Об утверждении требований к формату запросов в электронной форме, направляемых Федеральной службой по финансовому мониторингу в хозяйственные общества и федеральные унитарные пр…
Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 19.09.2023 № 222 "Об утверждении требований к формату запросов в электронной форме, направляемых Федеральной службой по финансовому мониторингу в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, к формату и структуре сообщений в электронной форме, формируемых названными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу, порядка формирования таких сообщений в электронной форме и осуществления их проверки Федеральной службой по финансовому мониторингу, а также особенностей формирования и направления квитанции о приеме сообщения в электронной форме и уведомления об отказе в принятии сообщения в электронной форме"
Текст — по данным ИПС «Законодательство России». Проверено 14.10.2026 23:42. Скачать .doc · Печать
- Приложения
- Приложение № 1 · Приложение № 2 · Приложение № 3
Министерство юстиции
Российской Федерации
ЗАРЕГИСТРИРОВАНО
Регистрационный № 76686
от 27 декабря 2023 г.
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПРИКАЗ
Москва
19 сентября 2023 г. № 222
Об утверждении требований к формату запросов в электронной форме, направляемых Федеральной службой по финансовому мониторингу в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, к формату и структуре сообщений в электронной форме, формируемых названными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу, порядка формирования таких сообщений в электронной форме и осуществления их проверки Федеральной службой по финансовому мониторингу, а также особенностей формирования и направления квитанции о приеме сообщения в электронной форме и уведомления об отказе в принятии сообщения в электронной форме
В соответствии с пунктом 26 Правил направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, а также получения Федеральной службой по финансовому мониторингу ответов на такие запросы, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2018 г. № 1742, приказываю:
Директор Ю.А.Чиханчин
1.1. Требования к формату запросов в электронной форме, направляемых Федеральной службой по финансовому мониторингу в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, к формату и структуре сообщений в электронной форме, формируемых названными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу, согласно приложению № 1 к настоящему приказу.#❝
1.2. Порядок формирования хозяйственными обществами и федеральными унитарными предприятиями, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственными обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, публично-правовыми компаниями сообщений в электронной форме по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу и осуществления их проверки Федеральной службой по финансовому мониторингу согласно приложению № 2 к настоящему приказу.#❝
1.3. Особенности формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании квитанции о приеме сообщения в электронной форме и уведомления об отказе в принятии сообщения в электронной форме согласно приложению № 3 к настоящему приказу.#❝
Приложение № 1
к приказу Росфинмониторинга
от 19 сентября 2023 г. № 222#❝
ТРЕБОВАНИЯ
к формату запросов в электронной форме, направляемых Федеральной службой по финансовому мониторингу в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, к формату и структуре сообщений в электронной форме, формируемых названными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу#❝
1. Запросы в электронной форме, направляемые Росфинмониторингом в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании (далее - организации) с целью получения информации о совершаемых организациями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях (далее - запрос), формируются в формате XML с использованием набора символов (кодировки) UTF-8 для кириллических алфавитов.#❝
2. Сообщения в электронной форме (далее - электронное сообщение) формируются организациями по запросам Росфинмониторинга в формате XML с использованием набора символов (кодировки) UTF-8 для кириллических алфавитов.#❝
4. Наименование электронного сообщения в формате XML должно состоять из показателей, содержащихся в таблице 1.#❝
№ п/п | Наименование показателя |
1 | Идентификатор электронного сообщения |
2 | Код типа электронного сообщения |
3 | Дата направления электронного сообщения |
4 | Порядковый номер электронного сообщения |
5 | Полное наименование организации, направившей электронное сообщение, в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц |
6 | Идентификационный номер налогоплательщика-организации, направившей электронное сообщение |
7 | Код причины постановки на учет организации, направившей электронное сообщение |
5. Служебная часть электронного сообщения в формате XML должна состоять из показателей, содержащихся в таблице 2.#❝
№ п/п | Наименование показателя |
1 | Версия формата электронного сообщения |
2 | Версия передающей программы |
3 | Дата формирования электронного сообщения |
4 | Наименование должности лица, выполняющего функции единоличного исполнительного органа организации, или иного лица, уполномоченного действовать от имени организации (далее - уполномоченное лицо организации) |
5 | Фамилия, имя, отчество (при наличии) уполномоченного лица организации |
6 | Номер телефона (номера телефонов) уполномоченного лица организации |
7 | Дополнительная информация (при наличии) |
Приложение № 2
к приказу Росфинмониторинга
от 19 сентября 2023 г. № 222#❝
ПОРЯДОК
формирования хозяйственными обществами и федеральными унитарными предприятиями, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственными обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, публично-правовыми компаниями сообщений в электронной форме по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу и осуществления их проверки Федеральной службой по финансовому мониторингу#❝
1. Хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании (далее - организации) при получении запроса Росфинмониторинга о представлении информации о совершаемых организациями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях (далее - запрос) формируют сообщение в электронной форме, содержащее запрашиваемые сведения (далее - электронное сообщение).#❝
2. При формировании электронных сообщений организации в соответствии с пунктом 26 Правил направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, а также получения Федеральной службой по финансовому мониторингу ответов на такие запросы, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2018 г. № 1742 (далее - Правила), руководствуются требованиями к формату и структуре сообщений в электронной форме, содержащимися в приложении № 1 к настоящему приказу.#❝
3. Сформированное электронное сообщение подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью лица, выполняющего функции единоличного исполнительного органа организации, или иного лица, уполномоченного действовать от имени организации (далее - уполномоченное лицо организации)1, и направляется в Росфинмониторинг с использованием личного кабинета2 в сроки, установленные пунктами 12 и 13 Правил.#❝
______________________________
1 Пункт 15 Правил.
2 Абзац двадцать пятый части первой статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
4. В случаях, установленных пунктом 14 Правил, организации представляют в Росфинмониторинг электронное сообщение на оптическом или цифровом носителе информации с приложением сопроводительного письма на бумажном носителе.#❝
Приложение № 3
к приказу Росфинмониторинга
от 19 сентября 2023 г. № 222#❝
ОСОБЕННОСТИ
формирования и направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании квитанции о приеме сообщения в электронной форме и уведомления об отказе в принятии сообщения в электронной форме#❝
1. Квитанция о приеме сообщения в электронной форме и уведомление об отказе в принятии сообщения в электронной форме формируются Росфинмониторингом в соответствии с пунктом 18 Правил направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в хозяйственные общества и федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, хозяйственные общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, публично-правовые компании с целью получения информации о совершаемых указанными хозяйственными обществами, федеральными унитарными предприятиями и публично-правовыми компаниями операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, об их характере и о целях, а также получения Федеральной службой по финансовому мониторингу ответов на такие запросы, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2018 г. № 1742 (далее соответственно - Правила, организации).#❝
2. В случае принятия Росфинмониторингом поступившего сообщения в электронной форме1 по результатам его проверки в соответствии с пунктом 17 Правил и пунктами 5, 6 приложения № 2 к настоящему приказу, данному сообщению в электронной форме присваивается статус "принято" и формируется квитанция о приеме сообщения в электронной форме (далее - квитанция о приеме), которая размещается в личном кабинете1.#❝
______________________________
1 Пункт 22 Правил.
1 Абзац двадцать пятый части первой статьи 3 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
3. В случае отказа в принятии Росфинмониторингом поступившего сообщения в электронной форме2, направленного организациями в соответствии с пунктом 12 Правил, по основаниям, указанным в подпунктах "а" и "б" пункта 23 Правил, по результатам его проверки в соответствии с пунктом 17 Правил и пунктами 5, 6 приложения № 2 к настоящему приказу такому сообщению в электронной форме присваивается статус "отвергнуто" и формируется уведомление об отказе в принятии сообщения в электронной форме (далее - уведомление об отказе), которое размещается в личном кабинете.#❝
______________________________
2 Пункт 23 Правил.
4. В случае отказа в принятии Росфинмониторингом поступившего сообщения в электронной форме, направленного организациями в соответствии с пунктом 14 Правил, по основаниям, указанным в подпунктах "а", "в" и "г" пункта 23 Правил, по результатам его проверки в соответствии с пунктом 17 Правил и пунктами 5, 6 приложения № 2 к настоящему приказу такому сообщению в электронной форме присваивается статус "отвергнуто" и формируется уведомление об отказе, которое размещается в личном кабинете либо направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.#❝
5. Квитанция о приеме и уведомление об отказе формируются Росфинмониторингом в формате XML с использованием набора символов (кодировки) UTF-8 для кириллических алфавитов.#❝
6. Квитанция о приеме формируется из показателей, содержащихся в таблице 1.#❝
№ п/п | Наименование показателя |
1 | Идентификатор квитанции о приеме |
2 | Порядковый номер квитанции о приеме |
3 | Сведения о дате и времени формирования квитанции о приеме |
4 | Сведения о сообщении в электронной форме |
5 | Сведения об организации, направившей в Росфинмониторинг сообщение в электронной форме |
6 | Отметка о принятии сообщения в электронной форме |
7. Уведомление об отказе формируется из показателей, содержащихся в таблице 2.#❝
№ п/п | Наименование показателя |
1 | Идентификатор уведомления об отказе |
2 | Порядковый номер уведомления об отказе |
3 | Сведения о дате и времени формирования уведомления об отказе |
4 | Сведения о сообщении в электронной форме |
5 | Сведения об организации, направившей в Росфинмониторинг сообщение в электронной форме |
6 | Сведения о причинах отказа в принятии сообщения в электронной форме |
О каких нормах
Документы того же органа рядом по дате
- Об утверждении требований к формату, структуре‚ наименованию и размеру электронного сообщения (заменяющего электронного сообщения) о факте отказа от п — Приказ Росфинмониторинга от 16.05.2023 № 117
- Об утверждении условий оплаты труда работников центрального аппарата и территориальных органов Федеральной службы по финансовому мониторингу — Приказ Росфинмониторинга от 16.05.2023 № 115
- О внесении изменений в Порядок ведения Федеральной службой по финансовому мониторингу сформированного перечня организаций и физических лиц, в отношени — Приказ Росфинмониторинга от 31.07.2023 № 178
- О внесении изменения в пункт 1 Особенностей исчисления времени для целей исполнения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или — Приказ Росфинмониторинга от 30.08.2023 № 200
- Об утверждении Перечня должностей федеральной государственной гражданской службы, при замещении которых федеральные государственные гражданские служащ — Приказ Росфинмониторинга от 10.11.2023 № 287
- Об утверждении Порядка взаимодействия Федеральной службы по финансовому мониторингу с участниками эксперимента по установлению специального регулирова — Приказ Росфинмониторинга от 29.11.2023 № 307
- О внесении изменений в Порядок принятия Федеральной службой по финансовому мониторингу и ее территориальными органами, являющимися администраторами до — Приказ Росфинмониторинга от 12.12.2023 № 316
- О внесении изменения в пункт 1.20 Регламента Федеральной службы по финансовому мониторингу, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому м — Приказ Росфинмониторинга от 14.12.2023 № 318