил внутреннего контроля | Уровень Наименование в организации в целях ПОД/ФТ | Код | A/02.6 | (подуровень) 6 Происхождение трудовой Заимствовано из функции Opurunan Х оригинала _ Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта.#❝

Трудовые действия#❝

Информирование работников организации о правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Обеспечение выполнения в организации требований правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Информирование работников организации 06 изменениях в нормативных правовых актах в сфере ПОД/ФТ#❝

Информирование работников организации о типологиях отмывания денег#❝

Доведение до сведения работников изменений правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ при изменении законодательства Российской Федерации, регулирующего отношения в сфере ПОД/ФТ, и при появлении новых типологий отмывания денег#❝

` Распространение в организации перечня организаций И физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму#❝

Обновление перечня организаций И физических ЛИЦ, В отношении. которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму#❝

Разъяснение работникам организации порядка направления сообщений по операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, и о подозрительной деятельности#❝

Подготовка и предоставление в установленном порядке информации о количестве сообщений по операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, и о подозрительных операциях (сделках)#❝

Информирование работников организации о решениях, принятых в результате их сообщений о подозрительной деятельности#❝

Подготовка регулярных отчетов с оценкой выполнения организацией требований нормативных правовых актов и нормативных документов в целях ПОД/ФТ#❝

Представление в установленном порядке регулярных отчетов с оценкой выполнения организацией требований нормативных правовых актов и нормативных документов в целях ПОД/ФТ#❝

Дополнение перечня признаков подозрительных операций (сделок) с учетом специфики деятельности организации#❝

Непрерывный контроль выполнения процедур идентификации в целях ПОД/ФТ#❝

Анализ эффективности мер, предусмотренных правилами внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, их влияния на бизнес-процессы организации#❝

Подготовка предложений по совершенствованию процедур внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Необходимые умения#❝

Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ |#❝

Разъяснять важность выполнения программ и процедур внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Контролировать выполнение правил. внутреннего контроля в целях.#❝

ПОД/ФТ#❝

‚ ПОД/ФТ#❝

Разрабатывать предложения по повышению эффективности принимаемых мер по реализации правил внутреннего контроля в целях#❝

Подготавливать отчетные материалы об эффективности ‘соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Необходимые знания.#❝

Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ#❝

Международные и региональные организации в сфере ПОД/ФТ#❝

Перечень стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы.#❝

разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег#❝

Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ#❝

Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ#❝

Типологии отмывания FCT ОО#❝

Правила внутреннего контроля, программы и процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ#❝

Другие характеристики#❝

3.1.3. Трудовая функция#❝

| | Реализация программы управления | рисками отмывания преступных доходов | | Уровень Наименование и финансирования терроризма (ОД/ФТ) в | Код | А/0З.6 — (подуровень) 6 | | | квалификации организации р | | Il жден ii роисхождение трудовой Оригинал Х Заимствовано из функции оригинала Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝

Трудовые действия#❝

Выбор методики выявления и оценки риска ОД/ФТ в отношении риска клиента#❝

Разработка порядка присвоения, порядка и сроков пересмотра степени (уровня) риска клиента#❝

Разработка методики выявления, оценки и пересмотра риска ОД/ФТ в отношении риска продукта/услуги#❝

Проведение мероприятий по мониторингу, анализу и контролю риска клиента и риска использования продукта/услуг организации в целях ОД/ФТ с установленной периодичностью#❝

Проведение предупредительных мероприятий, направленных на минимизацию риска ОД/ФТ#❝

Учет результатов оценки степени (уровня) риска клиента в целях ОД/ФТ#❝

| Определение риска использования услуг организации в целях ОД/ФТ#❝

Определение ключевых показателей для оценки эффективности управления рисками ОД/ФТ (снижения рисков ОД/ФТ)#❝

Создание матрицы рисков для программ и процедур ПОД/ФТ с целью выявления слабых или недостаточных мер контроля#❝

Необходимые умения#❝

Анализировать информацию и принимать решения#❝

Подготавливать отчетные материалы#❝

Взаимодействовать для снижения риска ОД/ФТ с другими работниками, осуществляющими контроль и управление рисками#❝

Осуществлять мониторинг операций в целях ОД/ФТ |#❝

Необходимые знания#❝

Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ#❝

Основные подходы к оценке эффективности управления рисками#❝

Программы и процедуры управления рисками в целях ПОД/ФТ#❝

Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение#❝

Услуги и продукты, которые предоставляет организация#❝

Другие характеристики#❝

10#❝

3.1.4. Трудовая функция#❝

ПОД/ФТ | | | | квалификации Происхождение трудовой Оригинал Х Заимствовано из функции оригинала#❝

Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝

Трудовые действия#❝

Разработка порядка документального фиксирования сведений 06 операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и необычных операциях (сделках) в организации#❝

Разработка порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях#❝

(сделках) в уполномоченный орган#❝

Разработка порядка действий работников организации при оценке соответствия операции (сделки) признакам операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, или признакам, указывающим на необычный характер операции (сделки)#❝

Доведение до сведения работников организации порядка действий при оценке операции (сделки) в целях ПОД/ФТ#❝

Установление дополнительных признаков необычных операций (сделок), а также параметров их проведения#❝

Доведение до сведения работников. ‘системы мер, принимаемых | в. отношении клиентов и их операций (сделок) в целях ПОД/ФТ#❝

Принятие решения о квалификации операции (сделки) клиента в качестве ‘подозрительной Или подлежащей обязательному контролю#❝

Принятие решений о приостановлении операций (сделок) с денежными средствами и иным имуществом#❝

Принятие решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки) или об отказе от заключения договора#❝

Принятие решений о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества#❝

Принятие решений о расторжении договорных отношений с клиентом#❝

Формирование и направление сообщений в уполномоченный орган о выявленной операции (сделки) в целях ПОД/ФТ#❝

Контроль выполнения работниками организации порядка фиксирования и направления сведений об операциях (сделках), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ, в уполномоченный орган#❝

Контроль соблюдения режима конфиденциальности и нераспространения третьим лицам информации и сведений в целях ПОД/ФТ#❝

Консультирование работников о недопущении информирования клиентов о мероприятиях, осуществляемых в целях ПОД/ФТ#❝

Представление информации работникам уполномоченного органа или надзорного органа при проведении ими проверок деятельности организации в целях ПОД/ФТ#❝

11#❝

Необходимые умения#❝

Осуществлять мониторинг деятельности клиентов в целях ОД/ФТ#❝

Выявлять необычную или подозрительную деятельность в целях ОД/ФТ#❝

Анализировать финансово-экономическую информацию#❝

Подготавливать отчетные материалы о выявлении в организации операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ#❝

Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Взаимодействовать с другими работниками, осуществляющими контроль и управление рисками#❝

Применять риск-ориентированный подход в вопросах ПОД/ФТ#❝

Необходимые знания i essen . ел етот еек еании Другие характеристики#❝

Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ#❝

Международные и региональные организации в сфере ПОД/ФТ#❝

Перечень стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег#❝

Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ#❝

Типологии отмывания денег#❝

Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ#❝

Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за ПОД/ФТ#❝

Правила внутреннего контроля, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОДФТ |#❝

Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение#❝

| Услуги и продукты, которые предоставляет организация |#❝

3.1.5. Трудовая функция#❝

Проведение обучения работников | Уровень Наименование организации в целях ПОД/ФТ Код | A/05.6 (подуровень) 6 квалификации#❝

Происхождение трудовой функции#❝

| Заимствовано из |#❝

Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝

Трудовые действия#❝

Определение уровня квалификации работников организации, необходимых для выполнения требований правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Сбор информации об уровне знаний и опыте в области ПОД/ФТ работников организации#❝

Определение приоритетных областей и целей обучения по вопросам ПОД/ФТ во всех подразделениях организации#❝

Подготовка программы обучения работников организации в целях ПОД/ФТ#❝

Подготовка плана реализации программы обучения в целях ПОД/ФТ#❝

12#❝

Определение сроков проведения обучения и лиц, ответственных за проведение обучения#❝

Определение различных форм проведения обучения в целях ПОД/ФТ#❝

Использование современных технологий и материально-технической поддержки процесса обучения#❝

Определение формы и порядка проведения проверки знаний по ПОД/ФТ#❝

Учет документов организации, подтверждающих проведение обучающих мероприятий#❝

Оценка результатов обучения работников организации в целях ПОД/ФТ#❝

Обновление программы обучения с учетом изменения нормативных актов в сфере ПОД/ФТ#❝

Необходимые умения#❝

Владеть формами и методами обучения#❝

Разрабатывать программы обучения в целях ПОД/ФТ#❝

Планировать учебные занятия#❝

Проводить учебные занятия#❝

Оценивать знания обучающихся на основе тестирования и других методов контроля#❝

Необходимые знания#❝

Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ#❝

Методики преподавания#❝

Методики оценки эффективности обучения#❝

Программы обучения по ПОД/ФТ#❝

Перечень предикатных преступлений в отношении O/T#❝

Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ#❝

Типологии отмывания денег#❝

Компетенции уполномоченного органа в ; сфере ПОД/ФТ.#❝

Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ#❝

Правила внутреннего контроля, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ#❝

Другие характеристики#❝

3.1.6. Трудовая функция#❝

Контроль реализации в подразделениях | Уровень | Наименование организации правил внутреннего контроля | Код A/06.6 (подуровень) 6 в целях ПОД/ФТ ‚ квалификации Происхождение трудовой Оригинал =X Заимствовано из функции оригинала Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝

Трудовые действия#❝

Подготовка плана проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации#❝

Реализация плана проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации#❝

13#❝

Выявление фактов соучастия работников организации в ОД/ФТ#❝

Информирование руководства организации о фактах соучастия работников организации в ОД/ФТ#❝

Включение сведений о фактах нарушения законодательства в сфере ПОД/ФТ в отчет о реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Определение неэффективных мер контроля в области ПОД/ФТ в организации#❝

Определение показателей, свидетельствующих об ухудшении ситуации в организации, с учетом рисков ОД/ФТ#❝

Учет данных о нарушениях правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Анализ данных о нарушениях в организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для выявления причин нарушений#❝

Анализ обязательств организации в области ПОД/ФТ и возможных причин их невыполнения#❝

Подготовка плана мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ в организации#❝

Реализация плана мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ и проверка его выполнения#❝

Подготовка и представление руководству организации в установленном порядке отчетов о проведении проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с рекомендациями по устранению выявленных нарушений#❝

Необходимые умения#❝

Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ,#❝

Анализировать информацию в целях ПОД/ФТ#❝

Контролировать выполнение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Подготавливать отчетные документы об эффективности соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Разрабатывать рекомендации по соблюдению правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Необходимые знания#❝

Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ |#❝

Правила внутреннего контроля, программы и — процедуры, регламентирующие выполнение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ#❝

Виды деятельности и формы отчетности работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ#❝

Методы и формы контроля#❝

Другие характеристики#❝

14#❝

3.2. Обобщенная трудовая функция#❝

Н Проведение финансовых расследований в к B Уровень 7 аименование (целях ПОД/ФТ в организации од квалификации Происхождение . “ Заимствовано из обобщенной трудовой Оригинал Хх оригинала функции Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝

Возможные Специалист наименования Специалист-эксперт должностей, Экономист по финансовой работе профессий Аналитик#❝

Требования к образованию и обучению#❝

Высшее образование — специалитет, магистратура Дополнительные профессиональные программы — программы повышения квалификации, программы профессиональной переподготовки#❝

Требования к опыту практической работы#❝

Не менее одного года#❝

Особые условия допуска к работе#❝

Другие характеристики#❝

Дополнительные характеристики#❝

Наименование Код Наименование базовой группы, должности (профессии) или документа ; специальности ОКЗ 2611 Юристы 2619 Специалисты в области права, не входящие в другие группы 2631 Экономисты ЕКС - Экономист по финансовой работе Аналитик Юрисконсульт ОКПДТР 27759 Экономист по финансовой работе 27931 Юрисконсульт ОКСО 030500 | Юриспруденция 080100 | Экономика 080502 | Экономика и управление на предприятии (по отраслям) 090000 | Информационная безопасность#❝

15#❝

3.2.1. Трудовая функция#❝

Анализ финансовых операций (сделок) Уровень Наименование клиентов организации в целях выявления Код | В/01.7 (подуровень) 7 их связи с ОД/ФТ квалификации#❝

Происхождение трудовой функции#❝

Заимствовано из#❝

Оригинал Х оригинала Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝

Трудовые действия#❝

Проверка полученной информации о возможных фактах ОД/ФТ по результатам выявления в организации операций (сделок), подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ#❝

Принятие решения о проведении финансового расследования в целях ПОД/ФТ#❝

Определение источников информации для проведения финансового расследования в целях ПОД/ФТ#❝

Разработка плана мероприятий, необходимых для проведения финансового расследования в целях ПОД/ФТ#❝

Сбор дополнительной информации о финансовых операциях и сделках с признаками ОД/ФТ#❝

Анализ информации о финансовых операциях и сделках для моделирования подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ#❝

Сбор информации о возможных фактах ОД/ФТ путем мониторинга средств массовой информации, информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», полученной в рамках сотрудничества участников профессиональных объединений#❝

Анализ информации о возможных фактах ОД/ФТ, полученных в результате мониторинга средств массовой информации, информационнотелекоммуникационной сети «Интернет», а также в рамках сотрудничества участников профессиональных объединений#❝

Выработка гипотезы о модели отмывания преступных доходов#❝

Определение потребности в дополнительной информации для проведения финансового расследования в целях ПОД/ФТ#❝

Получение дополнительной информации для проведения финансового ` расследования в целях ПОД/ФТ#❝

Подтверждение или опровержение начальной гипотезы на основе анализа информации#❝

Подготовка отчета о результатах проведенного финансового расследования в целях ПОД/ФТ#❝

Необходимые умения#❝

Определять и использовать источники информации#❝

Оценивать источники информации#❝

Структурировать информацию#❝

Классифицировать информацию#❝

Анализировать информацию о подозрительных операциях и сделках#❝

Обеспечивать объективность анализа информации#❝

Проверять соблюдение всех установленных процедур в рамках используемых методов#❝

16#❝

Осуществлять сбор информации#❝

Прогнозировать развитие событий и их последствия#❝

Формулировать выявленные закономерности и полученные результаты#❝

Разграничивать факты и мнения при формулировке выводов#❝

Определять целевые группы и характер рекомендаций для каждой из групп#❝

Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности#❝

Подготавливать аналитические и отчетные материалы#❝

Необходимые знания#❝

Методы сбора, обработки и анализа информации#❝

Инструменты для проведения анализа#❝

Программное обеспечение, используемое в аналитической деятельности#❝

Типологии отмывания денег#❝

Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ#❝

Признаки наличия преступления по ОД/ФТ#❝

Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ >#❝

Цели и структура сектора финансовых услуг#❝

Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе#❝

Услуги и продукты, которые предоставляет организация#❝

Порядок работы с конфиденциальной информацией#❝

Суть бизнес-процессов организации и операций, нехарактерных для обычных операций и сделок#❝

Базовые экономические, финансовые принцины, принципы бухгалтерского учета и практика их применения.#❝

Услуги финансовых посредников, базовые финансовые инструменты#❝

Механизм и практика финансирования финансовых операций#❝

Формальные и неформальные системы перемещения ценностей и перевода денег#❝

Особенности секторов экономики, наиболее подверженных риску =#❝

Назначение и структура компаний-оболочек, международных компаний и обществ с ограниченной ответственностью#❝

Основные принципы налогообложения, основные налоги и их администрирование#❝

Признаки офшорных юрисдикций, финансовые и правовые инструменты и риски, характерные для данных юрисдикций#❝

Структура и содержание финансовых отчетов#❝

Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ#❝

Другие характеристики#❝

3.2.2. Трудовая функция#❝

Анализ материалов финансовых Уровень Наименование расследований, схем отмывания Код | B/O02.7 (подуровень) 7 преступных доходов в целях ПОД/ФТ квалификации#❝

Происхождение трудовой функции#❝

Заимствовано из#❝

Оригинал =X оригинала Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝

Трудовые действия#❝

Определение критериев отбора материалов для анализа в целях ПОД/ФТ и источников информации#❝

Отбор материалов финансовых расследований, выявленных схем отмывания преступных доходов для последующего анализа в целях ПОД/ФТ#❝

Выделение характерных признаков подозрительной деятельности#❝

Формирование критериев подозрительной деятельности#❝

Систематизация признаков и критериев подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ#❝

Классификация признаков и критериев подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ#❝

Выявление типологий подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ#❝

Составление текстового и структурированного описания типологии в целях ПОД/ФТ#❝

Необходимые умения#❝

Анализировать информацию#❝

Структурировать информацию —#❝

Классифицировать информацию#❝

Выявлять причинно-следственные связи#❝

Объективно оценивать факты, при наличии достаточных оснований, подвергать сомнению устоявшиеся взгляды, мнения, решения#❝

Использовать специализированные программные продукты#❝

Выбирать и комбинировать специализированные инструментарии и методики для решения конкретных задач#❝

Осуществлять сбор дополнительной информации#❝

`Прогнозировать развитие событий, их последствия#❝

Формулировать выявленные закономерности и полученные результаты#❝

Разграничивать факты и мнения при формулировке выводов#❝

Формулировать выводы на основе неполных данных#❝

Необходимые знания#❝

Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ#❝

Приемы и способы поиска и отбора информации в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет»#❝

Принципы построения и использования баз данных#❝

Приемы и способы отбора информации из баз данных#❝

Опыт (практики), методы и приемы анализа информации#❝

Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ#❝

Уязвимость финансовых продуктов и услуг в отношении ОД/ФТ#❝

Типологии отмывания денег#❝

18#❝

Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе#❝

Специализированные программные продукты#❝

Косвенные признаки наличия преступления#❝

Базовые — экономические, финансовые — принципы, — принцины бухгалтерского учета и практика их применения#❝

Макроэкономические принципы деятельности домохозяйства, организации или отрасли#❝

Услуги финансовых посредников, базовые финансовые инструменты#❝

Формальные и неформальные системы перемещения ценностей и перевода денег#❝

Особенности секторов экономики, наиболее подверженных риску#❝

Основные принципы налогообложения, основные налоги и их администрирование#❝

Принципы расчета и оценки основных экономических показателей и коэффициентов#❝

Суть бизнес-процессов организации и операций, нехарактерных для обычных операций и сделок#❝

Другие характеристики#❝

3.2.3. Трудовая функция#❝

Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝

Трудовые действия#❝

Финансовый анализ информации об операциях (сделках) в совокупности с внешними информационными ресурсами с целью выявления типовых схем отмывания преступных доходов, действующих в различных регионах, отраслях и секторах экономики в целях ПОД/ФТ#❝

Мониторинг деятельности организаций, отдельных сегментов финансового рынка с целью выявления объектов, направлений и форм проявления повышенного риска для принятия мер по линии ПОД/ФТ#❝

Подготовка экспертно-оценочных материалов, содержащих информацию об участниках финансовых операций (сделок), — признаках подозрительности и вопросах, подлежащих выяснению в ходе проведения проверок и финансовых расследований в целях ПОД/ФТ#❝

Формулирование выводов и рекомендаций по результатам проведенного анализа для принятия мер по линии ПОД/ФТ#❝

19#❝

Методическое обеспечение работ по выявлению новых типологических проявлений в противоправной деятельности участников финансовых операций (сделок)#❝

Сбор, обобщение и закрепление ранее выявленных типологий подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ#❝

Ведение базы данных типологий подозрительной деятельности в целях ПОД/ФТ#❝

Доведение аналитических материалов до заинтересованных структурных подразделений организации#❝

Необходимые умения#❝

Обобщать, интерпретировать и систематизировать информацию#❝

Анализировать и оценивать информацию#❝

Формулировать ВЫВОДЫ#❝

Выявлять причинно-следственные связи#❝

Прогнозировать развитие событий#❝

Использовать специализированные программные продукты#❝

Подготавливать аналитические материалы#❝

Необходимые знания#❝

Законодательство Российской Федерации, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ#❝

Методы финансового анализа#❝

Источники информации для финансового анализа#❝

Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ#❝

Типологии отмывания денег#❝

Требования к оформлению документов#❝

Специализированные программные продукты, используемые в профессиональной деятельности#❝

Другие характеристики#❝

3.2.4. Трудовая функция#❝

Происхождение трудовой функции#❝

Трудовые действия#❝

Выявление и систематизация в целях ПОД/ФТ пробелов действующего законодательства и практики его применения, вследствие которых возможно функционирование типовых схем — подозрительной деятельности#❝

Классификация выявленных пробелов законодательства и практики его применения в целях ПОД/ФТ#❝

Разработка предложений по устранению пробелов в законодательстве в целях ПОД/ФТ#❝

Организация обсуждения разработанных предложений по устранению пробелов в законодательстве в целях ПОД/ФТ в профессиональном сообществе#❝

20#❝

Доработка предложений по устранению пробелов в законодательстве в целях ПОД/ФТ по результатам обсуждения#❝

Оформление и представление в установленном порядке предложений по устранению пробелов в законодательстве в целях ПОД/ФТ#❝

Необходимые умения#❝

Анализировать законодательство В сфере ПОД/ФТ и правоприменительную практику#❝

Обобщать и систематизировать информацию#❝

Анализировать и оценивать информацию#❝

Формулировать выводы#❝

Выявлять причинно-следственные СВЯЗИ#❝

Прогнозировать развитие событий и их последствия#❝

Подготавливать предложения и рекомендации по совершенствованию нормативных правовых актов#❝

Необходимые знания#❝

Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ#❝

Требования к подготовке и оформлению правовых актов#❝

Типологии отмывания денег#❝

Компетенции правоохранительных, надзорных и уполномоченного органов в сфере ПОД/ФТ#❝

Специализированные программные продукты, используемые в профессиональной деятельности#❝

Другие характеристики#❝

3.2.5. Трудовая функция#❝

Трудовые действия информации в целях ПОД/ФТ в организации#❝

Анализ состава и структуры информации в базах данных в целях ПОД/ФТ#❝

Разработка новых алгоритмов и приемов отбора информации из баз данных в целях ПОД/ФТ в организации#❝

Апробация разработанных алгоритмов и приемов отбора информации в целях ПОД/ФТ в организации#❝

Составление методических рекомендаций по результатам апробации в целях ПОД/ФТ#❝

Необходимые умения#❝

Анализировать и оценивать информацию#❝

Определять важность информации#❝

Выявлять причинно-следственные связи#❝

Формулировать выводы#❝

21#❝

Использовать специализированные программные продукты И Определять целевые группы и характер рекомендаций для каждой группы a Разрабатывать рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения#❝

Организовывать взаимодействие заинтересованных сторон#❝

Необходимые знания#❝

Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ#❝

Специализированные программные продукты, используемые в профессиональной деятельности Функциональные возможности специального программного обеспечения, используемого в целях анализа информации Принципы построения и использования баз данных Методы и приемы анализа информации Требования к составлению методических рекомендаций Требования к апробации новых алгоритмов Другие характеристики | - 3.3. Обобщенная трудовая функция Наименование | Организация финансового мониторинга в | Ko С Уровень 3 целях ПОД/ФТ в организации A квалификации Происхождение Заимствовано из | обобщенной трудовой Оригинал Хх оригинала | функции р О ИН Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта Возможные Руководитель подразделения по ПОД/ФТ наименования Заместитель руководителя подразделения по ПОД/ФТ должностей, профессий#❝

Требования к образованию и обучению#❝

Требования к опыту практической работы#❝

Не менее двух лет#❝

Особые условия допуска к работе#❝

Отсутствие судимости за совершение преступления из корыстных побуждений или но найму, преступления в сфере экономики Отсутствие фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя#❝

Другие характеристики#❝

22#❝

Дополнительные характеристики#❝

Наименование Код Наименование базовой группы, должности (профессии) или документа специальности ОКЗ 1219 Управляющие финансово-экономической и административной деятельностью, не входящие в другие группы#❝

2611 Юристы 2619 Специалисты в области права, не входящие в другие группы 2631 Экономисты#❝

ЕКС - -#❝

ОКПЛТР 21032 Главный экономист 21047 Главный юрист#❝

ОКСО 030500 | Юриспруденция 080100 | Экономика 080502 | Экономика и управление на предприятии (по отраслям) 090000 | Информационная безопасность#❝

3.3.1. Трудовая функция#❝

Наименование#❝

Происхождение трудовой функции#❝

Трудовые действия#❝

Определение нормативных правовых актов и нормативных документов в сфере ПОД/ФТ для разработки правил внутреннего контроля в целях#❝

‚ ПОД/ФТ в организации —#❝

Определение области применения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации#❝

Определение порядка взаимодействия с уполномоченным органом, принимающим меры по ПОД/ФТ#❝

Определение порядка обеспечения конфиденциальности клиентской информации при направлении сообщений, касающихся ОД/ФТ#❝

Определение ответственности и отчетности работников организации в вопросах недопущения (предотвращения) ОД/ФТ#❝

Определение процедуры оценки рисков ОД/ФТ и реализации мер по надлежащей оценке клиента («знай своего клиента») при установлении деловых отношений с клиентами#❝

Определение методов и мер по контролю и оценке эффективности реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Определение мер реагирования организации на несоблюдение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Утверждение графика (сроков) разработки программ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

23#❝

Руководство разработкой программ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Определение функций и обязанностей подразделений и работников организации по обеспечению выполнения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Организация разработки и актуализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Представление на утверждение руководству организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Необходимые умения#❝

Осуществлять планирование деятельности в рамках выполняемых задач#❝

Организовывать и координировать работу работников, находящихся в подчинении, для решения поставленных задач#❝

Оценивать и контролировать деятельность работников, находящихся в подчинении#❝

Планировать перспективную потребность в кадрах#❝

Разрабатывать предложения по организации и проведению обучения и профессиональной подготовки работников#❝

Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля#❝

Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения#❝

Подготавливать отчетные материалы по установленной форме#❝

Разрабатывать должностные обязанности работника (работников), отвечающего за недопущение ОД/ФТ и предоставление отчетности по ПОД/ФТ#❝

Позиционировать деятельность в целях ПОД/ФТ в качестве приоритетного направления работы#❝

Необходимые знания#❝

ПОД/ФТ#❝

Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере#❝

Методы стратегического управления и планирования#❝

‚ Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ#❝

Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за ПОД/ФТ#❝

Цели и структура сектора финансовых услуг#❝

Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение#❝

Услуг и и продукты, которые предоставляет организация#❝

Друг ие характеристики#❝

3.3.2. Трудовая функция#❝

Организация работы по реализации Уровень | Наименование правил внутреннего контроля в целях | Код | C/02.8 (подуровень) |8#❝

ПОД/ФТ в организации квалификации | Происхождение (6): {67 Заимств и р д труд Оригинал Х имствовано из функции оригинала Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝

24#❝

Трудовые действия#❝

Определение перечня структурных подразделений организации, к компетенции которых отнесена реализация настоящих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Направление на утверждение руководству организации перечня структурных подразделений, к компетенции которых отнесена реализация правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Разграничение 30H ответственности между — подразделениями организации при реализации правил внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ#❝

Определение порядка действий подразделений и работников по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Распределение должностных обязанностей работников по реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Организация взаимодействия подразделений организации при реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Организация взаимодействия с дочерними организациями, филиалами и представительствами, расположенными за пределами территории Российской Федерации, по вопросам ПОД/ФТ#❝

Организация реализации программы управления рисками ОД/ФТ#❝

Организация работы по принятию решений о квалификации операций клиентов в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ#❝

Организация работы по принятию решений и составлению предписаний о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, временном приостановлении операций (сделок), об отказе от заключения договора с клиентом в соответствии с требованиями нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ#❝

Организация работы по расторжению договора с клиентом в установленном порядке в целях ПОД/ФТ#❝

Организация работы по обучению работников методам ПОД/ФТ#❝

Организация информирования работников организации об изменениях в законодательстве и нормативных требованиях в сфере ПОД/ФТ#❝

Организация распространения в организации перечня организаций И физических лиц, в отношении которых имеются сведения 0б их причастности к экстремистской деятельности или терроризму#❝

Организация обновления перечня организаций и физических ЛИЦ, В отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму#❝

Орг анизация информирования работников о типологиях отмывания денег#❝

Необходимые умения#❝

Осуществлять планирование деятельности в рамках выполняемых задач#❝

Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля#❝

Разъяснять важность выполнения программ и процедур внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля#❝

25#❝

Подготавливать отчетные материалы по установленной форме#❝

Необходимые знания#❝

Методы стратегического управления и планирования#❝

Основные подходы к оценке эффективности деятельности и методы оценки#❝

Принципы и методики выявления потребностей В обучении#❝

Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ#❝

Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за работу в области ПОД/ФТ#❝

Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ _#❝

Цели и структура сектора финансовых услуг#❝

Услуги и продукты, которые предоставляет организация#❝

Другие характеристики#❝

3.3.3. Трудовая функция#❝

Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝

Трудовые действия#❝

Определение порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ#❝

Определение работников организации, которые уполномочены направлять сообщения об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и о подозрительных операциях (сделках) и деятельности в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ#❝

Организация информирования работников о порядке действий при оценке соответствия операций (сделок) операциям (сделкам), подлежащим обязательному контролю, или признакам, указывающим на необычный характер операции (сделки)#❝

Организация взаимодействия подразделений организации при выявлении операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и необычных операций (сделок) в целях ПОД/ФТ#❝

Организация формирования сообщений о выявленной операции (сделке) в организации для направления в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ#❝

26#❝

Организация направления сообщений о выявленной операции (сделке) в уполномоченный орган в целях ПОД/ФТ#❝

Контроль исполнения порядка представления сведений об операциях (сделках), подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операциях (сделках) в уполномоченный орган в сфере ПОД/ФТ#❝

Организация разработки системы мер, принимаемых в отношении клиентов и их операций, в целях ПОД/ФТ и доведения их до сведения работников#❝

Организация доведения до сведения работников организации системы мер в целях ПОД/ФТ, принимаемых в отношении клиентов и их операций (сделок)#❝

Организация проведения финансовых расследований и подготовки информационно-аналитических материалов в целях ПОД/ФТ#❝

Организация представления информации и документов работникам уполномоченного органа или надзорного органа при проведении ими проверок деятельности организации по вопросам ПОД/ФТ#❝

Необходимые умения#❝

Организовывать и координировать работу работников для решения поставленных задач#❝

Контролировать выполнение работниками поставленных задач#❝

Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля#❝

Разъяснять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля#❝

Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения#❝

Необходимые знания#❝

Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ#❝

Методы управления персоналом. |#❝

Международные и региональные организации в сфере ПОД/ФТ#❝

| Перечень предикатных преступлений в отношении ОД/ФТ#❝

Типологии отмывания денег#❝

Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ#❝

Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за ПОД/ФТ#❝

Другие характеристики#❝

3.3.4. Трудовая функция#❝

Организация контроля реализации | Наименование работниками организации правил Код | С04.8 (подуровень) 8 |#❝

| Уровень#❝

Происхождение трудовой функции внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ | квалификации Оригинл =X Заимствовано из оригинала Код Регистрационный оригинала номер профессионального стандарта#❝

27#❝

Трудовые действия#❝

Определение лиц (подразделений) организации, ответственных за осуществление контроля реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Организация подготовки плана проверок выполнения работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Организация реализации плана проверок выполнения работниками организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ#❝

Организация учета данных о нарушениях правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации#❝

Организация анализа данных о нарушениях правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для выявления причин нарушений#❝

Организация мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ в организации#❝

Контроль мероприятий по устранению выявленных нарушений в целях ПОД/ФТ в организации#❝

Представление руководству организации отчетов о проведении проверок соблюдения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ с#❝

Организация контроля соблюдения режима конфиденциальности и нераспространения третьим лицам информации и сведений о ПОД/ФТ в организации#❝

Организация подготовки отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ, а также текущей отчетности по вопросам ПОД/ФТ текущей отчетности по вопросам ПОД/ФТ#❝

Представление в установленном порядке руководству организации отчета о результатах реализации правил внутреннего контроля и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ, а также#❝

Представление в установленном порядке руководству организации отчета об эффективности системы ПОД/ФТ#❝

Необходимые умения#❝

Формулировать задачи и контролировать их исполнение#❝

Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения#❝

Позиционировать деятельность в целях ПОД/ФТ в качестве приоритетного направления работы#❝

Необходимые знания#❝

Законодательство Российской Федерации, регулирующее отношения в сфере ПОД/ФТ#❝

Методы и формы контроля деятельности работников#❝

Другие характеристики#❝

28#❝

ТУ. Сведения об организациях — разработчиках профессионального стандарта#❝

4.1. Ответственная организация-разработчик#❝

| АНО «Международный учебно-методический центр финансового мониторинга», город Москва#❝

| | | Генеральный директор Иванов Олег Алексеевич#❝

4.2. Наименования организаций-разработчиков#❝

1 | Региональная общественная организация «Центр изучения проблем профессионального образования», город Москва#❝

2 IBY «Научно-исследовательский институт труда и социального страхования» Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации, город Москва#❝

' Общероссийский классификатор занятий.#❝

2 Общероссийский классификатор видов экономической деятельности.#❝

3 Единый квалификационный справочник должностей руководителей, специалистов и других служащих. “Общероссийский классификатор профессий рабочих, должностей служащих и тарифных разрядов.#❝

5 Общероссийский классификатор специальностей по образованию.#❝

К документу

Нормы, которые ссылаются 6

Документы того же органа рядом по дате

О внесении изменения в Сроки пользования техническими средствами реабилитации, протезами и протезно-ортопедическими изделиями до их замены, утвержденн — Приказ Минтруда России от 22.07.2015 № 490н
О внесении изменений в состав Комиссии Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации по соблюдению требований к служебному (должностному — Приказ Минтруда России от 23.07.2015 № 510
Об утверждении профессионального стандарта "Педагог-психолог (психолог в сфере образования)" — Приказ Минтруда России от 24.07.2015 № 514н
Об утверждении профессионального стандарта "Специалист по инструментальному обеспечению механосборочного производства" — Приказ Минтруда России от 24.07.2015 № 513н
О внесении изменений в приложение к приказу Министерства труда и социальной защиты Российской Федерации от 11 февраля 2015 г. № 75 — Приказ Минтруда России от 27.07.2015 № 515
Об утверждении профессионального стандарта "Руководитель управляющей организации в атомной отрасли" — Приказ Минтруда России от 27.07.2015 № 516н
Об утверждении профессионального стандарта "Специалист по контролю качества кузнечного производства" — Приказ Минтруда России от 27.07.2015 № 517н
Об утверждении профессионального стандарта "Специалист казначейства банка" — Приказ Минтруда России от 29.07.2015 № 525н

Все документы: Минтруд России →